农银汇理海棠三年如期洞开羼杂型证券投           资基金     基金处理东说念主：农银汇理基金处理有限公司     基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司     敷陈送出日历：2024 年 10 月 24 日                            农银汇理海棠三年如期洞开羼杂型证券投资基金 2024 年第 3 季度敷陈                             §1 迫切辅导   基金处理东说念主的董事会及董事保证本敷陈所载尊府不存在诞妄纪录、误导性述说或错误遗漏， 并对其内容的着实性、准确性和完好性承担个别及连带背负。   基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司把柄本基金合同礼貌，于 2024 年 10 月 22 日复核了本 敷陈中的财务主义、净值施展和投资组合敷陈等内容，保证复核内容不存在诞妄纪录、误导性陈 述或者错误遗漏。   基金处理东说念主情愿以竭诚信用、勤奋遵法的原则处理和期骗基金财富，但不保证基金一定盈利。   基金的过往事迹并不代表其将来施展。投资有风险，投资者在作出投资决议前应仔细阅读本 基金的招募阐明书。   本敷陈中财务尊府未经审计。   本敷陈期自 2024 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。                            §2 基金居品梗概 基金简称              农银海棠定开羼杂 基金主代码             006977 基金运作方法            协议型洞开式 基金合同成效日           2019 年 4 月 16 日 敷陈期末基金份额总额        106,630,865.44 份 投资场所              本基金在限制投资组合风险的前提下，追求财富的永久老成增                   值。 投资策略              1、大类财富建树策略；2、股票投资策略；3、债券投资策略；                   略；7、财富撑抓证券投资策略。 事迹相比基准            沪深 300 指数收益率×65% + 中证全债指数收益率×35% 风险收益特征            本基金为羼杂型基金，其预期风险和预期收益水平高于货币商场                   基金、债券型基金，低于股票型基金。 基金处理东说念主             农银汇理基金处理有限公司 基金托管东说念主             中国工商银行股份有限公司                 §3 主要财务主义和基金净值施展                                                           单元：东说念主民币元 主要财务主义                       敷陈期（2024 年 7 月 1 日-2024 年 9 月 30 日）                              第 2 页 共 11 页                         农银汇理海棠三年如期洞开羼杂型证券投资基金 2024 年第 3 季度敷陈 注：1、本期已杀青收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相干用度后的余额，本期利润为本期已杀青收益加上本期公允价值变动收益。 所列数字。                                             事迹相比基         净值增长率 净值增长率 事迹相比基   阶段                                        准收益率标     ①－③        ②－④          ①            轨范差②      准收益率③                                             准差④ 当年三个月        15.64%     1.88%     10.86%      1.01%    4.78%        0.87% 当年六个月        10.21%     1.50%     10.08%      0.80%    0.13%        0.70%  当年一年        -1.43%     1.34%      8.65%      0.71%   -10.08%       0.63%  当年三年    -23.34%        1.28%     -5.89%      0.70%   -17.45%       0.58%  当年五年    195.58%        1.57%     14.67%      0.76%   180.91%       0.81% 自基金合同 成效起于今 率变动的相比                              第 3 页 共 11 页                         农银汇理海棠三年如期洞开羼杂型证券投资基金 2024 年第 3 季度敷陈 注：基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金财富净值的比例为 50%-95%，但因洞开期流动 性需要，为保护基金份额抓有东说念主利益，每个洞开期驱动前三个月至洞开期斥逐后三个月内不受前 述比例礼貌。洞开期内，本基金每个交游日日终在扣除股指期货和国债期货合约需交纳的交游保 证金后，保抓现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例悉数不低于基金财富净值的 5%； 闭塞期内，本基金不受上述       5%的礼貌，但每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴 纳的交游保证金后，应当保抓不低于交游保证金一倍的现款；其中，现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。 本基金建仓期为基金合同成效日（2019 年 4 月 16 日）起 6 个月，建仓期满时，本基金各项投资 比例已达到基金合同礼貌的投资比例。                          §4 处理东说念主敷陈             任本基金的基金司理期限 证券从业  姓名    职务                                          阐明              任职日历  离任日历  年限                                            历任易方达基金处理有限公司行业分析                                            师，禾其投资互联网行业分析师，国泰       本基金的 2022 年 3 月                      基金处理有限公司行业分析师、基金经  谷超                     -        12 年       基金司理    23 日                         理助理兼新兴产业小组组长及拟任基金                                            司理；现任农银汇理基金处理有限公司                                            基金司理。   