招商安阳债券型证券投资基金更新的招募   说明书（二零二四年第一号）    基金管理东说念主：招商基金管理有限公司    基金托管东说念主：北京银行股份有限公司     截止日：2024 年 10 月 25 日                 招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                      伏击指示      招商安阳债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会 2020 年 10 月 12 日《对于准予招商安阳债券型证券投资基金注册的批复》                                   （证监许可【2020】2555 号）注册公开召募。本基金的基金合同于 2020 年 11 月 4 日矜重见效。本基金为契约型绽开 式。      招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东说念主”或“管理东说念主”）保证招募说明书的内 容果然、准确、完竣。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对基金召募的注册审查 以要件皆备和内容合规为基础，以充分的信息露出和投资者得当性为中枢，以加强投资者利 益保护和谨防系统性风险为标的。中国证监会不合基金的投资价值及市集远景等作出执行性 判断或者保证。      基金管理东说念主依照恪称职守、至意信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东说念主赎回时，所得或会高于或低于投资东说念主先前所支 付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求安详及专科的财务观点。      本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的家具特性，充分谈判自身的风险承受智商，感性判断市集， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因举座政事、经济、社会等环境因素对质券价钱 产生影响而形成的系统性风险，个别证券专有的非系统性风险，由于基金投资东说念主连气儿大批赎 回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程 中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。      本基金可投资资产赈济证券，资产赈济证券是一种固定收益性质的金融用具，其向投资 者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产支 持证券不是对某还是营实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现款流和剩余权益的 要求权，是一种以资产信用为赈济的证券。资产赈济证券存在信用风险、利率风险、提前偿 付风险、操格调险和法律风险等。      本基金可投资国债期货等金融滋生品，金融滋生品是一种金交融约，其价值取决于一种 或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于衍 生品需承受市集风险、信用风险、流动性风险、操格调险和法律风险等。      本基金可投资可攻击债券和可交换债券，需要承担可转债和可交换债券市集的流动性风 险、债券价钱受所对应股票价钱波动影响而波动的风险以及在转股期或换股期弗成转股或换 股的风险等。      本基金投资内地与香港股票市集往来互联互通机制允许买卖的规则领域内的香港联合 往来所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会濒临港股通机制下因投资环境、 投资标的、市集轨制以及往来功令等各异带来的专有风险，包括港股市集股价波动较大的风                 招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 险（港股市集实行 T+0 反转往来，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能泄露出比 A 股 更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机 制下往来日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成平淡往来， 港股弗成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等，具体风险详见招募说明书“风险揭示” 部分。   本基金的投资领域包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大圆寂的 风险，以及与存托凭证刊行机制关系的风险。   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于夹杂型基金、股 票型基金。在平淡市集环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市集条件下，如证券市集的 成交量发生急剧萎缩、基金发生大批赎回以过火他未能意想的特殊情形下，可能导致基金资 产变现清贫或变现对质券资产价钱变成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进 行平淡赎回业务、基金弗成杀青既定的投资决策等风险。   本基金的投资领域包括债券回购，债券回购为普及基金组合收益提供了可能，但也存在 一定的风险。如发生债券回购交收走嘴，质押券可能濒临被处置的风险，因处置价钱、数目、 时刻等的不确信，可能会给基金资产变成损失。   《基金合同》见效后，连气儿 50 个服务日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同应当拆开，无需召开基金份额持有东说念主大会。投资 东说念主将濒临《基金合同》提前拆开的风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金管理东说念主履行相应程序后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等联系章节。侧袋机制实 施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊符号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额持有东说念主仔细阅读关系内容并怜惜本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资者在投老本基金前，需充分了解本基金的家具特性，并承担基金投资中出现的各类 风险。   投资东说念主应当进展阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金家具府上概要等基金法律文 件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资主见、投资期限、投资教育、资产气象等 判断基金是否和投资东说念主的风险承受智商相适合。   基金的过往功绩并不预示其改日泄露。基金管理东说念主所管理的其它基金的功绩并不组成对 本基金功绩泄露的保证。   《基金合同》见效后，基金招募说明书信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书，并登载在规则网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管理东说念主不错不再更新基金招募说明书。   本次更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 25 日，联系财务和功绩泄露数据 截止日为 2024 年 9 月 30 日，财务和功绩泄露数据未经审计。           招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 本基金托管东说念主北京银行股份有限公司已复核本次更新的招募说明书。                                                  招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）              招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §1 绪论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等 关系法律律例和《招商安阳债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性敷陈或者要紧遗漏，并对其 果然性、准确性、完竣性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的府上请求召募 的。本基金管理东说念主莫得拜托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额起，即成为 基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他联系规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主 欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                     招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                          §2 释义      在本招募说明书中，除非另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 合同的任何有用更正和补充 基金托管公约》及对该托管公约的任何有用更正和补充 更新 新 行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有约束力的决定、决议、通知等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议更正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的更正 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其常常作念出的更正 开召募证券投资基金信息露出管理办法》及颁布机关对其常常作念出的更正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的更正 实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关对其常常作念出的修 订                 招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 券市集的中国境外的机构投资者 的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、攻击、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务公约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结算、代理披发红利、建 立并看守基金份额持有东说念主名册和办理非往来过户等 受招商基金管理有限公司拜托代为办理登记业务的机构 份额余额过火变动情况的账户 申购、赎回、攻击、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面证实的日历 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月                   招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 日 非港股通往来日时，则基金管理东说念主可根据执行情况决定本基金是否绽开申购、赎回及攻击业 务，具体以届时提前发布的公告为准） 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 请求将其持有基金管理东说念主管理的某一基金的基金份额攻击为基金管理东说念主管理的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购请求的一种投资方式 换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金攻击中转入请求份额总额后的余额） 当先上一日基金总份额的 10% 已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 资产的价值总和                招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 额净值的过程 露出办法》规则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子露出网站）等媒介 有东说念主服务的用度 金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码， 并分别公布基金份额净值 计提销售服务费的基金份额 入彀提销售服务费的基金份额 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公开刊行股票、资产 赈济证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或往来的债券等 将基金调解投资组合的市集冲击成老实配给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到自制对待 和香港联合往来整个限公司（以下简称“香港联合往来所”）建立本领勾搭，使内地和香港 投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规则领域内的对方往来所上市的股票。内地与香 港股票市集往来互联互通机制包括沪港股票市集往来互联互通机制（以下简称“沪港通”） 和深港股票市集往来互联互通机制（以下简称“深港通”） 投资者拜托内地证券公司，经由上海证券往来所在香港设立的证券往来服务公司，向香港联 合往来所进行申报，买卖沪港通规则领域内的香港联合往来所上市的股票；深港通下的港股 通是指投资者拜托内地证券公司，经由深圳证券往来所在香港设立的证券往来服务公司，向 香港联合往来所进行申报，买卖深港通规则领域内的香港联合往来所上市的股票 算，主见在于有用糟塌并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管理用具。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户              招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 存在要紧不确信性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确信性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确信性的资产                     招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                        §3 基金管理东说念主    公司称呼：招商基金管理有限公司    注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号    设立日历：2002 年 12 月 27 日    注册老本：东说念主民币 13.1 亿元    法定代表东说念主：王小青    办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号    电话：（0755）83199596    传真：（0755）83076974    议论东说念主：赖想斯    股权结构和公司沿革：    招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字2002100 号文批 准设立，是中国第一家中外结伴基金管理公司。当今公司注册老本金为东说念主民币十三亿一千万 元（RMB1,310,000,000 元），鼓动及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称“招商 银行”）持有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）持有 公司全部股权的 45%。 财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成立时 注册老本金东说念主民币一亿元，鼓动及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的 40%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公司、中国华能 财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。 民币一亿元加多至东说念主民币一亿六千万元，鼓动及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持有 的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让招 商证券持有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的鼓动及股权结构为：招商银 行持有公司全部股权的 33.4%，招商证券持有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册老本金由东说念主民币一亿六千万 元加多至东说念主民币二亿一千万元。                   招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） B.V.（荷兰投资）将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。 上述股权转让完成后，公司的鼓动及股权结构为：招商银行持有全部股权的 55％，招商证 券持有全部股权的 45％。 证券按原有股权比例向公司同比例增资东说念主民币十一亿元。增资完成后，公司注册老本金由东说念主 民币二亿一千万元加多至东说念主民币十三亿一千万元，鼓动及股权结构不变。   公司主要鼓动招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行经久坚持“因 您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的生意银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券往来所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港联合往来所上市（股份代号：3968）。   招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为 领有证券市集业务全执照的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券往来所上 市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合往来所上市（股份代号：6099）。   公司以“为投资者创造更多价值”为职责，承袭诚信、感性、专科、相助、成长的中枢 价值不雅，奋力成为中国资产管理行业具有各异化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。   王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行服务。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部服务。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办服务。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司服务。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东说念主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东说念主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委文牍、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东说念主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月至 行股份有限公司副行长。现任公司党委文牍、董事长。   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、策划财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总经                    招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 理兼操格调险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务管帐部副总司理、财务管帐部总经 理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总司理 （2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银行有 限公司董事、招银金融租出有限公司董事、招银海外金融控股有限公司董事、招银海外金融 有限公司董事、招联破钞金融股份有限公司董事、招商信诺东说念主寿保障有限公司董事。现任公 司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东说念主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南大路车公庙 证券营业部负责东说念主、钞票管理及机构业务总部机构业务部负责东说念主。2022 年 12 月起任招商证 券钞票管理及机构业务总部钞票管理部负责东说念主（2024 年 6 月起兼任钞票管理与机构业务总 部机构业务部负责东说念主）。现任公司董事。   徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车输送股份有 限公司服务。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅服务。2009 年 3 月至 2014 年 副总司理、总司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理（主理服务）、党委副文牍、总司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副文牍、董事、总司理。   张想宁女士，中国东说念主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院海外金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中 国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委文牍、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会立异部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。当今兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司安详董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品收支口公司职工大学教师。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副西宾、西宾，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司安详董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰不休学院西宾，当今兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东说念主民政府参事、                                       《系 统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司安详董事。现任公司安详董事。   梁上坤先生，南京大学管帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学服务，曾任 讲师、副西宾、西宾。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有限 公司安详董事、上海同达创业投资股份有限公司安详董事。现任公司安详董事。                    招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      刘杰先生，厦门大学管帐系管帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加服务，曾任招 商证券老本市集策划部总司理助理、招商局海外有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有限 公司财务总监，招商局仁爱东说念主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。2023 年 4 月于今担任招商证券副总裁（财务负责东说念主），2023 年 8 月于今担任招商证券董事会秘 书。现任公司监事会主席。      孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加服务，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行海外业务部总司理助理、深圳分行海外业务部副总司理、 深圳分行中小企业金融部负责东说念主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总部总经 理、深圳分行公司金融事迹部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融市集总部 总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融市集总部总裁、广州分行行长助理、总行 同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总司理、投资管 理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务管帐部总司理。 兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银汇注科技（深圳）有限公司董事、深圳市银通智 汇信息服务有限公司董事、招银云创信息本领有限公司董事、台州银行股份有限公司董事。 现任公司监事。      马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管理 有限公司，曾任研究员；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，历任固定收益投资部研 究员、基金司理、总监助理、副总监、专科总监，现任公司首席固定收益投资官、职工监事。      詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息本领部软件开发岗、业务助理、业务司理、高档工程师、副总监。2013 年 12 月至 2016 年 9 月任职于汇添富基金管理股份有限公司，曾任互联网金融总部副总监。      何剑萍女士，华南理工大学管帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金管帐、基金管帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工监 事。      徐勇先生，总司理，简历同上。      欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险驾御岗从事风险管理服务；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部                 招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 高档司理、副总监、总监、督察长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任招 商钞票资产管理有限公司董事及博时基金（海外）有限公司董事。   杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年着手后赴任于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高档数目分析师、投资司理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责东说念主及总司理助理，现任公司副总司理。   潘西里先生，督察长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务服务；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司督察长。   董方先生，副总司理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通银 行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产管 理部副总司理、总行钞票管理部副总司理、总行钞票平台部副总司理。2023 年 8 月加入招 商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳分公司和成都 分公司总司理。   孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东说念主力资源和社会保障部服务，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东说念主、北京分公司总司理，兼任招商钞票资产管理有限公司董事。   尹晓红女士，硕士。2013 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任往来部往来员；2015 年 2 月服务调遣至招商钞票资产管理有限公司（招商基金全资子公司），任投资司理；2016 年 4 月加入招商基金管理有限公司，曾任高档研究员，现任招商安盈债券型证券投资基金基 金司理（管理时刻：2018 年 9 月 22 日于今）、招商安庆债券型证券投资基金基金司理（管 理时刻：2019 年 1 月 31 日于今）、招商安阳债券型证券投资基金基金司理（管理时刻：2020 年 11 月 4 日于今）、招商增浩一年如期绽开夹杂型证券投资基金基金司理（管理时刻：2020 年 12 月 1 日于今）、招商瑞和 1 年持有期夹杂型证券投资基金基金司理（管理时刻：2021 年 3 月 24 日于今）、招商瑞成 1 年持有期夹杂型证券投资基金基金司理（管理时刻：2023 年 7 月 31 日于今）、招商安和债券型证券投资基金基金司理（管理时刻：2023 年 9 月 12 日于今）、招商安康债券型证券投资基金基金司理（管理时刻：2024 年 1 月 23 日于今）、 招商松弛债券型证券投资基金基金司理（管理时刻：2024 年 10 月 24 日于今）。   蔡振先生，硕士。2014 年 7 月加入招商基金管理有限公司量化投资部，曾任 ETF 专员、 研究员，主要从事量化投资策略的研究，现任招商安盈债券型证券投资基金基金司理（管理                     招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 时刻：2021 年 8 月 5 日于今）、招商安阳债券型证券投资基金基金司理（管理时刻：2021 年 8 月 5 日于今）、招商中证 1000 指数增强型证券投资基金基金司理（管理时刻：2021 年 今）、招商中证 1000 增强策略往来型绽开式指数证券投资基金基金司理（管理时刻：2022 年 11 月 18 日于今）、招商安凯债券型证券投资基金基金司理（管理时刻：2023 年 3 月 3 日于今）、招商兴福活泼配置夹杂型证券投资基金基金司理（管理时刻：2024 年 5 月 21 日 于今）、招商盛合活泼配置夹杂型证券投资基金基金司理（管理时刻：2024 年 6 月 8 日至 今）。      本基金历任基金司理包括：姚爽先生，管理时刻为 2020 年 11 月 4 日至 2021 年 8 月 5 日。      公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、王景、朱红裕、于立勇、马龙。      徐勇先生，简历同上。      杨渺先生，简历同上。      王景女士，总司理助理兼投资管理一部部门负责东说念主。      朱红裕先生，公司首席研究官。      于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东说念主。      马龙先生，公司首席固定收益投资官。      根据《基金法》，基金管理东说念主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜；                招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 办法》、《销售办法》、《信息露出办法》等法律律例及规章的步履，并承诺建立健全里面 驾御轨制，遴选有用措施，留意犯罪步履的发生。   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的往来行为；   （7）随意职守，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会规则阻截的其他步履。   