中金安益 30 天滚动抓有短债债券型 发起式证券投资基金更新招募施展书       （2024 年第 1 号）   基金管理东谈主：中金基金管理有限公司   基金托管东谈主：招商银行股份有限公司       二零二四年十一月                                          招募施展书                       迫切领导    中金安益 30 天滚动抓有短债债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基 金”）的召募请求于 2021 年 7 月 1 日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）证监许可〔2021〕2301 号文注册，并于 2021 年 10 月 20 日经中国 证监会证券基金机构监管部机构部函〔2021〕3228 号《对于中金安益 30 天滚动 抓有短债债券型发起式证券投资基金备案证实的函》备案。本基金的基金合同于    本基金管理东谈主保证招募施展书的内容实在、准确、竣工。    本招募施展书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不 标明其对本基金的投资价值、收益及市集远景作念出内容性判断或保证，也不标明 投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧本基金的投资价值及市集远景等作念出实 质性判断或者保证。    本基金投资于证券及期货市集，基金净值会因为证券及期货市集波动等要素 产生波动，投资东谈主根据所抓有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风 险。本基金投资中的风险包括但不限于：市集风险、信用风险、流动性风险、管 理风险、估值风险、操作及工夫风险、合规性风险、本基金独到风险、启用侧袋 机制的风险、其他风险等。本基金的投资畛域中包括资产支抓证券，由于资产支 抓证券一般齐针对特定机构投资东谈主刊行，且仅在特定机构投资东谈主畛域内流畅转 让，该品种的流动性较差，且典质资产的流动性较差，抓有资产支抓证券可能存 在风险。本基金的投资畛域包括期货，投资期货的主要风险包括流动性风险、期 货基差风险、期货合约延期风险、期货交割风险、期货保证金不足风险、孳生品 杠杆风险、敌手方风险、平仓风险、无法平仓风险等。本基金的投资畛域包括信 用孳生品，投资信用孳生品可能存在流动性风险、偿付风险和价钱波动风险等。 本基金可能投资流动性受限证券，可能存在流动性风险、法律风险和操作风险。 本基金主要投资于具有高超流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的债券、 货币市集器具及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜 中国证监会的关联规定），在正常市集环境下本基金的流动性风险适中。在特别                                    招募施展书 市集条件下，如证券市集的成交量发生急剧萎缩、基金发生多半赎回以相配他未 能碰见的特别情形下，可能导致基金资产变现贫乏或变现对质券资产价钱形成较 大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金弗成实 现既定的投资决策等风险。   基金合同奏效后，本基金对于每份基金份额，设定 30 天的滚动运作期。在 每份基金份额的每个运作期到期日，基金份额抓有东谈主可提倡赎回请求。如若基金 份额抓有东谈主在当期运作期到期日未请求赎回或赎回被证实失败，则该基金份额将 在该运作期到期后自动干预下一个运作期。因此基金份额抓有东谈主靠近在滚动运作 期内弗成赎回基金份额的风险。   本基金是发起式基金，在基金合同奏效之日起三年后的对应日，若基金资产 净值低于 2 亿元，基金应当按照基金合同约定的步履进行计帐并远离，且不得通 过召开基金份额抓有东谈主大会的方式延续，投资者将靠近基金合同可能远离的不确 定性风险。   本基金为债券型基金，表面上其预期风险与预期收益高于货币市集基金，低 于夹杂型基金和股票型基金。   当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金管理东谈主履行相应 步履后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募施展书“侧袋机制”等有 关章节。侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特别绚烂，并不办理 侧袋账户的申购赎回。请基金份额抓有东谈主仔细阅读关联内容并爱护本基金启用侧 袋机制时的特定风险。   本基金基金份额分为 A、C 两类，其中 A 类基金份额收取认/申购费，不计 提销售服务费；C 类基金份额不收取认/申购费，但计提销售服务费。   投资东谈主在投本钱基金之前，请仔细阅读本基金的招募施展书、基金合同和基 金居品府上纲目等信息流露文献，全面意志本基金的风险收益特征和居品性情， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险，并充分磋商 自身的风险承受才能，感性判断市集，严慎作念出投资决策。   投资有风险，投资东谈主认/申购基金时应崇敬阅读本招募施展书和基金居品资 料纲目相配更新。                                     招募施展书  基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸”原则，在投资东谈主作出投资决策 后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。  基金管理东谈主管理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹发达的保证。基金的 过往事迹并不预示其将来发达。  基金管理东谈主依照恪称包袱、西宾信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本更新招募施展书一经本基金托管东谈主复核。