招募说明书（更新） 天弘纳斯达克 100 指数型发起式证券投资基金     （QDII）招募说明书（更新）     基金经管东说念主：天弘基金经管有限公司     基金托管东说念主：祥瑞银行股份有限公司     日   期：二〇二四年十一月一日                                      招募说明书（更新）                      要害请示   天弘纳斯达克 100 指数型发起式证券投资基金（QDII）                               （以下简称“本基金”） 于 2023 年 2 月 13 日取得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2023】293 号）。   本基金经管东说念主保证招募说明书的内容真确、准确、完好意思。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会准予本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值和市集远景作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。本 基金的基金合同于 2023 年 4 月 11 日端庄见效。   本基金投资于境外证券市集，基金净值会因为境外证券市集波动及汇率波动 等因素产生波动。投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应雅致阅读基金合 同、本招募说明书、基金居品贵府提要等信息暴露文献，全面相识本基金的风险 收益特征和居品秉性，充分谈判自身的风险承受武艺，感性判断市集，对认购（或 申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出落寞决策。投资东说念主在取得基金投 资收益的同期，亦承担基金投资中出现的各类风险。本基金投资中出现的风险分 为如下三类，一是外洋投资的特殊风险，包括外洋市集风险、汇率风险、政事风 险等；二是绽开式基金风险，包括流动性风险、经管风险、大额赎回风险、生息 品投资风险等；三是本基金私有的风险等。   本基金细腻追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化，达成与标 的指数走漏相一致的长期投资收益。   本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于搀杂型基金、债券型基金 与货币市集基金。本基金为指数型基金，主要领受完全复制法追踪标的指数的表 现，具有与标的指数通常的风险收益特征。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛误约束未达约定标的、 指数编制机构住手服务、成份股停牌或退市等潜在风险，详见本基金招募说明书 “风险揭示”章节。   本基金标的指数为纳斯达克 100 指数，指数编制方法如下：   纳斯达克 100 指数旨在揣度在纳斯达克上市的 100 家最大的非金融公司的 走漏。   （1）合经验的证券种类                               招募说明书（更新）   合经验的证券种类常常包括好意思国存托凭证（ADR）、普通股和追踪股。以房 地产投资信托基金(“REIT”)体式成立的公司不妥当纳入指数的经验。如果该证 券代表非好意思国刊行东说念主的存托凭证，则说起该“刊行东说念主”均提过火关联证券，其已 刊行股份总额是存托银行薪金的实践刊行的存托股份数目。   （2）多类别证券   如果刊行东说念主照旧上市多类别证券，则扫数证券类别均妥当经验，但须妥当所 有其他证券合经验模范。   （3）合经验交易所   证券刊行东说念主的第一好意思国上市地必须只在纳斯达克全球精选市集或纳斯达克 全球市集。   （4）地区经验   如果证券刊行东说念主在好意思国境外司法统辖区的法律下建立，则该证券必须在已注 册的好意思国期权市集领有上市期权，或有经验在已注册的好意思国期权市集上市期权交 易。   （5）行业或界限经验   领受富时国际有限公司授权使用的行业分类基准(ICB)，证券必须属于非金 融类公司(除金融外的任何行业)类别。   （6）市值经验   不设市值经验模范。   （7）流动性经验   各证券的日均成交量不少于 200,000 股(按限定因素股诊疗参考日所在月的 三个日期月筹备)。   （8）上市期间经验   该证券必须在纳斯达克（纳斯达克全球精选市集、纳斯达克全球市集或纳斯 达克本钱市集）、纽约证券交易所、好意思国纽交所或 CBOE BZX 等合经验交易所拥 有至少三个完好意思日期月的成交记录，且不包括初次上市月份。经验于因素股录取 参考日截止前详情（包括该月）。因分拆事件而纳入指数的证券将不受上市期间 经验限制。   （9）畅达量经验模范                                                   招募说明书（更新）     不设畅达量经验模范。     （10）其他经验模范     证券刊行东说念主一般不得处于歇业法度中。证券刊行东说念主未坚韧会使其不妥当纳入 指数经验的最终或其他条约，也不存在指数经管委员会以为行将进行的该等交易。     指数因素股诊疗每年进行一次，届时扫数妥当经验的刊行东说念主(按市值排名)根 据以下模范依序纳入指数。     （1）排名前 75 的刊行东说念主将被选入指数。     （2）在因素股诊疗参考日前已成为指数成员，而且踏进前 100 名的刊行东说念主 也将被选入指数。     （3）若妥当前两项模范的刊行东说念主数目不及 100，则剩余位置将领先从前次 因素股诊疗中名列前 100 或于前次因素股诊疗后新增的替代或分拆公司，但面前 排名为第 101-125 位的指数成员中按排名填补。     （4）若通过前三项模范的刊行东说念主仍不及 100，则剩余位置将按排名由排名 前 100 且限定参考日期未成为指数成员的刊行东说念主填补。     指数为修正后的市值加权指数。     联系标的指数具体编制决策及成份股信息详见纳斯达克网站，网址： https://www.nasdaq.com/solutions/nasdaq-100-SC。     本基金的投资范围为具有清雅流动性的金融器具，以标的指数的成份股过火 备选成份股为主要投资对象。如指数成份股发生涌现负面事件濒临退市或违约风 险时，可能在一定期间后被剔除指数成份股，或由于尚未达到指数剔除模范，仍 存在于指数成份股中。为充分珍重基金份额持有东说念主的利益，针对前述风险证券， 基金经管东说念主有权裁减配置比例或一王人卖出，或进行合理估值诊疗，从而可能变成 与标的之间的追踪偏离度和追踪舛误扩大。     本基金主要投资于境外证券市集，除了需要承担与境内证券投资基金雷同的 市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还将濒临汇率风险、境外证券市集风 险等特殊投资风险。     本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能濒临存托凭证价钱大幅波动甚                              招募说明书（更新） 至出现较大亏蚀的风险，以及与转变企业、刊行东说念主、存托凭证刊行机制以及交易 机制等关联的风险。   本基金并非保本基金，基金经管东说念主并不可保证投资于本基金不会产生亏蚀。   投资者应当雅致阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金居品贵府提要等信 息暴露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险， 了解基金的风险收益特征，根据自身的投资想法、投资教训、金钱情景等判断基 金是否和自身的风险承受武艺相适合，并通过基金经管东说念主或基金经管东说念主录用的具 有基金销售业务经验的其他机构购买基金。投资者应当雅致阅读并完全交融基金 合同第二十部分轨则的免责条件、第二十一部分轨则的争议处理形势。   基金经管东说念主在此特地请示投资者：本基金存在法律文献风险收益特征表述与 销售机构基金风险评价可能不一致的风险。   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集普遍规章等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金经管东说念主直销机构和其他销售机构)根据关联 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受武艺与居品风险之 间的匹配磨练。   基金经管东说念主承诺以老诚信用、勤奋尽责的原则经管和运用基金金钱，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其异日走漏， 基金经管东说念主经管的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩走漏的保证。   当本基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回肯求时，基金经管东说念主履行相应 法度后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同及本招募说明书的关联章节。侧 袋机制实施期间，基金经管东说念主将对基金简称进行特殊绚丽，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读关联内容并善良本基金启用侧袋机制时的 特定风险。   本基金单一投资东说念主（基金经管东说念主、基金经管东说念主高档经管东说念主员或基金司理等东说念主 员看成发起资金提供方除外）持有基金份额数不得达到或者逾越基金总份额的                              招募说明书（更新） 外。法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则。   在本基金存续期间，基金经管东说念主不承担基金销售、基金投资等运作要领中的 任何汇率变动风险。   本次更新主要依据《天弘基金经管有限公司对于天弘纳斯达克 100 指数型发 起式证券投资基金（QDII）增设份额并相应修改关联法律文献的公告》进行转变。                                           招募说明书（更新）                        目       录                                        招募说明书（更新）                                招募说明书（更新）                   一、弁言   《天弘纳斯达克 100 指数型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书》（以 下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基 金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下 简称“《运作办法》”）、            《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》                                 （以下简 称“《销售办法》”）、           《公开召募证券投资基金信息暴露经管办法》                              （以下简称“《信 息暴露办法》”）、《及格境内机构投资者境外证券投资经管试行办法》（以下简称 “《试行办法》”）、《对于实施 联系问题的通知》        （以下简称“《通知》”）、                    《公开召募绽开式证券投资基金流动性 风险经管轨则》       （以下简称“《流动性风险经管轨则》”）、                          《公开召募证券投资基金 运作指引第 3 号——指数基金指引》                  （以下简称“《指数基金指引》”）和其他联系 法律法例以及《天弘纳斯达克 100 指数型发起式证券投资基金（QDII）基金合同》 （以下简称“基金合同”）编写。   本基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何装假记录、误导性敷陈或紧要遗 漏，并对其真确性、准确性、完好意思性承担法律服务。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵府肯求召募的。本基金经管东说念主莫得委 托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 联系轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。                                       招募说明书（更新）                       二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同，为本基金提供境外金钱托管服务的境外金融机构；境外托管东说念主由基金托管 东说念主选拔、更换和根除 基金（QDII）基金合同》及对基金合同的任何灵验转变和补充 转变和补充 投资基金（QDII）招募说明书》过火更新 （QDII）基金居品贵府提要》过火更新 （QDII）基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、通知等 会第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施并在 2012 年 12 月 28 日经第十 一届寰球东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议转变，自 2013 年 6 月 1 日起实 施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议 《寰球东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的 转变                                     招募说明书（更新） 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其时常作念出 的转变     《信息暴露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息暴露经管办法》及颁布机关对其时常作念 出的转变 的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时常作念出的转变     《试行办法》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同庚 7 月 5 日实施 的《及格境内机构投资者境外证券投资经管试行办法》及颁布机关对其时常作念出 的转变 《对于实施联系问题的通知》 及颁布机关对其时常作念出的转变     《流动性风险经管轨则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管轨则》及颁布机关 对其时常作念出的转变     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对其时常作念出的转变 员会 务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准栽培并存续的企业法东说念主、工作法东说念主、社会                               招募说明书（更新） 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资经管办法》（包括其时常转变）及关联法律法例轨则使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的 合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及依期定额投资等业务 会轨则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金经管东说念主坚韧了基金销售服务 条约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并看守基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 限公司或接受天弘基金经管有限公司录用代为办理登记业务的机构 的合同，为本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合经管等服务并取得 相应收入的境外金融机构；境外投资参谋人由基金经管东说念主选拔、更换和根除 经管的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调度、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户                                       招募说明书（更新） 基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面证据的 日期 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日期 不得逾越 3 个月 绽开日 基金的绽开日为上海证券交易所、深圳证券交易所和本基金境外主要投资场地的 共同交易日，基金经管东说念主公告暂停申购或赎回时除外 范基金经管东说念主所经管的绽开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金经管东说念主 和投资东说念主共同遵命 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 轨则的条件，肯求将其持有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额调度为基金 经管东说念主经管的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作                                招募说明书（更新） 购日、扣款金额及扣款形势，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资形势 加上基金调度中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调度中转入 肯求份额总额后的余额）逾越上一绽开日基金总份额的 10% 将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购用度，在赎回 时根据持有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金财产入网提销售服务费的基 金份额，称为 A 类基金份额。从本类别基金财产入网提销售服务费、不收取认购 /申购用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额，称为 C 类基金份 额。从本类别基金财产入网提销售服务费、不收取申购用度，在赎回时根据持有 期限收取赎回用度的基金份额，称为 D 类基金份额 行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 基金应收款项过火他金钱的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息暴露办法》轨则的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介 额净值的形势，将基金诊疗投资组合的市集冲击成安分拨给实践申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受挫伤并得到刚正对待                              招募说明书（更新） 账户进行处置计帐，想法在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到刚正对待， 属于流动性风险经管器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 合同由基金经管东说念主、基金托管东说念主签署之日后发生的，使基金合同当事东说念主无法一王人 或部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于激流、地震过火他当然灾害、战 争、骚乱、失火、政府征用、充公、恐怖蹙迫、传染病传播、法律法例变化、突 发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或住手交易 致公允价值存在紧要概略情味的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准 备仍导致金钱价值存在紧要概略情味的金钱；（三）其他金钱价值存在紧要不确 定性的金钱 件 行政区和台湾地区 金经管东说念主固有资金、基金经管东说念主高档经管东说念主员或基金司理（指基金经管东说念主职工中 照章具有基金司理经验者，包括但可能不限于本基金的基金司理，同期也不错包 括基金司理之外公司投研东说念主员，下同）等东说念主员的资金 金份额持有期限自基金合同见效之日不少于三年的基金经管东说念主的股东、基金经管 东说念主、基金经管东说念主高档经管东说念主员或基金司理等东说念主员                                      招募说明书（更新）                      三、基金经管东说念主   （一）基金经管东说念主概况   称呼：天弘基金经管有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场说念 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层   成立日期：2004 年 11 月 8 日   法定代表东说念主：韩歆毅   客服电话：95046   接洽东说念主：司媛   组织体式：有限服务公司   注册本钱及股权结构   天弘基金经管有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督 经管委员会批准（证监基金字2004164 号），于 2004 年 11 月 8 日成立。公司 注册本钱为东说念主民币 5.143 亿元，股权结构为：              股东称呼                        股权比例 蚂蚁科技集团股份有限公司                                 51% 天津信托有限服务公司                                 16.8% 内蒙古君正动力化工集团股份有限公司                          15.6% 芜湖高新投资有限公司                                  5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5%                所有                           100%   （二）主要东说念主员情况   韩歆毅先生，董事长，硕士。历任中国国际金融股份有限公司投资银行部执 行总司理、阿里巴巴集团企业融资部资深总监，现任蚂蚁科技集团股份有限公司                                                     招募说明书（更新） 总裁、首席财务官。    杨东海先生，副董事长，本科。历任内蒙古君正动力化工集团股份有限公司 策动经管部总司理、财务中心总司理、总司理助理，现任内蒙古君正动力化工集 团股份有限公司财务总监、副总司理、董事及董事会书记。    周志峰先生，董事，本科。历任方达讼师事务所讼师、律所合伙东说念主。现任蚂 蚁科技集团股份有限公司资深副总裁、首席法务官、董事会书记。    黄辰立先生，董事，硕士。历任中国国际金融股份有限公司投资银行分析员、 经 理 ， Barclays   Capital   Asia   Limtied 投 资 银 行 经 理 ， J.P.Morgan Securities(Asia Pacific) Limited投资银行部司理，中国国际金融股份有限公 司投资银行部履行总司理、副总裁，现任蚂蚁科技集团股份有限公司副总裁。    陈耿先生，董事，本科。历任上海市沪中讼师事务所讼师，上海新华闻投资 有限公司首席讼师，中国华闻投资控股有限公司玄虚行政部总司理，宝矿控股（集 团）有限公司法务司理，中泰信托有限服务公司玄虚经管部总司理、金钱经管部 总司理，上海实业城市拓荒集团有限公司融产衔尾服务股东办公室负责东说念主，现任 天津信托有限服务公司董事会书记。    高阳先生，董事，总司理，硕士。历任中国国际金融股份有限公司销售交易 部司理，博时基金经管有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、 股票投资部总司理，鹏华基金经管有限公司副总司理，博时基金经管有限公司总 司理。现任本公司总司理。    孟路先生，落寞董事，硕士。历任中国成立银行北京西四支行国际部副司理， 中国成立银行北京长安支行副总司理，中国成立银行北京前门支行行长助理，中 国成立银行北京拓荒区支行行长，中国民生银行轨说念交通部总司理，贵州银行行 长助理兼贵阳经管部总司理，福建海峡银行首席投资官兼上海金融业务研发中心、 金钱调和经管部总裁，盈科转变金钱经管有限公司联席总裁。现任上海铁林投资 控股有限公司服务公司董事长兼总司理。    车浩先生，落寞董事，博士。历任对外经济贸易大学法学院教师，清华大学 法学院博士后，现任北京大学法学院教师、副院长。    黄卓先生，落寞董事，博士。现任北京大学国度发展筹商院长聘副教师、副 院长。                               招募说明书（更新）   杨舟师先生，监事会主席，本科。历任北京证券有限服务公司深圳营业部总 司理，联合证券有限服务公司交易经管部总司理，厦门联合信托投资有限服务公 司上海证券部总司理，中泰信托有限服务公司证券部总司理、北京中心副总司理 兼北京中心玄虚经管部总司理，上海实业城市拓荒集团有限公司深圳公司总司理 兼融产衔尾股东办副主任，现任天津信托有限服务公司业务总监兼金钱经管总部 总司理、玄虚经管总部总司理、监事。   刘春雷先生，监事，本科。历任南山集团有限公司澳大利亚分公司副总司理， 山东南山铝业股份有限公司部门负责东说念主、总司理助理、副总司理、董事、常务副 总司理，现任内蒙古君正集团企业经管（北京）有限公司副总司理。   李渊女士，监事，硕士。历任北京朗山讼师事务所讼师，现任芜湖高新投资 有限公司法务总监。   史聪明女士，监事，硕士。历任新华基金经管有限公司高档居品司理，北京 新华富时金钱经管有限公司部门总司理助理，2014 年 6 月加盟本公司，历任高 级居品司理、券营业务部履行总司理，现任公司居品部负责东说念主。   薄贺龙先生，监事，本科。历任公司基金运营部总司理助理、基金运营部副 总司理、基金运营部总司理，现任公司基金运营业务副总监。   周娜女士，监事，硕士。历任公司东说念主力资源部业务主管、东说念主力资源部总司理 助理，现任公司东说念主力资源部总司理。   高阳先生，总司理，硕士。历任中国国际金融股份有限公司销售交易部司理， 博时基金经管有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、股票投资 部总司理，鹏华基金经管有限公司副总司理，博时基金经管有限公司总司理。现 任本公司总司理。   陈钢先生，副总司理，硕士。历任华龙证券公司固定收益部高档司理，北京 宸星投资经管公司投资司理，兴业证券公司债券总部筹商部司理，银华基金经管 有限公司机构剖判部高档司理，中国东说念主寿金钱经管有限公司固定收益部高档投资 司理。2011 年 7 月份加盟本公司，历任公司固定收益总监，现任公司副总司理、 基金司理，天弘转变金钱经管有限公司董事长。                                  招募说明书（更新）   周晓明先生，副总司理，硕士。曾履新于中国证券市集筹商院想象中心过火 下属北京模范股份制参谋公司、国信证券、北京证券、嘉实基金、工银瑞信基金 等，历任盛世基金拟任总司理。2011年8月加盟本公司，现任公司副总司理。   熊军先生，副总司理，博士。历任中央造就科学筹商所助理筹商员，国度国 有金钱经管局主任科员、副处长，财政部干部造就中心副处长，寰球社保基金理 事会副处长、处长、副主任、巡视员。2017 年 3 月加盟本公司，现任公司副总经 理、首席经济学家。   常勇先生，副总司理，本科。历任中国工商银行股份有限公司沈阳分行个东说念主 金融处处长，太平东说念主寿保障有限公司上海分公司副总司理，太平东说念主寿保障有限公 司客户服务部主要负责东说念主、银行保障部副总司理。2014 年 6 月加盟本公司，历 任高端客户业务总监、公司总司理助理，现任公司副总司理。   聂挺进先生，副总司理，硕士。历任博时基金经管有限公司基金司理、筹商 部总司理、投资总监，浙商基金经管有限公司副总司理、总司理，华泰证券（上 海）金钱经管有限公司总司理。2024 年 3 月加盟本公司，现任公司副总司理。   童建林先生，督察长、风控负责东说念主，本科。历任当阳市产权证券交易中心财 务部司理、交易中心副总司理，亚洲证券有限服务公司宜昌总部财务主管、宜昌 营业部财务部司理、公司财务管帐总部财务主管，华泰证券股份有限公司（原华 泰证券有限服务公司）上海总部财务神色主管。2006 年 6 月加盟本公司，历任 内控合规部总司理，现任公司督察长、风控负责东说念主。   刘荣逵先生，首席信息官，硕士。历任北京昊超电子商务有限公司（原北京 淘宝科技有限公司）淘宝基础平台本领部高档本领民众，北京想德泰科科技发展 有限公司本领研发部总监，北京逐日优鲜电子商务有限公司主商城业务部高档技 术总监，2022 年 7 月加盟本公司，现任公司首席信息官。   马文辉先生，财务负责东说念主，本科。历任普华永说念中天管帐师事务所北京分所 审计师、审计司理、高档司理，普信恒业科技发展（北京）有限公司财务部总监 助理。2018 年 4 月加盟本公司，现任公司财务负责东说念主、财务部总司理。   胡超先生，金融学硕士，11 年证券从业教训。历任普华永说念参谋（深圳）有 限公司高档参谋人、中合中小企业融资担保股份有限公司高档业务司理、中国东说念主民                                      招募说明书（更新） 财产保障股份有限公司外洋投资业务主管。2016 年 6 月加盟本公司，历任国际 业务筹商员。历任天弘恒生沪深港转变药精选 50 交易型绽开式指数证券投资基 金基金司理（2021 年 07 月至 2022 年 09 月）、天弘中证沪港深物联网主题交易 型绽开式指数证券投资基金基金司理（2021 年 10 月至 2022 年 10 月）、天弘中 证沪港深科技龙头指数型发起式证券投资基金基金司理（2021 年 10 月至 2022 年 11 月）、天弘中证沪港深线上破钞主题交易型绽开式指数证券投资基金基金经 理（2021 年 11 月至 2022 年 11 月）、天弘中证沪港深云筹备产业交易型绽开式 指数证券投资基金基金司理（2021 年 12 月至 2022 年 12 月）、天弘国证港股通 深新兴破钞品牌指数证券投资基金基金司理（2022 年 06 月至 2023 年 08 月）、 天弘恒生沪深港转变药精选 50 交易型绽开式指数证券投资基金发起式王人集基金 基金司理（2022 年 05 月至 2023 年 05 月）。现任本公司基金司理。天弘标普 500 发起式证券投资基金（QDII-FOF）基金司理、天弘中证中好意思互联网指数型发起式 证券投资基金（QDII）基金司理、天弘越南市集股票型发起式证券投资基金(QDII) 基金司理、天弘恒生科技指数型发起式证券投资基金（QDII）基金司理、天弘全 球新动力汽车股票型证券投资基金（QDII-LOF）基金司理、天弘纳斯达克 100 指 数型发起式证券投资基金（QDII）基金司理、天弘中证港股通高股息投资指数型 发起式证券投资基金基金司理。   LIU DONG（刘冬）先生，金融分析专科硕士，21 年证券从业教训。历任汤森 路透 Research(筹商部)量化分析师、巴克莱国际投资公司 Active Equity (主动 股票投资部) 基金司理、招商基金经管有限公司国际业务部总监、基金司理，融 通基金经管有限公司国际业务部总监、基金司理。2015 年 5 月加盟本公司。历 任天弘养老标的日期 2035 三年持有期搀杂型发起式基金中基金(FOF)基金司理 （2020 年 04 月至 2021 年 09 月）、天弘永裕稳健养老标的一年持有期搀杂型基 金中基金(FOF)基金司理（2020 年 06 月至 2021 年 09 月）、天弘永裕均衡养老目 标三年持有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）基金司理（2020 年 08 月至 2021 年 09 月）、天弘新享一年依期绽开债券型发起式证券投资基金基金司理（2023 年 年 03 月至 2023 年 10 月）。现任本公司国际业务副总监、基金司理。天弘恒生科                                  招募说明书（更新） 技指数型发起式证券投资基金（QDII）基金司理、天弘全球高端制造搀杂型证券 投资基金（QDII）基金司理、天弘纳斯达克 100 指数型发起式证券投资基金（QDII） 基金司理。   高阳先生：本公司总司理，投资决策委员会主任委员；   陈钢先生：本公司副总司理，基金司理，天弘转变金钱经管有限公司董事长， 投资决策委员会委员；   熊军先生：本公司副总司理，公司首席经济学家、投资决策委员会委员；   聂挺进先生：本公司副总司理，投资决策委员会委员；   姜晓丽女士：本公司固定收益业务总监、基金司理，兼任固定收益部、搀杂 金钱部部门总司理，投资决策委员会委员；   王昌俊先生：本公司现金经管部总司理、基金司理，投资决策委员会委员；   童建林先生：本公司督察长、风控负责东说念主，投资决策委员会列席委员；   邓强先生：首席风控官，投资决策委员会列席委员。   （三）基金经管东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益；                              招募说明书（更新） 他法律行动；  （四）基金经管东说念主承诺   本基金经管东说念主承诺不从事违背《中华东说念主民共和国证券法》、                            《基金法》、                                 《运作 办法》、    《销售办法》、          《信息暴露办法》等法律法例的行为，并承诺建立健全里面 约束轨制，选用灵验措施，败北坐法行动的发生。   基金经管东说念主不容性行动的承诺。   本基金经管东说念主照章不容从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）清楚因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事关联的交易行为；   （7）轻率服务，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他行动。   （1）依照联系法律法例和基金合同的轨则，本着勤奋严慎的原则为基金份 额持有东说念主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇他东说念主或任何其他 第三东说念主谋取不当利益。   （3）不泄漏在职职期间洞悉的联系证券、基金的营业狡饰、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主 从事关联的交易行为。   （4）不从事挫伤基金金钱和基金份额持有东说念主利益的证券交易过火他行为。  （五）基金经管东说念主的风险经管与里面约束轨制                            招募说明书（更新）   （1）全面性原则：公司风险经管必须隐敝公司扫数的部门和岗亭，涵盖所 有风险类型，并连结于扫数业务经过和业务要领；   （2）落寞性原则：公司根据业务需要栽培保持相对落寞的机构、部门和岗 位，并在关联部门建立防火墙；公司栽培落寞的风险经管部门及审计部门，负责 识别、监测、评估和薪金公司风险经管情景，并进行落寞申报；   （3）审慎性原则：风险经管中枢是灵验驻防多样风险，任何轨制的建立都 要以驻防风险、审慎策动为起点；   （4）灵验性原则：风险经管轨制具有高度泰斗性，是扫数职工必须严格遵 守的行动指南；履行风险经管轨制不得有任何例外，任何职工不得领有特出轨制 或违背轨制的权力；   （5）应时性原则：公司应当根据公司策动计谋方针等里面环境和法例、市 场环境等外部环境变化实时对风险进行识别和评估，并对其经管政策和措施进行 相应的诊疗；   （6）定量与定性相衔尾的原则：针对合规风险、操作风险、市集风险、信 用风险和流动性风险的不同特质，利用定性和定量的评估方法，建立完备的风险 约束策动体系，使风险约束更具客不雅性和操作性。  公司的风险经管体捆绑构是一个单干明确、互相牵制的组织结构，由最高管 理层对风险经管负最终服务，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，内控 合规部负责监察公司的风险经管措施的履行。具体而言，包括如下组成部分：  （1）董事会：负责监督查验公司的正当合规运营、里面约束、风险经管， 从而约束公司的举座运营风险；  （2）督察长：落寞应用督察权利，平直对董事会负责，实时向审计与风险 约束委员会提交联系公司表率运作和风险约束方面的服务薪金；  （3）投资决策委员会：负责带领基金财产的运作、制定本基金的金钱配置 决策和基本的投资策略；  （4）风险经管委员会：拟定公司风险经管计谋，经董事会批准后组织实施； 组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度名额过火他量化风险经管工 具；根据公司总体风险约束标的，制定各业务和各要领风险约束标的和要求；落                              招募说明书（更新） 实公司就紧要风险经管作念出的决定或决议；听取并筹商会议议题，就紧要风险管 理事项形成决议；拟定或批准公司风险经管轨制、经过；对服务东说念主淡薄方罚建议， 经总司理办公会筹商后履行。   （5）内控合规部：负责公司集合统一的合规经管服务，按照公司轨则和督 察长的安排履行合规经管职责，建立和完善合规经管及合规风险信息的监控、识 别、处置、薪金体系，约束擢升公司举座合规意志和武艺。   （6）风险经管部：通过投资交易系统的风控参数确立，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场社交易 的风险识别与评估，保证各投资组合场社交易的事中合规约束；负责各投资组合 投资绩效、风险的计量和约束；   （7）审计部：通过运用系统化和表率化的方法，审查、评价并改善公司的 业务行为、里面约束和风险经管的适当性和灵验性，以促进公司完善治理、增多 价值和达成标的。   （8）业务部门：风险经管是每一个业务部门最首要的服务。各部门的部门 司理对本部门的风险负一王人服务，负责履行公司的风险经管法度，负责本部门的 风险经管系统的拓荒、履行和珍重，用于识别、监控和裁减风险。   （1）风险约束轨制   公司风险约束的标的为严格遵命国度法律法例、行业自律轨则和公司各项规 章轨制，自发形成遵法策动、表率运作的策动想想和策动格调；约束提高策动管 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有东说念主利益最大化；建立行之有 效的风险约束机制和轨制，确保各项策动经管行为的健康运行与公司财产的安全 完好意思；珍重公司信誉，保持公司的清雅形象。针对公司濒临的多样风险，包括政 策和市集风险，经管风险和工作说念德风险，分手制定严格驻防措施，并制定岗亭 分离轨制、空间分离轨制、功课经过轨制、集合交易轨制、信息暴露轨制、贵府 保全轨制、守秘轨制和落寞的监察稽核轨制等关联轨制。   （2）内控合规经管轨制   为保障络续表率发展，公司制定合规经管轨制。公司设督察长，负责公司合 规经管服务，实施对公司策动经管合规正当性的审查、监督和查验。内控合规部                            招募说明书（更新） 负责公司集合统一的合规经管服务，按照公司轨则和督察长的安排履行合规经管 职责，建立和完善合规经管及合规风险信息的监控、识别、处置、薪金体系，不 断擢升公司举座合规意志和武艺。   （3）审计经管轨制   为表率里面审计服务，公司制定里面审计经管轨制。里面审计通过运用系统 化和表率化的方法，审查、评价并改善公司的业务行为、里面约束和风险经管的 适当性和灵验性，以促进公司完善治理、增涨价值和达成标的。   （4）里面管帐约束轨制   建立了基金管帐的服务轨制及相应的操作约束规程，确看守帐业务有章可循； 按照互相制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管行关联业务的相 互核查监督机制；为了驻防基金管帐在资金头寸经管上出现透支风险，制定了资 金头寸经管轨制；为了确保基金金钱的安全，公司严格表率基金计帐交割服务， 并在授权范围内，实时准确地完成基金计帐；强化管帐的事前、事中、过后监督 和调查轨制；为了败北管帐数据的毁损、散成仇泄密，制定了完善的档案看守和 财务交代轨制。   （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构，高 管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行为有适当的组织和授权，确保内 控合规服务是落寞的，并得到高管东说念主员的支援，同期置备操作手册，并依期更新；   （2）建立互相分离、互相制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金交易集合，形成不同部门、不同岗亭之 间的制衡机制，从轨制上减少和驻防风险；   （3）建立、健全岗亭服务制。公司建立、健全了岗亭服务制，使每个职工 都明确我方的任务、职责，并实时将各自服务界限中的风险隐患上报，以驻防和 减少风险；   （4）建立风险分类、识别、评估、薪金、请示法度。公司建立了风险经管委 员会，使用适合的法度，证据和评估与公司运作联系的风险；公司建立了自下而 上的风险薪金法度，对风险隐患进行层层申报，使各个端倪的东说念主员实时掌捏风险 情景，从而以最快速率作念出决策；                           招募说明书（更新）  （5）建立里面监控系统。公司建立了灵验的里面监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的多样风险进行全面和实时的监控；  （6）使用数目化的风险经管技能。选用数目化、本领化的风险约束技能， 建立数目化的风险经管模子，用以请示市集趋势、行业及个股的风险，以便公司 实时选用灵验的措施，对风险进行散播、约束和回避，尽可能地减少损失；  （7）提供虚耗的培训。公司制定了完好意思的培训规划，为扫数职工提供虚耗 和适当的培训，使职工明确其职责所在，约束风险。   本公司确知建立、珍重、辅助和完善里面约束轨制是本公司董事会及经管层 的服务。本公司特地声明以上对于里面约束的暴露真确、准确，并承诺将根据市 场变化和公司业务发展约束完善里面约束轨制。                                      招募说明书（更新）                        四、基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称呼：祥瑞银行股份有限公司   注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座 26 楼   法定代表东说念主：谢永林   成立日期：1987 年 12 月 22 日   组织体式：股份有限公司   注册本钱：19,405,918,198 元   存续期间：络续策动   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号   接洽东说念主：刘华栋   接洽电话：0755-22166388   祥瑞银行股份有限公司是一家总部设在深圳的寰球性股份制营业银行（深圳 证券交易所简称：祥瑞银行，证券代码 000001）。其前身是深圳发展银行股份有 限公司，于 2012 年 6 月给与合并原祥瑞银行并于同庚 7 月改名为祥瑞银行。中 国祥瑞保障（集团）股份有限公司过火子公司所有持有祥瑞银行 58%的股份，为 祥瑞银行的控股股东。限定 2024 年 6 月末，祥瑞银行有 109 家分行（含香港分 行）,共 1,180 家营业机构。 利润 253.87 亿元（同比增长 1.9%）、金钱总额 57,540.33 亿元（较上年末增长 垫款总额 3,4229.40 亿元（较上年末增长 0.2%）。   祥瑞银行总行设金钱托管部，下设客群拓展室、营销推动室、估值核算室、 资金计帐室、企划与玄虚服务室、数字平台室、督察合规室、基金服务室 8 个处 室，面前部门东说念主员为 75 东说念主，为客户提供专科化的托管服务。证券投资基金托管                                招募说明书（更新） 业务关联职工配置王人全且从业教训丰富，托管部中枢经管层具备银行经管、证券 或托管业务十年以上从业教训。 务。限定 2024 年 6 月末，祥瑞银行股份有限公司托管证券投资基金净值范围合 计 7982 亿，祥瑞银行已托管 293 只证券投资基金，隐敝了股票型、债券型、混 合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金，知足了不同客户多元化的投资 剖判需求。   二、基金托管东说念主的里面风险约束轨制说明   看成基金托管东说念主，祥瑞银行股份有限公司严格遵命国度联系托管业务的法律 法例、行业监管要求，自发形成遵法策动、表率运作的策动理念和策动格调；确 保基金财产的安全完好意思，确保联系信息的真确、准确、完好意思、实时，保护基金份 额持有东说念主的正当权益；确保里面约束和风险经管体系的灵验性；驻防和化解策动 风险，确保业务的安全、稳健运行，促进策动标的的达成。   祥瑞银行股份有限公司设有总行落寞一级部门金钱托管部，是全行金钱托管 业务的经管和运营部门，专门配备了专职里面监察稽核东说念主员负责托管业务的里面 约束和风险经管服务，具有落寞应用监督稽核服务的权柄和武艺。   金钱托管部具备系统、完善的轨制约束体系，建立了经管轨制、约束轨制、 岗亭职责、业务操作经过，不错保证托管业务的表率操作温文利进行；取得基金 从业经验的东说念主员妥当监管要求；业务经管严格实行复核、审核、查验轨制，授权 服务实行集合约束，业务图章按规程看守、存放、使用，账户贵府严格看守，制 约机制严格灵验；业务操作区专门确立，闭塞经管，实施音像监控；业务信息由 专职信息暴露东说念主负责，败北泄密；业求达成自动化操作，败北东说念主为事故的发生， 本领系统完好意思、落寞。   三、基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和法度                            招募说明书（更新）   依照《基金法》过火配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用行业普遍使用的“金钱托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行 法律法例以及基金合同轨则，对基金经管东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投 资组合等情况进行监督，并依期编写基金投资运作监督薪金，报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务要领中，对基金经管东说念主发送 的投资指示、基金经管东说念主对各基金用度的提取与开支情况进行查验监督。   （1）每服务日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例约束策动进行 例行监控，发现投资比例超标等颠倒情况，向基金经管东说念主发出版面通知，与基金 经管东说念主进行情况核实，督促其纠正，并实时薪金中国证监会。   （2）收到基金经管东说念主的投资指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象 及交易敌手等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，依期编写基金投资运作监督薪金，对各 基金投资运作的正当合规性、投资落寞性和格调权贵性等方面进行评价，报送中 国证监会。  （4）通过本领或非本领技能发现基金涉嫌违章交易，电话或书面要求经管 东说念主进行解释或举证，并实时薪金中国证监会。                                                 招募说明书（更新）                        五、境外基金托管东说念主    （一）境外托管情面况    称呼：好意思国花旗银行有限公司（Citibank N.A） （简称“花旗银行”）    注册地址：701 East 60th Street North, Sioux Falls, SD57104, USA    成速即间：1812 年 6 月 16 日    组织体式：股份有限公司    存续期间：络续策动    扫数者权益（Common Shareholder’s Equity)：2027 亿好意思元 （限定 2022 年 3 月）    实收本钱（Paid-in Capital）：1080 亿好意思元 （限定 2022 年 3 月）    托管金钱范围：26.97 万亿好意思元          （限定 2022 年 3 月)    花旗银行是花旗集团的全资子公司, 是其主要的营业子公司，其策动行为由 好意思国联邦储备银行（FEB）和好意思国联邦储蓄保障公司（FDIC）监管。花旗银行的 前身为纽约市银行(City Bank of New York)，成立于 1812 年，而且从 1822 年 开始策动金钱托管业务。花旗集团是在 1998 年由花旗企业（Citicorp）与旅行 者集团（Travelers）合并后而成立的。花旗集团为纽约证交所的上市公司，是 世界最大的金融服务集团之一，是世界上业务范围最泛泛的国际银行。业务包括 企业、投资和破钞金融业务以及交易行为，遍布经合组织国度和扫数发展中国度。 花旗领有约 2 亿客户，业务开阔 160 多个国度和地区。    证券服务部是企业及机构客户业务部的一个主要组成部分。花旗集团为全球 投资者、中介机构以及刊行东说念主提供跨境交易，托管及受托经管服务。行业探问显 示，花旗集团在多个市集上的托管、计帐、证券融资、全球代理与信托以及存托 凭证等业务一直雄踞榜首。投资司理东说念主、经纪商以及托管机构都依赖花旗集团提 供泰斗的市集信息、高水平的业务经过以及玉成实时的客户服务。    （二）主要东说念主员情况    花旗香港成立于 1902 年，并从 80 年代中期开始提供全场所的全球托管服 务。花旗香港全球托管中心已有 30 多年的全球托管操作教训，不管在东说念主力专才，                                                招募说明书（更新） 托管操作系统发展，客户服务及处理问题的熟练深度和专科进度都处于行业前哨， 从而保障了高效率、高质地的服务。   限定 2021 年底，花旗在全球共有 231,349 名职工。花旗在全球共有 7,466 名职工为托管和基金服务提供支援，其中 3,326 名职工位于亚太地区。花旗全球 托管经管团队平均服务年限为 15 年，全球托管职工平均服务年限为 12 年。   亚太地区客户的业务支援是依托于花旗银行在香港的运营机构，花旗香港从 年的全球托管操作教训，不管在东说念主力专才，托管操作系统发展，客户服务及处理 问题的熟练深度和专科进度都处于行业前哨，从而保障了高效率、高质地的服务。   花旗领有健全的公司治理轨制，里面约束和风险经管轨制，并得到灵验地贯 彻履行。多年来策动经管有序，未发生过财务情景恶化等紧要策动风险情形。花 旗银行具备安全看守金钱的条件以及安全、高效的计帐、交割武艺。在最近 3 年 内莫得受到过所在国度或地区监管机构的紧要处罚，无紧要事项正在接受司法部 门、监管机构立案探问。   （三）基金托管业务策动情况   花旗银行是值得相信的托管银行，托管金钱范围达到 31.3 万亿好意思元。看成 全球最大的托管服务提供商之一，花旗为全球投资者提供金融资源、国际拓展、 运营基础设施和专科常识。 花旗以统一形势提供交易结算、看守、金钱服务、 经管和投资薪金。凭借自营收集、全球运营和客户服务，以及先进的处理本领， 花旗在市集上脱颖而出，粗略提供量身定制的服务，知足企业、金融机构、国际 政府组织、银行、经纪自营商、投资经管东说念主、全球托管东说念主、共同基金、养老基金 和保障公司的需求。   （四）信用等级 (2022 年 7 月)                 Moody’s        Standard & Poor’s   Fitch  花旗集团（高档）         A3                 BBB+            A  花旗集团（短期）         P-2                 A-2           F1  花旗银行（高档）         Aa3                 A+            A+  花旗银行（短期）         P-1                 A-1           F1   （五）境外托管东说念主的职责                           招募说明书（更新） 产的资金账户以及证券账户； 信息；                                 招募说明书（更新）                      六、关联服务机构   （一）基金销售机构   (1)天弘基金经管有限公司直销中心   住所:天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址:天津市河西区马场说念 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层   法定代表东说念主:韩歆毅   电话:（022）83865560   传真:（022）83865564   接洽东说念主:司媛   客服电话:95046   (2)天弘基金经管有限公司网上直销系统   客服电话:95046   本基金 D 类基金份额暂不上线直销机构。   投资者可登录基金经管东说念主网站查询销售机构信息。                  《运作办法》、                        《销售办法》和本基金基金 合同等的轨则，选拔其他妥当要求的机构销售本基金，并在基金经管东说念主网站公示。   （二）登记机构   称呼：天弘基金经管有限公司   住所： 天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场说念 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层   法定代表东说念主：韩歆毅   电话：（022）83865560   传真：（022）83865564   接洽东说念主：薄贺龙                                 招募说明书（更新）  （三）出具法律办法书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  负责东说念主：韩炯  电话：021-31358666  传真：021-31358600  承办讼师：早晨、陈颖华  接洽东说念主：陈颖华  （四）管帐师事务所和承办注册管帐师 称呼：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 履行事务合伙东说念主：毛鞍宁 电话：010-58153000 承办注册管帐师：蒋燕华、费泽旭  接洽东说念主：蒋燕华                                   招募说明书（更新）                   七、基金的召募   本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息暴露办法》、《基金合同》过火它法律法例的联系轨则，并经中国证监会证监 许可【2023】293号文准予注册。本基金的召募期为2023年3月27日至2023年4月 东说念主民币，按照每份基金份额1.00元东说念主民币筹备，栽培召募期间召募资金过火利息 结转的份额共计15,992,237.58份基金份额，已一王人计入基金份额持有东说念主基金账 户，归各基金份额持有东说念主扫数。                                  招募说明书（更新）                 八、基金合同的见效   （一）基金合同的见效   本基金合同已于 2023 年 4 月 11 日端庄见效。   （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和金钱范围   基金合同见效三年后的对应日，若本基金基金金钱净值低于两亿元，基金合 同自动完毕，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。   《基金合同》见效满三年后链接存续的，连气儿二十个服务日出现基金份额持 有东说念主数目动怒二百东说念主或者基金金钱净值低于五千万元情形的，基金经管东说念主应当在 依期薪金中给予暴露；连气儿五十个服务日出现前述情形的，基金经管东说念主应当按照 基金合同的约定法度进行计帐并完毕基金合同，且无需召开基金份额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。                                    招募说明书（更新）              九、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东说念主 在招募说明书或其他关联公示中列明。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金经管东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场地或按销售机构提供的其他形势办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽开日及期间   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的绽开日为上海证券交 易所、深圳证券交易所和本基金境外主要投资场地的共同交易日，但基金经管东说念主 根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。 绽开日的具体业务办理期间以销售机构公布期间为准。本基金境外主要投资场地 为纳斯达克证券交易所。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时 间变更或其他特殊情况，基金经管东说念主将视情况对前述绽开日及绽开期间进行相应 的诊疗，但应在实施日前依照《信息暴露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   本基金 A 类和 C 类基金份额已于 2023 年 4 月 18 日绽开日常申购、赎回及 定投业务。D 类基金份额自 2024 年 11 月 1 日绽开申购、赎回、定投业务。具体 办理经过见基金经管东说念主在轨则媒介发布的关联公告。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者期间办理基金份额的申购、 赎回或者调度。投资东说念主在基金合同约定之外的日期和期间淡薄申购、赎回或调度 肯求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回或调度价钱为下一绽开日该 类基金份额申购、赎回或调度的价钱。   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日的各类基金份额净值为基 准进行筹备；                               招募说明书（更新） 方法赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到刚正对待。   基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金经管东说念主 必须在新王法开始实施前依照《信息暴露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   （四）申购与赎回的法度   投资东说念主必须根据销售机构轨则的法度，在绽开日的具体业务办理期间内淡薄 申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购见效。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。投资东说念主赎回肯求见效后，基金经管东说念主将在 T＋10 日（包括该日）内支 付赎回款项。国度外汇局关联轨则有变更或本基金所投资市集的交易计帐王法有 变更时，赎回款支付期间将相应诊疗；当基金投资的境外主要投资场地休市、外 汇市集休市或暂停交易时赎回款项支付日期顺延。遇证券、期货交易所或交易市 场数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金经管东说念主及 基金托管东说念主所能约束的因素影响业务处理经逾期，赎回款项顺延至前述因素消灭 日的下一个服务日划出。在发生大批赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速 支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。   基金经管东说念主应以交易期间终局前受理灵验申购和赎回肯求确本日看成申购 或赎回肯求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+2 日内对该交易的 灵验性进行证据。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主应在 T+3 日后（包括该日）实时 到基金经管东说念主直销系统、基金经管东说念主的客户服务中心或其他销售机构查询肯求的 证据情况。若申购无效或不成立，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定得手，而仅代表销售                              招募说明书（更新） 机构确乎给与到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的证据以登记机构的证据结果 为准。对于申购肯求及申购份额的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当 权利，不然，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。 益无本体性不利影响的前提下，照章对上述申购和赎回肯求的业务办理王法或确 认期间等进行诊疗，并必须在诊疗实施日前按照《信息暴露办法》的联系轨则在 轨则媒介上公告。   （五）申购和赎回的数目限制 加申购各类基金份额时，单笔最低金额为东说念主民币0.01元（含申购费，下同）。收益 分拨转份额时，不受最低申购金额的限制。各基金销售机构对最低申购金额及级 差有其他轨则的，以各基金销售机构的业务轨则为准，但最低申购金额仍不得低 于东说念主民币0.01元。 心（含网上直销系统）和其他销售机构单笔赎回份额不得少于0.01份。某笔赎回 导致基金份额持有东说念主在某一销售机构一王人交易账户的份额余额少于0.01份的，基 金经管东说念主有权强制该基金份额持有东说念主一王人赎回其在该销售机构一王人交易账户持 有的基金份额。如因红利再投资、非交易过户、转托管、大批赎回、基金调度等 原因导致的账户余额少于0.01份之情况，不受此限，但再次赎回时基金经管东说念主有 权强制该基金份额持有东说念主一次性一王人赎回。各销售机构有不同轨则的，投资者在 该销售机构办理赎回业务时，需同期革职销售机构的关联业务轨则。 更新的招募说明书或关联公告。但本基金单一投资者（基金经管东说念主、基金经管东说念主 高档经管东说念主员或基金司理等东说念主员看成发起资金提供方除外）持有基金份额数不得 达到或逾越基金份额总额的 50%(在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致 被迫达到或逾越 50%的除外)。法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则。 基金经管东说念主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。                                        招募说明书（更新） 基金经管东说念主基于投资运作与风险约束的需要，可选用上述措施对基金范围给予控 制。具体见基金经管东说念主关联公告。 份额等数目限制。基金经管东说念主必须在诊疗前依照《信息暴露办法》的联系轨则在 轨则媒介上公告。   （六）申购和赎回的用度   本基金基金份额分为 A 类、C 类和 D 类基金份额。投资东说念主在申购 A 类基金份 额时支付申购用度，申购 C 类基金份额和 D 类基金份额不支付申购用度，而是 从该类别基金财产入网提销售服务费。投资东说念主不错屡次申购本基金，A 类基金份 额的申购用度按每笔申购肯求单独筹备。投资者申购本基金 A 类基金份额的申购 费率见下表：            申购金额（M）             申购费率            M＜500万元             1.00%            M≥500万元             1,000元/笔   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入 基金财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、登记等各项用度。   赎回费率随投资东说念专揽有基金份额期限的增多而递减。各类基金份额的具体 赎回费率结构如下表所示：                持有期限（T）         赎回费率      A 类赎回费率   T     C 类赎回费率   T     D 类赎回费率   T                                招募说明书（更新）   本基金宝石续持有 A 类基金份额少于 7 天的投资东说念主收取的赎回费，将全额 计入基金金钱。本基金宝石续持有 A 类基金份额长于 7 天的投资东说念主收取的赎回 费，将赎回费总额的 25%计入基金财产，未计入基金财产的部分用于支付登记 费和其他必要的手续费。   本基金宝石续持有 C 类和 D 类基金份额少于 7 天的投资者收取的赎回费， 将全额计入基金金钱。   本基金宝石续持有 D 类基金份额不少于 7 天但少于 30 天的投资者收取的赎 回费不计入基金财产。赎回费中未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他 必要的手续费。 应于新的费率或收费形势实施日前依照《信息暴露办法》的联系轨则在轨则媒介 上公告。 制，以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作表率革职关联法律法例以及 监管部门、自律王法的轨则。 场情况制定基金促销规划，针对投资东说念主依期或不依期地开展基金促销行为。在基 金促销行为期间，在对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响的情况下，按关联 监管部门要求履行必要手续后，基金经管东说念主不错适当调低基金的申购费率和基金 的赎回费率。 计价的基金份额以及接受其他销售币种基金份额的申购、赎回，其他销售币种基 金份额申赎的原则、用度等届时由基金经管东说念主详情并提前公告。   （七）申购份额与赎回金额的筹备   本基金申购领受“金额申购、份额证据”的形势。   （1）申购本基金 A 类基金份额的筹备   A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。                                             招募说明书（更新）   净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上的适用王人备用度数额的申购，净申购金额＝申 购金额－固定申购用度）   申购用度＝申购金额－净申购金额   （注：对于 500 万（含）以上的适用王人备用度数额的申购，申购用度＝固定 申购用度）   申购份额＝净申购金额／T 日 A 类基金份额净值   上述筹备结果均按四舍五入方法，保留到少许点后2位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者投资10万元申购本基金A类基金份额，对应申购费率为1.00%， 假定申购当日A类基金份额净值为1.0160元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/(1+1.00%)＝99,009.90元   申购用度＝100,000－99,009.90＝990.10元   申购份额=99,009.90/1.0160=97,450.69份   即：该投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 1.00%， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，可得到 97,450.69 份 A 类基金份 额。   例：某投资者投资 1,000 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购用度为 份额为：   净申购金额＝10,000,000－1,000＝9,999,000.00 元   申购份额＝9,999,000.00/1.0600＝9,433,018.87 份   即：该投资者投资 1,000 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类 基金份额净值为 1.0600 元，则其可得到 9,433,018.87 份 A 类基金份额。   （2）申购本基金 C 类基金份额和 D 类基金份额的筹备   申购份额＝申购金额/T 日 C 类或 D 类基金份额净值   上述筹备结果按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。   