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、驾御证券往来价钱过火他不正直的证券往来行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则阻截的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、执行驾御东说念主或者 与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当相宜本基金的投资标的和投资策略，遵循基金份额持有东说念主利益优先原则，谨防利 益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实施。关系往来必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律律例给予露出。要紧关联往来应提交基金管理东说念主董事会审                 招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 议，并经过三分之二以上的安详董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项 进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资可不再受相 关限制或按变更后的规则实施。 律、律例及行业表率，至意信用、勤劳尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违章经营；   （2）违背基金合同或托管公约；   （3）挑升毁伤基金份额持有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明；   （5）谢绝、滋扰、窒碍或严重影响中国证监会照章监管；   （6）随意职守、蹧跶权益；   （7）泄露在职职期间细察的联系证券、基金的生意奥密，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资策划等信息；   （8）协助、接受拜托或以其它任何体式为其它组织或个东说念主进行证券往来；   （9）其他法律、行政律例以及中国证监会阻截的步履。   （1）依照联系法律、律例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不泄露在职职期间细察的联系证券、基金的生意奥密，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资策划等信息；   （4）不协助、接受拜托或以其它任何体式为其它组织或个东说念主进行证券往来。   健全性原则、有用性原则、安详性原则、彼此制约原则、成本效益原则。   公司的里面驾御组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以杀青对公司从决策 层到管理层和操作层的全面监督和驾御。具体而言，包括如下组成部分：                  招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）监事会：监事会依照公司法和公司规则对公司经营管理行为、董事和公司管理层 的步履愚弄监督权。   （2）董事会风险驾御委员会：风险驾御委员会动作董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项伏击的里面驾御轨制并查验其正当性、合感性和有用性，负责决定公司风险 管理计谋和政策并查验其实施情况，审查公司关联往来和查验公司的里面审计和业务搜检情 况等。   （3）督察长：督察长负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况，并负责组织指导公司监察稽核服务。督察长发现基金和公司存在要紧风险或隐患， 或发生督察长照章以为需要陈诉的其他情形以及中国证监会规则的其他情形时，应当实时向 公司董事会和中国证监会陈诉。   （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委 员会，主要负责对公司经营管理中的要紧问题和要紧事项进行风险评估并作出决策，并针对 公司经营管理行为中发生的要紧突发性事件和要紧危急情况，实施危急处理机制。   （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面驾御轨制和风险管理政策的实施情 况进行合规性监督查验，向公司风险管理委员会和总司理陈诉。   （6）各业务部门：风险驾御是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在 权限领域内，对其负责的业务进行查验监督和风险驾御。职工根据国度法律律例、公司规章 轨制、说念德表率和步履准则、我方的岗亭职责进行自律。   （1）内控轨制概述   公司内控轨制由里面驾御大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。   其中，公司内控大纲包括《里面驾御大纲》和《律例遵循政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的概要和总览，是对公司规则规则的内控原则的细化和伸开。   公司基本轨制包括投资管理轨制、基金管帐核算轨制、信息露出轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、府上档案管理轨制、功绩评估观看轨制、东说念主力资源管理轨制和危急处理轨制 等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭设立、岗亭责任进行 了表率。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了表率。   （2）风险驾御轨制   里面风险驾御轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面驾御大纲、律例遵循政策、 岗亭分离轨制、业务糟塌轨制、模范化功课经由轨制、聚会往来轨制、权限管理轨制、信息 露出轨制、监察稽核轨制等。   （3）监察稽核轨制                 招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      公司设立相对安详的里面驾御组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国 家的联系法律律例、公司里面驾御轨制在所赋予的权限内按照所规则的程序和得当的方法对 监察搜检对象进行公正客不雅的查验和评价，包括探望评价公司内控轨制的健全性、合感性和 有用性、查验公司实施国度法律律例和公司规章轨制的情况、进行日常风险驾御的监控服务、 实施公司里面如期不如期的里面审计、探望公司里面的犯罪案件等。      里面驾御的基本要素包括驾御环境、风险评估、驾御行为、信息交流、里面监控。      （1）驾御环境      公司致力于于于设立内控优先和风险驾御的理念，培养全体职工的风险谨防意志，营造一个 浓厚的风险驾御的文化氛围和环境，使全体职工实时了解关系的法律律例、管理层的经营想 想、公司的规章轨制并自发遵循，使风险意志连气儿到公司各个部门、各个岗亭和各个业务环 节。      （2）风险评估      公司对组织结构、业务经由、经营运作行为进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险溜达点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，遴选定性定量的手 段分析考量风险的高下和危害进度。落实责任东说念主，并无间完善关系的风险谨防措施。      （3）驾御行为      公司驾御行为主要包括组织结构驾御、操作驾御和管帐驾御等。      A．组织结构驾御      各部门的设立体现部门之间职责有单干，但部门之间又彼此合作与制衡的原则。基金投 资管理、基金运作、市集营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作彼此安详、相 互牵制而况有安详的陈诉系统，形成了权责分明、严实有用的三说念监控防地：      a. 以各岗亭标的责任制为基础的第一说念监控防地：各部门里面服务岗亭合理单干、职 责明确，并有相应的岗亭说明书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离设立，使不同的 岗亭之间形成一种彼此查验、彼此制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。      b. 各关系部门、关系岗亭之间彼此监督和牵制的第二说念监控防地：公司在关系部门、 关系岗亭之间建立模范化的业务操作经由、伏击业务处理凭据传递和信息交流轨制，后续部 门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的责任。      c. 以督察长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈 的第三说念监控防地。      B．操作驾御                招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   公司设定了一系列的操作驾御的轨制技巧，如模范化业务经由、业务、岗亭和空间糟塌 轨制、授权分责轨制、聚会往来轨制、守密轨制、信息露出轨制、档案府上保全轨制、客户 投诉处理轨制等，驾御日常运作和经营中的风险。   C.管帐驾御   公司确保基金资产与公司自有财产十足分开，分账管理，安详核算；公司管帐核算与基 金管帐核算在业务表率、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格永别。公司对所管理的不同基金以 及本基金下分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的完竣和安详。   （4）信息交流   即指实时地杀青信息的流动，如从下到上的陈诉和从上至下的反馈。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务禀报体系，通过建立有用的信拒却流渠说念， 保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责关系的信息，保证信息实时投递得当的 东说念主员进行处理。   公司制定管理和业务陈诉轨制，包括如期陈诉轨制和不如期陈诉轨制。如期陈诉轨制按 照逐日、每月、每年度等不同的时刻频次进行陈诉。   a.实施体系陈诉路子：各业务东说念主员向部门负责东说念主陈诉；部门负责东说念主向分管率领、总司理 陈诉；   b.监督体系陈诉路子：公司职工、各部门负责东说念主向监察稽核部门陈诉，监察稽核部门向 总司理、督察长分别陈诉；   c.督察长如期出具监察陈诉，报送董事会过火下设的风险驾御委员会和中国证监会；如 发现要紧违章步履，应立即向董事会和中国证监会陈诉。   （5）里面监控   督察长和监察稽核部门东说念主员负责日常监监服务，促使公司职工积极参与和遵循里面驾御 轨制，保证轨制有用地实施。公司监事会、董事会风险驾御委员会、督察长、风险管理委员 会、监察稽核部门对里面驾御轨制持续地进行锻练，锻练其是否相宜规则要求并加以充实和 改善，实时反应政策律例、市集环境、本领等因素的变化趋势，保证内控轨制的有用性。                    招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                          §4 基金托管东说念主   称呼：北京银行股份有限公司(简称：北京银行)   注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层   办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号   法定代表东说念主：霍学文   成立时刻：1996 年 1 月 29 日   组织体式：股份有限公司（上市）   注册老本：东说念主民币 2114298.4272 万元   存续期间：持续经营   议论东说念主：盖君   官方客服电话：95526   基金托管阅历批准文号：中国证监会证监许可2008776 号   经营领域：罗致公众入款；披发短期、中期和经久贷款；办理国内结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看守箱业务；办理场地财政信用盘活使用资金的 拜托贷款业务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；同行外汇拆借；海外结算；结 汇、售汇；外汇单据的承兑和贴现；外汇担保；资信探望、究诘、见证业务；买卖和代理买 卖股票除外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；证券结算业务；绽开式证券投资基金代 销业务；债券结算代理业务；短期融资券主承销业务；经中国银行业监督管理委员会批准的 其它业务。   北京银行成立于 1996 年，抢抓期间机遇，接踵杀青引资、上市、跨区域等发展冲破， 在北京、天津、上海、西安、深圳、杭州、长沙、南京、济南、南昌、石家庄、乌鲁木皆、 青岛、宁波、苏州等十余个中心城市设立 630 余家分支机构。连年来，坚持以数字化转型统 领发展模式、业务结构、客户结构、营运智商、管理方式“五大转型”，着力开垦伴您一世 的银行、专精特新第一滑、投行驱动的生意银行、成就东说念主才遐想的银行、东说念主工智能驱动的商 业银行等特色银行，致力于于于打造一家不一样、有特色、让东说念主想得起、难忘住、用得好的银行。                    招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）    为止 2024 年 6 月末，北京银行资产总额 3.95 万亿元，2024 年上半年杀青归母净利润          成本收入比 25.63%，不良贷款率 1.31%，拨备隐蔽率 208.16%，老本充足率 13.11%， 各项经营计议均达到海外银行业先进水平。品牌价值达 1036.62 亿元。入选寰球系统伏击性 银行。一级老本排行全球千家大银行 51 位，连气儿 11 年踏进全球银行业百强。    北京银行凭借优秀的经营功绩和优质的金融服务，赢得了社会各界的高度陈赞，先后荣 获“寰球端淑单元”“亚洲十大最好上市银行”“中国最好城市生意零卖银行”“最好区域 性银行”“最好赈济中小企业孝顺奖”“中国上市公司百强企业”“中国社会责任优秀企业” “最具持续投资价值上市公司”“中国最受尊敬企业”“最受尊敬银行”“最值得庶民相信 的银行机构”“中国优秀企业公民”“最好供应链金融银行”“年度最好科创金融服务银行” 等称号。    贺凌女士，2003 年加入北京银行，具有 20 余年银行从业经历。历任北京银行公司银行 部总司理助理、北京银行公司银行部副总司理，2023 年加入总行资产托管部，现任北京银 行资产托管部总司理。    北京银行资产托管部充分阐扬动作新兴托管银行的高起点上风，搭建了由高教导东说念主才组 成的专科团队，内设估值核算岗、资金计帐岗、投资监督岗、系统管理岗、内控稽核岗等岗 位，各岗亭东说念主员中分别具有相应的管帐核算、资产估值、资金计帐、投资监督、风险驾御等 方面的专科常识和丰富的业务教育。    北京银行资产托管部秉持“严谨、专科、高效”的经营理念，严格履行托管东说念主的各项职 责，切实热爱基金持有东说念主的正当权益，为基金提供高质地的托管服务。经过多年稳步发展， 北京银行托管资产领域无间扩大，托管业务品种无间加多，已形成包括证券投资基金、基金 专户知晓、证券公司资产管理策划、信托策划、银行知晓、保障资金、股权投资基金等家具 在内的托管家具体系，北京银行专科高效的托管服务赢得了客户的庸碌高度认同。    为止 2024 年 6 月末，北京银行共托管证券投资基金 96 只，领域共计 1415 亿元。                  招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）     动作基金托管东说念主，北京银行严格投诚国度联系托管业务的法律律例、行业监管规章和北 京银行联系管理规则，称职经营、表率运作、严格管理，确保基金托管业务的稳健运行，保 证基金财产的安全完竣，确保联系信息的果然、准确、完竣、实时露出，保护基金份额持有 东说念主的正当权益。     北京银行总行设立内控与操格调险管理委员会，负责审议总行伏击里面驾御轨制、经由， 开展总行里面驾御体系开垦经营，并组织实施。总行法律合规与内控部动作里面驾御管理职 能部门，牵头北京银行里面驾御体系的统筹经营、组织落实和查验评估，总行审计部履行对 里面驾御的监督职能，负责对北京银行里面驾御的充分性和有用性进行审计。资产托管部设 有专职内控稽核岗。     （1）全隐蔽原则。里面驾御应当连气儿决策、实施和监督全过程，隐蔽各项业务经由和 管理行为，隐蔽整个部门、岗亭和东说念主员，任何决策或操作均应当有案可查。     （2）制衡性原则。里面驾御在治理结构、机构设立及权责分配、业务经由等方面形成 彼此制约、彼此监督机制。     （3）审慎性原则。里面驾御应当坚持风险为本、审慎经营的理念，尤其是设立新的机 构或开办新的业务，均应当体现“内控优先”的要求。     （4）相匹配原则。里面驾御应与北京银行管理模式、业务领域、家具复杂进度、风险 气象等相适合，并根据情况变化实时进行调解。     北京银行资产托管部具备系统、完善的里面驾御轨制体系，建立了业务管理轨制、里面 驾御轨制、业务操作经由，不错保证托管业务的表率操作和胜利进行；业务东说念主员均具备从业 阅历；业务操作严格实行承办、复核、审批轨制，授权服务实行聚会驾御，制约机制严格有 效；业务印记按规程看守、存放、使用，账户府上严格看守，未经授权不得巡视；业务操作 区实行安详顽固管理，配备音像监控；业务信息由专管事务东说念主员负责复核、信息露出，留意 泄密；业求杀青系统自动化操作，有用防守东说念主为操格调险的发生；本领系统完竣、安详。              招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》的 关系规则，基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违背法律、行政律例和其他联系规则，或 者违背基金合同约定的，应当谢绝实施，立即通知基金管理东说念主，并实时向证券监督管理机构 陈诉。基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据往来程序已经见效的投资指示违背法律、行政律例 和其他联系规则，或者违背基金合同约定的，应当立即通知基金管理东说念主，并实时向证券监督 管理机构陈诉。                      招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                        §5 关系服务机构   直销机构：招商基金管理有限公司   招商基金客户服务热线：400-887-9555（免资料话费）   招商基金官网往来平台   往来网站：www.cmfchina.com   客服电话：400-887-9555（免资料话费）   电话：（0755）83076995   传真：（0755）83199059   议论东说念主：李璟   招商基金机构业务部   地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801   电话：（010）56937404   议论东说念主：贾晓航   地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼   电话：（021）38577388   议论东说念主：胡祖望   地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 23 楼   电话：（0755）83190401   议论东说念主：张鹏   招商基金直销往来服务议论方式   地址：广东省深圳市福田区深南大路 7028 号期间科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   议论东说念主：冯敏                      招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金非直销销售机构信息请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息表。基金管理东说念主 可根据联系法律律例规则调解销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   称呼：招商基金管理有限公司   地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东说念主：王小青   电话：（0755）83196445   传真：（0755）83196436   议论东说念主：宋宇彬   称呼：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   议论东说念主：刘佳   称呼：德勤华永管帐师事务所（特殊普通合伙）   注册地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   实施事务合伙东说念主：付建超   电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0003   承办注册管帐师：曾浩、江丽雅   议论东说念主：曾浩、江丽雅                    招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）               §6 基金的召募与基金合同的见效    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息露出办法》、 《业务功令》等联系法律、律例、规章及《基金合同》，并经中国证券监督管理委员会证监 许可【2020】2555 号文注册公开召募。召募期从 2020 年 10 月 19 日起到 2020 年 10 月 30 日止，共召募 1,338,397,746.10 份基金份额，有用认购总户数为 9,703 户。    本基金的基金合同已于 2020 年 11 月 4 日矜重见效。    《基金合同》见效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期陈诉中给予露出；连气儿 50 个服务日 出现前述情形的，基金管理东说念主应拆开基金合同，且无需召开基金份额持有东说念主大会。    法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。                招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                §7 基金份额的申购与赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主在招募说明 书或其他关系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业阵势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 与赎回。   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往来所、深圳证 券往来所的平淡往来日的往来时刻（若本基金参与港股通往来且该服务日为非港股通往来日 时，则基金管理东说念主可根据执行情况决定本基金是否绽开申购、赎回及攻击业务，具体以届时 提前发布的公告为准）。但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规则 公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券、期货往来市集、证券、期货往来所往来时刻变更、 港股通往来功令变更、新的业务发展或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽开日及 绽开时刻进行相应的调解，但应在实施日前依照《信息露出办法》的联系规则在规则媒介上 公告。   基金管理东说念主可根据执行情况照章决定本基金开首办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购开首公告中规则。   基金管理东说念主自基金合同见效之日起不妥先 3 个月开首办理赎回，具体业务办理时刻在赎 回开首公告中规则。   在确信申购开首与赎回开首时刻后，基金管理东说念主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的联系规则在规则媒介上公告申购与赎回的开首时刻。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提倡申购、赎回或攻击请求且登记机构证实接 受的，其基金份额申购、赎回或攻击价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回或攻击的价钱。                  招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 值为基准进行诡计； 设施赎回； 法权益不受毁伤并得到自制对待。      基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调解。基金管理东说念主必须在新规 则开首实施前依照《信息露出办法》的联系规则在规则媒介上公告。      投资者通过非直销销售机构和本基金管理东说念主官网往来平台单笔申购的最低金额均为 1 元（含申购费）；通过本基金管理东说念主直销柜台申购，初度最低申购金额为 50 万元东说念主民币（含 申购费），追加申购单笔最低金额为 1 元（含申购费）。执行操作中，以各销售机构的具体 规则为准，投资东说念主需遵循销售机构的关系规则。投资东说念主将当期分配的基金收益再投资时，不 受最低申购金额的限制。      基金份额持有东说念主可将其全部或部分基金份额赎回。基金份额持有东说念主办理赎回时，单笔赎 回请求最低份数为 1.00 份，若某基金份额持有东说念主在销售机构保有的基金份额不及 1.00 份， 则赎回时必须一齐赎回。 告。 元。执行操作中，以各销售机构的具体规则为准。 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、谢绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险 驾御的需要，可遴选上述措施对基金领域给予驾御。具体见基金管理东说念主关系公告。 限制。基金管理东说念主必须在调解前依照《信息露出办法》的联系规则在规则媒介上公告。                招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   投资东说念主必须根据销售机构规则的程序，在绽开日的具体业务办理时刻内提倡申购或赎回 的请求。   投资者在申购基金份额时须按销售机构规则的方式备足申购资金，投资者在提交赎回申 请时，必须有富饶的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的请求无效而不予成交。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理功令等在遵 守基金合同和招募说明书规则的前提下，以各销售机构的具体规则为准。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规则时刻内全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构证实基金份额时，申购见效。   基金份额持有东说念主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构证实赎回时，赎复活效。 投资东说念主赎回请求见效后，基金管理东说念主将通过基金登记机构过火关系基金销售机构在 T＋7 日 （包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有东说念主账户。在发生大批赎回或《基金合同》载明 的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。   遇往来所或往来市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基 金管理东说念主及基金托管东说念主所能驾御的因素影响业务处理经由，则赎回款顺延至下一个服务日划 往基金份额持有东说念主的银行账户。   基金管理东说念主不错在法律律例允许的领域内，对上述业务办理时刻进行调解，并提前公告。   基金管理东说念主应以往来时刻结果前受理有用申购和赎回请求确今日动作申购或赎回请求 日（T 日），在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的有用性进行证实。T 日 提交的有用请求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规则的 其他方式查询请求的证实情况。若申购不成功或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定成功，而仅代表销售机构确乎接 收到申购、赎回请求。申购与赎回的证实以登记机构的证实结果为准。对于请求的证实情况， 投资东说念主应实时查询并妥善愚弄正当权利，不然，由于投资东说念主的过失产生的投资东说念主任何损失由 投资东说念主自行承担。   基金管理东说念主可在法律律例允许的领域内、在不合基金份额持有东说念主利益变成毁伤的前提下， 对上述业务的办理时刻、方式等功令进行调解。基金管理东说念主应在新功令开首实施前按照《信 息露出办法》的联系规则在规则媒介公告。                      招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金申购 A 类基金份额在申购时需缴纳前端申购费，申购本基金 C 类基金份额不需 缴纳申购费，本基金领受金额申购方式。本基金 A 类基金份额的申购费率按申购金额进行 分档。投资者在一天之内如果有多笔申购，费率按单笔分别诡计。   投资者申购本基金 A 类基金份额申购费率见下表：           申购金额（M）                    申购费率            M＜100 万元                  0.80%          M≥500 万元             1000 元/笔   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的申购东说念主承担，不列入基金资产， 用于基金的市集扩充、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额均收取赎回费。赎回用度由赎回基金份额的基金 份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。本基金收取的赎回费将全额计入 基金财产。   本基金 A 类和 C 类基金份额的赎回费率按基金份额连气儿持偶然刻递减，费率如下：          连气儿持偶然刻（N）                   赎回费率             N＜7 天                    1.50%   如法律律例对赎回费的强制性规则发生变动，本基金将依新律例进行修改，不需召开基 金份额持有东说念主大会。 有东说念主无执行不利影响的前提下调解费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日 前依照《信息露出办法》的联系规则在规则媒介上公告。   （1）各基金间攻击的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。   （2）每笔攻击请求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据关系法律律例 及基金合同、招募说明书的规则收取。   （3）每笔攻击请求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金攻击时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费                       招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 用）层次进行补差诡计。从申购费率（用度）高向低的基金攻击时，不收取申购补差用度。   （4）基金攻击遴选单笔诡计法，投资者当日屡次攻击的，单笔诡计攻击用度。   （5）持有东说念主对转入份额的连气儿持偶然刻自转入证实之日算起。   www.cmfchina.com 网上往来，详备费率模范或费率模范的调解请查阅官网往来平台及基 金管理东说念主公告。 额持有东说念主无执行性不利影响的前提下根据市集情况制定基金促销策划，如期或不如期地开展 基金促销行为。在基金促销行为期间，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主可 以得当调低本基金的申购费率和赎回费率。 管理东说念主发布的关系公告。 基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率遵循关系法律律例以及监管部门、自律功令的 规则。   （1）本基金 A 类基金份额申购份额的诡计方式   申购本基金 A 类基金份额的有用份额为按执行证实的申购金额在扣除申购用度后除以 请求当日 A 类基金份额净值，有用份额单元为份，申购份额的诡计结果保留到一丝点后 2 位，一丝点后第 3 位开首舍去，舍去部分归基金财产。   A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率），或净申购金额=申购金额-固定申购费金额   申购用度=申购金额-净申购金额，或申购用度=固定申购费金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例：某投资者（非特定投资东说念主）投资 100,600 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购申 请被全额证实，对应的申购费率为 0.80%，假设申购当日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   申购金额=100,600 元   净申购金额=100,600/(1+0.80%)=99,801.58 元   申购用度=100,600-99,801.58=798.42 元   申购份额=99,801.58/1.2000=83,167.98 份                        招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）    即该投资者遴聘投资 100,600 元本金申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，可得到 83,167.98 份 A 类基金份额。    （2）本基金 C 类基金份额申购份额的诡计方式：    申购本基金 C 类基金份额的有用份额为按执行证实的申购金额除以请求当日 C 类基金 份额净值，有用份额单元为份，申购份额的诡计结果保留到一丝点后 2 位，一丝点后第 3 位开首舍去，舍去部分归基金财产。    申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值    例：某投资者投资 101,200 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净 值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：    申购份额=101,200/1.2000=84,333.33 份    即投资者遴聘投资 101,200 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基金 份额净值为 1.2000 元，可得到 84,333.33 份 C 类基金份额。 请求当日该类基金份额的基金份额净值的金额，赎回金额为赎回总额扣除赎回用度的金额， 赎回金额单元为元，诡计结果保留到一丝点后 2 位，一丝点后第 3 位开首舍去，舍去部分归 基金财产。    基金的净赎回金额为赎回总额扣减赎回用度，其中：    赎回总额=赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值    赎回用度=赎回总额×赎回费率    净赎回金额=赎回总额-赎回用度    例 1：某投资者申购后又赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，连气儿持偶然刻为 10 天， 对应的赎回费率为 0.10%，假设赎回当日的 A 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的 赎回金额为：    赎回总额=10,000×1.1200=11,200.00 元    赎回用度=11,200.00×0.10%=11.20 元    净赎回金额=11,200.00-11.20=11,188.80 元    即该投资者申购后又赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，连气儿持偶然刻为 10 天，假设 赎回当日的 A 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的赎回金额为 11,188.80 元。    例 2：某投资者申购后又赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，连气儿持偶然刻为 190 天， 对应的赎回费率为 0.00%，假设赎回当日的 C 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的 赎回金额为：    赎回总额=10,000×1.1200=11,200.00 元    赎回用度=11,200.00×0.00%=0.00 元    净赎回金额=11,200.00-0.00=11,200.00 元                  招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   即该投资者申购后又赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，连气儿持偶然刻为 190 天，假 设赎回当日的 C 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的赎回金额为 11,200.00 元。   T 日基金份额净值=T 日闭市后的该基金资产净值/T 日该基金份额的余额数目   本基金各类基金份额单独设立基金代码，分别诡计和公告各类基金份额的基金份额净值 和基金份额累计净值。T 日的各类基金份额净值在当日收市后诡计，并按照《基金合同》的 约定进行公告。遇特殊情况，经履行得当程序，不错得当蔓延诡计或公告。本基金的各类基 金份额净值的诡计，均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。如关系法律律例以及中国证监会另有规则，则依规则实施。   投资者申购基金成功后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续， 投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金成功后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。   基金管理东说念主不错在法律律例允许的领域内，对上述登记办理时刻进行调解，但不得执行 影响投资者的正当权益，基金管理东说念主最迟于开首实施前依照《信息露出办法》的联系规则在 规则媒介上公告。   发生下列情况时，基金管理东说念主可谢绝或暂停接受投资东说念主的申购请求： 基金资产净值。 务公司等机构认定的往来异常情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或者发生其他 影响通过内地与香港股票市集往来互联互通机制进行平淡往来的情形。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 金登记系统或基金管帐系统无法平淡运行。                  招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 达到或者当先 50%，或者变相藏匿 50%聚会度的情形。 值本领仍导致公允价值存在要紧不确信性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金管理东说念主应当 暂停接受基金申购请求。      发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受 投资东说念主申购请求时，基金管理东说念主应当根据联系规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。如果投 资东说念主的申购请求被谢绝，被谢绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时， 基金管理东说念主应实时归附申购业务的办理。      发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回款项： 基金资产净值。 管理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回请求。 值本领仍导致公允价值存在要紧不确信性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金管理东说念主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。      发生上述除第 4 项外的情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受赎回请求或减速支付赎回 款项时，基金管理东说念主应按规则报中国证监会备案，已证实的赎回请求，基金管理东说念主应足额支 付；如暂时弗成足额支付，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关系条件处理。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时归附赎回业务的办理并公 告。                 招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金攻击中转出 请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金攻击中转入请求份额总额后的余额）当先前一 日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回、 部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有智商支付投资东说念主的全部赎回请求时，按平淡赎回 程序实施。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回请求有清贫或以为因支付投 资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于前一日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回请求脱期办理。对于 当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确信当日受理的赎回 份额。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。遴聘延 期赎回的，将自动转入下一个绽开日陆续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回请求将被毁掉。脱期的赎回请求与下一绽开日赎回请求一并处理，无优 先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。 如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分 脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当本基金出现大批赎回时且基金管理东说念主决定部分脱期赎回的，在单个基金份额持 有东说念主当日赎回请求当先前一日基金总份额 10%的情形下，基金管理东说念主以为支付该基金份额持 有东说念主的全部赎回请求有清贫或者因支付该基金份额持有东说念主的全部赎回请求而进行的财产变 现可能会对基金资产净值变成较大波动时，不错对该基金份额持有东说念主的赎回请求当先前一日 基金总份额 10%的部分进行脱期办理。对于其余当日未脱期办理的赎回请求，应当按单个账 户未脱期办理的赎回请求量占未脱期办理的赎回请求总量的比例，确信当日受理的赎回份额。 对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。遴聘脱期赎回 的，将自动转入下一个绽开日陆续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回请求将被毁掉。脱期的赎回请求与下一绽开日赎回请求一并处理，无优先权并 以下一绽开日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资 东说念主在提交赎回请求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎 回不受单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上（含本数）发生大批赎回，如基金管理东说念主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回请求；已经接受的赎回请求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个服务日，并应当在规则媒介上进行公告。                 招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   当发生上述大批赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个往来日内通知基金份额持有东说念主，说明联系处理方法，并在 2 日内在规则 媒介上刊登公告。 停公告。 关规则，在规则媒介上刊登基金再行绽开申购或赎回公告；也不错根据执行情况在暂停公告 中明确再行绽开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行绽开的公告。   基金管理东说念主不错根据关系法律律例以及基金合同的规则决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金之间的攻击业务，基金攻击不错收取一定的攻击费，关系功令由基金管理东说念主 届时根据关系法律律例及基金合同的规则制定并公告，并提前在合理时刻内奉告基金托管东说念主 与关系机构。   基金的非往来过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非 往来过户以及登记机构招供、相宜法律律例的其它非往来过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主归天，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是 指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的关系府上，对于相宜条件 的非往来过户请求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的模范收费。   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的模范收取转托管费。   如果出现基金管理东说念主、登记机构、办理转托管的销售机构因本领系统性能限制或其它合 理原因，不错暂停该业务或者谢绝基金份额持有东说念主的转托管请求。                 招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资策划，具体功令由基金管理东说念主另行规则。投 资东说念主在办理如期定额投资策划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所规则的如期定额投资策划最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律律例或监管部门另有规则的除外。 如关系法律律例允许基金管理东说念主办理基金份额的其他基金业务，基金管理东说念主将制定和实施相 应的业务功令。   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证 监会招供的往来阵势或者往来方式进行份额转让的请求并由登记机构 办理基金份额的过户 登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金管 理东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或届时发布的关系公告。                  招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                    §8 基金的投资      在保持资产流动性的基础上，通过积极主动的投资管理，合理配置债券等固定收益类资 产和权益类资产，追求基金资产的经久稳健升值。      本基金的投资领域为具有讲究流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票和存托 凭证（包括主板、中小板、创业板过火他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、内 地与香港股票市集往来互联互通机制允许买卖的香港证券市集股票（以下简称“港股通标的 股票”）、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可攻击债券（含分离往来可 转债）、可交换债券、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据、政府赈济机构债、 政府赈济债券、场地政府债过火他中国证监会允许基金投资的债券）、资产赈济证券、债券 回购、同行存单、银行入款、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融 用具，但须相宜中国证监会的关系规则。      本基金投资于主体评级在 AA+及以上司别的信用债，其中主体评级为 AAA 的信用债投 资占信用债的比例为 60%-100%，主体评级为 AA+的信用债投资占信用债的比例为 0-40%。 信用借主体评级参照取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构发布的最新评级结 果。      本基金投资于可攻击债券（含分离往来可转债）、可交换债券的比例不妥先基金资产总 值的 20%。      如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行得当程序后，可 以将其纳入投资领域。      本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；投资于股票、存托凭证等资产的 比例不妥先基金资产的 20%，其中投资于港股通标的股票的比例不妥先股票资产的 50%；每 个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后，本基金持有现款或者到期日在一 年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。国债期货过火他金融用具的投资比例依照法律规或监管机构的规 定实施。                 招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金在合同约定的领域内实施稳健的举座资产配置，通过对国表里宏不雅经济气象、证 券市集走势、市集利率走势以及市集资金供求情况、信用风险情况、风险预算和联系法律法 规等因素的详尽分析，瞻望各类资产在长、中、短期内的风险收益特征，进而进行合理资产 配置。   本基金领受债券投资策略包括：久期策略、期限结构策略、个券遴聘策略和相对价值判 断策略等，对于可攻击公司债、信用债等投资品种，将根据其特质遴选相应的投资策略。   （1）久期策略   根据国表里的宏不雅经济阵势、经济周期、国度的货币政策、汇率政策等经济因素，对未 来利率走势作念出瞻望，并确信本基金投资组合久期的短长。   （2）期限结构策略   根据海番邦内经济阵势、国度的货币政策、汇率政策、货币市集的供需关系、投资者对 改日利率的预期等因素，对收益率弧线的变动趋势及变动幅度作念出瞻望，收益率弧线的变动 趋势包括：朝上平行出动、向下平行出动、弧线趋缓攻击、弧线陡峻攻击、弧线正蝶式出动、 弧线反蝶式出动，并根据变动趋势及变动幅度瞻望来决定信用投资家具组合的期限结构，然 后遴聘遴选相应的期限结构策略。   （3）个券遴聘策略   通过分析债券收益率弧线变动、各期限段品种收益率及收益率基差波动等因素，瞻望收 益率弧线的变动趋势，并结合流动性偏好、信用分析等多种市集因素进行分析，详尽评判个 券的投资价值。在个券遴聘的基础上，构建模拟组合，并比拟不同模拟组合之间的收益和风 险匹配情况，确信风险、收益匹配最好的组合。   （4）相对价值判断策略   根据对同类债券的相对价值判断，遴聘合适的往来时机，增持相对低估、价钱将高潮的 债券，减持相对高估、价钱将下降的债券。   （5）可攻击公司债投资策略   由于可转债兼具债性和股性，其投资风险和收益介于股票和债券之间，可转债相对价值 分析策略通过分析不同市集环境下其股性和债性的相对价值，专揽可转债的价值走向，遴聘 相应券种，从而获取较高投资收益。   （6）信用债投资策略   信用品种收益率的主要影响因素为利率品种基准收益与信用利差。信用利差是信用家具 相对国债、央行单据等利率家具获取较高收益的来源。信用利差主要受两方面的影响，一方 面为债券所对应信用等第的市集平均信用利差水平，另一方面为刊行东说念主本人的信用气象。   信用债市集举座的信用利差水良善信用债刊行主体自身信用气象的变化都会对信用债 个券的利差水平产生伏击影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、国度政策、行业景气                招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 度和债券市集的供求气象等多个方面考量信用利差的举座变化趋势；另一方面，本基金还将 以里面信用评级为主、外部信用评级为辅，即领受表里结合的信用研究和评级轨制，研究债 券刊行主体企业的基本面，以确信企业主体债的执行信用气象。   本基金对股票的投资，以价值投资理念为导向，遴选“从上至下”的多主题投资和“自 下而上”的个股精选方法，活泼运用多种股票投资策略，深度挖掘经济结构转型过程中具有 中枢竞争力和发展后劲的行业和公司，杀青基金资产的经久壮健升值。   本基金所投资香港市集股票标的除适用上述股票投资策略外，还需怜惜：（1）香港股 票市集轨制与大陆股票市集存在的各异对股票投资价值的影响，比如行业溜达、往来轨制、 市集流动性、投资者结构、市集波动性、涨跌停限制、估值与盈利酬报等方面；（2）东说念主民 币与港币之间的汇兑比率变化情况。   资产赈济类证券的订价受市集利率、流动性、刊行条件、标的资产的组成及质地、提前 偿还率过火它附加条件等多种因素的影响。本基金将在利率基本面分析、市集流动性分析和 信用评级赈济的基础上，辅以与国债、企业债等债券品种的相对价值比拟，审慎投资资产支 持证券类资产   为有用驾御债券投资的系统性风险，本基金根据风险管理的原则，以套期保值为主见， 驾御运用国债期货，提高投资组合的运作后果。在国债期货投资时，本基金将最先分析国债 期货各合约价钱与最低廉可交割券的关系，遴聘订价合理的国债期货合约，其次，谈判国债 期货各合约的流动秉性况，最终确信与现货组合的合适匹配，以达到风险管理的标的。   在驾御风险的前提下，本基金将根据本基金的投资标的和股票投资策略，基于对基础证 券投资价值的深刻研究判断，进行存托凭证的投资。   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；投资于股票、存托凭证等资产 的比例不妥先基金资产的 20%，其中投资于港股通标的股票的比例不妥先股票资产的 50%；                  招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      （2）每个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后，本基金持有现款或 者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%；其中现款不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等；      （3）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证，吞并家公司在境内和香港同期上 市的 A 股和 H 股合并诡计），其市值不妥先基金资产净值的 10％；      （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证，吞并家公 司在境内和香港同期上市的 A 股和 H 股合并诡计），其市值不妥先该证券的 10％；      （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产赈济证券的比例，不适合先基金资产净 值的 10％；      （6）本基金持有的全部资产赈济证券，其市值不适合先基金资产净值的 20％；      （7）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产赈济证券的比例，不适合先该资产支 持证券领域的 10％；      （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产赈济证券，不得 当先其各类资产赈济证券猜想领域的 10％；      （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产赈济证券。基金持有 资产赈济证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资模范，应在评级陈诉讦布之日起 3 个月内给予全部卖出；      （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不妥先本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不妥先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （11）本基金参加寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不适合先基金资产净值 的 40%，参加寰球银行间同行市集进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；      （12）本基金资产总值不妥先基金资产净值的 140%；      （13）如本基金投资国债期货，则在职何往来日日终，持有的买入国债期货合约价值， 不适合先基金资产净值的 15%；在职何往来日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不适合先 基金持有的债券总市值的 30%；在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不适合先上一往来日基金资产净值的 30%；      （14）如本基金投资国债期货，基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖出洋债期货合约价值，猜想（轧差诡计）应当相宜基金合同对于债券投资比 例的联系约定；      （15）本基金管理东说念主管理的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开期的如期开 放基金）持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不适合先该上市公司可畅达股票的 15%；本 基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不适合先该上市公司 可畅达股票的 30%；               招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值猜想不适合先本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资领域保持一致；   （18）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（16）、（17）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金领域变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述规则投资比例的， 基金管理东说念主应当在 10 个往来日内进行调解，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律律例 或监管部门另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同见效之日起开首。法律律例或监管部门另有规 定的，从其规则。   如果法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法 律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行得当程序后，则本基 金投资不再受关系限制。   为热爱基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、驾御证券往来价钱过火他不正直的证券往来行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则阻截的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、执行驾御东说念主或者 与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，遵循基金份额持有东说念主利益优先原则，谨防利益 冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实施。关系往来必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予露出。要紧关联往来应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的安详董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项 进行审查。                招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资可不再受相 关限制或按变更后的规则实施。   本基金功绩比拟基准为：中债详尽钞票（总值）指数收益率×85%+沪深 300 指数收益 率×10%+恒生详尽指数收益率（经汇率调解后）×5%。   中债详尽指数样本领域涵盖银行间市集和往来所市集，成份债券包括国度债券、企业债 券、央行单据等整个主要债券种类，具有庸碌的市集代表性，大略反应中国债券市集的总体 走势。沪深 300 指数录取上海和深圳证券市集中 300 只 A 股动作样本编制而成的因素股指 数，详尽反应了沪深证券市集大中市值公司的举座气象，具有讲究的市集代表性。恒生详尽 指数对香港市集优质企业股票具有较强的代表性，适合动作本基金港股投资部分的功绩比拟 基准。选用上述指数动作功绩比拟基准能客不雅合理地反应本基金风险收益特征。   如果今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集广泛接受的功绩比拟基准推 出，或者市集上出现愈加适合用于本基金的功绩比拟基准，以及如果改日指数发布机构不再 公布上述指数或革新指数称呼时，在对基金份额持有东说念主无执行不利影响的前提下，经与基金 托管东说念主协商一致，本基金可在报中国证监会备案后变更功绩比拟基准并实时公告，无需召开 基金份额持有东说念主大会。   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于夹杂型基金、股 票型基金。   本基金资产投资于港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集 轨制以及往来功令等各异带来的专有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实 行 T+0 反转往来，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能泄露出比 A 股更为剧烈的股价 波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下往来日不连 贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成平淡往来，港股弗成实时卖 出，可能带来一定的流动性风险）等。 持有东说念主的利益；                      招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 不妥利益。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘管帐师事务所观点后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规则。   招商安阳债券型证券投资基金管理东说念主－招商基金管理有限公司的董事会及董事保证本 陈诉所载府上不存在不实记录、误导性敷陈或要紧遗漏，并对其内容的果然性、准确性和完 整性承担个别及连带责任。   本投资组合陈诉所载数据为止 2024 年 9 月 30 日，来源于《招商安阳债券型证券投资基 金 2024 年第 3 季度陈诉》。                                                   金额单元：东说念主民币元                                                   占基金总资产的比例      序号              神色        金额（元）                                                      （%）               其中：股票             368,307,789.70          17.90               其中：债券            1,653,758,397.80         80.37                      资产赈济证券                   -             -               其中：买断式回购的                       -             -               买入返售金融资产                      招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                 金猜想     注：上表权益投资中通过港股通往来机制投资的港股金额东说念主民币 107,680,431.54 元，占 基金净值比例 5.35%。                                                  