本更新招募施展书所载内容截 止日为2024年10月20日，其中“第三部分 基金管理东谈主”关联信息更新截止日为 未经审计）。                                                                                                          招募施展书                                                       目       录                                   招募施展书                第一部分 序论   《中金安益 30 天滚动抓有短债债券型发起式证券投资基金招募施展书》                                    （以 下简称“招募施展书”或“本招募施展书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简 称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》（以下简 称“《信息流露办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理规定》 （以下简称“《流动性风险管理规定》”）以及《中金安益 30 天滚动抓有短债债 券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募施展书不存在职何装假记录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其实在性、准确性、竣工性承担法律作事。   中金安益 30 天滚动抓有短债债券型发起式证券投资基金（以下简称“基金” 或“本基金”）是根据本招募施展书所载明的府上请求召募的。本基金管理东谈主莫得 托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募施展书中载明的信息，或对本招募施展书 作任何解释或者施展。   本招募施展书根据基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和本基金基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额 的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他研究规定享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额抓有东谈主的权利和 义务，应介意查阅基金的基金合同。                                            招募施展书                      第二部分 释义     在本招募施展书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金 式证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何灵验改造和补充 天滚动抓有短债债券型发起式证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有 效改造和补充 抓有短债债券型发起式证券投资基金招募施展书》相配更新 投资基金基金份额发售公告》 投资基金基金居品府上纲目》相配更新 司法解释、行政功令以相配他对基金合同当事东谈主有管制力的决定、决议、请教等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共 和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的改造                                         招募施展书 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其每每作念 出的改造 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货功令的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对其每每作念 出的改造 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其每每作念出的改造 机关对其每每作念出的改造 员会 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 正当登记并存续或经研究政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 机构投资者境内证券期货投资管理办法》及关联法律法则规定不错投资于在中国 境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及关联法律法则规定，运用来自 境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金                                  招募施展书 的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、鬈曲、转托管及依期定额投资等业务 会规定的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务 公约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额抓有东谈主名册和办理非交易过户等 限公司接受中金基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额相配变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、鬈曲、转托管、依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面证实的 日历 产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跨越 3 个月 奏效日（对认购份额而言，下同）、基金份额申购证实日（对申购份额而言，下                                       招募施展书 同）或基金份额鬈曲转入证实日（对鬈曲转入份额而言，下同）起（即第一个运 作期肇端日），至基金合同奏效日、基金份额申购请求日或基金份额鬈曲转入申 请日后的第 30 天（即第一个运作期到期日。