例：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类/D 类基金份额，假定申购当日 C                                         招募说明书（更新） 类/D 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：    申购份额=100,000.00/1.0160=98,425.20 份    即：该投资者投资 10 万元申购本基金 C 类/D 类基金份额，假定申购当日 C 类/D 类基金份额净值为 1.0160 元，可得到 98,425.20 份 C 类/D 类基金份额。    本基金领受“份额赎回”形势，赎回金额为按实践证据的灵验赎回份额乘以 当日该类基金份额净值并扣除相应的用度。   （1）A 类基金份额的赎回   赎回总金额=赎回份额×T 日 A 类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额–赎回用度    上述筹备结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 5 天，适用赎回 费率为 1.50%，假定赎回当日的 A 类基金份额净值是 1.0679 元，则其可得到的 净赎回金额为：    赎回总金额=10,000×1.0679=10,679.00 元    赎回用度=10,679.00×1.50%=160.19 元    净赎回金额=10,679.00-160.19=10,518.81 元    即：该投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 5 天，适用赎回 费率为 1.50%，假定赎回当日的 A 类基金份额净值是 1.0679 元，可得到的净赎 回金额为 10,518.81 元。    （2）C 类基金份额的赎回    赎回金额=赎回份额×T 日 C 类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额–赎回用度    上述筹备结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，持有期限为 5 天，适用                                        招募说明书（更新） 赎回费率为 1.50%，假定赎回当日的 C 类基金份额净值是 1.0679 元，则其可得 到的净赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0679=10,679.00 元   赎回用度=10,679.00×1.50%=160.19 元   净赎回金额=10,679.00-160.19=10,518.81 元   即：该投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，持有期限为 5 天，适用 赎回费率为 1.50%，假定赎回当日的 C 类基金份额净值是 1.0679 元，可得到的 净赎回金额为 10,518.81 元。   （3）D 类基金份额的赎回   赎回金额=赎回份额×T 日 D 类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额–赎回用度   上述筹备结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者赎回本基金 10,000 份 D 类基金份额，持有期限为 10 天，适用 赎回费率为 1.00%，假定赎回当日的 D 类基金份额净值是 1.0679 元，则其可得 到的净赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0679=10,679.00 元   赎回用度=10,679.00×1.00%=106.79 元   净赎回金额=10,679.00-106.79=10,572.21 元   即：该投资者赎回本基金 10,000 份 D 类基金份额，持有期限为 10 天，适用 赎回费率为 1.00%，假定赎回当日的 D 类基金份额净值是 1.0679 元，可得到的 净赎回金额为 10,572.21 元。   T 日各类基金份额净值=T 日的各类基金金钱净值/T 日各类基金份额的余额 数目   本基金各类别基金份额净值的筹备，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值 在 T+1 日内筹备，并在 T+2 日内公告。遇特殊情况，经履行适当法度，不错适                              招募说明书（更新） 当蔓延筹备或公告。   如按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能 引起基金份额净值剧烈波动的，为珍重基金份额持有东说念主利益，基金经管东说念主与基金 托管东说念主协商一致后，不错临时增多基金份额净值的保留位数并以此进行证据，并 在证据完成后给予复原，具体保留位数以届时公告为准。   （八）断绝或暂停申购的情形及处理形势   发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求； 致基金经管东说念主无法筹备当日基金金钱净值； 有东说念主利益时； 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额持有东说念主利益的情形； 情况发生导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金管帐系统无法正常运行； 申购可能会影响或挫伤其他基金份额持有东说念主利益时； 资者单日或单笔申购金额上限的（基金经管东说念主可根据外管局的审批及市集情况进 行诊疗）； 理东说念主、基金经管东说念主高档经管东说念主员或基金司理等东说念主员看成发起资金提供方除外）持 有基金份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相回避 50%集合度的情形； 商证据后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购肯求；                              招募说明书（更新）   发生上述除第 4、8、9 项外的其他情形之一且基金经管东说念主决定暂停基金投资 者的申购肯求时，基金经管东说念主应当根据联系轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。 如果投资东说念主的申购肯求被一王人或部分断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资 东说念主。在暂停申购的情况排除时，基金经管东说念主应实时复原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项； 致基金经管东说念主无法筹备当日基金金钱净值； 能影响本基金正常估值与投资； 经管东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求； 情况发生导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金管帐系统无法正常运行； 商证据后，基金经管东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求；   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受基金投资者的赎回肯求时，基 金经管东说念主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金经管东说念主应足额支 付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例 分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基 金合同的关联条件处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可预先选拔将当日可能未 获受理部分给予根除。在暂停赎回的情况排除时，基金经管东说念主应实时复原赎回业                             招募说明书（更新） 务的办理并公告。   （十）大批赎回的情形及处理形势   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金 调度中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调度中转入肯求份额 总额后的余额）逾越前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的金钱组合情景决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主以为有武艺支付投资东说念主的一王人赎回肯求时， 按正常赎回法度履行。   （2）部分缓期赎回：当基金经管东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有贫瘠或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值变成较大 波动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选拔缓期赎回的， 将自动转入下一个绽开日链接赎回，直到一王人赎回为止；选拔取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被根除。缓期的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一绽开日的该类别基金份额净值为基础筹备赎回金额，以 此类推，直到一王人赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东说念主 未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当本基金出现大批赎回时，在单个基金份额持有东说念主的赎回肯求逾越上 一绽开日基金总份额的 10%情形下，基金经管东说念主以为支付该基金份额持有东说念主的 一王人赎回肯求有贫瘠或者因支付该基金份额持有东说念主的一王人赎回肯求而进行的财 产变现可能会对基金金钱净值变成较大波动时，基金经管东说念主不错对该单个基金份 额持有东说念主超出 10%以上的赎回肯求实施缓期办理。对于该基金份额持有东说念主剩余 部分赎回肯求以过火他持有东说念主的赎回肯求，应当按上述“（1）全额赎回”、“（2） 部分缓期赎回”王法办理。对于上述基金份额持有东说念主被缓期办理的部分，如投资                                 招募说明书（更新） 东说念主在提交赎回肯求时选拔取消赎回的，当日未获办理部分将被根除；如投资东说念主在 提交赎回肯求时选拔缓期赎回或未作明确选拔的，将自动转入下一个绽开日链接 赎回直至办理完毕。缓期的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处理，无优先权 并以下一绽开日该类别基金份额净值为基础筹备赎回金额，依此类推，直到一王人 赎回为止。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上（含本数）发生大批赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错减速支 付赎回款项，但不得逾越 20 个服务日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述大批赎回并缓期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书轨则的其他形势在 3 个交易日内通知基金份额持有东说念主，说明联系处理方 法，并在两日内在轨则媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日各类基金份额的基金 份额净值。 绽开申购或赎回时，基金经管东说念主应提前 2 日在轨则媒介上刊登基金重新绽开申购 或赎回公告，并公告最近 1 个绽开日的各类基金份额的基金份额净值。 暂停公告 1 次。暂停终局，基金重新绽开申购或赎回时，基金经管东说念主应提前 2 日 在轨则媒介上连气儿刊登基金重新绽开申购或赎回公告，并公告最近 1 个绽开日各 类基金份额的基金份额净值。   （十二）基金调度   基金经管东说念主不错根据关联法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与 基金经管东说念主经管的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费， 关联王法由基金经管东说念主届时根据关联法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并                            招募说明书（更新） 提前示知基金托管东说念主与关联机构。   （十三）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的交易场地或者交易形势进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金经管东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   （十四）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制履行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构招供、妥当法律法例的其它非交易过户，或者 按照关联法律法例或国度有权机关要求的形势进行处理的行动。不管在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主，或者按 照关联法律法例或国度有权机关要求的形势进行处理。   秉承是指基金份额持有东说念主逝世，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东说念专揽有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的关联贵府，对于妥当条件的非交易过户肯求按基金登记机 构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的模范收费。   （十五）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的模范收取转托管费。   （十六）依期定额投资规划   基金经管东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资规划，具体王法由基金经管东说念主另 行轨则。投资东说念主在办理依期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金经管东说念主在关联公告或更新的招募说明书中所轨则的依期定 额投资规划最低申购金额。   （十七）基金份额的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、妥当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额                            招募说明书（更新） 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨 与支付，法律法例另有轨则的除外。   如关联法律法例允许基金经管东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金经管东说念主将制定和实施相应的业务王法。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的轨则或关联公告。  （十九）在不违背关联法律法例轨则和基金合同约定且对基金份额持有东说念主利 益无本体性不利影响的前提下，基金经管东说念主不错与基金托管东说念主协商一致并在履行 关联法度后，根据具体情况对上述申购和赎回以及关联业务的安排进行补充和调 整，届时须提前公告。                               招募说明书（更新）                 十、基金的投资   （一）投资标的   细腻追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化，达成与标的指数 走漏相一致的长期投资收益。  （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。为更好地达成投资标的， 本基金还可投资于在境表里市集照章刊行的金融器具。   针对境外市集，本基金可投资于已与中国证监会签署双边监管调和见原备忘 录的国度或地区证券市集挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托 凭证、房地产信托凭证；已与中国证监会签署双边监管调和见原备忘录的国度或 地区证券监管机构登记注册的公募基金；与固定收益、股权、信用、商品指数、 基金等标的物挂钩的结构性投金钱品；远期合约、互换及经中国证监会招供的境 社交易所上市交易的权证、期权、期货等金融生息居品；政府债券、公司债券、 可调度债券、住房按揭支援证券、金钱支援证券等及经中国证监会招供的国际金 融组织刊行的证券以及银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、营业 单据、回购条约、短期政府债券等货币市集器具以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具（但须妥当中国证监会关联轨则）。   针对境内市集，本基金可投资于债券（包括国债、地方政府债、金融债、企 业债、公司债、公拓荒行的次级债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期 融资券）、金钱支援证券、债券回购、银行进款、同行存单、现金以及法律法例 或中国证监会许可的其他金融器具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适当 法度后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的比例不低于基金金钱的 80%； 本基金投资标的指数成份股、备选成份股的比例不低于非现金基金金钱的 80%； 本基金每个交易日日终在扣除境外金融生息品需缴纳的交易保证金后，投资于现 金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行                             招募说明书（更新） 适当法度后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金主要领受完全复制标的指数的方法，进行被迫指数化投资。股票投资 组合的构建主要按照标的指数的成份股组成过火权重来拟合复制标的指数，并根 据标的指数成份股过火权重的变动而进行相应诊疗，以复制和追踪标的指数。本 基金在严格约束基金的日均追踪偏离度和年追踪舛误的前提下，力求获取与标的 指数通常的投资收益。   由于标的指数编制方法诊疗、成份股过火权重发生变化（包括配送股、增发、 临时调入及调出成份股等）的原因，或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的 指数的成果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不实时，或因基金规 模而投资受限，或其他原因导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金经管东说念主可 以对投资组合经管进行适当变通和诊疗，努力裁减追踪舛误。   本基金经管东说念主主要按照标的指数成份股组成过火权重构建股票投资组合，并 根据指数成份股过火权重的变动而进行相应诊疗。本基金投资于股票的比例不低 于基金金钱的 80%；本基金投资标的指数成份股、备选成份股的比例不低于非现 金基金金钱的 80%；本基金每个交易日日终在扣除境外金融生息品需缴纳的交 易保证金后，投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值 的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （1）股票投资组合构建   本基金主要领受完全复制标的指数的方法，按照标的指数成份股组成过火权 重构建股票投资组合。由于追踪组合构建与标的指数组合构建存在互异，若出现 较为特殊的情况（举例成份股停牌、股票流动性不及以过火他影响指数复制成果 的因素），或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的指数的成果可能带来影响 时，或因某些特殊情况导致流动性不实时，或因基金范围而投资受限，或其他原 因导致无法灵验复制和追踪标的指数时，本基金将领受替代性的方法构建组合， 使得追踪组合尽可能近似于完全复制组合，以减少对标的指数的追踪舛误。   （2）股票投资组合的诊疗   本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股过火权重的变动而进                               招募说明书（更新） 行相应诊疗，本基金还将根据法律法例中的投资比例限制、申购赎回变动情况等， 对其进行应时诊疗，以保证基金净值增长率与标的指数间的高度正关联和追踪误 差最小化。   根据标的指数的诊疗王法和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行诊疗。   A 当成份股发生配送股、增发、临时调入及调出成份股等情况而影响成份股 在指数中权重的行动时，本基金将根据各成份股的权重变化实时诊疗股票投资组 合；   B 根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行诊疗，从而灵验追踪 标的指数；   C 根据法律法例和基金合同的轨则，成份股在标的指数中的权重因其他特殊 原因发生相应变化的，本基金不错对投资组合经管进行适当变通和诊疗，努力降 低追踪舛误。   在正常市集情况下，力求约束本基金的份额净值增长率与功绩比拟基准收益 率之间的日均追踪偏离度的王人备值不逾越 0.35%，年追踪舛误不逾越 4%。如因 指数编制王法诊疗或其他因素导致追踪偏离度和追踪舛误逾越上述范围，基金管 理东说念主应选用合理措施幸免追踪偏离度、追踪舛误进一步扩大。   本基金的固定收益居品投资将玄虚谈判收益、风险和流动性等策动，在深切 分析宏不雅经济发展、货币政策以及市集结构的基础上，活泼运用积极和被迫的固 定收益投资策略。   被迫固定收益投资策略的标的是在知足现金经管需要的基础上为基金金钱 提供踏实的收益。本基金主要通过利率免疫策略来进行被迫债券投资。积极固定 收益投资策略的标的是利用市集订价的一忽儿无效率来取得低风险致使是无风险 的逾额收益；本基金的积极债券投资主要基于对利率期限结构的筹商。本基金也 将从债券市集的结构变化中寻求积极投资的契机。   为了使基金的投资组合更细腻地追踪标的指数，本基金可投资于经中国证监 会允许的金融生息居品，如与标的指数或标的指数成份股关联的股指期货以过火                             招募说明书（更新） 他生息器具。本基金在金融生息品的投资中主要革职灵验经管的投资策略，对冲 某些成份股的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险，以及利用金融生息 居品的杠杆作用，达到对标的指数的灵验追踪，同期裁减仓位常常诊疗带来的交 易成本。   此外，在妥当联系法律法例轨则而且灵验约束风险的前提下，本基金还将进 行境外证券假贷交易、境外回购交易等投资，以增多收益，保障投资东说念主的利益。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对金钱证券化居品的质地和构 成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方 面分析，评估其相对投资价值并作念出相应投资决策，努力在约束投资风险的前提 下尽可能的提高本基金的收益。   对于存托凭证投资，本基金将在深切筹商的基础上，通过定性分析和定量分 析相衔尾的形势，精选出具有比拟上风的存托凭证。   异日，跟着全球证券市集投资器具的丰富，本基金可相应诊疗和更新关联投 资策略，并实时进行公告。   （四）投资决策经过   （1）国度联系法律、法例和《基金合同》的轨则；   （2）以珍重基金份额持有东说念主利益为基金投资决策的准则；   （3）国内宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境、证券市集走势、政策指 向及全球经济因素分析。   （1）本基金经管东说念主每月依期召开金钱配置会议，筹商基金的金钱组合以及 个股配置，形成金钱配置建议，会议参加东说念主员为全体投资筹商团队。   （2）投资决策委员会在基金合同轨则的投资框架下，详情基金金钱配置方 案，并审批紧要单项投资决定。   （3）基金司理在投资决策委员会的授权下，根据本基金的金钱配置要求， 参考金钱配置会议、投资筹商联席会议筹商结果，制定基金的投资策略，在其权 限范围内进行基金的日常投资组合经管服务。                                招募说明书（更新）   （4）金融工程分析师运用风险监测模子以及多样风险监控策动，对指数化 投资的偏差风险和流动性风险进行测算，并提供数目化风险分析薪金，行业分析 师对标的指数成份股中基本面情况实时提供筹商薪金。   （5）基金司理根据量化风险分析薪金，在追求关联度最大化和追踪舛误最 小化的标的下，选用适当的方法约束与指数的偏差风险、流动性风险、裁减交易 成本。   （6）当标的指数成份股发生涌现负面事件濒临退市风险，且指数编制机构 暂未作出诊疗的，基金经管东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，玄虚考 虑成份股的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪舛误的影响，据此制定成份 股替代策略，并对投资组合进行诊疗。   （五）投资限制   基金的投资组合应革职以下限制：   （1）本基金投资于股票的比例不低于基金金钱的 80%；本基金投资标的指 数成份股、备选成份股的比例不低于非现金基金金钱的 80%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除境外金融生息品需缴纳的交易保证金后， 保持不低于基金金钱净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金金钱总值不逾越基金金钱净值的 140%；   （4）本基金境外投资应革职以下限制： 应当是中资营业银行在境外栽培的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会 招供的信用评级机构评级的境外银行，但存放于基金托管账户的进款不错不受上 述限制； 的其他国度或地区证券市集挂牌交易的证券金钱不得逾越基金金钱净值的 10%， 其中持有任一国度或地区市集的证券金钱不得逾越基金金钱净值的 3%； 场基金不错不受上述限制；                             招募说明书（更新） 金总份额的 20%； 值的 10%； 产是指法律或《基金合同》轨则的畅达受限证券以及中国证监会认定的其他金钱； 或放大交易，同期应当严格遵命下列轨则：   ①本基金的金融生息品一王人敞口不得高于基金金钱净值的 100%；   ②本基金投资期货支付的启动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资 柜台交易生息品支付的启动用度的总额不得高于基金金钱净值的 10%；   ③本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融生息品，应当妥当以下要求：   a）扫数参与交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有不低于中国证监 会招供的信用评级机构评级；   b）交易敌手方应当至少每个服务日对交易进行估值，而且基金可在职何时 候以公允价值完毕交易；   c）任一交易敌手方的市值计价敞口不得逾越基金金钱净值的 20%；   ④本基金不得平直投资与什物商品关联的生息品；   ①扫数参与交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有中国证监会招供的 信用评级机构评级；   ②应当选用市值计价轨制进行诊疗以确保担保物市值不低于已借出证券市 值的 102%；   ③借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的扫数股息、利息 和分成。一朝借方违约，本基金根据条约和联系法律有权保留和处置担保物以满 足索赔需要；   ④除中国证监会另有轨则外，担保物不错是以下金融器具或品种：   a）现金；   b）进款评释；                             招募说明书（更新）   c）营业单据；   d）政府债券；   e）中资营业银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评级的境外金 融机构（看成交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可根除信用证；   ⑤本基金有权在职何时候完毕证券假贷交易并在正常市集通例的合理期限 内要求退回任一或扫数已借出的证券；   ⑥基金经管东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应服务； 守下列轨则：   ①扫数参与正回购交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有中国证监会 招供的信用评级机构信用评级；   ②参与正回购交易，应当选用市值计价轨制对卖出收益进行诊疗以确保现金 不低于已售出证券市值的 102%。一朝买方违约，本基金根据条约和联系法律有 权保留或处置卖出收益以知足索赔需要；   ③买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的扫数股息、 利息和分成；   ④参与逆回购交易，应当对购入证券选用市值计价轨制进行诊疗以确保已购 入证券市值不低于支付现金的 102%。一朝卖方违约，本基金根据条约和联系法 律有权保留或处置已购入证券以知足索赔需要；   ⑤基金经管东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损 失负相应服务； 或扫数已售出而未回购证券总市值均不得逾越基金总金钱的 50%。本项比例限 制筹备，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得计入 基金总金钱；   （5）本基金境内投资应革职以下限制： 金金钱净值的 10％；                                  招募说明书（更新） 该金钱支援证券范围的 10％； 券，不得逾越其各类金钱支援证券所有范围的 10％； 基金持有金钱支援证券期间，如果其信用等级下降、不再妥当投资模范，应在评 级薪金发布之日起 3 个月内给予一王人卖出； 金钱净值的 40%；在寰球银行间同行市集中的债券回购最长期限为 1 年，债券回 购到期后不得缓期； 的 15%；因证券市集波动、基金范围变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；   因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股调 整、标的指数成份股流动性限制等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资不妥当第 （4）款中第 1）、2）、3）、4）、6）项轨则投资比例的，基金经管东说念主应当在 30 个 服务日内进行诊疗，但中国证监会轨则的特殊情形除外；致使基金投资不妥当第    （3）款以录取（5）款（但第 5）、7） （1）、                  、8）项外）轨则投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律 法例另有轨则的，从其轨则。   基金经管东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起 开始。                             招募说明书（更新）   如果法律法例及监管政策等对基金合同约定的投资组合比例限制进行变更 的，以变更后的轨则为准，本基金可根据法律法例及监管政策要求相应诊疗不容 行动和投资比例限制轨则，不需经基金份额持有东说念主大会审议。法律法例或监管部 门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适当法度后，则本基金投 资不再受关联限制，不需要经基金份额持有东说念主大会审议。   为珍重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列境外投资或者活 动：   （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买真贵金属或代表真贵金属的凭证；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易计帐等临时用途之外，借入现金；   （6）利用融资购买证券，但投资金融生息品除外；   （7）参与未持有基础金钱的卖空交易；   （8）承销证券；   （9）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （10）从事承担无尽服务的投资；   （11）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （12）平直投资与什物商品关联的生息品；   （13）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不高洁的证券交易行为；   （14）购买证券用于约束或影响刊行该证券的机构或其经管层；   （15）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他行为。   为珍重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列境内投资或者活 动：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；                             招募说明书（更新）   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不高洁的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他行为。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、实践 约束东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当妥当基金的投资标的和投资策略，革职基金份 额持有东说念主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集刚正合理价钱履行。关联交易必须预先得到基金托管东说念主的喜悦，并按法律 法例给予暴露。