金额单元：东说念主民币元                                                  占基金资产净值比例       代码             行业类别     公允价值（元）                                                     （％） A               农、林、牧、渔业          4,118,509.00          0.20 B               采矿业               7,409,202.00          0.37 C               制造业             146,598,132.36          7.28 D               电力、热力、燃气及        17,913,238.00          0.89                 水出产和供应业 E               建筑业                309,000.00           0.02 F               批发和零卖业            3,214,094.80          0.16 G               交通输送、仓储和邮        42,434,474.00          2.11                 政业 H               住宿和餐饮业                       -             - I               信息传输、软件和信         4,701,947.00          0.23                 息本领服务业 J               金融业              16,255,129.00          0.81 K               房地产业              5,002,157.00          0.25 L               租出和商务服务业          8,747,700.00          0.43 M               科学研究和本领服务         3,739,219.00          0.19                 业 N               水利、环境和全球设                    -             -                 施管理业 O               住户服务、修理和其                    -             -                 他服务业 P               耕种                           -             - Q               卫生和社会服务            184,556.00           0.01 R               文化、体育和文娱业                    -             - S               详尽                           -             -                 猜想              260,627,358.16         12.94                         招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                                                     金额单元：东说念主民币元           行业类别            公允价值（东说念主民币元）            占基金资产净值比例（%） 通讯服务                            41,839,917.77                      2.08 非日常生计破钞品                                    -                         - 日常破钞品                                       -                         - 动力                               5,248,417.80                      0.26 金融                               3,529,966.78                      0.18 医疗保健                            25,191,012.90                      1.25 工业                               2,262,735.40                      0.11 信息本领                            10,529,300.04                      0.52 原材料                                         -                         - 房地产                                         -                         - 公用事迹                            19,079,080.85                      0.95 猜想                     107,680,431.54                              5.35      注：以上分类领受彭博提供的海外通用行业分类模范。                                                     金额单元：东说念主民币元                                                                   占基金                                                                   资产净  序号             股票代码     股票称呼   数目（股）           公允价值（元）                                                                   值比例                                                                   （％）                         源                                                     金额单元：东说念主民币元           序号            债券品种      公允价值（元）           占基金资产净值比例                          招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                                                                  （％）                     其中：政策性金融债           97,422,558.81                    4.84                                                           金额单元：东说念主民币元                                                                         占基金                                                                         资产净  序号         债券代码           债券称呼     数目（张）        公允价值（元）                                                                         值比例                                                                         （％）                          永续债 02                          债 01                          永续债                          永续债 01 资明细  本基金本陈诉期末未持有资产赈济证券。  本基金本陈诉期末未持有贵金属。                   招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）     本基金本陈诉期末未持有权证。     根据本基金合同规则，本基金不参与股指期货往来。     根据本基金合同规则，本基金不参与股指期货往来。     为有用驾御债券投资的系统性风险，本基金根据风险管理的原则，以套期保值为主见， 驾御运用国债期货，提高投资组合的运作后果。在国债期货投资时，本基金将最先分析国债 期货各合约价钱与最低廉可交割券的关系，遴聘订价合理的国债期货合约，其次，谈判国债 期货各合约的流动秉性况，最终确信与现货组合的合适匹配，以达到风险管理的标的。     本基金本陈诉期末未持有国债期货合约。     本基金本陈诉期未持有国债期货合约。     陈诉期内基金投资的前十名证券除 19 国开 15（证券代码 190215）、20 光大银行永续 债（证券代码 2028037）、21 工商银行永续债 02（证券代码 2128044）、22 建行永续债 01 （证券代码 092280083）、22 农业银行永续债 01（证券代码 2228011）、23 中行二级老本                     招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 债 03A（证券代码 232380066）外其他证券的刊行主体未有被监管部门立案探望，不存在报 告编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。     根据发布的关系公告，该证券刊行东说念主在陈诉期内因违章经营、未照章履行职责，屡次受 到监管机构的处罚。     根据发布的关系公告，该证券刊行东说念主在陈诉期内因违章经营、未照章履行职责、违背税 收管理规则、涉嫌违背法律律例，屡次受到监管机构的处罚。     根据发布的关系公告，该证券刊行东说念主在陈诉期内因违章经营、里面轨制不完善、违背反 洗钱法、未照章履行职责等原因，屡次受到监管机构的处罚。     根据发布的关系公告，该证券刊行东说念主在陈诉期内因违章经营、里面轨制不完善、违背反 洗钱法、未照章履行职责等原因，屡次受到监管机构的处罚。     根据发布的关系公告，该证券刊行东说念主在陈诉期内因未照章履行职责、未按期申报税款、 违背税收管理规则等原因，屡次受到监管机构的处罚。     根据发布的关系公告，该证券刊行东说念主在陈诉期内因违章经营、涉嫌违背法律律例、违背 税收管理规则、未照章履行职责等原因，屡次受到监管机构的处罚。     对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序相宜关系法律 律例和公司轨制的要求。     本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库，本基金管理东说念主从轨制和 经由上要求股票必须先入库再买入。                                         金额单元：东说念主民币元         序号                    称呼        金额（元）                     招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                                                   占基金资产净值   序号          债券代码        债券称呼   公允价值（元）                                                    比例（％）  本基金本陈诉期末投资前十名股票中不存在畅达受限情况。                              招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                                    §9 基金的功绩              基金管理东说念主依照恪称职守、至意信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产，但投资者         购买本基金并不就是将资金动作入款存放在银行或入款类金融机构，本基金管理东说念主不保证基         金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日泄露。投资有风险，投资         者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。              本基金合同见效以来的投资功绩及与同期基准的比拟如下表所示：              招商安阳债券 A：                                                        功绩比拟                                    净值增长      功绩比拟                          净值增长                          基准收益            阶段                      率模范差      基准收益               ①-③           ②-④                           率①                           率模范差                                      ②        率③                                                          ④ 自基金成立起至 2024.09.30        27.53%     0.24%    14.91%    0.17%   12.62%         0.07%       招商安阳债券 C：                                                        功绩比拟                                    净值增长      功绩比拟                          净值增长                          基准收益            阶段                      率模范差      基准收益               ①-③           ②-④                           率①                           率模范差                                      ②        率③                                                          ④ 自基金成立起至 2024.09.30 25.57%  0.24%   14.91%               0.17%   10.66%         0.07%       注：本基金合同见效日为 2020 年 11 月 4 日。                招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §10 基金的财产   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息、基金应收款项以过火他资 产的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东说念主根据关系法律律例、表苟且文献为本基金开立资金账户和证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相安详。   本基金财产安详于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的规则刑事责任外，基金财产不得被刑事责任。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章罢了、被照章毁掉或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实施。                 招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                  §11 基金资产估值      本基金的估值日为本基金关系的证券往来阵势的往来日以及国度法律律例规则需要对 外露出基金净值的非往来日。      基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产赈济证券、滋生用具和银行入款本息、应收 款项、其它投资等资产及欠债。      基金管理东说念主在确信关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐准则》、 监管部门联系规则。 除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调解地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最近往来日的 报价确信公允价值。有充足左证标明估值日或最近往来日的报价弗成果然反应公允价值的， 应酬报价进行调解，确信公允价值。      与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本领中谈判不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值本领中不应将该限制动作特征谈判。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其大批持有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息赈济的估值本领确信公允价值。领受估值本领确信公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯有在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调解对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行调解并确信公允价 值。              招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后 经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资 品种的现行市价及要紧变化因素，调解最近往来市价，确信公允价钱。   （2）往来所上市实行净价往来的债券，对于存在活跃市集的情况下，按第三方估值机 构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境 未发生要紧变化，按第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；如最近往来 日后经济环境发生了要紧变化的，领受估值本领确信公允价值。   （3）往来所上市未实行净价往来的债券，对于存在活跃市集的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变 化，按最近往来日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估 值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近往来日后经济环境发生了要紧变 化的，领受估值本领确信公允价值。   （4）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值本领确信公允价值。往来所上 市的资产赈济证券，领受估值本领确信公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，领受估值本领确信公允价值，在估值本领难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）畅达受限的股票，包括非公开刊行股票、初度公开刊行股票时公司鼓动公开发售 股份、通过巨额往来取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的 质押券等畅达受限股票），按监管机构或行业协会联系规则确信公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在显著各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。                招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近往来日结算价估值。 公布的东说念主民币与港币即期汇率的中间价为准。 金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规则调解或其他原因导致基金执行交征税金与 估算的应交税金有各异的，基金将在关系税金调解日或执行支付日进行相应的管帐处理。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的自制性。 规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程序及关系法 律律例的规则或者未能充分热爱基金份额持有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商措置。   根据联系法律律例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐责任方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的观点，按照基金管理东说念主对基金净值信息的诡计 结果对外给予公布，对于由此引致的后果基金托管东说念主不承担责任。 份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设立 大额赎回情形下的净值精度救急调解机制。国度另有规则的，从其规则。   每个服务日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。                招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、得当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额的基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值相当时， 视为该类基金份额净值相当。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的过失变成估值相当，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失的责任东说念主应当对由于该 估值相当遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直经济损失按下述“估值相当处理原则”给予赔 偿，承担补偿责任。   上述估值相当的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 下达指示差错等。   （1）估值相当已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值相当责任方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值相当发生的用度由估值相当责任方承担；由于估值相当责任方未 实时更正已产生的估值相当，给当事东说念主变成损失的，由估值相当责任方对径直损失承担补偿 责任；若估值相当责任方已经积极谐和，而况有协助义务确当事东说念主有富饶的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值相当责任方应酬更正的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值相当已得到更正。   （2）估值相当的责任方春联系当事东说念主的径直损失负责，不合障碍损失负责，而况仅对 估值相当的联系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值相当而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值相当 责任方仍应酬估值相当负责。如果由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值相当责任方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的领域内对获取不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如果获取 不妥得利确当事东说念主已经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的补偿 额加上已经获取的不妥得利返还的总和当先其执行损失的差额部分支付给估值相当责任方。   （4）估值相当调解领受尽量归附至假设未发生估值相当的正确情形的方式。   估值相当被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值相当发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值相当发生的原因确信 估值相当的责任方；   （2）根据估值相当处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值相当变成的损失进行评估；                招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （3）根据估值相当处理原则或当事东说念主协商的方法由估值相当的责任方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值相当处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值相当的更正向联系当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值诡计出现相当时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的措施留意损失进一步扩大。   （2）各类基金份额的基金份额净值诡计相当偏差达到本类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；相当偏差达到本类基金份额净值的   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。 业时； 基金管理东说念主应当暂停估值；   用于基金信息露出的基金净值信息由基金管理东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个服务日往来结果后诡计当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核证实后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基 金净值信息给予公布。 金资产估值相当处理。 由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然已经遴选必要、得当、合理的措施进 行查验，可是未能发现该相当的，由此变成的基金资产估值相当，基金管理东说念主和基金托管东说念主              招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 罢免补偿责任。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施削弱或排斥由此变成的 影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露出主袋账户 的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停露出侧袋账户的基金净值信息。                   招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                  §12 基金的收益与分配      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      基金可供分配利润指为止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已杀青收益 的孰低数。 具体分配决策以公告为准，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收益分配； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去本类每单元基金份额收益分配金额后弗成低于面值； 售服务费将导致在可供分配利润上有所不同；本基金吞并类别的每份基金份额享有同瓜分配 权； 后第 3 位开首舍去，舍去部分归基金资产；      在不影响基金份额持有东说念主利益的情况下，基金管理东说念主可在不违背法律律例的前提下酌情 调解以上基金收益分配原则，此项调解不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日 前在规则媒介公告。              招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。   本基金收益分配决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息露出办法》 的联系规则在规则媒介公告。   收益分配领受红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的诡计方法等联系事项遵循《业 务功令》的关系规则。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的规则。                    招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                    §13 基金的用度与税收   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。管理费的诡计方法如下：   H＝E×0.70%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理费划付指示，基金托管东说念主复核后于次 月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延至下一个服务日。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示，基金托管东说念主复核后于次                    招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延至下一个服务日。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服务，基金管理东说念主将在基金年 度陈诉中对该项用度的列支情况作专项说明。   销售服务费计提的诡计公式如下：   H=E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送销售服务费划付指示，基金托管东说念主复核后于 次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主，由基金管理东说念主分别支付给 各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延至下一个服务日。   上述“基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系律例及相应公约规则，按用度实 际开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度： 损失；   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见关系公告。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实施。              招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按 照国度联系税收征收的规则代扣代缴。                  招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §14 基金份额的登记   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东说念主 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结算、代理披发红利、 建立并看守基金份额持有东说念主名册和办理非往来过户等。   本基金的登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主拜托的其他相宜条件的机构办理。基金管 理东说念主拜托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订拜托代理公约，以明确基金管理 东说念主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、计帐及基金往来证实、披发红利、建 立并看守基金份额持有东说念主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   基金登记机构享有以下权利： 始实施前在规则媒介上公告；   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的补偿责任，但司法强制查验情形及法律律例及中国证监会规则 的和《基金合同》约定的其他情形除外；              招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 服务；                招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                §15 基金的管帐与审计 如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度露出； 按照联系规则编制基金管帐报表； 式证实。 法》规则的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息露出办法》的联系规则在规则媒介公告。                