如该日为非作事日，则顺延到下一 作事日）止。第二个运作期指第一个运作期到期日的次一日起，至基金合同奏效 日、基金份额申购请求日或基金份额鬈曲转入请求日后的第 60 天（如该日为非 作事日，则顺延至下一作事日）止，依此类推 奏效日；对于每份申购份额的第一个运作期肇端日，指该基金份额申购证实日； 对于每份鬈曲转入份额的第一个运作期肇端日，指该基金份额鬈曲转入证实日； 对于上一运作期到期日未赎回的每份基金份额的下一运作期肇端日，指该基金份 额上一运作期到期日后的下一日 效日、基金份额申购请求日或基金份额鬈曲转入请求日后的第 30 天（如该日为 非作事日，则顺延到下一作事日），第二个运作期到期日为基金合同奏效日、基 金份额申购请求日或基金份额鬈曲转入请求日后的第 60 天（如该日为非作事日， 则顺延至下一作事日），依此类推 怒放日 表率基金管理东谈主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管理 东谈主和投资东谈主共同慑服 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履                                  招募施展书 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 规定的条件，请求将其抓有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额鬈曲为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的步履 抓基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式 加上基金鬈曲中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金鬈曲中转入 请求份额总额后的余额）跨越上一怒放日基金总份额的 10% 行入款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的选贤举能 申购款相配他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 报刊及《信息流露办法》规定的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主 网站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 基金份额抓有东谈主服务的用度                                    招募施展书 从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额 申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行依期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开刊行股票、资产支抓证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或 交易的债券等 整基金份额净值的方式，将基金调和投资组合的市集冲击成老实派给践诺申购、 赎回的投资者，从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资者的 正当权益不受挫伤并得到公谈对待 管理信用风险的信用孳生器具 保护的金额，各项支付和结算以此金额为磋商基准 运作，由基金管理东谈主、基金管理东谈主鞭策、基金管理东谈主高档管理东谈主员或基金司理（指 基金管理东谈主职工中具有基金司理经历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同） 等东谈主员承诺认购一定金额并抓有一依期限的证券投资基金 理东谈主固有资金、基金管理东谈主高档管理东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。发起资金认 购本基金的金额不低于 1,000 万元，且发起资金认购的基金份额抓有期限不低于 金份额抓有期限不少于 3 年的基金管理东谈主鞭策、基金管理东谈主、基金管理东谈主高档管                                  招募施展书 理东谈主员或基金司理等东谈主员 账户进行处置计帐，见解在于灵验阻隔并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 件                                        招募施展书                   第三部分 基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况   称号：中金基金管理有限公司   住所：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室   办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 B 座 43 层   法定代表东谈主：李金泽   确立日历：2014 年 2 月 10 日   批准确立机关：中国证券监督管理委员会   批准确立文号：中国证监会证监许可201497 号   组织风物：有限作事公司   注册本钱：东谈主民币 6 亿元   存续期限：抓续计划   研究东谈主：张显   研究电话：010-63211122   公司的股权结构如下：                鞭策称号            抓股比例          中国外洋金融股份有限公司          100%   二、主要东谈主员情况   李金泽先生，董事长，法学博士，外洋金融博士后。