紧要关联交易应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行适当法度后，则本基金投资按照取消或诊疗后的轨则履行。   （六）功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：纳斯达克 100 指数收益率（使用估值汇率折算） ×95%+东说念主民币活期进款收益率（税后）×5%。   异日若出现标的指数不妥当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不妥当要求以及法律法例、监管机构另有轨则的情形除 外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主应当自该情形发生之日起十个服务 日内向中国证监会薪金并淡薄经管决策，如更换基金标的指数、调度运作形势、 与其他基金合并或者完毕基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进 行表决，基金份额持有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同 完毕。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至经管决策确依期间，基金经管 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息革职基金份额持有东说念主 利益优先原则辅助基金投资运作。   但若标的指数及功绩比拟基准变更对基金投资无本体性不利影响（包括但不 限于编制机构称呼变更、指数改名等），则无需召开基金份额持有东说念主大会，基金 经管东说念主可在履行适当法度后变更标的指数和功绩比拟基准，报中国证监会备案并 实时公告。   若基金标的指数发生变更，基金功绩比拟基准随之变更，基金经管东说念主可依据 珍重基金份额持有东说念主正当权益的原则，根据投资情况和市集通例在按照监管部门                            招募说明书（更新） 要求履行适当法度后诊疗基金功绩比拟基准，基金经管东说念主应在诊疗实施前依照 《信息暴露办法》的联系轨则在中国证监会轨则媒介上刊登公告，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   （七）风险收益特征   本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于搀杂型基金、债券型基金 与货币市集基金。本基金为指数型基金，主要领受完全复制法追踪标的指数的表 现，具有与标的指数通常的风险收益特征。   本基金主要投资于境外证券市集，除了需要承担与境内证券投资基金雷同的 市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还将濒临汇率风险、境外证券市集风 险等特殊投资风险。   （八）基金经管东说念主代表基金应用关联权利的处理原则及方法 额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参谋管帐师事 务所办法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法度、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 轨则。                                       招募说明书（更新）                 十一、基金投资组合薪金     基金经管东说念主的董事会及董事保证所载贵府不存在装假记录、误导性敷陈或 紧要遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完好意思性承担个别及连带服务。     基金托管东说念主祥瑞银行股份有限公司根据本基金合同轨则复核了本薪金中的 财务策动、净值走漏和投资组合薪金等内容，保证复核内容不存在装假记录、误 导性敷陈或者紧要遗漏。     本投资组合薪金所载数据限定 2023 年 12 月 31 日，本薪金中所列财务数据 未经审计。以下内容摘自本基金 2023 年第 4 季度薪金。 序号 神色                金额(东说念主民币元)         占基金总金钱的比例（%）      其中：普通股          195,020,777.86   87.86          存托凭证        3,212,858.63     1.45          优先股         -                -          房地产信托凭证     -                -      其中：债券           -                -          金钱支援证券      -                -      其中：远期           -                -          期货          -                -          期权          -                -          权证          -                -      其中：买断式回购的买入返                      -                -      售金融金钱                                             招募说明书（更新） 国度(地区)            公允价值(东说念主民币元)            占基金金钱净值比例(%) 好意思国                198,233,636.49        95.02 所有                198,233,636.49        95.02     注：1、国度（地区）类别根据其所在的证券交易所详情。 行业类别              公允价值(东说念主民币元)            占基金金钱净值比例(%) 动力                979,059.33            0.47 基础材料              -                     - 工业                9,794,813.16          4.70 破钞者非必需品           28,509,406.79         13.67 破钞者常用品            13,561,840.79         6.50 医疗保健              13,220,190.60         6.34 金融                1,045,181.50          0.50 信息本领              98,348,132.46         47.14 电笃信务              29,854,119.70         14.31 公用工作              2,361,354.89          1.13 房地产               559,537.27            0.27 其他-GICS 未分类       -                     - 所有                198,233,636.49        95.02     注：以上分类领受全球行业分类模范（GICS）。                                                             招募说明书（更新） 投资明细                   公 司 名                     所 属 国           公允价值 序 公司称呼(英                  证 券 代所 在 证 券              数 量                 占基金金钱净                   称 ( 中                     家 ( 地           ( 东说念主 民 币 号 文)                      码        市集               (股)                 值比例（％）                   文)                        区)              元)                                    纳斯达克                           US0378                    13,40 18,279,49                                    所                                    纳斯达克     Microsoft C           US5949                            17,061,60     orp                   181045                            2.72                                    所                                    纳斯达克                           US0207                            5,045,85                                    证 券 交 易 好意思国       5,100               2.42     Alphabet In                    所     c                              纳斯达克                           US0207                            4,924,94                                    证 券 交 易 好意思国       4,934               2.36                                    所                                    纳斯达克     Amazon.com            US0231                            9,587,37     Inc                   351067                            9.71                                    所                                    纳斯达克     Broadcom In           US1113                            8,222,30     c                     5F1012                            6.43                                    所                                    纳斯达克     Meta Platfo           US3030                            7,628,77     rms Inc               3M1027                            8.15                                    所                           US6706 纳 斯 达 克                    7,467,45                                                      招募说明书（更新）                                 所                                 纳斯达克                        US8816                        7,296,58                                 所                                 纳斯达克      Costco Whol       US2216                        4,609,69      esale Corp        0K1051                        6.54                                 所                                 纳斯达克                        US0072                        4,284,69                                 所     本基金本薪金期末未持有债券。     本基金本薪金期末未持有债券。 资明细     本基金本薪金期末未持有金钱支援证券。 明细     本基金本薪金期末未持有金融生息品。     本基金本薪金期末未持有基金。                                       招募说明书（更新） 查，未发当今薪金编制日前一年内受到公开贬低、处罚。 序号     称呼                金额(东说念主民币元)     本基金本薪金期末未持有处于转股期的可调度债券。     本基金本薪金期末前十名股票中不存在畅达受限情况。     由于四舍五入的原因，分项之和与所有项之间可能存在尾差。                                                 招募说明书（更新）                             十二、基金的功绩      基金经管东说念主依照恪称服务、老诚信用、严慎勤奋的原则经管和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      本基金合同见效日 2023 年 04 月 11 日，基金功绩数据限定 2023 年 12 月 31 日。          基金份额净值增长率过火与同期功绩比拟基准收益率的比拟                    天弘纳斯达克 100 指数发起（QDII）A                                       功绩比拟                    份额净值 功绩比拟          份额净值                         基准收益  阶段                增长率标 基准收益                  ①-③      ②-④          增长率①                         率模范差                    准差②        率③                                        ④ 自基金合 同见效日      30.41%    0.99%    31.00%   0.99%   -0.59%   0.00% 起于今                    天弘纳斯达克 100 指数发起（QDII）C                                       功绩比拟                    份额净值 功绩比拟          份额净值                         基准收益  阶段                增长率标 基准收益                  ①-③      ②-④          增长率①                         率模范差                    准差②        率③                                        ④ 自基金合 同见效日      30.24%    0.99%    31.00%   0.99%   -0.76%   0.00% 起于今                              招募说明书（更新）                十三、基金的财产   （一）基金金钱总值   基金金钱总值是指基金领有的各类有价证券、基金份额、银行进款本息、基 金应收款项以过火他金钱的价值总和。   （二）基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据关联法律法例、表纵容文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管 东说念主、境外托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财 产账户相落寞。   （四）基金财产的看守和责罚   本基金财产落寞于基金经管东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主和基金销售机构的 财产，并由基金托管东说念主、境外托管东说念主看守。基金经管东说念主、基金托管东说念主、境外托管 东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律服务，其债 权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金 合同》的轨则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金经管东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主因照章终结、被照章根除或者被照章 宣告歇业等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。   基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固有金钱产生的债务 互相抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相 抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。   在妥当基金合同和《托管条约》联系金钱看守的要求下，对境外托管东说念主的破 产而产生的损失，基金托管东说念主应选用合理措施进行追偿，基金经管东说念主有义务配合 基金托管东说念主进行追偿。基金托管东说念主在已根据《试行办法》的要求严慎、称职的原 则选拔、委任和监督境外托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律法例、基金合同 及托管条约的要求看守托管金钱的前提下，基金托管东说念主对境外托管东说念主歇业产生的 损失不承担服务。   除非基金经管东说念主、基金托管东说念主过火境外托管东说念主存在错误、武断、讹诈或有利                            招募说明书（更新） 不当行动，基金经管东说念主、基金托管东说念主将不保证基金托管东说念主或境外托管东说念主所给与基 金财产中的证券的扫数权、正当性或真确性（包括是否以清雅体式转让）过火他 遵守瑕玷。基金经管东说念主、基金托管东说念主不合境外托管东说念主依据当地法律法例、证券、 期货交易所王法、市集通例的看成或不看成承担服务。   基金托管东说念主和境外托管东说念主应妥善保存基金经管东说念主基金财产汇入、汇出、兑换、 收汇、现金来往及证券交易的记录、凭证等关联贵府，并按轨则的期限看守，但 境外托管东说念专揽有的与境外托管东说念主账户关联的贵府的看守应按照境外托管东说念主的业 务通例看守。                              招募说明书（更新）                十四、基金金钱的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券/期货交易场地的交易日以及国度法律 法例轨则需要对外暴露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、基金、权证、债券和银行进款本息、应收款 项、金融生息品、金钱支援证券、其它投资等金钱及欠债。   （三）估值原则   基金经管东说念主在详情关联金融金钱和金融欠债的公允价值时，应妥当《企业会 计准则》、监管部门联系轨则。 有报价的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该金钱 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应领受最近交易日的报价详情公允价值。有充足左证标明估值日 或最近交易日的报价不可真确响应公允价值的，应酬报价进行诊疗，详情公允价 值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通金钱或欠债的公允价值 为基础，并在估值本领中谈判不同特征因素的影响。特征是指对金钱出售或使用 的限制等，如果该限制是针对金钱持有者的，那么在估值本领中不应将该限制作 为特征谈判。此外，基金经管东说念主不应试虑因其大批持有关联金钱或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支援的估值本领详情公允价值。领受估值本领详情公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关联金钱或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值诊疗对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行诊疗并详情公允价值。   （四）估值方法                               招募说明书（更新）   （1）交易所上市畅达的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证 券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济 环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最 近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或 证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市 价及紧要变化因素，诊疗最近交易市价，详情公允价钱；   （2）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值本领详情公允价 值。   （1）送股、转增股、配股和增发新股，按估值日在证券交易所挂牌的湮灭 股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次刊行未上市的股票和权证，领受估值本领详情公允价值，在估值 本领难以可靠计量的情况下，按成本估值；   （3）畅达受限的股票，包括非公拓荒行股票、初次公拓荒行股票时公司股 东公拓荒售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行 未上市、回购交易中的质押券等畅达受限股票），按监管机构或行业协会联系规 定详情公允价值。   境内债券   （1）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有约定的除 外），录取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估 值机构由基金经管东说念主与基金托管东说念主另行协商约定。   （2）交易所上市实行全价交易的债券（可转债除外），录取第三方估值机构 提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估 值。   （3）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值本领详情公允价值。 交易所上市的金钱支援证券，领受估值本领详情公允价值，在估值本领难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。                            招募说明书（更新）   （4）初次公拓荒行未上市的债券，领受估值本领详情公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （5）寰球银行间债券市集交易的债券、金钱支援证券等固定收益品种，采 用估值本领详情公允价值。   境外债券   （1）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值。 如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及 紧要变化因素，诊疗最近交易市价，详情公允价钱；   （2）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后 经济环境未发生紧要变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的， 可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊疗最近交易市价，详情公允 价钱；   （3）对于初次刊行未上市的债券按成本价估值；对于非上市债券，参照主 要作念市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值，其中纯熟市集的债券按估值 日的最近买价估值，新兴市集的债券按估值日的最近买价和卖价的均值估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。估值 日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。   持有的银行依期进款或通知进款以本金列示，按条约或合同利率逐日证据利 息收入。   对于未上市畅达、或畅达受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则进 行估值。如果上述估值方法不可客不雅响应公允价值的，基金经管东说念主可根据具体情                             招募说明书（更新） 况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （1）上市畅达的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无 交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值。 如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及 紧要变化因素，诊疗最近交易市价，详情公允价钱；   （2）非上市基金的估值以其在估值日公布的净值进行估值，非上市基金未 公布估值日的净值的，以估值日前最新的净值进行估值。 按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价就是或低于配股价，则估值为零。   （1）上市畅达生息品按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无 交易的，以最近交易日的收盘价估值。   （2）未上市生息品按成本价估值，如成本价不可响应公允价值，则领受估 值本领详情公允价值；若生息品价钱无法通过公开信息取得，由基金经管东说念主负责 从其经纪商处取得，并实时示知基金托管东说念主。 值。 交易的有价证券投资按估值日在证券交易所挂牌的该证券投资的收盘价估值；估 值日莫得交易的，按最近交易日的收盘价估值；未上市交易的其他有价证券投资 按公允价估值。 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新轨则估值。   估值中的汇率录取原则：估值筹备中触及中国东说念主民银行或其授权机构公布东说念主 民币汇率中间价的货币，其对东说念主民币汇率以估值日中国东说念主民银行或其授权机构公                                  招募说明书（更新） 布的东说念主民币汇率中间价为准；涉过火他货币对东说念主民币的汇率，领受彭博信息 （Bloomberg）提供的估值日伦敦期间 16:00 多样货币与好意思元折算率并领受套算 的方法进行折算。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东说念主或境外托管东说念主所提供的合理 公开外汇市集交易价钱为准。   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例轨则应缴纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收轨则诊疗或其他原因导致 基金实践交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在关联税金诊疗日或实践 支付日进行相应的估值诊疗。   对于非代扣代缴的税收，基金经管东说念主不错礼聘税收参谋人对关联投资市集的税 收情况给予办法和建议。境外托管东说念主根据基金经管东说念主的指引具体调和基金在外洋 税务的申报、缴纳及提取税收返还等关联服务。基金经管东说念主或其礼聘的税务参谋人 对最终税务的处理的真确准确负责。 确保基金估值的刚正性。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律法例的轨则或者未能充分珍重基金份额持有东说念主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商经管。   根据联系法律法例，基金金钱净值筹备和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金管帐服务方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的办法，按照 基金经管东说念主对基金净值信息的筹备结果对外给予公布。   （五）估值法度 类基金份额净值是按照每个估值日该类基金金钱净值除以当日该类基金份额的 余额数目筹备，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。如按照上述保 留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能引起基金份额净值 剧烈波动的，为珍重基金份额持有东说念主利益，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致后，                               招募说明书（更新） 不错临时增多基金份额净值的保留位数并以此进行证据，并在证据完成后给予恢 复，具体保留位数以届时公告为准。基金经管东说念主不错栽培大额赎回情形下的净值 精度济急诊疗机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金经管东说念主于每个估值日筹备上一估值日的基金金钱净值及各类基金份额 净值，并按轨则公告。 东说念主根据法律法例或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对上 一估值日的基金金钱估值后，将各类基金份额净值结果发送至基金托管东说念主。基金 托管东说念主对净值筹备结果复核证据后，由基金经管东说念主按轨则对外公布。   六、估值舛错的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将选用必要、适当、合理的措施确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值舛错时，视为该类基金份额净值舛错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的邪恶变成估值舛错，导致其他当事东说念主际遇损失的，邪恶 的服务东说念主应当对由于该估值舛错际遇损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值舛错处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据筹备差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值舛错服务方应及 时调和各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错服务方承担； 由于估值舛错服务方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主变成损失的，由估 值舛错服务方对平直损失承担抵偿服务；若估值舛错服务方照旧积极调和，而且 有协助义务确当事东说念主有虚耗的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛错服务方应酬更正的情况向联系当事东说念主进行证据，确保估值舛错已得 到更正。                              招募说明书（更新）   （2）估值舛错的服务方对子系当事东说念主的平直损失负责，不合蜿蜒损失负责， 而且仅对估值舛错的联系平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛错而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值舛错服务方仍应酬估值舛错负责。如果由于取得不当得利确当事东说念主不返还 或不一王人返还不当得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛错责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不当得利确当 事东说念主享有要求托福不当得利的权利；如果取得不当得利确当事东说念主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿额加上照旧取得的不当 得利返还的总和逾越其实践损失的差额部分支付给估值舛错服务方。   （4）估值舛错诊疗领受尽量复原至假定未发生估值舛错的正确情形的形势。   估值舛错被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值舛错发生 的原因详情估值舛错的服务方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错变成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的服务方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向联系当事东说念主进行证据。   （1）任一类基金份额净值筹备出现舛错时，基金经管东说念主应当立即给予纠正， 通报基金托管东说念主，并选用合理的措施败北损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值筹备差错给基金和基金份额持有东说念主变成损失需要进行 抵偿时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的服务，经证据 后按以下条件进行抵偿：                             招募说明书（更新）   ①本基金的基金管帐服务方由基金经管东说念主担任，与本基金联系的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不可达成一致时，按基金经管东说念主的建议执 行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产变成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   ②若基金经管东说念主筹备的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，由此 给基金份额持有东说念主变成损失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付抵偿 金，就实践向投资者或基金支付的抵偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按照邪恶 进度各自承担相应的服务。   ③如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的筹备结果，诚然屡次重新计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金经管东说念主的筹备结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的损失，由基 金经管东说念主负责赔付。   ④由于基金经管东说念主提供的信息舛错（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值筹备舛错而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由 基金经管东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则。如果行业另 有通行作念法，基金经管东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的 原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 因暂停营业时； 商证据后，基金经管东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的证据   用于基金信息暴露的基金金钱净值和各类基金份额的基金份额净值由基金 经管东说念主负责筹备，基金托管东说念主负责进行复核。基金经管东说念主应于每个估值日筹备上 一估值日的基金金钱净值和各类基金份额的基金份额净值，基金经管东说念主完成估值 后，将估值结果发送至基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹备结果复核证据后，由                              招募说明书（更新） 基金经管东说念主按轨则对基金净值给予公布。   （九）特殊情况的处理 差不看成基金金钱估值舛错处理。 等级三方机构发送的数据舛错，或国度管帐政策变更、市集王法变更等非基金管 理东说念主与基金托管东说念主原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然照旧选用必要、适当、合 理的措施进行查验，但未能发现舛错的，由此变成的基金金钱估值舛错，基金管 理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿服务。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极选用必要 的措施排除或收缩由此变成的影响。 发生制进行估值的应交税金有互异的，关联估值诊疗不看成基金金钱估值舛错处 理。 管东说念主协商一致的期间点前无法证据的交易，导致的对基金金钱净值的影响，不作 为基金金钱估值舛错处理。   （十）实施侧袋机制期间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。                               招募说明书（更新）               十五、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、汇兑损益、公允价值变动收益和其他 收入扣除关联用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益 后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已达成收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 金红利或将现金红利按除权日除权后的该基金份额净值自动转为对应类别的基 金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分拨形势是现金分成； 基金份额收取销售服务费，各类别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同，同 一类别的每一基金份额享有同平分拨权；   在不违背法律法例且对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响的前提下， 基金经管东说念主在履行适当法度后可酌情诊疗以上基金收益分拨原则，此项诊疗不需 要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在轨则媒介公告。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明限定收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨期间、分拨数额及比例、分拨形势等内容。   （五）收益分拨决策的详情、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按轨则在规 定媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为对应类别的基金份额。红利再                             招募说明书（更新） 投资的筹备方法，依照《业务王法》履行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                               招募说明书（更新）                十六、基金用度与税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》见效后与基金关联的信息暴露用度，法律法例、中国证监会 另有轨则的除外；    《基金合同》见效后与基金关联的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费和 税务参谋人费； 市集开户、交易、计帐、登记等各项用度以及为了加速计帐向券商支付的用度）； 外托管东说念主垫付资金所产生的合理用度）； 征费、关税、印花税、交易过火他税收及预扣提税（以及与前述各项联系的任何 利息、罚款及用度）以及关联手续费、汇款费、基金的税务代理费等； 东说念主及基金金钱由原基金托管东说念主升沉新基金托管东说念主所引起的用度； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付形势   本基金的经管费按前一日基金金钱净值的 0.50%年费率计提。经管费的筹备 方法如下：                                   招募说明书（更新）   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金经管费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的形势于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日或不可抗力 致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日终局之日起 5 个服务日内或不可抗力情 形排除之日起 5 个服务日内支付。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的形势于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日或不可抗力致使无法按时 支付的，顺延至法定节沐日终局之日起 5 个服务日内或不可抗力情形排除之日起   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额和 D 类基金份额的 销售服务费年费率为 0.20%。本基金销售服务费按前一日 C 类或 D 类基金份额 金钱净值的 0.20%年费率计提。筹备方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类或 D 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类或 D 类基金份额前一日基金金钱净值   销售服务费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的形势于次月首 日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主，再由基金经管东说念主代付                              招募说明书（更新） 给各基金销售机构。若遇法定节沐日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法 定节沐日终局之日起 5 个服务日内或不可抗力情形排除之日起 5 个服务日内支 付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－15 项用度，根据联系法例及相应协 议轨则，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   基金财产投资的关联税收，由基金份额持有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的轨则代扣代缴。                                  招募说明书（更新）               十七、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度暴露； 管帐核算，按照联系轨则编制基金管帐报表； 并以书面形势证据。   （二）基金的年度审计 合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年 度财务报表进行审计。 换管帐师事务所需按轨则在轨则媒介公告。                             招募说明书（更新）                十八、基金的信息暴露   （一）本基金的信息暴露应妥当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息暴露办法》、 《流动性风险经管轨则》、            《基金合同》过火他联系轨则。关联法律法例对于信息 暴露的轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   （二）信息暴露义务东说念主   本基金信息暴露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组 织。   本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律 法例和中国证监会的轨则暴露基金信息，并保证所暴露信息的真确性、准确性、 完好意思性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会轨则期间内，将应予暴露的基金信 息通过妥当中国证监会轨则条件的寰球性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息 暴露办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介暴露，并保证基金 投资者粗略按照《基金合同》约定的期间和形势查阅或者复制公开暴露的信息资 料。   （三）本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开暴露的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基 金信息暴露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开暴露的信息领受阿拉伯数字；除特地说明外，货币单元为东说念主民币 元。   （五）公开暴露的基金信息                             招募说明书（更新）   公开暴露的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确 基金份额持有东说念主大会召开的王法及具体法度，说明基金居品的秉性等触及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地暴露影响基金投资者决策的一王人事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金经管东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新 一次。基金完毕运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金经管东说念主在基金财产看守及基金 运作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵府提要是基金招募说明书的摘记文献，用于向投资者提供 简明的基金提要信息。《基金合同》见效后，基金居品贵府提要的信息发生紧要 变更的，基金经管东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品贵府提要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府提要其他信息发生变更的， 基金经管东说念主至少每年更新一次。基金完毕运作的，基金经管东说念主不再更新基金居品 贵府提要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书请示性公告和《基金合同》请示性公告登 载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府提要、 《基金合同》和基金托管条约登载在轨则网站上，并将基金居品贵府提要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 条约登载在轨则网站上。   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于轨则媒介上。                             招募说明书（更新）   基金经管东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在轨则媒介上登载《基金 合同》见效公告。   《基金合同》见效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应 当至少每周在轨则网站暴露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在开始办理基金份额申购或赎回之后，基金经管东说念主应当在不晚于每个绽开日 后的 2 个服务日，通过轨则网站、基金销售机构网站或营业网点暴露绽开日的各 类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的第 2 个服务日，在轨则网站 暴露半年度和年度终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的筹备形势及联系申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   基金经管东说念主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度薪金，将年 度薪金登载于轨则网站上，并将年度薪金请示性公告登载在轨则报刊上。基金年 度薪金的财务管帐薪金应当经妥当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务 所审计。   基金经管东说念主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期薪金，将 中期薪金登载在轨则网站上，并将中期薪金请示性公告登载在轨则报刊上。   基金经管东说念主应当在季度终局之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度薪金， 将季度薪金登载在轨则网站上，并将季度薪金请示性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度薪金、中 期薪金或者年度薪金。   如薪金期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在依期薪金“影响投资者决 策的其他要害信息”项下暴露该投资者的类别、薪金期末持有份额及占比、薪金                              招募说明书（更新） 期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当在基金年度薪金和中期薪金中暴露基金组合伙产情况过火 流动性风险分析等。   本基金发生紧要事件，联系信息暴露义务东说念主应当按轨则编制临时薪金书，并 登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》完毕、基金计帐；   （3）调度基金运作形势、基金合并；   （4）更换基金经管东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主；   （5）基金经管东说念主录用基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金经管东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金经管东说念主变更持有百分之五以上股权的股东、变更基金经管东说念主的实 际约束东说念主；   （8）基金召募期延长或提前终局召募；   （9）基金经管东说念主的高档经管东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金经管东说念主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十；   （11）基金经管东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；   （12）触及基金经管业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （13）基金经管东说念主或其高档经管东说念主员、基金司理因基金经管业务关联行动受 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务关联行动受到紧要行政处罚、刑事处罚；   （14）基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、 实践约束东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证                               招募说明书（更新） 券，或者从事其他紧要关联交易事项，中国证监会另有轨则的情形除外；   （15）基金收益分拨事项；   （16）经管费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计 提形势和费率发生变更；   （17）任一类基金份额净值估值舛错达该类基金份额净值百分之零点五；   （18）基金改聘管帐师事务所；   （19）更换基金登记机构；   （20）本基金开始办理申购、赎回；   （21）本基金发生大批赎回并缓期办理；   （22）本基金连气儿发生大批赎回并暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项；   （23）本基金暂停接受申购、赎回肯求或重新接受申购、赎回肯求；   （24）发生触及基金申购、赎回事项诊疗或潜在影响投资者赎回等紧要事项 时；   （25）基金经管东说念主领受舞动订价机制进行估值；   （26）诊疗基金份额类别委果立；   （27）基金增减销售币种；   （28）基金推出新业务或服务；      《基金合同》见效满三年后链接存续的，连气儿 30 个服务日、40 个服务   （29） 日及 45 个服务日出现基金份额持有东说念主数目动怒二百东说念主或者基金金钱净值低于五 千万元情形的；   （30）基金信息暴露义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会轨则的和基金合同约定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额持有东说念主权益的，关联信息暴露义务东说念主洞悉后应当立即对该音讯进行公开知道。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。                              招募说明书（更新）   基金经管东说念主应当按照关联法律法例的轨则，在基金合同见效公告中应说明基 金召募情况及基金经管东说念主、基金经管东说念主高档经管东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金 经管东说念主股东持有的基金份额、承诺持有的期限等情况   基金经管东说念主应当按照关联法律法例的轨则，在基金年度薪金、中期薪金、季 度薪金均分手暴露基金经管东说念主、基金经管东说念主高档经管东说念主员、基金司理等东说念主员以及 基金经管东说念主股东持有基金的份额、期限及期间的变动情况。   本基金若投资境外生息品，基金经管东说念主应在管帐年度终局后 60 个服务日内 向中国证监会提交包括生息品头寸及风险分析年度薪金。   本基金如投资境外基金的，应当暴露本基金与境外基金之间的费率安排。   若本基金投资境内金钱支援证券的，应在基金年报及中期薪金中暴露其持有 的金钱支援证券总额、金钱支援证券市值占基金净金钱的比例和薪金期内扫数的 金钱支援证券明细，并在基金季度薪金中暴露其持有的金钱支援证券总额、金钱 支援证券市值占基金净金钱的比例和薪金期末按市值占基金净金钱比例大小排 序的前 10 名金钱支援证券明细。   本基金实施侧袋机制的，关联信息暴露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的轨则进行信息暴露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   （六）信息暴露事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露经管轨制，指定专门部门及 高档经管东说念主员负责经管信息暴露事务。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当妥当中国证监会关联基金信息 暴露内容与花式准则等法例的轨则。   基金托管东说念主应当按照关联法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金经管东说念主编制的基金金钱净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金依期薪金和更新的招募说明书、基金居品贵府提要、基金                               招募说明书（更新） 计帐薪金等公开暴露的关联基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面 或电子证据。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中选拔一家报刊暴露本基金信息。 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金 信息，并保证关联报送信息的真确、准确、完好意思、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上暴露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介暴露信息，但是其他全球媒介不得早于轨则媒介暴露信息，而且 在不同媒介上暴露湮灭信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计薪金、法律办法书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》完毕后 10 年。   （七）信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息暴露的情形   当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延暴露基金关联信 息： 因暂停营业时； 商证据后，基金经管东说念主应当暂停估值；                             招募说明书（更新）                 十九、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参谋管帐师事 务所办法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内聘 请侧袋机制启用日发表办法且妥当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务 所进行审计并暴露专项审计办法。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证据相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户 的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金经管东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主 袋账户份额。大批赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回肯求逾越上一绽开 日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金经管东说念主筹备各项投资运作策动和基金功绩策动时仅需谈判主袋账户金钱。   基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的诊疗，因金钱流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定金钱处置变现之外的其他投资操                               招募说明书（更新） 作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户金钱进行估 值并暴露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户的基金份额净值。侧袋账 户的管帐核算应妥当《企业管帐准则》的关联要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 额的销售服务费等用度按主袋账户基金金钱净值看成基数计提。 后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费。   （六）侧袋账户中特定金钱的处置变现和支付   特定金钱以可出售、可转让、复原交易等形势复原流动性后，基金经管东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，选用将特定金钱给予处置变现等形势， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户金钱是否一王人完成变现，基金经管东说念主都应 当实时向侧袋账户一王人份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户金钱 无法一次性完成处置变现，基金经管东说念主在每次处置变现后均应按照关联法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户金钱一王人完成变现并完毕侧袋机制后，基金经管东说念主应实时礼聘妥当 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并暴露专项审计办法。   （七）侧袋机制的信息暴露   在启用侧袋机制、处置特定金钱、完毕侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金经管东说念主应实时发布临时公告。   基金经管东说念主应按照招募说明书“基金的信息暴露”部分轨则的基金净值信息 暴露形势和频率暴露主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂 停暴露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。                            招募说明书（更新）   侧袋机制实施期间，基金经管东说念主应当在基金依期薪金中暴露薪金期内侧袋账 户关联信息，基金依期薪金中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度薪金进行审计时，应酬薪金期内基金侧袋机制运行关联的会 计核算和年度薪金暴露等发表审计办法。   （八）本部分对于侧袋机制的关联轨则，但凡平直援用法律法例或监管王法 的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致关联内容被取消或变更的，或将来 法律法例或监管王法针对侧袋机制的内容有进一步轨则的，基金经管东说念主经与基金 托管东说念主协商一致并履行适当法度后，可平直对本部安分容进行修改和诊疗，无需 召开基金份额持有东说念主大会审议。                             招募说明书（更新）                  二十、风险揭示   本基金投资于境外证券市集，基金净值会因为境外证券市集波动及汇率波动 等因素产生波动。本基金投资中出现的风险分为如下三类，一是外洋投资的特殊 风险，包括外洋市集风险、汇率风险、政事风险等；二是绽开式基金风险，包括 流动性风险、经管风险、大额赎回风险、生息品投资风险等；三是本基金私有的 风险等。   （一）外洋投资的特殊风险   证券市集价钱会因为国际政事环境、宏不雅和微不雅经济因素、国度政策、投资 东说念主风险收益偏好和市集流动进度等多样因素的变化而波动，将对本基金金钱产生 潜在风险，这种风险主要包括：   市集风险是指由于市集因素如基础利率、汇率、股票价钱和商品价钱的变化 或由于这些市集因素的波动率的变化而引起的证券价钱的非预期变化，并产生损 失的可能性。   由于本基金投资于外洋证券市集，因而会受到不同国度或地区（对本基金而 言，主要是指纳斯达克证券交易所）私有的政事因素、法律轨制、经济周期等基 本因素的影响，导致本基金的投资绩效濒临较大的波动性和存在潜在损失的风险。   本基金以东说念主民币召募和计价,经过换汇后投资于全球市集之外币计价的金融 器具。外币相对于东说念主民币的汇率变化将会影响本基金以东说念主民币计价的基金金钱价 值,从而导致基金金钱濒临潜在风险。此外,部分国度/地区可能对外汇实施管制, 从而带来一定的货币汇兑风险。   不同国度或地区的财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等宏不雅政 策发生变化，会导致市集波动进而影响基金收益，产生风险；此外，基金所投资 的国度/地区可能会时常选用某些管制措施，从而对基金收益以及基金金钱带来 不利影响。   由于各个国度/地区适用不同法律法例的原因，可能基金的某些投资行动在                            招募说明书（更新） 部分国度/地区受到限制或合同不可正常履行，或者由于税制、歇业轨制的改变 等法律上的原因，给交易者带来损失的可能性。   由于境外市集对上市公司日常策动行为的管帐处理、财务报表暴露等管帐核 算模范的轨则存在一定互异，可能给本基金投资带来潜在风险。   由于各个国度/地区在税务方面的法律法例存在一定互异，当投资某个国度 /地区市集时，该国度/地区可能会要求基金就股息、利息、本钱利得等收益向当 地税务机构缴征税金，该行动会使基金收益受到一定影响。此外，各个国度/地 区的税收轨则可能发生变化，或者实施具有追忆力的转变，从而导致基金向该国 家/地区缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未预计的额外税项。   本基金在投资境外证券市集时会预先了解了了当地的税务法律法例，同期， 在境外托管东说念主的协助下，完成投资所在国度或地区的税务扣缴服务。   国度的主权评级下降或评级瞻望负面，都可能影响该国的投资风险溢价。   基金所投资债券的刊行东说念主如果不可或断绝支付到期本息，或者不可履行合约 轨则的其他义务，或者其信用等级裁减，将会导致债券价钱下降，进而变成基金 金钱损失。   指之外币计价或成交的交易，由于外币与本币的比值发生变化而引起亏蚀的 风险，即在之外币规划成交的交易中，因为交易过程中外汇汇率的变化使得实践 支付的本币现金流量变化而产生的亏蚀。   由于各个国度/地区适用不同法律法例的原因，可能基金的某些投资行动在 部分国度/地区受到限制或合同不可正常履行，或者由于税制、歇业轨制的改变 等法律上的原因，给交易者带来损失的可能性。境外的证券交易所对挂牌交易的 股票的政策、王法或监管也可能随时修改，在履行方面也存在不开朗因素，可能 会对本基金变成一定的法律风险。   （二）绽开式基金风险                              招募说明书（更新）   绽开式基金要随时应酬投资者的赎回，如果基金金钱不可速即转念成现金， 或者变现为现金时使基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。 尤其是在发生大批赎回时，如果基金金钱变现武艺差，可能会产生基金仓位诊疗 的贫瘠，导致流动性风险，从而影响基金份额净值。   由于境外市集的交易日、交易期间、结算王法等与国内存在一定的互异，本 基金联系申购、赎回的绽开与交易证据的安排不同于国内一般绽开式基金。本基 金赎回款项到达投资者指定账户需要更长的期间。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“九、基金份额的申购与赎回” 章节。   （2）拟投资市集、行业及金钱的流动性风险评估   本基金以纳斯达克 100 指数为标的指数，主要领受完全复制标的指数的方 法，进行被迫指数化投资。充分谈判到标的指数成份股及备选成份股的流动性、 对于境外投资上限以及境外市集股票的波动性，会玄虚投资股票、ETF 以及金融 生息居品。同期，本基金通过投资限制对各类金钱的投资比例、期限、评级、杠 杆和集合度进行了约束，并严格约束了主动投资于流动性受限金钱的比例上限， 玄虚评估在正常市集环境下本基金的流动性风险适中。   （3）大批赎回情形下的流动性风险经管措施   当本基金出现大批赎回情形时，本基金经管东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险经管器具对赎回肯求进行约束诊疗，以应酬 流动性风险，保护基金份额持有东说念主的利益，包括但不限于：   具体措施，详见招募说明书“九、基金份额的申购与赎回”中“（十）大批 赎回的情形及处理形势”的关联内容。   （4）实施备用的流动性风险经管器具的情形、法度及对投资者的潜在影响                               招募说明书（更新）   基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，玄虚运用各类流动性风险经管器具，对赎回申 请等进行约束诊疗，看成特定情形下基金经管东说念主流动性风险经管的辅助措施，包 括但不限于：   上述具体措施详见招募说明书“九、基金份额的申购与赎回”中“（十）巨 额赎回的情形及处理形势”的关联内容。   上述具体措施详见招募说明书“九、基金份额的申购与赎回”中“（九）暂 停赎回或减速支付赎回款项的情形”的关联内容。   宝石续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   当特定金钱占前一估值日基金金钱净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当暂停基金估值，并选用减速支付赎回款项或暂停接受基金 申购赎回肯求的措施。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作表率革职关联法律法例以及监管 部门、自律组织的轨则。   投资东说念主具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，详备了解本基金侧袋机制 的情形及法度。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法办理申购业务，无法实时知足所 有投资者的赎回肯求，投资者收到赎回款项的期间也可能晚于预期或可能增多投 资者投资的成本。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定金钱分离至专门的侧袋账户                             招募说明书（更新） 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，想法在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手暴露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调度，仅主袋账户份额正常绽开赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定金钱的变现期间具有不确 定性，最终变现价钱也具有概略情味而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 金钱的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不暴露侧袋账户份额的净值，即便基金经管东说念主 在基金依期薪金中暴露薪金期末特定金钱可变现净值或净值区间的，也不看成特 定金钱最终变现价钱的承诺，因此对于特定金钱的公允价值和最终变现价钱，基 金经管东说念主不承担任何保证和承诺的服务。   基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东说念主筹备各项投资运作策动和基金功绩策动时仅需 谈判主袋账户金钱，并根据关联轨则对分割侧袋账户金钱导致的基金净金钱减少 进行按投资损失处理，因此本基金暴露的功绩策动不可响应特定金钱的真不二价值 及变化情况。   基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为因素、经管系统确立不当变成操作 装假或公司里面失控而可能产生的损失。经管风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策履行和投资绩效监 督查验过程中，由于决策装假而给基金金钱变成的可能的损失；   （2）操作风险：指基金投资决策履行中，由于投资指示不解晰、交易操作 装假等东说念主为因素而可能导致的损失；   （3）本领风险：是指公司经管信息系统确立不当等因素而可能变成的损失。   本基金为绽开式基金，基金范围将跟着投资东说念主对基金份额的申购赎回而约束 变化，要是由于投资东说念主的连气儿大批赎回而导致基金经管东说念主被迫以低于标的价钱抛 售证券以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金金钱净值受到不利影响。                            招募说明书（更新）   基金经管东说念主在有时会使用金融模子来进行金钱订价、趋势判断、风险评估等 辅助其作念出投资决策。但在使用金融模子时，可能会因为模子使用不适当、模子 参数的猜度舛错、数据录入舛错等导致模子使用失败，濒临出现舛错论断的可能 性，从而引起投资损失的风险。   生息器具是为了灵验经管金融风险而想象的器具，一般是一种私东说念主合约，其 价值是从一些基础金钱价钱、参考利率或指数中派生出来的。由于预先触及的现 金流相对较少，是以生息器具有杠杆作用。然则，杠杆作用是一把双刃剑。一方 面，由于交易成本绝顶低，杠杆作用可使生息器具成为一种对冲风险和投契的有 效器具；另一方面，由于预先触及的现金支付较少，因此就愈加难以评估潜在的 下降风险。   本基金投资生息品的想法是为了更好地获取全球市集增长的收益，而不是投 机，和会过约束范围、筹备风险价值等技能来灵验约束风险。   境外证券假贷、正回购／逆回购的主要风险在于交易敌手风险，具体讲，对 于证券假贷，看成证券借出方，如果交易敌手方（即证券借入方）违约，则基金 可能濒临到期无法取得证券假贷收入致使借出证券无法退回的风险，从而导致基 金金钱发生损失；对于正回购，交易期满时，可能会出现交易敌手方未如约卖回 已买入证券未如约支付售出证券产生的扫数股息、利息和分成的风险；对于逆回 购，交易期满时，可能会出现交易敌手方未如约买回已售出证券的风险。   （1）与基础金钱关联的风险主要包括特定原始权益东说念主歇业风险、现金流预 测风险等与基础金钱关联的风险。   （2）与金钱支援证券关联的风险主要包括金钱支援证券信用增级措施关联 风险、金钱支援证券的利率风险、金钱支援证券的流动性风险、评级风险等与资 产支援证券关联的风险。   （3）其他风险主要包括政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、 本领风险和操作风险。                              招募说明书（更新）   本基金可投资非公拓荒行股票等畅达受限证券，因此，本基金可能由于持有 畅达受限证券而濒临流动性风险以及畅达受限期间证券价钱下降的风险。   基金金钱可投资于境外存托凭证，会濒临与境外刊行东说念主、存托凭证刊行机制 以及交易机制等互异带来的私有风险，包括但不限于存托凭证持有东说念主与境外基础 证券刊行东说念主的股东在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激励的风险；存托 条约自动拘谨存托凭证持有东说念主的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、应用表决权 等方面的特殊安排可能激励的风险；存托凭证退市的风险；因多地上市变成存托 凭证价钱互异以及受境外市集影响交易价钱大幅波动的风险；存托凭证持有东说念主权 益被摊薄的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在络续信息暴露监管方面与 境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险 等。   本基金境外投资触及复杂的业务要领及不同确当事方，在各业务要领的操作 过程中，可能因里面约束不到位或者东说念主为因素变成操作装假或违背操作规程而引 致风险；本基金后台运作中，可能因为本领系统故障或者差错而影响交易的正常 进行致使导致基金份额持有东说念主利益受到影响。   (1)系统故障风险   当筹备机系统、通讯收集等本领保障系统出现颠倒情况，可能导致基金日常 的赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限产生 净值、基金的投资交易指示无法实时传输等风险。   (2)东说念主为操作装假风险   基金司理或交易员在境外证券投资经管业务过程中由于东说念主为装假，变成舛错 指示或舛错交易，从而激励操作风险，给投资者带来损失。 的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集普遍规章等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的长                            招募说明书（更新） 期风险收益特征。销售机构(包括基金经管东说念主直销机构和其他销售机构)根据关联 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受武艺与居品风险之 间的匹配磨练。   （1）因东说念主为因素而产生的风险，如内幕交易、讹诈行动等产生的风险；   （2）由于基金经管东说念主违背法律法例、基金合同从而给基金份额持有东说念主利益 带来损失的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制成立、东说念主员配备、内控轨制建立等方面 不完善而产生的风险；   （4）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）接触、当然灾害等不可抗力可能导致基金金钱的损失，影响基金收益 水平，从而带来风险；   （6）其他未必导致的风险。   （三）本基金私有的风险   经济成长放缓或利率抬升可能会影响基金所投资之特定地域或市集的公司 股价。   基金所投资之特定地域或市集可能会领受目田化的经济政策，这一趋势的逆 转将影响该地域或市集的风险溢价。   特定市集政府可能会对某些金钱进行价钱约束，并可能在异日对商品或服务 选用价钱管控行动，这可能会对投资公司的利润产生不利影响。   所投市集对于股市的监管可能发生变化，当地监管机构可能会引入对交易成 本和目田度产生不利影响的监管措施。                             招募说明书（更新）   地缘政事风险向来被以为是影响世界经济不踏实的因素，偶发性的地域突破， 或受到全球恐怖主义要挟的影响，此风险于拟投资的市集并不常见，但是地缘政 治的不踏实性可能会影响该市集的股票价钱。   任何地域市集的主权评级下调，都将影响该地域或市集的投资的风险溢价。   看成原材料的入口国及东说念主力资源、货品和服务的出口国，任何外汇市集的波 动都可能影响基金投资的价值。   政府为均衡国际收支和辅助本国货币汇率有可能对外汇收支实行的限制性 措施，任何限制性措施都将影响外汇市集进而影响基金投资的价值。 的指数，基金在多数情况下将辅助较高的股票投资比例，在股票市集下降的过程 中，可能濒临基金净值与标的指数同步下降的风险。 互异，此外因标的指数编制方法的不纯熟也可能导致指数诊疗较大，增多基金投 资成本，并有可能因此而增多追踪舛误，影响投资收益。 因素、上市公司策动情景、投资者神色和交易轨制等多样因素的影响而波动，导 致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。 与标的指数走漏之间产生互异的概略情味。   尽管可能性很小，但根据基金合同轨则，如果指数编制机构变更或住手该指 数的编制及发布、或由于指数编制方法等紧要变更导致该指数不宜链接看成标的 指数，或证券市集有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金经管东说念主 不错依据珍重投资者正当权益的原则，在履行适当法度后变更本基金的标的指数。 基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之诊疗，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项诊疗带来的风险与成本。                               招募说明书（更新）   在正常市集情况下，本基金力求约束本基金的份额净值增长率与功绩比拟基 准收益率之间的日均追踪偏离度的王人备值不逾越 0.35%，年追踪舛误不逾越 4%， 但因标的指数编制王法诊疗或其他因素可能导致追踪舛误逾越上述范围，本基金 净值走漏与指数价钱走势可能发生较大偏离。   标的指数成份股可能因多样原因临时或长期停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时诊疗投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛误扩大。   （2）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的妥当要求的赎回款项，由此基金经管东说念主根据基金合同的 约定可能选用减速支付赎回款项或者暂停赎回的措施，投资者将濒临无法按时获 得赎回款项或者无法赎回一王人或部分基金份额的风险。   标的指数成份股发生涌现负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出 诊疗的，基金经管东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，玄虚谈判成份股的 退市风险、其在指数中的权重以及对追踪舛误的影响，据此制定成份股替代策略， 并对投资组合进行相应诊疗。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和珍重，异日指数编制机构可 能由于多样原因住手对指数的经管和珍重，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个服务日内向中国证监会薪金并淡薄经管决策，如更换基金标的 指数、调度运作形势、与其他基金合并或者完毕基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未得手召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同完毕。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、调度运作形势、 与其他基金合并或者完毕基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至经管决策详情并实施前，基金 经管东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息革职基金份额持 有东说念主利益优先原则辅助基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能                              招募说明书（更新） 导致指数走漏与关联市集走漏有在互异，影响投资收益。 基金（ETF），在对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，本基金可变 更为该 ETF 的王人集基金。投资者还有可能濒临基金自动转型的风险。   本基金为发起式基金，基金合同见效满三年之日（指当然日），若基金金钱 净值低于 2 亿元的，本基金应当按照基金合同的约定法度进行计帐并完毕，无需 召开基金份额持有东说念主大会审议，并不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合 同期限。《基金合同》见效满三年后链接存续的，连气儿五十个服务日出现基金份 额持有东说念主数目动怒二百东说念主或者基金金钱净值低于五千万元情形的，基金合同应当 按照基金合同的约定法度进行计帐后完毕，且无需召开基金份额持有东说念主大会。   因此，基金份额持有东说念主还有可能濒临基金合同自动完毕的风险。   （四）声明 或本金安全。                              招募说明书（更新）         二十一、基金合同的变更、完毕与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例 轨则和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管 东说念主和基金托管东说念主喜悦后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后两日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的完毕事由   有下列情形之一的，经履行关联法度后，《基金合同》应当完毕： 基金托管东说念主联贯的； 的因素致使标的指数不妥当要求以及法律法例、监管机构另有轨则的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主召集基金份额持有东说念主大会对经管决策进行 表决，基金份额持有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、妥当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。                              招募说明书（更新）   （1）《基金合同》完毕情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐薪金；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐薪金进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 薪金出具法律办法书；   （6）将计帐薪金报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余金钱的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一王人剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念专揽有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐薪金经妥当《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐薪金报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 薪金登载在轨则网站上，并将计帐薪金请示性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例轨则的期 限。                               招募说明书（更新）               二十二、基金合同的内容摘记   （一）基金合同当事东说念主的权利与义务   （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他联系轨则，基金经管东说念主的权利包 括但不限于： 经管基金财产； 的其他用度； 违背了《基金合同》及国度联系法律轨则，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并选用必要措施保护基金投资者的利益； 取得《基金合同》轨则的用度，若录用其他机构办理登记业务的，应酬录用的基 金登记机构办理基金登记的行动进行监督； 应用因基金财产投资于被投资基金、证券所产生的权利； 施其他法律行动； 金提供服务的外部机构；                             招募说明书（更新） 回、调度和非交易过户等业务王法，开通东说念主民币之外的其他销售币种基金份额的 申购、赎回等业务；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他联系轨则，基金经管东说念主的义务包 括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 策动形势经管和运作基金财产； 证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产互相落寞，对所经管的不同基金分手管 理，分手记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主运作基金财产； 法妥当《基金合同》等法律文献的轨则，按联系轨则筹备并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；               《基金合同》过火他联系轨则，履行信息暴露及报 告义务； 《基金合同》过火他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不                               招募说明书（更新） 向他东说念主清楚，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等 外部专科参谋人提供的除外； 分拨基金收益；             《基金合同》过火他联系轨则召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 贵府不少于法定最低期限； 证投资者粗略按照《基金合同》轨则的期间和形势，随时查阅到与基金联系的公 开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件； 现和分拨； 通知基金托管东说念主； 益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除； 托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的行动承担服务； 法律行动； 效，基金经管东说念主承担一王人召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息 （税后）在基金召募期终局后 30 日内退还基金认购东说念主；                               招募说明书（更新） 正当、灵验； 规和监管要求履行反洗钱义务，包括但不限于投资东说念主身份识别、投资东说念主身份和交 易贵府留存、资金来源和用途正当性审查、可疑交易薪金、制裁筛查等，并为基 金托管东说念主开展反洗钱服务提供充分的协助，法律法例另有轨则的除外；   （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他联系轨则，基金托管东说念主的权利包 括但不限于： 管基金财产； 的其他用度； 合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情 形，应申诉中国证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益； 为基金办理证券交易资金计帐；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他联系轨则，基金托管东说念主的义务包 括但不限于： 格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；                             招募说明书（更新） 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基 金财产互相落寞；对所托管的不同的基金分手确立账户，落寞核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面互相落寞； 利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主托管基金财产； 金合同》及《托管条约》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜； 关轨则另有轨则外，在基金信息公开暴露前给予守秘，不得向他东说念主清楚，但根据 监管机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外部专科参谋人提供的 除外； 申购、赎回价钱； 基金经管东说念主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管条约》的规 定进行；如果基金经管东说念主有未履行《基金合同》及《托管条约》轨则的行动，还 应当说明基金托管东说念主是否选用了适当的措施； 他关联贵府不少于法定最低期限； 回款项；             《基金合同》过火他联系轨则，召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金经管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；                             招募说明书（更新） 投资运作； 配； 银行业监督经管机构，并通知基金经管东说念主； 服务，其抵偿服务不因其退任而免除； 基金经管东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益 向基金经管东说念主追偿； 基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的职责；境外托管东说念主在履行职责过 程中，因自己邪恶、武断原因而导致的基金财产受损的，基金托管东说念主承担相应责 任；在决定境外托管东说念主是否存在邪恶、武断等不当行动时，应根据基金托管东说念主与 境外托管东说念主之间的条约适用法律及当地的法律法例、证券市集通例决定；但基金 托管东说念主已按照严慎、称职的原则选拔、委任和监督境外托管东说念主，且境外托管东说念主已 按照当地法律法例、本基金合同及托管条约的要求托管金钱的前提下，对境外托 管东说念主的歇业而产生的损失，基金托管东说念主不承担服务； 情况实施监督，如发现投资指示或资金汇出入坐法、违章，应当实时向中国证监 会、外管局薪金； 投资情况，并按关联轨则进行国际收支申报； 资金结算业务； 来往、录用及成交记录等关联贵府，其保存的期间应当不少于20年；                             招募说明书（更新） 基金托管东说念主履行该等指示所产生的损失，基金托管东说念主不承担服务； 定的其他义务。   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主看成《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有轨则或本基金合同另有约定外，本基金湮灭类别每份基金份 额具有同等的正当权益。本基金A类基金份额、C类基金份额和D类基金份额由于 基金份额净值的不同，基金收益分拨的金额以及参与计帐后的剩余基金财产分拨 的数目将可能有所不同。   （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他联系轨则，基金份额持有东说念主的权 利包括但不限于： 议事项应用表决权； 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他联系轨则，基金份额持有东说念主的义 务包括但不限于：                              招募说明书（更新） 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 限服务； 补充，并保证其真确性； 王法；  （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的法度和王法  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。  除法律法例另有轨则或本基金合同另有约定外，基金份额持有东说念专揽有的每一 基金份额领有对等的投票权。  本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。  （1）除法律法例、中国证监会和基金合同另有轨则外，当出现或需要决定 下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：                              招募说明书（更新） 持有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就湮灭事项书面要 求召开基金份额持有东说念主大会； 有东说念主大会的事项。   （2）在法律法例轨则和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东说念主利 益无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会： 形势。根据基金实践运作情况，诊疗基金份额类别确立、基金份额分类办法及规 则，开通其它销售币种的申购赎回业务； 资基金（ETF），则基金经管东说念主在履行适当法度后使本基金选用ETF王人集基金模式 并相应修改基金合同； 不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化； 换、基金交易、非交易过户、转托管等业务的王法；                              招募说明书（更新） 情形。   （1）除法律法例轨则或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由 基金经管东说念主召集。   （2）基金经管东说念主未按轨则召集或不可召集时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金经管 东说念主淡薄书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并示知基金经管东说念主，基 金经管东说念主应当配合。   （4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主就湮灭事项书面要 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金经管东说念主淡薄书面提议。基金经管东说念主应当 自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面示知淡薄提议的基金份额持 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份 额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主淡薄书面提议。基金托管东说念主应 当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面示知淡薄提议的基金份额 持有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起   （5）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主就湮灭事项要求召 开基金份额持有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额 监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金经管东说念主、 基金托管东说念主应当配合，不得碎裂、搅扰。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责选拔详情开会期间、地点、形势和 权益登记日。                             招募说明书（更新）   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前30日，在轨则媒介 公告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容： 灵验期限等）、投递期间和地点；   （2）选用通讯开会形势并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通 知中说明本次基金份额持有东说念主大会所选用的具体通讯形势、录用的公证机关过火 接洽形势和接洽东说念主、书面表决办法寄交的截止期间和收取形势。   （3）如召集东说念主为基金经管东说念主，还应另行书面通知基金托管东说念主到指定地点对 表决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金经管 东说念主到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另 行书面通知基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基 金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决办法的计票进行监督的，不影响表 决办法的计票遵守。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会形势、通讯开会形势或法律法例、监管 机构允许的其他形势召开，会议的召开形势由会议召集东说念主详情。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权录用评释委 派代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场 开会同期妥当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用评释妥当法律法例、                              《基金合同》                              招募说明书（更新） 和会议通知的轨则，而且持有基金份额的凭证与基金经管东说念专揽有的登记贵府相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的3个月 以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的 基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书 面体式或基金合同约定的其他形势在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址。 通讯开会应以书面形势或基金合同约定的其他形势进行表决。   在同期妥当以下条件时，通讯开会的形势视为灵验： 布关联请示性公告； 为基金经管东说念主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管 东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议 通知轨则的形势收取基金份额持有东说念主的表决办法；基金托管东说念主或基金经管东说念主经通 知不参加收取表决办法的，不影响表决遵守； 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）；参加基金 份额持有东说念主大会的持有东说念主的基金份额低于前款轨则比例的，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开期间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主参加，方可召开。 