招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                §16 基金的信息露出 《流动性风险管理规则》、《基金合同》过火他联系规则。关系法律律例对于信 息露出的规则发生变化时，本基金从其最新规则。   本基金信息露出义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主过火日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息露出义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律律例和中国 证监会的规则露出基金信息，并保证所露出信息的果然性、准确性、完竣性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息露出义务东说念主应当在中国证监会规则时刻内，将应予露出的基金信息通过相宜 中国证监会规则条件的寰球性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息露出办法》规则的互 联网网站（以下简称“规则网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子露出网站）等媒介露出，并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定的时刻和方式 查阅或者复制公开露出的信息府上。 露出义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本 为准。 本基金公开露出的信息领受阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东说念主 民币元。                  招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   公开露出的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东说念主大会召开的功令及具体程序，说明基金家具的特性等触及基金投资者要紧利益的事项 的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地露出影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息露出及基金份额持有东说念主 服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应 当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产看守及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具府上概如果基金招募说明书的概要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》见效后，基金家具府上概要信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当 在三个服务日内，更新基金家具府上概要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具府上概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作 的，基金管理东说念主不再更新基金家具府上概要。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在规则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具府上概要、《基金合同》和基金托管公约登载 在规则网站上，其中基金家具府上概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托 管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在规则网站上。   对于基金家具府上概要编制、露出与更新要求，自《信息露出办法》实施之日起一年后 开首实施。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在规则报刊和规则网站上登载《基金 合同》见效公告。              招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   《基金合同》见效后，在开首办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在规则网站露出一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   在开首办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或营业网点露出绽开日的各类基金份额净值和各类基金份额 累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站露出半年度和年度 临了一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露出文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的诡计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载 在规则网站上，并将年度陈诉指示性公告登载在规则报刊上。基金年度陈诉中的财务管帐报 告应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登 载在规则网站上，并将中期陈诉指示性公告登载在规则报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起十五个服务日内，编制完成基金季度陈诉，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度陈诉指示性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》见效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者 年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或当先基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期陈诉“影响投资者决策的其他伏击信息”项下 露出该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中露出基金组结伴产情况过火流动性风险 分析等。   本基金发生要紧事件，联系信息露出义务东说念主应在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在规则 报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同拆开、基金计帐；               招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （3）攻击基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东说念主拜托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主拜托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓动、变更公司的执行驾御东说念主；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管理东说念主高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更当先百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动当先百分之三十；   （11）触及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务关系步履受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、执行驾御 东说念主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联来旧事项，中国证监会另有规则的情形除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提 方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价相当达本类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金开首办理申购、赎回；   （18）本基金发生大批赎回并脱期办理；   （19）本基金连气儿发生大批赎回并暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回请求或再行接受申购、赎回请求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项调解或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （22）基金管理东说念主领受舞动订价机制进行估值；   （23）基金合同见效后，连气儿三十、四十、四十五个服务日出现基金份额持有东说念主数目不 满二百东说念主或者基金资产净值低于五千万元情形的；   （24）基金推出新业务或服务；   （25）基金信息露出义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。                 招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集高尚传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，关系 信息露出义务东说念主细察后应当立即对该音问进行公开澄澈，并将联系情况立即陈诉中国证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金合同拆开的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐陈诉。计帐陈诉应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计， 并由讼师事务所出具法律观点书。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在规则网站上，并 将计帐陈诉指示性公告登载在规则报刊上。   基金管理东说念主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募说明书（更新）等 文献中露出国债期货往来情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险计议等，并充分 揭示国债期货往来对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资标的等。   基金管理东说念主应在基金季度陈诉中露出其持有的资产赈济证券总额、资产赈济证券市值占 基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产赈济证券明 细。基金管理东说念主应在基金年度陈诉及中期陈诉中露出其持有的资产赈济证券总额、资产赈济 证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内整个的资产赈济证券明细。   基金管理东说念主应当在基金季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募说明书（更新） 等文献中露出港股通标的股票的投资情况，包括陈诉期末本基金在香港地区证券市集的权益 投资溜达情况及按关系法律律例及中国证监会要求露出港股通标的股票的投资明细等内容。 若中国证监会对公开召募证券投资基金通过内地与香港股票市集往来互联互通机制投资香 港股票市集的信息露出另有规则的，从其规则。   本基金实施侧袋机制的，关系信息露出义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的规则进行信息露出，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规则。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露出管理轨制，指定专门部门及高档管理东说念主 员负责管理信息露出事务。               招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金信息露出义务东说念主公开露出基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信息露出内容与 格局准则等律例的规则。   基金托管东说念主应当按照关系法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、各类基金份额申购赎回价钱、基金如期报 告、更新的招募说明书、基金家具府上概要、基金计帐陈诉等公开露出的关系基金信息进行 复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证实。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中遴聘露出信息的报刊，单只基金只需遴聘一 家报刊。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露出网站报送拟露出的基金信息， 并保证关系报送信息的果然、准确、完竣、实时。   为强化投资者保护，普及信息露出服务质地，基金管理东说念主应当自中国证监会规则之日起， 按照中国证监会规则向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上露出信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介露出信息，可是其他全球媒介不得早于规则媒介露出信息，而况在不同媒介上露出吞并 信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求露出信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金平淡投资操作的前提 下，自主普及信息露出服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会及自律功令的关系规则。 前述自主露出如产生信息露出用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息露出义务东说念主公开露出的基金信息出具审计陈诉、法律观点书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》拆开后十年。   照章必须露出的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律律例规则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延露出基金关系信息： 业时；               招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                  §17 侧袋机制   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘管帐师事务所观点后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为基础，证实相应 侧袋账户份额。   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和攻击。基金份额持有东说念主 请求申购、赎回或攻击侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或攻击请求将被谢绝。   （2）主袋账户   基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确信申购事项，具体事项届时将由基金管理东说念主在关系公告中规则。   当日收到的申购请求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求， 仅办理主袋账户份额的赎回请求并支付赎回款项。   本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账户份额。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作计议和基金功绩计议应当以主袋账户资产为 基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额情愿基金合同收益分配条件的情形下，基金管理东说念主 可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当暂停露出侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。                招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （2）如期陈诉   基金管理东说念主应当在基金如期陈诉中露出陈诉期内特定资产处置进展情况，露出陈诉期末 特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不动作基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时陈诉   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险指示等伏击信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、关系用度发生情况等伏击信息。   基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，遴选将特定资产给予处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和拆开侧袋机制后，实时遴聘相宜《中华东说念主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所进行审计并露出专项审计观点。 分，如将来法律律例或监管功令修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东说念主 经与基金托管东说念主协商一致并履行得当程序后，在对基金份额持有东说念主利益无执行性 不利影响的前提下，可径直对本部老实容进行修改和调解，无需召开基金份额持 有东说念主大会审议。                  招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                     §18 风险揭示      证券投资基金（以下简称“基金”）是一种经久投资用具，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等大略提供固定收益预期的 金融用具，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能濒临多样风险，既包括市集风险，也包 括基金自身的管理风险、本领风险和合规风险等。      大批赎回风险是绽开式基金所专有的一种风险，即当单个绽开日基金的净赎回请求当先 上一日本基金总份额的百分之十时，投资东说念主将可能无法实时赎回持有的全部基金份额。      基金分为股票型基金、夹杂型基金、债券型基金、货币市集基金等不同类型，投资东说念主投 资不同类型的基金将获取不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来说，基金的收 益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。投资东说念主应当进展阅读基金合同、招募说明书、基金 家具府上概要等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资主见、投资期 限、投资教育、资产气象等判断基金是否和投资东说念主的风险承受智商相适合。      基金管理东说念主建议基金投资者在遴聘本基金之前，通过正规的途径，如：招商基金客户服 务热线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他非直销销售 机构，对本基金进行充分、详备的了解。在对我方的资金气象、投资期限、收益预期和风险 承受智商作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投老本基金后， 即使出现短期的圆寂也不会给我方的平淡生计带来很大的影响。      投资东说念主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。如期定额投资是 指引投资东说念主进行经久投资、平均投资成本的一种轻便易行的投资方式。可是如期定额投资并 弗成藏匿基金投资所固有的风险，弗成保证投资东说念主获取收益，也不是替代储蓄的等效知晓方 式。      基金管理东说念主提请投资东说念主非常扎眼，因基金份额拆分、分成等步履导致基金份额净值变化， 不会更动基金的风险收益特征，不会镌汰基金投资风险或提高基金投资收益。因基金份额拆 分、分成等步履导致基金份额净值调解至 1 元启动面值，在市集波动等因素的影响下，基金 投资仍有可能出现圆寂或基金份额净值仍有可能低于启动面值。      基金管理东说念主承诺以至意信用、勤劳尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主管理的其他基金的功绩不组成对本基金功绩泄露的 保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者快意”原则，在作念出投资决策后，基金运营 气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行职守。                 招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   证券市集受多样因素的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起市集风 险的主要因素有：   货币政策、财政政策、产业政策等国度经济政策的变化会对质券市集产生影响，导致证 券市集价钱波动而产生的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品种 可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的变化径直影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券市集资金供求关系，并 在一定进度上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进度上影响本基金的收益。   上市公司的经营气象受多种因素影响，如管颖异商、财务气象、市集远景、行业竞争、 东说念主员教导等都会导致公司盈利发生变化。如果本基金所投资的上市公司盈利下降，其证券价 格可能会下落，或大略用于分配的利润减少，导致本基金投资收益减少。   本基金的利润将主要遴选现款体式来分配，而通货推广将使现款购买力下降，从而影响 基金所产生的执行收益率。   流动性风险是指因证券市集往来量不及，导致证券弗成飞速、低成腹地变现的风险。流 动性风险还包括基金出现大批赎回，致使莫得富饶的现款应付赎回支付所引致的风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”章节。   本基金的投资市集主要为证券/期货往来所、寰球银行间债券市集等流动性较好的表率 型往来阵势，主要投资对象为具有讲究流动性的债券、资产赈济证券、债券回购、同行存单、 银行入款、股票、存托凭证、国债期货，以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金 融用具，同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高聚会度的特征，详尽评估 在平淡市集环境下本基金的流动性风险适中。   基金出现大批赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合气象或大批赎回份 额占比情况决定全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主                 招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 在单个绽开日请求赎回基金份额当先基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主有权对其遴选 脱期办理赎回请求的措施。   在市集大幅波动、流动性穷乏等顶点情况下发生无法应酬投资者赎回需求的情形时，基 金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金合同的规则，详尽运用 各类流动性风险管理用具，对赎回请求等进行驾御调解，动作特定情形下基金管理东说念主流动性 风险的缓助措施，包括但不限于：   （1）脱期办理大批赎回请求   投资东说念主具体请参见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”中“大批赎回的情形及处理 方式”的关系内容。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时情愿整个投资东说念主的赎回请求，投资东说念主收 到赎回款项的时刻也可能晚于预期。   （2）暂停接受赎回请求   投资东说念主具体请参见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或减速支付赎 回款项的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回请求的情形及程序。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回请求可能被谢绝，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。   （3）减速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或减速支付赎 回款项的情形”，和“大批赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金减速支付赎回款项的 情形及程序。   在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的时刻将可能比一般平淡情形下有所蔓延。   （4）收取短期赎回费   本基金对峙续持有期限少于 7 日的投资者收取不低于 1.5 %的赎回费，并将上述赎回费 全额计入基金财产。   （5）暂停基金估值   投资东说念主具体请参见本招募说明书“基金资产估值”中“暂停估值的情形”，详备了解本 基金暂停估值的情形及程序。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回请求可能被脱期办理或被 暂停接受，或被减速支付赎回款项。   （6）舞动订价   当本基金遭受大额申购赎回时，通过调解基金份额净值的方式，将基金调解投资组合的 市集冲击成老实配给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利 影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到自制对待。                 招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      （7）中国证监会认定的其他措施。      对于各类流动性风险管理用具的使用，基金管理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批程序并与基金托管东说念主协商一致。在 执走运用各类流动性风险管理用具时，投资者的赎回请求、赎回款项支付等可能受到相应影 响，基金管理东说念主将严格依照法律律例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权 益。      信用风险主要指债券、资产赈济证券等信用证券刊行主体信用气象恶化，导致信用评级 下降甚而到期弗成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券往来敌手因走嘴而 产生的证券交割风险。      在基金管理运作过程中，管理东说念主的常识、技能、教育、判断等主不雅因素会影响其对关系 信息和经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏不雅经济、政府产业 政策、货币政策、市集需求变化、行业波动等因素的影响，可能存在所选投资标的的成长性 与市集一致预期不符而变成个券价钱泄露低于预期的风险。      本基金投资可攻击债券和可交换债券，需要承担可转债和可交换债券市集的流动性风险、 债券价钱受所对应股票价钱波动影响而波动的风险以及在转股期或换股期弗成转股或换股 的风险等。      资产赈济证券是一种债券性质的金融用具。资产赈济证券具有一定的价钱波动风险、流 动性风险、信用风险等风险。本公司将本着严慎和驾御风险的原则进行资产赈济证券投资， 请基金份额持有东说念主怜惜包括投资资产赈济证券可能导致的基金净值波动、流动性风险和信用 风险在内的各项风险。                 招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   金融滋生品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源 自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于滋生品需承受市集风险、信用风险、流动 性风险、操格调险和法律风险等。由于滋生品常常具有杠杆效应，价钱波动比标的用具更为 剧烈，偶然候比投资标的资产要承担更高的风险。而况由于滋生品订价终点复杂，不得当的 估值有可能使基金资产濒临损失风险。   国债期货领受保证金往来轨制，由于保证金往来具有杠杆性，当相应期限国债收益率出 现不利变动时，可能会导致投资东说念主权益遭受较大损失。国债期货领受逐日无欠债结算轨制， 如果莫得在规则的时刻内补足保证金，按规则将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。   本基金的投资领域包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大圆寂的 风险，以及与存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的 鼓动在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激勉的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、 愚弄表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托公约自动约束存托凭证持有东说念主的风险； 因多地上市变成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息露出监管方面与境内可能 存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   本基金可投资港股通标的股票，在往来时刻内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出 参考汇率，并不就是最收场算汇率。港股通往来日日终，中国证券登记结算有限责任公司进 行净额换汇，将换汇成本按成交金额摊派至每笔往来，确信往来执行使用的结算汇率。故本 基金投资濒临汇率风险。   （1）本基金将通过内地与香港股票市集往来互联互通机制投资于香港市集，在市集进 入、投资额度、可投资对象、往来功令、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可 能会无间调解，这些限制因素的变化可能对本基金参加或退出当地市集变成艰巨，从而对投 资收益以及平淡的申购赎回产生径直或障碍的影响。   （2）香港市集往来功令有别于内地 A 股市集功令，此外，在互联互通机制下参与香港 股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险： 者将濒临在停市期间无法进行港股通往来的风险；出现上交所证券往来服务公司认定的往来 异常情况时，上交所证券往来服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将 濒临在暂停服务期间无法进行港股通往来的风险；                  招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 得的港股通股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，上交所另有规 定的除外；因港股通股票权益分配或者攻击等情况取得的联交所上市股票的认购权利在联交 所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、攻击或者上市公司 被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有关系权益，但不得通过港股通买入或者卖出； 结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早结果；投票莫得权益登记日的，以 投票截止日的持有动作诡计基准；投票数目超出持少见量的，按照比例分配持有基数。以上 所述因素可能会给本基金投资带来特殊往来风险。 金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同应当拆开，无需召开基金份额持有东说念主大会。投 资东说念主将濒临《基金合同》提前拆开的风险。   