敷陈期末，本基金基金司理不存在兼任私募财富处理盘算投资司理的情况。                             第 4 页 共 11 页                        农银汇理海棠三年如期洞开羼杂型证券投资基金 2024 年第 3 季度敷陈    本敷陈期内，本基金处理东说念主严格效能《证券投资基金法》和其他相干法律法例、基金合同的 相干礼貌，依照竭诚信用、勤奋遵法、安全高效的原则处理和期骗基金财富，莫得毁伤基金份额 抓有东说念主利益的活动。    敷陈期内，本基金处理东说念主严格履行了《证券投资基金处理公司公说念交游轨制教训办法》等法 规和公司里面公说念交游轨制的礼貌，通过系统和东说念主工等方法在各要领严格限制交游公说念履行，确 保旗下处理的整个投资组合得到公说念对待。    敷陈期内未发现本基金存在至极交游活动。    敷陈期内，整个投资组合参与的交游所公开竞价同日反向交游成交较少的单边交游量未逾越 该证券当日成交量的 5%。 高涨 19.00%，沪深 300 指数高涨 16.07%，创业板指数高涨 29.21%。行业方面分化也较为昭彰， 非银金融、房地产、传媒等行业涨幅较大；煤炭、公用处事、石油石化等行业涨幅较小。    三季度股市先跌后涨，9 月下旬涨幅昭彰，主若是 7-9 月份制造业 PMI 位于收缩区间，灵验 需求相对不及；但 9 月海表里计谋频出，有望成为新的经济及金融周期的滥觞，咱们已经对国内 经济中永久抓续向好充满信心。跟着好意思联储抓续保管高利率水平，本年以来好意思国经济抓续放缓， 好意思国 ISM 制造业 PMI 相接跌破盛衰线，8 月 21 日好意思国大幅下修了 2023 年 4 月至 2024 年 3 月期 间的新增非农服务岗亭总额。9 月 18 日，好意思联储晓谕降息 50 个基点，这是好意思联储自 2020 年以 来初次降息，开启新的降息周期。9 月 24 日，国务院新闻办举行发布会，中国东说念主民银行、国度 金融监督处理总局、中国证监会麇集晓谕了金融撑抓经济高质地发展的新计谋，一是镌汰进款准 备金率和计牟利率；二是镌汰存量房贷利率和和洽房贷最低首付比例；三是创设新的货币计谋工 具撑抓股票商场清爽发展。9 月 26 日，中共中央政事局召开会议，分析商讨现时经济阵势，会 议指出，我国经济的基本面及商场坚强、经济韧性强、后劲大等故意条款并未改变，同期，现时 经济运行出现一些新的情况和问题，要全面客不雅平稳看待现时经济阵势，正视辛勤，强硬信心。 会议指出，要灵验落实存量计谋，加力推出增量计谋，进一步提高计谋措施的针对性、灵验性，                           第 5 页 共 11 页                      农银汇理海棠三年如期洞开羼杂型证券投资基金 2024 年第 3 季度敷陈 奋力完周全年经济社会发展场所任务。      好意思国驱动参预降息周期，在这个经由中，东说念主民币汇率有望不竭升迁，国内的优质权柄财富有 望赢得抓续的估值建设。咱们合计，近期新推出的计谋对实体经济及成本商场皆有很强的针对 性，有望产生较好的成果。镌汰计牟利率与存量房贷利率故意于镌汰住户提前还贷的意愿，磨蹭 住户还贷压力，增多住户破钞意愿，充分开释破钞后劲，刺激内需迟缓复苏。而新的货币计谋工 具包括证券、基金、保障公司互换便利与股票回购、增抓专项再贷款，将大幅升迁机构的资金获 取才智和股票增抓才智，有劲撑抓成本商场清爽发展，昭彰提振投资者信心。从计谋场所来看， 将来有望不竭加大财政货币计谋逆周期更正力度，带动实体经济抓续复苏。      本基金三季度在仓位上略有下落，并对结构进行了一定诊治，镌汰了交通运载、食物饮料等 行业的建树，增多了金融、电工等行业的建树，投资的干线仍然聚焦在东说念主工智能、动力转换与消 费升级。      扬弃本敷陈期末本基金份额净值为 1.0774 元；本敷陈期基金份额净值增长率为 15.64%，业 绩相比基准收益率为 10.86%。      本敷陈期内，本基金处理东说念主严格效能《公开召募证券投资基金运作处理办法》第四十一条的 礼貌。敷陈期内，本基金未出现上述情形。                      §5 投资组合敷陈                                                    占基金总财富的比例 序号             姿色               金额（元）                                                       （%）       其中：股票                       100,448,601.82          87.24       其中：债券                                   -                -           财富撑抓证券                              -                -       其中：买断式回购的买入返售金融资                                               -                -       产                        第 6 页 共 11 页                          农银汇理海棠三年如期洞开羼杂型证券投资基金 2024 年第 3 季度敷陈                                                             占基金财富净值比 代码              行业类别                 公允价值（元）                                                               例（%）  A    农、林、牧、渔业                                          -            -  B    采矿业                                               -            -  C    制造业                                   71,370,222.19        62.12  D    电力、热力、燃气及水坐褥和供       应业                                                -            -  E    