表决办法的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决办法的代理 东说念主出具的录用东说念专揽有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用评释妥当法 律法例、《基金合同》和会议通知的轨则，并与基金登记机构记录相符。                             招募说明书（更新）   （3）在不与法律法例突破的前提下，经会议通知载明，基金份额持有东说念主大 会可通过收集、电话、短信或其他形势召开，具体形势由会议召集东说念主详情并在会 议通知中列明；在会议召开形势上，本基金亦可领受其他非现场形势或者以现场 形势与非现场形势相衔尾的形势召开基金份额持有东说念主大会，会议法度比照现场开 会和通讯形势开会的法度进行。基金份额持有东说念主不错领受书面、收集、电话、短 信或其他形势进行表决，具体形势由会议召集东说念主详情并在会议通知中列明。   （4）基金份额持有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权形势不错领受 书面、收集、电话、短信或其他形势，具体形势在会议通知中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定完毕《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事法度   在现场开会的形势下，领先由大会专揽东说念主按照下列第7条文矩法度详情和公 布监票东说念主，然后由大会专揽东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会专揽东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能专揽 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表专揽；如果基金经管东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能专揽大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的50%以上（含50%）选举产生别称基金份额持有东说念主看成该次 基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或专揽基金份 额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、录用东说念主                              招募说明书（更新） 姓名（或单元称呼）和接洽形势等事项。   在通讯开会的情况下，领先由召集东说念主提前30日公布提案，在所通知的表决截 止日期后2个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一王人灵验表决，在公证机 关监督下形成决议。   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特地决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持 表决权的50%以上（含50%）通过方为灵验；除下列第（2）项所轨则的须以特地 决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的形势通过。   （2）特地决议，特地决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约 定外，调度基金运作形势、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、完毕《基金合同》、 与其他基金合并以特地决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会选用记名形势进行投票表决。   选用通讯形势进行表决时，除非在计票时有充分的相悖左证评释，不然提交 妥当会议通知中轨则的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 妥当会议通知轨则的表决办法视为灵验表决，表决办法糊涂不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决办法的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或湮灭项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （1）现场开会 应当在会议开始后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金 份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，但是基金经管 东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主应当在会议开始后                              招募说明书（更新） 文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。 基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。 公布计票结果。 不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新 盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会专揽东说念主应当马上公布重新盘货结 果。 会的，不影响计票的遵守。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票形势为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起2日内在轨则媒介上公告。如果领受 通讯形势进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行见效的基金份额持有东说念主 大会的决议。见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金经管 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。 条件等轨则，但凡平直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管 王法修改导致关联内容被取消或变更的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东说念主大                               招募说明书（更新） 会审议。   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分手持有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例，但若关联 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例：   （1）基金份额持有东说念主应用提议权、召集权、提名权所需单独或所有代表相 关基金份额10%以上（含10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通讯开会的平直出具书面办法或授权他东说念主代表出具书面办法的基金份 额持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二 分之一）；   （4）若参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额 小于在权益登记日关联基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开期间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的50%以 上（含50%）选举产生别称基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的专揽 东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）特地决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分手由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，湮灭主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。                             招募说明书（更新）   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的关联轨则以本节特殊约定内 容为准，本节莫得轨则的适用本部分的关联轨则。   （三）基金合同灭亡和完毕的事由、法度以及基金财产的计帐形势   （1）变更基金合同触及法律法例轨则或本基金合同约定应经基金份额持有 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例 轨则和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主 和基金托管东说念主喜悦后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自见效后方可履行， 自决议见效后两日内在轨则媒介公告。   有下列情形之一的，经履行关联法度后，《基金合同》应当完毕：   （1）基金份额持有东说念主大会决定完毕的；   （2）基金经管东说念主、基金托管东说念主职责完毕，在6个月内莫得新基金经管东说念主、新 基金托管东说念主联贯的；   （3）出现标的指数不妥当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不妥当要求以及法律法例、监管机构另有轨则的情形除 外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主召集基金份额持有东说念主大会对经管方 案进行表决，基金份额持有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的；   （4）《基金合同》约定的其他情形；   （5）关联法律法例和中国证监会轨则的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》完毕事由之日起30个服务日 内成立计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金经管东说念主、基金 托管东说念主、妥当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。                              招募说明书（更新）   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的看守、清 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产计帐法度： 告出具法律办法书；   （5）基金财产计帐的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一王人剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念专揽有的基金 份额比例进行分拨。   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐薪金经妥当《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐薪金报中国证监会备 案后5个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 薪金登载在轨则网站上，并将计帐薪金请示性公告登载在轨则报刊上。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例轨则的期 限。                           招募说明书（更新）   （四）争议的处理   各方当事东说念主喜悦，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商、统一未能经管的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济 贸易仲裁委员会，按照其届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲 裁裁决是终局的，对当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败 诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，链接诚实、勤奋、尽责 地履行基金合同轨则的义务，珍重基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之想法，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统辖。   （五）基金合同存放地和投资者取得合同的形势   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场地和营业场地查阅。                              招募说明书（更新）             二十三、基金托管条约的内容摘记   （一）托管条约当事东说念主   称呼：天弘基金经管有限公司   称呼：祥瑞银行股份有限公司  （二）基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   一）基金托管东说念主根据联系法律法例的轨则以及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确约 定基金投资证券选拔模范的，基金经管东说念主应预先或依期向基金托管东说念主提供投资品 种池，以便基金托管东说念主对基金实践投资是否妥当基金合同对于证券选拔模范的约 定进行监督。   本基金可投资境内境外市集：   针对境外市集，本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股、以标的指 数为投资标的的指数基金（包括 ETF）等。本基金还可投资全球证券市集中具有 清雅流动性的其他金融器具，包括已与中国证监会签署双边监管调和见原备忘录 的国度或地区证券市集挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭 证、房地产信托凭证；已与中国证监会签署双边监管调和见原备忘录的国度或地 区证券监管机构登记注册的公募基金；与固定收益、股权、信用、商品指数、基 金等标的物挂钩的结构性投金钱品；远期合约、互换及经中国证监会招供的境外 交易所上市交易的权证、期权、期货等金融生息居品；政府债券、公司债券、可 调度债券、住房按揭支援证券、金钱支援证券等及经中国证监会招供的国际金融 组织刊行的证券以及银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、营业票 据、回购条约、短期政府债券等货币市集器具以及法律法例或中国证监会允许基 金投资的其他金融器具（但须妥当中国证监会关联轨则）。   针对境内市集，本基金的投资范围包括境内具有清雅流动性的金融器具，包 括债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公拓荒行的次级债、 央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券）、金钱支援证券、债券回购、                                招募说明书（更新） 银行进款、同行存单、现金以及法律法例或中国证监会许可的其他金融器具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适当 法度后，不错将其纳入投资范围。   （1）按法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金的投资金钱配置比 例为：   本基金投资于股票的比例不低于基金金钱的 80%；本基金投资标的指数成份 股、备选成份股的比例不低于非现金基金金钱的 80%；本基金每个交易日日终在 扣除境外金融生息品需缴纳的交易保证金后，投资于现金或者到期日在一年以内 的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行 适当法度后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资组合革职以 下投资限制： 成份股、备选成份股的比例不低于非现金基金金钱的 80%； 保持不低于基金金钱净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   ①本基金持有湮灭家银行的进款不得逾越基金金钱净值的 20%，其中银行应 当是中资营业银行在境外栽培的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会认 可的信用评级机构评级的境外银行，但存放于基金托管账户的进款不错不受上述 限制；   ②本基金持有与中国证监会签署双边监管调和见原备忘录国度或地区之外 的其他国度或地区证券市集挂牌交易的证券金钱不得逾越基金金钱净值的 10%， 其中持有任一国度或地区市集的证券金钱不得逾越基金金钱净值的 3%；                                 招募说明书（更新）      ③本基金持有境外基金的市值所有不得逾越基金净值的 10%。持有货币市集 基金不错不受上述限制；      ④基金经管东说念主经管且由本基金托管东说念主托管的一王人基金持有任何一只境外基 金，不得逾越该境外基金总份额的 20%；      ⑤为应付赎回、交易计帐等临时用途借入现金的比例不得逾越基金金钱净值 的 10%；      ⑥基金持有非流动性金钱市值不得逾越基金净值的 10%。前项非流动性金钱 是指法律或《基金合同》轨则的畅达受限证券以及中国证监会认定的其他金钱；      ⑦本基金投资生息品应当仅限于投资组合避险或灵验经管，不得用于投契或 放大交易，同期应当严格遵命下列轨则：      a）本基金的金融生息品一王人敞口不得高于基金金钱净值的 100%；      b）本基金投资期货支付的启动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投 资柜台交易生息品支付的启动用度的总额不得高于基金金钱净值的 10%；      c）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融生息品，应当妥当以下要 求：      i)扫数参与交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有不低于中国证监会 招供的信用评级机构评级；      ii)交易敌手方应当至少每个服务日对交易进行估值，而且基金可在职何时 候以公允价值完毕交易；      iii）任一交易敌手方的市值计价敞口不得逾越基金金钱净值的 20%；      d）本基金不得平直投资与什物商品关联的生息品；      ⑧本基金不错参与证券假贷交易、而且应当遵命下列轨则：      a）扫数参与交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有中国证监会招供 的信用评级机构评级；      b）应当选用市值计价轨制进行诊疗以确保担保物市值不低于已借出证券市 值的 102%；      c）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的扫数股息、利 息和分成。一朝借方违约，本基金根据条约和联系法律有权保留和处置担保物以 知足索赔需要；                              招募说明书（更新）   d）除中国证监会另有轨则外，担保物不错是以下金融器具或品种：    i）现金；    ii）进款评释；    iii）营业单据；    iv）政府债券；    v）中资营业银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评级的境外  金融机构（看成交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可根除信用证；   e）本基金有权在职何时候完毕证券假贷交易并在正常市集通例的合理期限 内要求退回任一或扫数已借出的证券；   f）基金经管东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应服务；   ⑨基金不错根据正常市集通例参与正回购交易、逆回购交易，而且应当遵命 下列轨则：   a）扫数参与正回购交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有中国证监 会招供的信用评级机构信用评级；   b）参与正回购交易，应当选用市值计价轨制对卖出收益进行诊疗以确保现 金不低于已售出证券市值的 102%。一朝买方违约，本基金根据条约和联系法律 有权保留或处置卖出收益以知足索赔需要；   c）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的扫数股息、 利息和分成；   d）参与逆回购交易，应当对购入证券选用市值计价轨制进行诊疗以确保已 购入证券市值不低于支付现金的 102%。一朝卖方违约，本基金根据条约和联系 法律有权保留或处置已购入证券以知足索赔需要；   e）基金经管东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何 损失负相应服务；   ⑩基金参与证券假贷交易、正回购交易，扫数已借出而未退回证券总市值或 扫数已售出而未回购证券总市值均不得逾越基金总金钱的 50%。本项比例限制计 算，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得计入基金 总金钱；   ?法律法例和《基金合同》约定的其他投资比例限制；                               招募说明书（更新）   ①本基金投资于湮灭原始权益东说念主的各类金钱支援证券的比例，不得逾越基金 金钱净值的 10％；   ②本基金持有的一王人金钱支援证券，其市值不得逾越基金金钱净值的 20％；   ③本基金持有的湮灭（指湮灭信用级别）金钱支援证券的比例，不得逾越该 金钱支援证券范围的 10％；   ④本基金经管东说念主经管且由本基金托管东说念主托管的一王人基金投资于湮灭原始权 益东说念主的各类金钱支援证券，不得逾越其各类金钱支援证券所有范围的 10％；   ⑤本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支援证券。基 金持有金钱支援证券期间，如果其信用等级下降、不再妥当投资模范，应在评级 薪金发布之日起 3 个月内给予一王人卖出；   ⑥本基金过问寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金 金钱净值的 40%；在寰球银行间同行市集中的债券回购最长期限为 1 年，债券回 购到期后不得缓期；   ⑦本基金主动投资于流动性受限金钱的市值所有不得逾越本基金金钱净值 的 15%；因证券市集波动、基金范围变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   ⑧本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；   ⑨法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股 诊疗、标的指数成份股流动性限制等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资不妥当 第 4）款中第①、②、③、④、⑥项轨则投资比例的，基金经管东说念主应当在 30 个工 作日内进行诊疗，但中国证监会轨则的特殊情形除外；致使基金投资不妥当第 1）、 定的，从其轨则。   基金经管东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符                              招募说明书（更新） 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起 开始。      如果法律法例及监管政策等对基金合同约定的投资组合比例限制进行变更 的，以变更后的轨则为准，本基金可根据法律法例及监管政策要求相应诊疗不容 行动和投资比例限制轨则，不需经基金份额持有东说念主大会审议。法律法例或监管部 门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适当法度后，则本基金投 资不再受关联限制，不需要经基金份额持有东说念主大会审议。   为珍重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列境外投资或者活 动：   （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买真贵金属或代表真贵金属的凭证；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易计帐等临时用途之外，借入现金；   （6）利用融资购买证券，但投资金融生息品除外；   （7）参与未持有基础金钱的卖空交易；   （8）承销证券；   （9）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （10）从事承担无尽服务的投资；   （11）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （12）平直投资与什物商品关联的生息品；   （13）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不高洁的证券交易行为；   （14）购买证券用于约束或影响刊行该证券的机构或其经管层；   （15）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他行为。   为珍重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列境内投资或者活 动：   （1）承销证券；                            招募说明书（更新）   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不高洁的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他行为。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、实践 约束东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当妥当基金的投资标的和投资策略，革职基金份 额持有东说念主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集刚正合理价钱履行。关联交易必须预先得到基金托管东说念主的喜悦，并按法律 法例给予暴露。紧要关联交易应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行适当法度后，则本基金投资按照取消或诊疗后的轨则履行。   二）基金托管东说念主根据联系法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主选拔进款银行进行监督。基金投资银行依期进款的，基金经管东说念主应根据法律 法例的轨则及《基金合同》的约定，详情妥当条件的扫数进款银行的名单，并及 时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否符 合联系轨则进行监督。对于不妥当轨则的银行进款，基金托管东说念主不错断绝履行， 并通知基金经管东说念主。   基金经管东说念主负责对本基金进款银行的评估与筹商，建立健全银行进款的业务 经过、岗亭职责、风险约束措施和监察稽核轨制，切实驻防联系风险。基金托管 东说念主负责对本基金银行依期进款业务的监督与核查，审查、复核关联条约、账户资 料、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职责。   （1）基金经管东说念主负责约束信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等 级、进款银行的支付武艺等触及到进款银行选拔方面的风险。因选拔进款银行不 当变成基金财产损失的，由基金经管东说念主承担服务，基金托管东说念主不承担任何服务。   （2）基金经管东说念主负责约束流动性风险，并承担因约束不力而变成的损失。                              招募说明书（更新） 流动性风险主要包括基金经管东说念主要求一王人提前支取、部分提前支取或到期支取而 进款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款不可知足基金正常结算业务的 风险、因一王人提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金 流动性方面的风险。   （3）基金经管东说念主须加强里面风险约束轨制的成立。如因基金经管东说念主职工职 务行动导致基金财产受到损失的，需由基金经管东说念主承担由此变成的损失。   （4）基金经管东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格遵命《基金 法》、   《运作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户经管、利率经管、支付结 算等的各项轨则。   三）基金投资银行进款条约的坚韧、账户开设与经管、投资指示与资金划付、 账目查对、到期兑付、提前支取及基金投资银行进款的监督   （1）基金经管东说念主应与妥当经验的进款银行总行或其授权分行坚韧《基金存 款业务总体调和条约》（以下简称《总体调和条约》），详情《进款条约书》的格 式范本。《总体调和条约》和《进款条约书》的花式范本由基金托管东说念主与基金管 理东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据关联法例和本条约对《总体调和条约》和《进款条约 书》的内容进行复核，审查进款银行经验等。   （3）基金经管东说念主应在《进款条约书》中明确进款证实书或其他灵验进款凭 证的办理形势、邮寄地址、接洽东说念主和接洽电话，以及进款证实书或其他灵验凭证 在邮寄过程中遗失后，进款余额的证据及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”） 寄送或上门托福进款证实书或其他灵验进款凭证的，基金托管东说念主可向进款分支机 构的上司行发出进款余额询证函，进款分支机构过火上司行应予配合。   （5）基金经管东说念主应在《进款条约书》中轨则，基金存放到期或提前兑付的 资金应一王人划转到指定的基金托管账户，并在《进款条约书》写明账户称呼和账 号，未划入指定账户的，由进款银行承担一切服务。   （6）基金经管东说念主应在《进款条约书》中轨则，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，基金经管东说念主应实时书面通知进款行，书面通知应加盖基                             招募说明书（更新） 金托管东说念主预留印鉴。进款分支机构应实时就变更事项向基金经管东说念主、基金托管东说念主 出具端庄书面证据书。变更通知的投递形势同开户手续。在存期内，进款分支机 构和基金托管东说念主的指定接洽东说念主变更，应实时加盖公章书面通知对方。   （7）基金经管东说念主应在《进款条约书》中轨则，因依期进款产生的存单不得 被质押或以任何形势被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金经管东说念主应当依据基金经管东说念主与进款银行 坚韧的《总体调和条约》、            《进款条约书》等，以基金的口头在进款银行总行或授 权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主看守和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东说念主应在《进款条约书》中轨则，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或 其他灵验进款凭证（下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款证据或到期支款 的灵验凭证，且对应每笔进款仅能开具独一进款凭证。资金到账当日，由进款银 行分支机构指定的管帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话证据 收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东说念主指定接洽东说念主；若 进款银行分支机构代为看守进款凭证的，由进款银行分支机构指定管帐主管传真 一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话证据收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金经管东说念主向进款银行淡薄补办肯求，基 金经管东说念主应督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的形势快递或上门 托福至基金托管东说念主，原进款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个服务日，基金经管东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计 利息。   基金经管东说念主应在《进款条约书》中轨则，对于存期逾越 3 个月的依期进款， 进款银行应于每季末后 5 个服务日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。因进款                             招募说明书（更新） 银行未寄送对账单变成的资金被挪用、盗取的服务由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东说念主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行 公章寄送至基金托管东说念主指定接洽东说念主。   （4）到期兑付   基金经管东说念主提前通知基金托管东说念主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分 支机构指定的管帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话 筹商。