债券回购为普及基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回购往来中， 往来敌手在回购到期时弗成偿还全部或部分证券或价款，变成基金资产损失的风险；回购利 率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组合风 险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性（模范 差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险自大进度也就越高，对基金净值变成 损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收走嘴，质押券可能濒临被处置的风险，因处置 价钱、数目、时刻等的不确信，可能会给基金资产变成损失。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手露出基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和攻击。启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后 同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变面前 间具有不确信性，最终变现价钱也具有不确信性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东说念主诡计各项投资运作计议和基金功绩计议时以主袋账户资 产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不露出侧袋账户份额的 净值，即便基金管理东说念主在基金如期陈诉中露出陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不动作特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东说念主不承担任何保证和承诺的责任。                招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确信申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   关系当事东说念主在业务各设施操作过程中，因里面驾御存在颓势或者东说念主为因素变成操作漏洞 或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违章往来、管帐部门欺骗、往来相当、IT 系统 故障等风险。   在绽开式基金的多样往来步履或者后台运作中，可能因为本领系统的故障或者差错而影 响往来的平淡进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本领风险可能来自基金管理公司、 登记机构、销售机构、证券/期货往来所、证券登记结算机构等等。   由于法律律例方面的原因，某些市集步履受到限制或合同弗成平淡实施，导致基金资产 的损失。   干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理商走嘴、托管行走嘴等超出基金管理东说念主自身直 接驾御智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。 风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资领域、投资比例、证券市 场广泛规章等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的经久风险收益特征。销售 机构(包括直销机构和其他销售机构)根据关系法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售 机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征 的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与产 品风险之间的匹配锻练。                  招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）        §19 基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后依照《信息露出办法》的联系规则在规则媒介公告。   有下列情形之一的，经履行关系程序后，《基金合同》应当拆开： 相连的； 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产计帐小组补救继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；                  招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （5）遴聘管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈诉出具法 律观点书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经相宜《中华东说念主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐 小组进行公告   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                   招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §20 基金合同的内容概要      （一）   基金管理东说念主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》安详运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例规则或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度联系法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；      （9）担任或拜托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》规则的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律规则决定基金收益的分配决策；      （11）在《基金合同》约定的领域内，谢绝或暂停受理申购、赎回或攻击请求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓动权利，为基金的利益愚弄因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他法 律步履；      （14）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基 金提供服务的外部机构；      （15）在相宜联系法律、律例的前提下，制订和调解联系基金认购、申购、赎回、攻击 和非往来过户等业务的业务功令；      （16）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者拜托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；              招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以至意信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产；   （4）配备富饶的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险驾御、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此安详，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选得当合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的规则，按联系规则诡计并公告基金净值信息，确信基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度、中期和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他联系规则，履行信息露出及陈诉义务；   （12）保守基金生意奥密，不泄露基金投资策划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过火他联系规则另有规则外，在基金信息公开露出前应予守密，不向他东说念主泄露，向审 计、法律等外部专科照顾人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确信基金收益分配决策，实时向基金份额持有东说念主分配基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规则召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他关系府上 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规则时刻发出，而况保证投资者 大略按照《基金合同》规则的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到联系府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分配；   （19）濒临罢了、照章被毁掉或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会并通知基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而罢免；                  招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务拜托第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担责任；      （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律步履；      （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成见效，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后      （25）实施见效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）   基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全看守基金财 产；      （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，有权呈报中国证 监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据关系市集功令，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货往来资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；      （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；      （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以至意信用、勤劳尽责的原则持有并安全看守基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业阵势，配备富饶的、及格的熟练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；      （3）建立健全里面风险驾御、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此安详；对 所托管的不同的基金分别设立账户，安详核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记录等方面彼此安详；                招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主托管基金财产；   （5）看守由基金管理东说念主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意奥密，除《基金法》、《基金合同》过火他联系规则另有规则或者 有权机关或者基金托管东说念主上市的证券往来所要求外，在基金信息公开露出前给予守密，不得 向他东说念主泄露，向审计、法律等外部专科照顾人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息露出事项；   （10）对基金财务管帐陈诉、季度、中期和年度陈诉出具观点，说明基金管理东说念主在各重 要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金管理东说念主有未实施《基金合同》 规则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了得当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系府上 15 年以上；   （12）罗致并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规则制作关系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或联系规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规则，召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照《基金合同》的规则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分配；   （18）濒临罢了、照章被毁掉或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会和银行监管 机构，并通知基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担补偿责任，其补偿责任不因其 退任而罢免；   （20）基金管理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益 向基金管理东说念主追偿；   （21）实施见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，              招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有规则或基金合同另有约定外，本基金吞并类别每份基金份额具有同等的 正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开露出的基金信息府上；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）进展阅读并投诚《基金合同》、招募说明书等信息露出文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）怜惜基金信息露出，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额领域内，承担基金圆寂或者《基金合同》拆开的有限责任；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）实施见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。                 招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有规则或基金合同另有约定外，基金份额持 有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会未设立日常机构，若改日本基金份额持有东说念主大会成立日常机构， 则按照届时有用的法律律例的规则实施。   （一）召开事由 事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）攻击基金运作方式；   （5）调解基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬劳模范或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、领域或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会程序；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或猜想持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）调解本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费、变更收费方式或调解 基金份额类别设立；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无执行性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；                  招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      （5）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构调解联系认购、申购、赎回、攻击、非交 易过户、转托管等业务功令；      （6）基金推出新业务或服务；      （7）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。      （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集 或在规则时刻内未能作出版面回话，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自 行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集或在规 定时刻内未能作出版面回话，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有 必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应 当配合。 持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的或在规则时刻内未能作出版面回话，单 独或猜想代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得窒碍、滋扰。      （三）召开基金份额持有东说念主大会的通知时刻、通知内容、通知方式 额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；      （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；      （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；                招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （4）授权拜托说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设议论东说念主姓名及议论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通讯方式、拜托的公证机关过火议论方式和议论东说念主、表决 观点寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主到指定地点对表决观点 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观点的 计票进行监督的，不影响表决观点的计票遵守。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确信。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的拜托东说念主理有基金份 额的凭证及拜托东说念主的代理投票授权拜托说明相宜法律律例、                          《基金合同》和会议通知的规则， 而况持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自大，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 通知等关系公告中指定的其他体式在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应 以书面方式或会议通知等关系公告中指定的其他体式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为有用：                招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个服务日内连气儿公布关系 指示性公告；   （2）会议召集东说念主按基金合同规则通知基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基 金管理东说念主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知规则的方式收取基金份 额持有东说念主的表决观点；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通知不参加收取表决观点的，不影响表决 遵守；   （3）本东说念主径直出具表决观点或授权他东说念主代表出具表决观点的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决观点或授权他东说念主代表出具表决观点的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决观点或授权 他东说念主代表出具表决观点；   （4）上述第（3）项中径直出具表决观点的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决观点的代理东说念主出具的拜托东说念主理 有基金份额的凭证及拜托东说念主的代理投票授权拜托说明相宜法律律例、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记机构记录相符； 电话或其他方式召开，基金份额持有东说念主不错领受书面、汇注、电话或其他方式进行表决，具 体方式由会议召集东说念主确信并在会议通知中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会议论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会                 招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      在现场开会的方式下，最先由大会主理东说念主按照下列第（七）条文定程序确信和公布监票 东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金 管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大 会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生别称基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、拜托东说念主姓名（或单元称呼）和 议论方式等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，最先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后      （六）表决      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以非常决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有规则或本基金合同另有约定外， 攻击基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、拆开基金合同、本基金与其他基金合 并以非常决议通过方为有用。      基金份额持有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。      遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证说明，不然提交相宜会议通 知中规则的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议通知规则的表 决观点视为有用表决，表决观点腌臜不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 观点的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议开首后通知在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大                 招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会固然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主理东说念主应当在会议开首后通知在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主马上公布计票 结果。      （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 通知表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主理东说念主应当马上公布再行盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵守。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决观点的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）见效与公告      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。      基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起依照《信息露出办法》的联系规则在规则媒介上 公告。如果领受通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施见效的基金份额持有东说念主大会的决议。 见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有约束 力。      （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关系基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）；                 招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 选举产生别称基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，吞并类别账户内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的关系规则以本节特殊约定内容为准，本 节莫得规则的适用上文关系约定。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规 定，但凡径直援用法律律例或监管规则的部分，如将来法律律例或监管规则修改导致关系内 容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部老实容 进行修改和调解，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指为止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已杀青收益 的孰低数。   （三）基金收益分配原则 具体分配决策以公告为准，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收益分配；                   招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去本类每单元基金份额收益分配金额后弗成低于面值； 售服务费将导致在可供分配利润上有所不同；本基金吞并类别的每份基金份额享有同瓜分配 权； 后第 3 位开首舍去，舍去部分归基金资产；      在不影响基金份额持有东说念主利益的情况下，基金管理东说念主可在不违背法律律例的前提下酌情 调解以上基金收益分配原则，此项调解不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日 前在规则媒介公告。      （四）收益分配决策      基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。      （五）收益分配决策果然信、公告与实施      本基金收益分配决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息露出办法》 的联系规则在规则媒介公告。      （六）基金收益分配中发生的用度      收益分配领受红利再投资方式免收再投资的用度。      基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的诡计方法等联系事项遵循《业 务功令》的关系规则。      （七）实施侧袋机制期间的收益分配      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规则。      （一）基金用度的种类                    招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。管理费的诡计方法如下：   H＝E×0.70%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理费划付指示，基金托管东说念主复核后于次 月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延至下一个服务日。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示，基金托管东说念主复核后于次 月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延至下一个服务日。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服务，基金管理东说念主将在基金年 度陈诉中对该项用度的列支情况作专项说明。   销售服务费计提的诡计公式如下：                    招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   H=E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送销售服务费划付指示，基金托管东说念主复核后于 次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主，由基金管理东说念主分别支付给 各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延至下一个服务日。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系律例及相应公约规则，按 用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他用度详见招 募说明书的规则或关系公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实施。   基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按 照国度联系税收征收的规则代扣代缴。   （一）投资标的   在保持资产流动性的基础上，通过积极主动的投资管理，合理配置债券等固定收益类资 产和权益类资产，追求基金资产的经久稳健升值。   （二）投资领域   本基金的投资领域为具有讲究流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票和存托 凭证（包括主板、中小板、创业板过火他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、内 地与香港股票市集往来互联互通机制允许买卖的香港证券市集股票（以下简称“港股通标的                  招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 股票”）、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可攻击债券（含分离往来可 转债）、可交换债券、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据、政府赈济机构债、 政府赈济债券、场地政府债过火他中国证监会允许基金投资的债券）、资产赈济证券、债券 回购、同行存单、银行入款、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融 用具，但须相宜中国证监会的关系规则。      