建筑业                                               -            -  F    批发和零卖业                                            -            -  G    交通运载、仓储和邮政业                            2,896,712.00         2.52  H    住宿和餐饮业                                            -            -  I    信息传输、软件和信息时刻服务       业                                     13,300,972.63        11.58  J    金融业                                   12,880,695.00        11.21  K    房地产业                                              -            -  L    租出和商务服务业                                          -            -  M    科学商讨和时刻服务业                                        -            -  N    水利、环境和大家设施处理业                                     -            -  O    住户服务、修理和其他服务业                                     -            -  P    诠释                                                -            -  Q    卫生和社会使命                                           -            -  R    文化、体育和文娱业                                         -            -  S    轮廓                                                -            -       悉数                                   100,448,601.82        87.43      本基金本敷陈期末未抓有港股通投资股票。 序号     股票代码      股票称呼    数目（股）       公允价值（元）          占基金财富净值比例（%）                            第 7 页 共 11 页                           农银汇理海棠三年如期洞开羼杂型证券投资基金 2024 年第 3 季度敷陈   本基金本敷陈期末未抓有债券。   本基金本敷陈期末未抓有债券。      明细   本基金本敷陈期末未抓有财富撑抓证券。   本基金本敷陈期末未抓有贵金属投资。   本基金本敷陈期末未抓有权证。   本基金本敷陈期末未抓有股指期货。   本基金本敷陈期末未抓有股指期货。   本基金本敷陈期末未抓有国债期货。   本基金本敷陈期末未抓有国债期货。   本基金本敷陈期末未抓有国债期货。                             第 8 页 共 11 页                    农银汇理海棠三年如期洞开羼杂型证券投资基金 2024 年第 3 季度敷陈 在敷陈编制日前一年内受到公开捏造、处罚的情形 性偏执与外汇出入的一致性进行合理审查活动、违犯礼貌办理结汇、售汇业务活动、违犯礼貌办 理成本姿色资金收付活动，被国度外汇处理局深圳市分局充公犯警所得东说念主民币 89.03 万元，罚金 东说念主民币 475 万元。 据不及，被国度金融监督处理总局深圳监管局处以罚金 160 万元。 未能灵验穿透识别底层财富，二、信息裸露不范例，被国度金融监督处理总局罚金 350 万元。   本基金处理东说念主做生意讨分析合计上述处罚未对该刊行东说念主刊行的证券的投资价值产生错误的施行 性影响。本基金投资上述证券的投资决议步调适合公司投资轨制的礼貌。   其余证券的刊行主体本期莫得被监管部门立案拜谒或在本敷陈编制日前一年内受到公开捏造、 处罚的情况。   本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同礼貌的备选股票库。  序号           称呼                    金额（元）   本基金本期末未抓有处于转股期的可更正债券。                      第 9 页 共 11 页                   农银汇理海棠三年如期洞开羼杂型证券投资基金 2024 年第 3 季度敷陈   本基金本敷陈期末不存在前十名股票中有畅通受限的情况。                  §6 洞开式基金份额变动                                                  单元：份 敷陈期期初基金份额总额                                 106,630,865.44 敷陈期时辰基金总申购份额                                            - 减：敷陈期时辰基金总赎回份额                                          - 敷陈期时辰基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） 敷陈期期末基金份额总额                                 106,630,865.44 注：总申购份额含红利再投、更正入份额；总赎回份额含更正出份额。          §7 基金处理东说念主期骗固有资金投成本基金情况   扬弃本季度末，基金处理东说念主无期骗固有资金投成本基金情况。   扬弃本季度末，基金处理东说念主无期骗固有资金投成本基金情况。              §8 影响投资者决议的其他迫切信息   本基金本敷陈期内无单一投资者抓有基金份额比例达到或逾越 20%的情况。   无。                     第 10 页 共 11 页                  农银汇理海棠三年如期洞开羼杂型证券投资基金 2024 年第 3 季度敷陈   备查文献存放于基金处理东说念主的办公地址：中国（上海）解放买卖老师区银城路 9 号 50 层。   投资者可到基金处理东说念主的办公地址免费查阅备查文献。在支付工本费后，投资者可在合理时 间内取得备查文献的复制件或复印件。                                     农银汇理基金处理有限公司                     第 11 页 共 11 页