进款到期前基金经管东说念主与进款银行证据进款凭证收到并于到期日兑付进款 本息事宜。   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，通知基金 经管东说念主与进款银行接洽进款到账期间及利息补付事宜。基金经管东说念主应将接洽结果 示知基金托管东说念主，基金托管东说念主收妥进款本息确当日通知基金经管东说念主。   基金经管东说念主应在《进款条约书》中轨则，进款凭证在邮寄过程中遗失的，存 款银行应立即通知基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款凭证复印件上加盖公章并出 具关联评释文献后，与进款银行指定管帐主管电话证据后，进款银行应在到期日 将进款本息划至指定的基金资金账户。如果进款到期日为法定节沐日，进款银行 顺延至到期后第一个服务日支付，进款银行需按原条约约定利率和实践缓期天数 支付缓期利息。   如果在进款期限内，由于基金范围发生缩减的原因或者出于流动性经管的需 要等原因，基金经管东说念主不错提前支取一王人或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金经管东说念主与进款银行坚韧的《进款条约书》履行。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主在进行进款投资时有违背联系法律法例的轨则 及《基金合同》的约定的行动，应实时以书面体式通知基金经管东说念主在 10 个服务 日内纠正。基金经管东说念主对基金托管东说念主通知的违章事项未能在 10 个服务日内纠正 的，基金托管东说念主应薪金中国证监会。基金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要违章行动， 应立即薪金中国证监会，同期通知基金经管东说念主在 10 个服务日内纠正或断绝结算， 若因基金经管东说念主拒不履行变成基金财产损失的，关联损失由基金经管东说念主承担，基 金托管东说念主不承担任何服务。                              招募说明书（更新）   四）基金托管东说念主根据联系法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托 管东说念主提供妥当法律法例及行业模范的、经留心选拔的、本基金适用的银行间债券 市集交易敌手名单并约定各交易敌手所适用的交易结算形势。基金经管东说念主有服务 确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此变成的损失应由 基金经管东说念主承担。基金经管东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集 选拔交易敌手。基金托管东说念主监督基金经管东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交 易敌手名单进行交易。在基金存续期间基金经管东说念主不错诊疗交易敌手名单，但应 将诊疗结果至少提前一个服务日书面通知基金托管东说念主。新名单详情时已与本次剔 除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算，但不得再发生 新的交易。如基金经管东说念主根据市集需要临时诊疗银行间债券交易敌手名单及结算 形势的，应向基金托管东说念主说明原理，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与 基金托管东说念主协商经管。   基金经管东说念主负责对交易敌手的资信约束，按银行间债券市集的交易王法进行 交易，并负责经管因交易敌手不履行合同而变成的纠纷及损失。若未践约的交易 敌手在基金经管东说念主详情的期间内仍未承担违约服务过火他关联法律服务的，基金 经管东说念主不错对相应损失先行给予承担，然后再向关联交易敌手追偿。基金托管东说念主 则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现 基金经管东说念主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基 金经管东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损成仇服务。   五）本基金投资畅达受限证券，应遵命《对于基金投资非公拓荒行股票等流 通受限证券联系问题的通知》等联系监管轨则。 《上市公司证券刊行经管办法》表率的非公拓荒行股票、公拓荒行股票网下配售 部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布紧要音讯或 其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等畅达受 限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公拓荒行证券，且限于由中国证券登 记结算有限服务公司、中央国债登记结算有限服务公司或银行间市集计帐所股份                             招募说明书（更新） 有限公司负责登记和存管的，并可在证券交易所或寰球银行间债券市集交易的证 券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公拓荒行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 经管东说念主董事会批准的联系基金投资畅达受限证券的投资决策经过、风险约束轨制。 基金投资非公拓荒行股票，基金经管东说念主还应提供基金经管东说念主董事会批准的流动性 风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投 资比例约束情况。   基金经管东说念主应至少于初次履行投资指示之前两个服务日将上述贵府书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有虚耗的期间进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述贵府后两个服务日内，以书面或其他两边招供的形势证据收到上述贵府。   基金经管东说念主对本基金投资畅达受限证券的流动性风险负责，确保对关联风险 选用积极灵验的措施，在合理的期间内灵验经管基金运作的流动性问题。如因基 金大批赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活贫瘠时，基金经管东说念主 应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担扫数损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险,以及账户中无足额现金确保基金支付结算变成的 风险和损失，由经管东说念主承担服务，基金托管东说念主不承担任何服务。 要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的 认购款、资金划付期间等。基金经管东说念主应保证上述信息的真确、准确、完好意思、有 效，并应至少于拟履行投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有虚耗的期间进行审核。   由于基金经管东说念主未实时提供联系证券的具体的必要的信息，致使基金托管东说念主 无法审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担服务。 资畅达受限证券的行动。如发现基金经管东说念主违背了《基金合同》、                             《托管条约》以 过火他关联法律法例的联系轨则，应实时通知基金经管东说念主，并申诉中国证监会，                               招募说明书（更新） 同期选用合理措施保护基金投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金经管东说念主的坐法、 违章以及违背《基金合同》、             《托管条约》的投资指示不予履行，独立即通知基金 经管东说念主纠正，基金经管东说念主不予纠正或已代表基金签署合同不得不履行时，基金托 管东说念主应向中国证监会薪金。 轨则媒介暴露所投资非公拓荒行股票的称呼、数目、总成本、账面价值,以及总 成本和账面价值占基金金钱净值的比例、锁依期等信息。   六）基金经管东说念主应当对投资中期单据业务进行筹商，雅致评估中期单据投资 业务的风险，本着审慎、勤奋尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应妥当法 律法例及监管机构的关联轨则。   七）基金托管东说念主根据联系法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资 产净值筹备、各类基金份额净值筹备、基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、 关联信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩走漏数据等进行监督和核查。  八）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作违背法律法例、 《基金合同》和本托管条约的轨则，应实时以电话、邮件或书面请示等形势通知基金经管 东说念主限期纠正。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到通 知后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面通知，基金经管东说念主应以书面体式给基 金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限。在 上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金 经管东说念主对基金托管东说念主通知的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应薪金中国证监会。   九）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》 和本托管条约对基金业务履行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的请示， 基金经管东说念主应在轨则期间内复兴并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证； 对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送 基金监督薪金的事项，基金经管东说念主应积极配合提供关联数据贵府和轨制等。   十）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易法度照旧见效的指示违背法律、 行政法例和其他联系轨则，或者违背基金合同约定的，应当立即通知基金经管东说念主 实时纠正，由此变成的损失由基金经管东说念主承担，基金托管东说念主在履行其通知义务后， 给予免责。                            招募说明书（更新）   十一）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要违章行动，应实时薪金中国证监会， 同期通知基金经管东说念主限期纠正。   （三）基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查 金托管东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账 户、复核基金经管东说念主筹备的各类基金金钱净值和基金份额净值、根据基金经管东说念主 指示办理计帐交收、关联信息暴露和监督基金投资运作等行动。 经管、无高洁原理未履行或无故蔓延履行基金经管东说念主资金划拨指示、清楚基金投 资信息等违背法律法例、《基金合同》及本托管条约联系轨则时，应实时以书面 体式通知基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到书面通知后应不才一服务日前及 时查对并以书面体式对基金经管东说念主发出回函，说明违章原因及纠正期限，并保证 在规依期限内实时改正。在限期内，基金经管东说念主有权随时对通知县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。 托管条约对基金业务履行核查，包括但不限于：对基金经管东说念主发出的书面请示， 在轨则期间内复兴基金经管东说念主并改正，就基金经管东说念主的疑义进行解释或举证；提 交关联贵府以供基金经管东说念主核查托管财产的完好意思性和真确性。 同期通知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果薪金中国证监会。   （四）基金财产的看守   一）基金财产看守的原则 需的关联账户。境外托管东说念主根据基金财产所在地法律法例、证券交易所王法、市 场通例以过火与基金托管东说念主坚韧的主次托管条约为本基金在境外开立资金账户、 证券账户以及投资所需的其他专用账户。                             招募说明书（更新） 整与落寞。未经基金经管东说念主的高洁指示，不得自走运用、责罚、分拨基金的任何 财产。不属于基金托管东说念主实践灵验约束下的金钱及什物证券等在基金托管东说念主看守 期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的服务。 过火与基金托管东说念主坚韧的主次托管条约持有并看守基金财产。基金托管东说念主在已根 据《试行办法》的要求严慎、称职的原则选拔、委任和监督境外托管东说念主，且境外 托管东说念主已按照当地法律法例、基金合同及托管条约的要求看守托管金钱的前提下， 基金托管东说念主对境外托管东说念主歇业产生的损失不承担服务。但基金托管东说念主应根据基金 经管东说念主的指示选用措施进行追偿，基金经管东说念主配合基金托管东说念主进行追偿。除非基 金经管东说念主、基金托管东说念主过火境外托管东说念主存在错误、武断、讹诈或有利不当行动， 基金经管东说念主、基金托管东说念主不合境外托管东说念主依据当地法律法例、证券交易所王法、 市集通例的看成或不看成承担服务。 金经管东说念主负责与联系当事东说念主详情到账日期并通知基金托管东说念主。如因基金持有的资 产所产生的应收金钱，并由基金托管东说念主看成金钱持有东说念主，基金托管东说念主应负责与有 关当事东说念主详情到账日期并通知基金经管东说念主。到账日基金财产莫得到达基金资金账 户的，基金托管东说念主应实时通知基金经管东说念主，基金经管东说念主应自行负责向联系当事东说念主 追偿基金财产的损失，基金托管东说念主应给予积极的协助。 机构的基金金钱，或交由营业银行、期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资 产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）过火收益，由于该等 机构或该机构会员单元等本条约当事东说念主外第三方的讹诈、武断、错误或歇业等原 因给基金金钱变成的损失等不承担服务。 不得利用基金财产为我方或第三方谋取利益，违背此义务所得利益归于基金财产， 由此变成的平直损失由基金托管东说念主承担，该等服务包括但不限于复原基金财产的 原状、承担因此所引起的平直损失的抵偿服务。 东说念主不得利用基金财产为我方或第三方谋取利益，违背此义务所得利益归于基金财 产，由此变成的平直损失由基金托管东说念主承担，该等服务包括但不限于复原基金财                              招募说明书（更新） 产的原状、承担因此所引起的平直损失的抵偿服务。 任何担保权利，包括但不限于典质、质押、留置等，基金托管东说念主将尽营业上的合 理努力确保境外托管东说念主不得在职何托管金钱上栽培任何担保权利，包括但不限于 典质、质押、留置等，但根据联系适用法律的轨则而产生的担保权利除外。 责罚、分拨托管证券。 基金财产。   二）基金召募期间及召募资金的验资 账户由注册登记结算机构经管。 方过火承诺的持有期限妥当基金合同过火他联系轨则后，基金经管东说念主应将属于基 金财产的一王人资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在轨则期间 内，礼聘妥当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行验资，出具验 资薪金。验资机构应在验资薪金中对发起资金提供方过火持有份额进行专门说明。 出具的验资薪金由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 办理退款等事宜。   三）基金资金账户的开立和经管 的资金账户（也可称为“托管账户”），看守基金的银行进款，并根据基金经管东说念主 的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“天弘纳斯达克 100 指数型发起式证券 投资基金（QDII）”，基金经管东说念主授权基金托管东说念主办理本基金银行账户的开立、销 户、变更服务，本基金银行账户无需预留印鉴，具体按基金托管东说念主要求办理。基 金托管东说念主还可录用境外托管东说念主开设本基金的境外资金账户。 托管东说念主、基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务之外的行为。                             招募说明书（更新） 定。   四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 按照该交易所或登记结算机构的业务王法开立证券账户。 托管东说念主和基金经管东说念主以及各自录用代理东说念主均不得私行出借转让基金的任何证券 账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 账户金钱的经管和运用由基金经管东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的 一级法东说念主计帐服务，基金经管东说念主应给予积极协助。结算备付金、客户结算保证金 等的收取按照中国证券登记结算有限服务公司的轨则履行。境外基金证券账户的 开立和经管应妥当账户所在国或地区联系法律的轨则。 他投资品种的投资业务，触及关联账户的开立、使用的，按联系轨则开立、使用 并经管；若无关联轨则，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的轨则履行。   五）债券托管账户的开设和经管   基金合同见效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间市集计帐所股份有限公司的联系轨则，以基金的口头在银行间市 场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。境 外债券托管账户的开立和经管应妥当账户所在国或地区联系法律的轨则。   六）其他账户的开立和经管 法律法例和基金合同的轨则，由基金托管东说念主或境外托管东说念主负责开立，基金经管东说念主 应提供必要的协助。新账户按联系王法使用并经管。 另有轨则的，从其轨则办理。   七）基金财产投资的联系什物证券、银行依期进款存单等有价凭证等的看守                                  招募说明书（更新）   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主过火境外托 管东说念主的看守库或其他机构。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主及 其境外托管东说念主根据基金经管东说念主（或其授权的境外投资参谋人）的指示办理。基金托 管东说念主对基金托管东说念主过火境外托管东说念主之外机构实践灵验约束的什物证券不承担保 管服务，如该等什物证券发生毁损、灭失等任何损失的，托管东说念主不承担服务。属 于基金托管东说念主过火境外托管东说念主实践灵验约束下的什物证券在基金托管东说念主看守期 间的损坏、灭失，由此产生的服务应由基金托管东说念主承担。   八）证券登记 通例。 扫数证券的实益扫数东说念主(beneficial owner)的形势持有基金财产中的扫数证券。 且(b)要乞降尽营业上的合理努力确保其境外托管东说念主在其账目和记录中单独了了 列记证券不属于境外托管东说念主，无论证券以何东说念主的口头登记。而且，若证券由基金 托管东说念主、境外托管东说念主以无记名形势实践持有，要乞降确保其境外托管东说念主将这些证 券和基金托管东说念主、其境外托管东说念主自有的金钱、任何其他东说念主的金钱分手落寞存放。 基金托管东说念主将不保证其或其境外托管东说念主所给与基金财产中的证券的扫数权、正当 性或真确性（包括是否以清雅体式转让）过火他遵守瑕玷。基金经管东说念主、基金托 管东说念主不合境外托管东说念主依据当地法律法例、证券、期货交易所王法、市集通例的作 为或不看成承担服务。 的实践扫数东说念专揽有，但须遵命统辖该系统运营的王法、条例和条件。 在证券系统持有的证券除外)应按本条约约定登记。 券登记形势的紧要改变通知基金经管东说念主，并应基金经管东说念主要求将这些市集发生的 事件或通例变化通知基金经管东说念主。若基金经管东说念主要求改变本条约约定的证券登记                               招募说明书（更新） 形势，基金托管东说念主过火境外托管东说念主应就此给予充分拨合。   九）与基金财产联系的紧要合同的看守   由基金经管东说念主代表基金签署的、与基金财产联系的紧要合同的原件分手由基 金经管东说念主、基金托管东说念主看守。除本条约另有轨则外，基金经管东说念主代表基金签署的 与基金财产联系的紧要合同应保证基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正 本的原件。基金经管东说念主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东说念主， 并在三十个服务日内将底本投递基金托管东说念主处。因基金经管东说念主发送的合同传真件 与过后投递的合同原件不一致所变成的后果，由基金经管东说念主负责。紧要合同的保 管期限不少于法律法例轨则的最低期限。   对于无法取得二份以上的底本的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得升沉。基金经管东说念主向基金托管 东说念主提供的合同传真件与基金经管东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   （五）基金金钱净值筹备和管帐核算   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是指 估值日基金金钱净值除以估值日基金份额总额后的价值。每个估值日筹备上一估 值日各类基金份额类别对应的基金份额净值。各类基金份额净值是按照每个估值 日该类基金金钱净值除以当日该类基金份额的余额数目筹备，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。如按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的 申购或赎回进行确招供能引起基金份额净值剧烈波动的，为珍重基金份额持有东说念主 利益，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错临时增多基金份额净值的保留 位数并以此进行证据，并在证据完成后给予复原，具体保留位数以届时公告为准。 基金经管东说念主不错栽培大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有轨则的， 从其轨则。   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额将分手筹备基金份额净 值。   基金经管东说念主应在每个估值日筹备上一估值日的基金金钱净值。但基金经管东说念主 根据法律法例或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对上一 估值日的基金金钱估值后，将各类基金份额净值结果发送至基金托管东说念主。基金托 管东说念主对净值筹备结果复核证据后，由基金经管东说念主按轨则对外公布。                             招募说明书（更新）   基金经管东说念主或其录用的第三方机构每个估值日对基金金钱进行估值，估值原 则应妥当《基金合同》、《企业管帐准则》过火他法律法例的轨则。每个估值日， 基金经管东说念主将前一估值日的基金估值结果发送给基金托管东说念主。经基金托管东说念主复核 无误后，由基金经管东说念主对外公布。基金月末、季末、年中庸年末估值复核与基金 管帐账想法查对同期进行。   （六）基金份额持有东说念主名册的看守   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼、证件号码和持有的 基金份额。基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和保 管，基金经管东说念主和基金托管东说念主应分手看守基金份额持有东说念主名册，保存期不低于法 律法例轨则的期限。如不可妥善看守，则按关联法律法例承担服务。   在基金托管东说念主要求或编制中期薪金和年度薪金前，基金经管东说念主应将联系贵府 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完好意思 性。基金经管东说念主和托管东说念主不得将所看守的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务 之外的其他用途，并应遵命守秘义务。   （七）争议经管形势与适用法律   两边当事东说念主喜悦，因《托管条约》而产生的或与《托管条约》联系的一切争 议，如经友好协商、统一未能经管的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济 贸易仲裁委员会，按照其届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲 裁裁决是终局的，对当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败 诉方承担。   争议处理期间，《托管条约》当事东说念主应坚守各自的职责，链接诚实、勤奋、 尽责地履行基金合同轨则的义务，珍重基金份额持有东说念主的正当权益。   《托管条约》受中国法律（为本条约之想法，在此不包括香港、澳门特地行 政区和台湾地区法律）统辖。   （八）基金托管条约的变更、完毕与基金财产的计帐   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的轨则有任何突破。基金托管条约的变更应报中国证监会备 案。                             招募说明书（更新）   （1）《基金合同》完毕；   （2）基金托管东说念主因终结、歇业、根除等事由，不可链接担任基金托管东说念主的 职务，而在 6 个月内无其他适当的托管机构联贯其原有权利义务；   （3）基金经管东说念主因终结、歇业、根除等事由，不可链接担任基金经管东说念主的 职务，而在 6 个月内无其他适当的基金经管公司联贯其原有权利义务；   （4）发生法律法例或《基金合同》轨则的其他完毕事项。  基金经管东说念主和基金托管东说念主按照《基金合同》的约定及联系法律法例的轨则对 本基金的财产进行计帐。                                   招募说明书（更新）          二十四、对基金份额持有东说念主的服务   基金经管东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金经管东说念主将根据基 金份额持有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务神色。主要服务内容如下：   （一）对账单服务 信账单或邮件账单）或其他类型的对账单。   由于投资者提供的手机号码、电子邮箱概略或因通讯故障、延误等原因，造 成对账单无法按时准确投递，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办 理关联信息变更。如需补发对账单，敬请拨打客服热线。  （二）基金间调度服务   基金经管东说念主在基金合同见效后的适那时候将为投资者办理基金间的调度业 务，具体业务办理期间、业务王法及调度费率在基金调度公告中列明。  （三）信息定制服务   在本领条件纯熟时，基金经管东说念主可为基金投资者提供通过基金经管东说念主网站、 客户服务中心提交信息定制肯求，基金经管东说念主通过手机短信（因关联方本领系统 原因，小通畅用户暂不享有短笃信务，待本领系统拓荒运行得手后，基金经管东说念主 将实时向小通畅用户提供上述服务）、EMAIL 等形势为基金投资者发送所订制的 信息，内容包括：交易证据信息、公告信息、投资剖判刊物邮件等。  （四）资讯服务   基金经管东说念主为场外基金份额持有东说念主预设基金查询密码，预设的基金查询密码 为投资者开户证件号码的后 6 位数字，不及 6 位数字的，前边加“0”补足。基 金查询密码用于投资者查询基金账户下的账户和交易信息。投资者请在阐明基金 账号后，实时拨打本公司客户服务中心电话或登录本公司网站修改基金查询密码。   投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金居品与服务 等信息，可拨打本公司客户服务中心电话。   客户服务电话：95046                                  招募说明书（更新）   传真：（022）83865564   公司网址：www.thfund.com.cn   电子信箱：service@thfund.com.cn  （五）客户投诉处理   投资者不错拨打本公司客户服务中心电话投诉直销机构的东说念主员和服务。  （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请通过上述形势 接洽基金经管东说念主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面交融了本招募说明书。                                  招募说明书（更新）               二十五、其他应暴露的事项   暴露日期           暴露事项称呼          暴露媒体                天弘纳斯达克100指数                型发起式证券投资基金                （QDII）基金合同见效                     公告                天弘纳斯达克100指数                型发起式证券投资基金                金居品贵府提要（更                     新）                天弘纳斯达克100指数                型发起式证券投资基金                金居品贵府提要（更                     新）                天弘基金经管有限公司                对于天弘纳斯达克100                指数型发起式证券投资                基金（QDII）绽开日常                申购、赎回、依期定额                 投资业务的公告                天弘基金经管有限公司                对于天弘纳斯达克100                指数型发起式证券投资                基金（QDII）在境外主                要投资场地2023年节假                日暂停申购、赎回、定                                  招募说明书（更新）               期定额投资业务的公告               天弘纳斯达克100指数               型发起式证券投资基金               （QDII）2023年第2季                   度薪金               天弘基金经管有限公司                   的公告               天弘纳斯达克100指数               型发起式证券投资基金               （QDII）2023年中期报                     告               天弘基金经管有限公司               对于完毕凤凰金信（海               办理旗下基金关联销售                  业务的公告               天弘纳斯达克100指数               型发起式证券投资基金               （QDII）2023年第3季                   度薪金               天弘基金经管有限公司                   的公告               天弘基金经管有限公司               对于天弘纳斯达克100               基金（QDII）在境外主               要投资场地2024年节假                                  招募说明书（更新）               日暂停申购、赎回、定               期定额投资业务的公告               天弘纳斯达克100指数               型发起式证券投资基金               （QDII）2023年第4季                   度薪金                            招募说明书（更新）         二十六、招募说明书存放及查阅形势   本招募说明书存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的办公场地和 营业场地，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理期间内取得上述文献 的复制件或复印件。                               招募说明书（更新）                二十七、备查文献  （一）中国证监会准予天弘纳斯达克 100 指数型发起式证券投资基金（QDII） 召募的文献  （二）对于肯求召募天弘纳斯达克 100 指数型发起式证券投资基金（QDII） 之法律办法书  （三）基金经管东说念主业务经验批件、营业牌照  （四）基金托管东说念主业务经验批件和营业牌照  （五）《天弘纳斯达克 100 指数型发起式证券投资基金（QDII）基金合同》  （六）《天弘纳斯达克 100 指数型发起式证券投资基金（QDII）托管条约》  （七）中国证监会轨则的其他文献   以上第（四）项备查文献存放在基金托管东说念主的办公场地，其他文献存放在基 金经管东说念主的办公场地、营业场地。基金投资者在营业期间内可免费查阅，在支付 工本费后，可在合理期间内取得上述文献的复制件或复印件。                          天弘基金经管有限公司                          二〇二四年十一月一日