本基金投资于主体评级在 AA+及以上司别的信用债，其中主体评级为 AAA 的信用债投 资占信用债的比例为 60%-100%，主体评级为 AA+的信用债投资占信用债的比例为 0-40%。 信用借主体评级参照取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构发布的最新评级结 果。      本基金投资于可攻击债券（含分离往来可转债）、可交换债券的比例不妥先基金资产总 值的 20%。      如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行得当程序后，可 以将其纳入投资领域。      本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；投资于股票、存托凭证等资产的 比例不妥先基金资产的 20%，其中投资于港股通标的股票的比例不妥先股票资产的 50%；每 个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后，本基金持有现款或者到期日在一 年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。国债期货过火他金融用具的投资比例依照法律规或监管机构的规 定实施。      （三）投资限制      基金的投资组合应遵循以下限制：      （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；投资于股票、存托凭证等资产 的比例不妥先基金资产的 20%，其中投资于港股通标的股票的比例不妥先股票资产的 50%；      （2）每个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后，本基金持有现款或 者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%；其中现款不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等；      （3）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证，吞并家公司在境内和香港同期上 市的 A 股和 H 股合并诡计），其市值不妥先基金资产净值的 10％；      （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证，吞并家公 司在境内和香港同期上市的 A 股和 H 股合并诡计），其市值不妥先该证券的 10％；      （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产赈济证券的比例，不适合先基金资产净 值的 10％；      （6）本基金持有的全部资产赈济证券，其市值不适合先基金资产净值的 20％；                  招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      （7）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产赈济证券的比例，不适合先该资产支 持证券领域的 10％；      （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产赈济证券，不得 当先其各类资产赈济证券猜想领域的 10％；      （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产赈济证券。基金持有 资产赈济证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资模范，应在评级陈诉讦布之日起 3 个月内给予全部卖出；      （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不妥先本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不妥先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （11）本基金参加寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不适合先基金资产净值 的 40%，参加寰球银行间同行市集进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；      （12）本基金资产总值不妥先基金资产净值的 140%；      （13）如本基金投资国债期货，则在职何往来日日终，持有的买入国债期货合约价值， 不适合先基金资产净值的 15%；在职何往来日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不适合先 基金持有的债券总市值的 30%；在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不适合先上一往来日基金资产净值的 30%；      （14）如本基金投资国债期货，基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖出洋债期货合约价值，猜想（轧差诡计）应当相宜基金合同对于债券投资比 例的联系约定；      （15）本基金管理东说念主管理的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开期的如期开 放基金）持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不适合先该上市公司可畅达股票的 15%；本 基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不适合先该上市公司 可畅达股票的 30%；      （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值猜想不适合先本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；      （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资领域保持一致；      （18）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。      除上述（2）、（9）、（16）、（17）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金领域变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述规则投资比例的， 基金管理东说念主应当在 10 个往来日内进行调解，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律律例 或监管部门另有规则的，从其规则。                招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金投资的监督与查验自本基金合同见效之日起开首。法律律例或监管部门另有 规则的，从其规则。   如果法律律例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行得当程序后，则本 基金投资不再受关系限制。   为热爱基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、驾御证券往来价钱过火他不正直的证券往来行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则阻截的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、执行驾御东说念主或者 与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，遵循基金份额持有东说念主利益优先原则，谨防利益 冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实施。关系往来必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予露出。要紧关联往来应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的安详董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项 进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资可不再受相 关限制或按变更后的规则实施。   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）估值方法   （1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构              招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后 经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资 品种的现行市价及要紧变化因素，调解最近往来市价，确信公允价钱。   （2）往来所上市实行净价往来的债券，对于存在活跃市集的情况下，按第三方估值机 构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境 未发生要紧变化，按第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；如最近往来 日后经济环境发生了要紧变化的，领受估值本领确信公允价值。   （3）往来所上市未实行净价往来的债券，对于存在活跃市集的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变 化，按最近往来日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估 值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近往来日后经济环境发生了要紧变 化的，领受估值本领确信公允价值。   （4）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值本领确信公允价值。往来所上 市的资产赈济证券，领受估值本领确信公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，领受估值本领确信公允价值，在估值本领难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）畅达受限的股票，包括非公开刊行股票、初度公开刊行股票时公司鼓动公开发售 股份、通过巨额往来取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的 质押券等畅达受限股票），按监管机构或行业协会联系规则确信公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在显著各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近往来日结算价估值。               招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 公布的东说念主民币与港币即期汇率的中间价为准。 金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规则调解或其他原因导致基金执行交征税金与 估算的应交税金有各异的，基金将在关系税金调解日或执行支付日进行相应的管帐处理。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的自制性。 规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程序及关系法 律律例的规则或者未能充分热爱基金份额持有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商措置。   根据联系法律律例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐责任方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的观点，按照基金管理东说念主对基金净值信息的诡计 结果对外给予公布，对于由此引致的后果基金托管东说念主不承担责任。   （三）基金净值信息   《基金合同》见效后，在开首办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在规则网站露出一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   在开首办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或营业网点露出绽开日的各类基金份额净值和各类基金份额 累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站露出半年度和年度 临了一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不                 招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后依照《信息露出办法》的联系规则在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行关系程序后，《基金合同》应当拆开： 相连的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产计帐小组补救继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈诉出具法 律观点书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配               招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经相宜《中华东说念主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐 小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   各方当事东说念主之间因本合同产生的或与本合同联系的争议应通过友好协商措置。若未能以 协商方式措置的，则任何一方应将争议提交位于北京的中国海外经济贸易仲裁委员会，并按 其届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主 均具有约束力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费和讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东说念主应信守各自的职责，陆续忠实、勤劳、尽责地履行 基金合同规则的义务，热爱基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之主见，在此不包括香港、澳门非常行政区和台湾 地区）统带。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公阵势 和营业阵势查阅。                     招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                 §21 基金托管公约的内容概要   称呼：招商基金管理有限公司   住所：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东说念主：王小青   设立日历：2002 年 12 月 27 日   批准设立文号：中国证监会证监基金字2002100 号文   组织体式：有限责任公司   注册老本：13.1 亿元东说念主民币   经营领域：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务   存续期间：持续经营   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   议论东说念主：赖想斯   称呼：北京银行股份有限公司（简称北京银行）   住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层   办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号   法定代表东说念主：张东宁   成立时刻：1996 年 1 月 29 日   注册老本：东说念主民币 2114298.4272 万元   议论电话：010-66223695   传真：010-66226045   经营领域：罗致公众入款；披发短期、中期和经久贷款；办理国内结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看守箱业务；办理场地财政信用盘活使用资金的 拜托贷款业务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；同行外汇拆借；海外结算；结 汇、售汇；外汇单据的承兑和贴现；外汇担保；资信探望、究诘、见证业务；买卖和代理买 卖股票除外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；证券结算业务；绽开式证券投资基金代 销业务；债券结算代理业务；短期融资券主承销业务；经中国银行业监督管理委员会批准的 其它业务。                  招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履愚弄监督权 投资对象进行监督。      本基金的投资领域为具有讲究流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票和存托 凭证（包括主板、中小板、创业板过火他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、内 地与香港股票市集往来互联互通机制允许买卖的香港证券市集股票（以下简称“港股通标的 股票”）、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可攻击债券（含分离往来可 转债）、可交换债券、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据、政府赈济机构债、 政府赈济债券、场地政府债过火他中国证监会允许基金投资的债券）、资产赈济证券、债券 回购、同行存单、银行入款、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融 用具，但须相宜中国证监会的关系规则。      本基金投资于主体评级在 AA+及以上司别的信用债，其中主体评级为 AAA 的信用债投 资占信用债的比例为 60%-100%，主体评级为 AA+的信用债投资占信用债的比例为 0-40%。 信用借主体评级参照取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构发布的最新评级结 果。      本基金投资于可攻击债券（含分离往来可转债）、可交换债券的比例不妥先基金资产总 值的 20%。      如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行得当程序后，可 以将其纳入投资领域。 进行监督：      （1）按法律律例的规则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：      本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；投资于股票、存托凭证等资产的 比例不妥先基金资产的 20%，其中投资于港股通标的股票的比例不妥先股票资产的 50%；每 个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后，本基金持有现款或者到期日在一 年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。国债期货过火他金融用具的投资比例依照法律规或监管机构的规 定实施。      （2）根据法律律例的规则及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下投资限制：      基金的投资组合应遵循以下限制： 比例不妥先基金资产的 20%，其中投资于港股通标的股票的比例不妥先股票资产的 50%；                招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%；其中现款不包括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等； 的 A 股和 H 股合并诡计），其市值不妥先基金资产净值的 10％； 在境内和香港同期上市的 A 股和 H 股合并诡计），其市值不妥先该证券的 10％； 的 10％； 证券领域的 10％； 过其各类资产赈济证券猜想领域的 10％； 产赈济证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资模范，应在评级陈诉讦布之日起 3 个月内给予全部卖出； 所申报的股票数目不妥先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 适合先基金资产净值的 15%；在职何往来日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不适合先基 金持有的债券总市值的 30%；在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不适合先上一往来日基金资产净值的 30%； 市值和买入、卖出洋债期货合约价值，猜想（轧差诡计）应当相宜基金合同对于债券投资比 例的联系约定； 基金）持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不适合先该上市公司可畅达股票的 15%；本基 金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不适合先该上市公司可 畅达股票的 30%；               招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不相宜 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资领域保持一致；   除上述 2）、9）、16）、17）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金领域变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述规则投资比例的，基金 管理东说念主应当在 10 个往来日内进行调解，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律律例或监 管部门另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同见效之日起开首。基金托管东说念主按照基金合同的 约定监督基金管理东说念主的投资运作，但不合基金管理东说念主的犯罪违章投资步履承担责任。法律法 规或监管部门另有规则的，从其规则。   如果法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法 律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行得当程序后，则本基 金投资不再受关系限制。   （3）关系法律、律例或部门规章规则的其他比例限制。   基金托管东说念主对基金投资的监督自《基金合同》见效之日起开首。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘管帐师事务所观点后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体功令依照关系法律律例的规则和基金合同的约定实施。 为进行监督：   根据法律律例的规则及《基金合同》的约定，本基金阻截从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；              招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （6）从事内幕往来、驾御证券往来价钱过火他不正直的证券往来行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则阻截的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、执行驾御东说念主或者 与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，遵循基金份额持有东说念主利益优先原则，谨防利益 冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实施。关系往来必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予露出。要紧关联往来应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的安详董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项 进行审查。基金托管东说念主按照基金合同的约定监督基金管理东说念主的投资运作，但不合基金管理东说念主 的犯罪违章投资步履承担责任。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资可不再受相 关限制或按变更后的规则实施。 间债券市集进行监督。   基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律律例及行业模范的、经慎 重遴聘的、本基金适用的银行间债券市集往来敌手名单并约定各往来敌手所适用的往来结算 方式。基金管理东说念主有责任确保实时将更新后的往来敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此造 成的损失应由基金管理东说念主承担。基金管理东说念主应严格按照往来敌手名单的领域在银行间债券市 场遴聘往来敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集往来敌手名 单进行往来。如基金管理东说念主未向基金托管东说念主提供往来敌手名单，基金托管东说念主有权不合往来对 手是否在名单内进行监督。在基金存续期间基金管理东说念主不错调解往来敌手名单，但应将调解 结果至少提前一个服务日书面通知基金托管东说念主。新名单确信前已与本次剔除的往来敌手所进 行但尚未结算的往来，仍应按照公约进行结算。如基金管理东说念主根据市集需要临时调解银行间 债券往来敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明情理，并在与往来敌手发生往来前 3 个往来日内与基金托管东说念主协商措置。   基金管理东说念主负责对往来敌手的资信驾御，按银行间债券市集的往来功令进行往来，并负 责措置因往来敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此变成的任何法律 责任及损失。若未践约的往来敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主确信的时刻前仍未承担走嘴责 任过火他关系法律责任的，基金管理东说念主不错对相应损失先行给予承担，然后再向关系往来对 手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主 过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的往来敌手进行往来时，基金托管东说念主应实时提醒基金 管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损成仇责任。                 招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      基金投资银行如期入款的，基金管理东说念主应根据法律律例的规则及基金合同的约定，确信 相宜条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资 银行入款的往来敌手是否按入款银行名单往来进行监督。如基金管理东说念主未向基金托管东说念主提供 相宜条件的入款银行名单，基金托管东说念主有权不合基金投资银行入款的往来敌手进行监督。      （1）基金投资畅达受限证券，基金管理东说念主应投诚《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券联系问题的通知》等联系法律律例规则。      （2）畅达受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》表率的在刊行时明确一定 期限锁如期的可往来证券，不包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行 未上市证券、回购往来中的质押券等畅达受限证券。      （3）基金管理东说念主应在基金初度投资畅达受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管理东说念主 董事会批准的联系基金投资畅达受限证券的投资决策经由、风险驾御轨制。上述府上应包括 但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例驾御情况。      基金管理东说念主应至少于初度实施投资指示之前两个服务日将上述府上书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有富饶的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上述府上后两个服务日内， 以书面或其他两边招供的方式证实收到上述府上。      （4）基金投资畅达受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供相宜法律律例要求的 联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有 畅达受限证券市值占基金资产净值的比例、资金划付时刻等。基金管理东说念主应保证上述信息的 果然、完竣，并应至少于拟实施投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保 证基金托管东说念主有富饶的时刻进行体式审核。      （5）基金托管东说念主有权对基金管理东说念主是否投诚法律律例、投资决策经由、风险驾御轨制、 流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理东说念主提供的联系书面信息。基金托管东说念主认 为上述府上可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资畅达受限证券前就该风险 的排斥或谨防措施进行补充书面说明，并保留巡视基金管理东说念主风险管理部门就基金投资畅达 受限证券出具的风险评估陈诉等备查府上的权利。不然，基金托管东说念主有权谢绝实施联系指示。 因谢绝实施该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何责任，并有权陈诉中国证监 会。      如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求措置。如果基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何责任。                招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （二）基金托管东说念主应根据联系法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 诡计、各类基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确信、基金收益分配、 关系信息露出进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作过火他运作违背《基金法》、                                   《基金合同》、 基金托管公约过火他联系规则时，有权实时以书面体式通知基金管理东说念主限期纠正，基金管理 东说念主收到通知后应在当日实时查对，并以书面体式向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对书面通知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金 管理东说念主对基金托管东说念主通知的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。 基金管理东说念主有义务补偿因其违背《基金合同》而致使投资者遭受的损失。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违背关法律律例规则或者违背《基金合同》约定 的，应当视情况暂缓或谢绝实施，立即书面通知基金管理东说念主，并向中国证监会陈诉。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往来程序已经见效的投资指示违背法律、行政律例和其 他联系规则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即书面通知基金管理东说念主，并陈诉中国证 监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规则时刻内回话基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法律律例要求需 向中国证监会报送基金监督陈诉的，基金管理东说念主应积极配合提供关总计据府上和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违章步履，有权实时陈诉中国证监会，同期有权书面 通知基金管理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无正直情理，谢绝、窒碍基金托管东说念主根据本公约规则愚弄监督权，或遴选拖 延、欺骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡书面告诫仍不 改正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   根据联系法律律例、《基金合同》及本公约规则，基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职 责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和 证券账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主诡计的基金资产净值和各类基金份额的基金份额 净值，根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、关系信息露出和监督基金投资运作等步履。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未实施或 无故蔓延实施基金管理东说念主的有用资金划拨指示、违背约定泄露基金投资信息等违背《基金法》、 《基金合同》、本托管公约过火他联系规则时，基金管理东说念主应实时以书面体式通知基金托管 东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到通知后应实时查对质实并以书面体式向基金管理东说念主发出回函。                招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 在限期内，基金管理东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。 基金托管东说念主对基金管理东说念主通知的违章事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应陈诉中国证监 会。基金管理东说念主应当督促基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章步履，应立即陈诉中国证监会和银行业监督管理 机构，同期通知基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关系府上以供基金 管理东说念主核查托管财产的完竣性和果然性，在规则时刻内回话基金管理东说念主并改正。   基金托管东说念主无正直情理，谢绝、窒碍基金管理东说念主根据本公约规则愚弄监督权，或遴选拖 延、欺骗等技巧妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主提倡告诫仍不改正 的，基金管理东说念主应陈诉中国证监会。   （一）基金财产看守的原则 分、分配基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完竣与安详。 联系当事东说念主确信到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基 金托管东说念主应实时通知基金管理东说念主。由此给基金变成损失的，基金管理东说念主应负责向联系当事东说念主 追偿基金的损失，基金托管东说念主有义务在合理且必要的领域内配合基金管理东说念主进行追偿，但对 此不承担责任。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理公约的约定，将认购资金划入基金管理东说念主在具有托 管阅历的生意银行开设的招商基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理东说念主开立并 管理。基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持 有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等联系规则后，由基金管理东说念主遴聘相宜《中华东说念主民 共和国证券法》规则的管帐师事务所审计进行验资，出具验资陈诉，出具的验资陈诉应由参 加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金管理东说念主应将召募的                招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收 到资金当日出具证实文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条件，由基金管理东说念主按规则办理退 款事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金的资产托管专户（银行账户）的开立和管理   基金托管东说念主应负责本基金银行账户的开立和管理。基金托管东说念主以本基金的口头在其营业 机构开设资产托管专户。该资产托管专户是指基金托管东说念主在聚会托管模式下，代表所托管的 基金与中国证券登记结算有限责任公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管情理基 金托管东说念主承担。基金管理东说念主保证本基金的一切货币收支行为，均需通过基金托管东说念主的资产托 管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于情愿开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的行为。   资产托管专户的管理当相宜《东说念主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条例》、 《东说念主民币利率管理规则》、《利率管理暂行规则》、《支付结算办法》以及银行监管机构的 其他规则。   基金托管东说念主应严格管理基金在基金托管东说念主处开立的资产托管专户、实时核查资产托管专 户账户余额。   （四）基金证券账户与证券往来资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券往来资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于情愿开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得出借和未经对方书面同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何证券 账户进行本基金业务除外的行为。   （五）债券托管账户的开立和管理 同行拆借市集的往来阅历，并代表本基金进行往来；基金托管东说念主负责根据中国东说念主民银行、银 行间市集登记结算机构的联系规则，以本基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债券托              招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 管账户，持有东说念主账户和资金结算账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的 计帐。 议，原来由基金托管东说念主看守，基金管理东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管公约缔结日之后，本基金被允许从事相宜法律律例规则和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果触及关系账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助基金托管 东说念主根据联系法律律例的规则和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系功令使用 并管理。   （七）基金财产投资的联系什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的看守   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看守库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深 圳分公司或银行间市集计帐所股份有限公司或单据营业中心的代看守库。什物证券的购买和 转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的正直指示办理。属于基金托管东说念主执行有用驾御下的实 物证券及银行如期入款存单等有价凭证在基金托管东说念主看守期间的损坏、灭失，由此产生的责 任应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构执行有用驾御的证券不承担看守 责任。   （八）与基金财产联系的要紧合同的看守   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 管理东说念主看守。除本公约另有规则外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金联系的要紧合同期应 保证持有两份以上的原来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的原件。基金 管理东说念主在合同签署后 5 个服务日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金 托管东说念主处。合同原件应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献看守部门，保存期限按照法 律律例的规则实施。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合 同传真件并保证其果然性过火与原件的十足一致性，未经两边协商或未在合同约定领域内， 合同原件不得升沉。   （一）基金资产净值的诡计                招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各类基金份额净值是指诡计日各类 基金资产净值除以该诡计日本类基金份额总份额后的数值。基金份额净值的诡计保留到一丝 点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。基金管理东说念主不错设立 大额赎回情形下的净值精度救急调解机制。国度另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主应每个服务日对基金资产估值，但基金管理东说念主根据法律律例或基金合同的规 定暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》过火他法律、律例的规则。用于基金信息 露出的基金净值信息由基金管理东说念主负责诡计，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个服务日 往来结果后诡计当日各类基金份额的基金份额净值并以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。 基金托管东说念主对净值诡计结果复核后以两边招供的方式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基 金净值信息给予公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主诡计并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主诡计的基金净值信息。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产赈济证券、滋生用具和银行入款本息、应收 款项、其它投资等资产及欠债。   本基金所持有的投资品种，按如下方法进行估值：   （1）证券往来所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后 经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资 品种的现行市价及要紧变化因素，调解最近往来市价，确信公允价钱。 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境未 发生要紧变化，按第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；如最近往来日 后经济环境发生了要紧变化的，领受估值本领确信公允价值。 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化， 按最近往来日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值              招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近往来日后经济环境发生了要紧变化 的，领受估值本领确信公允价值。 的资产赈济证券，领受估值本领确信公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应永别如下情况处理： 估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 份、通过巨额往来取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质 押券等畅达受限股票），按监管机构或行业协会联系规则确信公允价值。   （3）对寰球银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不 存在显著各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）吞并证券同期在两个或两个以上市集往来的，按证券所处的市集分别估值。   （5）本基金投资国债期货等滋生品种合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近往来日结算价估值。   （6）本基金投资同行存单，领受估值日第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （7）持有的银行如期入款或通知入款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （8）外汇汇率估值诡计中触及港币对东说念主民币汇率的，以当日中国东说念主民银行或其授权机 构公布的东说念主民币与港币即期汇率的中间价为准。   （9）对于按照中国法律律例和基金投资所在地的法律律例规则应缴纳的各项税金，本 基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规则调解或其他原因导致基金执行交征税金 与估算的应交税金有各异的，基金将在关系税金调解日或执行支付日进行相应的管帐处理。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往来的股票实施。   （11）如有可信左证标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （12）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错领受舞动订价机制，以确保基金 估值的自制性。                招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （13）关系法律律例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最 新规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程序及关系法 律律例的规则或者未能充分热爱基金份额持有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商措置。   根据联系法律律例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐责任方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的观点，按照基金管理东说念主对基金净值信息的诡计 结果对外给予公布，对于由此引致的后果基金托管东说念主不承担责任。   （三）估值差错处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、得当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额的基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值相当时， 视为该类基金份额净值相当。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的过失变成估值相当，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失的责任东说念主应当对由于该 估值相当遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直经济损失按下述“估值相当处理原则”给予 补偿，承担补偿责任。   上述估值相当的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 下达指示差错等。   （1）估值相当已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值相当责任方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值相当发生的用度由估值相当责任方承担；由于估值相当责任方未 实时更正已产生的估值相当，给当事东说念主变成损失的，由估值相当责任方对径直损失承担补偿 责任；若估值相当责任方已经积极谐和，而况有协助义务确当事东说念主有富饶的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值相当责任方应酬更正的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值相当已得到更正。   （2）估值相当的责任方春联系当事东说念主的径直损失负责，不合障碍损失负责，而况仅对 估值相当的联系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值相当而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值相当 责任方仍应酬估值相当负责。如果由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值相当责任方应补偿受损方的损失，并在                   招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 其支付的补偿金额的领域内对获取不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如果获 得不妥得利确当事东说念主已经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的赔 偿额加上已经获取的不妥得利返还的总和当先其执行损失的差额部分支付给估值相当责任 方。      （4）估值相当调解领受尽量归附至假设未发生估值相当的正确情形的方式。      估值相当被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：      （1）查明估值相当发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值相当发生的原因确信 估值相当的责任方；      （2）根据估值相当处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值相当变成的损失进行评估；      （3）根据估值相当处理原则或当事东说念主协商的方法由估值相当的责任方进行更正和补偿 损失；      （4）根据估值相当处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值相当的更正向联系当事东说念主进行证实。      （1）基金份额净值诡计出现相当时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的措施留意损失进一步扩大。      （2）各类基金份额的基金份额净值诡计相当偏差达到本类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；相当偏差达到本类基金份额净值的      （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。      （四）基金账册的建立      基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的吞并记账方法和会 计处理原则，分别独速即设立、登录和看守本基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行 查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理 东说念主的处理方法为准。      经对账发现两边的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正， 保证两边平行登录的账册记录十足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影 响到基金净值信息的诡计和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。      （五）基金如期陈诉的编制和复核      基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别安详编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个服务日内完成。                招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个 服务日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。基 金管理东说念主在每个季度结果之日起 15 个服务日内完成季度陈诉编制并公告；在管帐年度半年 终了后两个月内完成中期陈诉编制并公告；在管帐年度结果后三个月内完成年度陈诉编制并 公告。基金合同见效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年 度陈诉。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将联系报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个服务日内进行复核，并将复核结果实时书面通知基金管理东说念主。基金管理东说念主在季度陈诉完成 当日，将联系陈诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个服务日内进行复核，并将 复核结果书面通知基金管理东说念主。基金管理东说念主在中期陈诉完成当日，将联系陈诉提供基金托管 东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理东说念主。基金 管理东说念主在年度陈诉完成当日，将联系陈诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日 内复核，并将复核结果书面通知基金管理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调解，调解以两边招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金托管东说念主在 基金管理东说念主提供的陈诉上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核观点书或进 行电子证实，两边各自留存一份。如果基金管理东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之 前就关系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主对此 不承担责任，基金托管东说念主有权就关系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐陈诉、中期陈诉或年度陈诉复核完毕后，需向基金管理东说念主进行 书面或电子证实，以备有权机构对关系文献审核时指示。   （六）暂停估值的情形 业时； 基金管理东说念主应当暂停估值；                 招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看守的基金份额持有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》拆开日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称呼和持 有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和看守，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应按照当今关系功令分别看守基金份额持有东说念主名册。看守方式不错领受电 子或文档的体式。看守期限为 20 年，法律律例另有规则或监管机构、有权机关另有要求的 除外。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：《基金合同》 见效日、《基金合同》拆开日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的名 称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个服务日内 提交；《基金合同》见效日、《基金合同》拆开日等触及到基金伏击事项日历的基金份额持 有东说念主名册应于发诞辰后十个服务日内提交。   基金托管东说念主以电子版体式妥善看守基金份额持有东说念主名册，并如期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年。基金托管东说念主不得将所看守的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应投诚守密义务，法律律例另有规则或有权机关另有要求的除外。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看守基金份额持有东说念主名册，应按联系 律例规则各自承担相应的责任。   （一）托管公约的变更与拆开   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其内 容不得与《基金合同》的规则有任何冲突。基金托管公约的变更须报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管公约在履行得当程序后拆开：   （1）《基金合同》拆开；   （2）基金托管东说念主罢了、照章被毁掉、收歇或有其他基金托管东说念主继承基金资产；   （3）基金管理东说念主罢了、照章被毁掉、收歇或有其他基金管理东说念主继承基金管理权；   （4）发生法律律例或《基金合同》规则的拆开事项。   （二）基金财产的计帐                 招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和本托管公约的规则陆续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产计帐小组补救继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈诉出具法 律观点书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   （三）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （四）基金财产按下列设施璧还：   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。   （五）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经相宜《中华东说念主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐 小组进行公告。               招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （六）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约联系的一切争议，除经友好协商不错解 决的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据届时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁的地 点在北京市，仲裁裁决是结尾性的并对两边均有约束力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费和 讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，陆续忠实、勤劳、尽 责地履行《基金合同》和托管公约规则的义务，热爱基金份额持有东说念主的正当权益。   本公约受中国（为本公约之主见，不包括香港、澳门非常行政区和台湾地区）法律统带。                    招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                §22 对基金份额持有东说念主的服务   本基金管理东说念主承诺向基金份额持有东说念主提供下列服务。同期，基金管理东说念主有权根据投资东说念主 的需要和市集的变化，对以下服务内容进行相应调解。   客户持有指定银行的账户，通过招商基金网上往来平台，不错杀青在线开户往来。   招商基金网址：www.cmfchina.com 单。客户可通过招商基金客户服务热线或者网站进行账单服务定制或革新。服务用度由本基 金管理东说念主承担，客户无需额外承担用度。 的通讯地址及议论方式，并实时进行更新。本基金管理东说念主提供的府上邮寄服务原则上领受邮 政平信邮寄方式，并不合邮寄府上的投递作念出承诺和保证；也不合因邮寄府上出现遗漏、泄 露而导致的径直或障碍毁伤承担任何补偿责任。 内容，也无法十足保证其安全性与实时性。因此招商基金管理公司不合电子邮件或短信息电 子化账单的投递作念出承诺和保证，也不合因互联网或通讯等原因变成的信息不完竣、泄露等 而导致的径直或障碍毁伤承担任何补偿责任。   基金份额持有东说念主不错通过招商基金管理公司网站、客户服务热线提交信息定制请求，基 金管理东说念主通过手机短讯或 E-MAIL 方式发送基金份额持有东说念主定制的信息。可定制的信息包括： 基金净值、投研不雅点、公司最新公告指示等，基金公司还将根据业务发展的执行需要，应时 调解定制信息的内容。   除了发送基金份额持有东说念主定制的各类信息外，基金公司也会如期或不如期向预留手机号 码及 EMAIL 地址的基金份额持有东说念主发送基金分成、节日致意、家具扩充等信息。如基金份 额持有东说念主不但愿罗致到该类信息，不错通过招商基金客户服务热线取消该项服务。                    招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金份额持有东说念主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站，可享有账 户查询、信息定制、府上修改、知晓刊物查阅等多项在线服务。   招商基金网址：www.cmfchina.com   招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务。基金份额持有东说念主可进 行基金份额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东说念主工咨 询服务。基金份额持有东说念主可通过该热线享受业务究诘、信息查询、信息服务定制、府上修改、 投诉建议等专项服务。   招商基金寰球补救客户服务热线：400-887-9555（免资料话费）   基金份额持有东说念主不错通过直销和非直销销售机构网点柜台的观点簿、基金公司网站、客 户服务热线、书信及电子邮件等不同的渠说念对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。   对于服务日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于弗成实时回复的投诉，基金公司 将在承诺的时限内进行处理。对于非服务日提倡的投诉，将在顺延的服务日当日进行处理。                  招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                  §23 其他应露出事项 序号                    公告事项                  公告日历      下基金销售业务的公告      理旗下基金销售业务的公告              招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）           §24 招募说明书存放过火查阅方式   本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所，并刊登在基金管理东说念主的网站上。   投资东说念主可在办公时刻免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印件， 但应以本基金招募说明书的原来为准。              招商安阳债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                §25 备查文献   投资者如果需了解更详备的信息，可向基金管理东说念主、基金托管东说念主或销售代理东说念主请求查阅 以下文献：   （一）中国证监会准予招商安阳债券型证券投资基金注册的文献；   （二）《招商安阳债券型证券投资基金基金合同》；   （三）《招商安阳债券型证券投资基金托管公约》；   （四）基金管理东说念主业务阅历批件、营业执照；   （五）基金托管东说念主业务阅历批件、营业执照；   （六）讼师事务所法律观点书；   （七）中国证监会要求的其他文献。                                 招商基金管理有限公司