历任中国工商银行股份 有限公司法律事务部副处长、处长、副总司理；中国工商银行股份有限公司山西 省分行党委委员、副行长；中国工商银行股份有限公司法律事务部（浪掷者权益 保护办公室）副总司理（副主任）、外洋业务部副总司理；中国民生银行股份有 限公司新加坡分行筹备组负责东谈主；民生商银外洋控股有限公司首席扩充官兼民银 本钱控股有限公司董事会主席。现任中国外洋金融股份有限公司特别资产部部门                                        招募施展书 负责东谈主。    严格先生，董事，管理学学士。历任中国外洋金融股份有限公司财务部副总 司理、扩充总司理；中金佳成投资管理有限公司扩充总司理；中金本钱运营有限 公司扩充总司理。现任中国外洋金融股份有限公司资产托管部负责东谈主、董事总经 理；Krane Funds Advisors LLC 董事等。    缪延亮先生，董事，形而上学博士。历任外舶来品币基金组织经济学家；国度外汇 管理局中央外汇业务中心首席经济学家；中汇储投资有限作事公司首席经济学 家。现任中国外洋金融股份有限公司研究部扩充负责东谈主、首席策略分析师、董事 总司理。    华海玥女士，董事，经济学学士。历任中国外洋金融股份有限公司销售交易 部、融资融券部副总司理，风险管理部副总司理、扩充总司理、董事总司理。曾 兼任中金浦成投资有限公司风控负责东谈主、中国外洋金融股份有限公司监事会办公 室扩充负责东谈主。现任中国外洋金融股份有限公司风险管理部扩充负责东谈主、董事总 司理。    宗喆先生，董事，高档经济师，工商管理硕士。历任中国工商银行股份有限 公司山东省分行、总行司理、高档司理、副处长；银华长安本钱管理（北京）有 限公司（原银华钞票本钱管理（北京）有限公司）董事总司理；中加基金管理有 限公司副总司理、总司理。现任中金基金管理有限公司总司理、财务负责东谈主、上 海分公司负责东谈主。    李耀光先生，董事，经济学硕士。历任中国农业银行股份有限公司托管业务 部司理，中信证券股份有限公司资产管理部高档司理，摩根士丹利华鑫证券有限 作事公司（现“摩根士丹利证券（中国）有限公司”）固定收益部司理和副总裁、 全球本钱市集部副总裁和扩充董事，渤海汇金证券资产管理有限公司本钱市集部 总司理、金融市集部总司理（兼）、不动产投资管理部总司理（兼）、公司副总 司理。现任中金基金管理有限公司副总司理、基金司理、深圳分公司负责东谈主。    庞铁先生，独处董事，高档管理东谈主职工商管理硕士。历任中国东谈主民大学第一 分校教师；国度经济委员会经济法则局科长；国度经济体制改革委员会分娩司、 国务院经济体制改革办公室产业司处长；中国电信股份有限公司董事会办公室主                                  招募施展书 任。   李玉泉先生，独处董事，法学博士、研究员，享受国务院“政府特别津贴”。 历任中国东谈主民保障公司办公室副处长、处长，市集开发部处长、副总司理，法律 部总司理；中国东谈主民财产保障股份有限公司党委委员、副总裁、合规负责东谈主、上 海分公司总司理；中国东谈主民健康保障股份有限公司党委文牍、副董事长、总裁； 中国东谈主民保障集团股份有限公司党委委员、扩充董事、副总裁；和泰东谈主寿保障股 份有限公司总司理。   张晓涛先生，独处董事，管理学博士，教诲，博士生导师、博士后合营导师。 历任中央财经大学金融学院院长助理、副院长，外洋经济与贸易学院副院长，财 经研究院院长。现任中央财经大学外洋经济与贸易学院院长，酒鬼酒股份有限公 司、福建圣农发展股份有限公司独处董事。   白娜女士，监事，管理学硕士。历任航天信息股份有限公司审计部审计员； 长盛基金管理有限公司基金管帐；中国外洋金融股份有限公司资产管理部高档经 理。现任中金基金管理有限公司基金运营部负责东谈主。   宗喆先生，总司理、财务负责东谈主。简历同上。   李耀光先生，副总司理。简历同上。   赖小鹏先生，管理学硕士。历任天弘基金管理有限公司、南边基金管理股份 有限公司、工银瑞信基金管理有限公司销售司理，民生加银基金管理有限公司机 构二部副总监、总监、总司理助理及上海分公司负责东谈主。现任中金基金管理有限 公司副总司理。   席晓峰先生，工学硕士。历任中原证券研究所金融工程分析师，上投摩根基 金管理有限公司风险管理部风险司理，国泰基金管理有限公司稽核监察部总监助 理，中国外洋金融股份有限公司资产管理部副总司理，华泰证券（上海）资产管 理有限公司合规风控部负责东谈主、合规总监、首席风险官、督察长、副总司理，中 金基金管理有限公司副总司理。现任中金基金管理有限公司督察长。   夏静女士，理学硕士。历任普华永谈（深圳）参谋有限公司北京分公司风险                                                招募施展书 管理及里面摆布服务部司理；中国外洋金融股份有限公司公司稽核部高档司理； 中金基金管理有限公司风险管理部负责东谈主。现任中金基金管理有限公司首席信息 官。    石玉女士，管理学硕士。历任中国科技证券有限作事公司、华泰连络证券有 限作事公司职员；天弘基金管理有限公司金融工程分析师、固定收益研究员；中 国外洋金融股份有限公司资产管理部高档研究员、投资司理助理、投资司理。现 任中金基金管理有限公司固定收益部基金司理。管理的公募基金包括：2016 年 7 月 16 日于今担任中金纯债债券型证券投资基金、中金现款管家货币市集基金基 金司理，2021 年 10 月 20 日于今担任中金安益 30 天滚动抓有短债债券型发起式 证券投资基金基金司理，2022 年 5 月 11 日于今担任中金中证同行存单 AAA 指 数 7 天抓有期发起式证券投资基金基金司理，2022 年 11 月 15 日于今担任中金 安盈 90 天抓有期中短债债券型证券投资基金基金司理；2017 年 3 月 29 日至 2019 年 2 月 18 日担任中金量化多策略生动配置夹杂型证券投资基金基金司理，2017 年 6 月 2 日至 2018 年 11 月 13 日担任中金丰沃生动配置夹杂型证券投资基金基 金司理，2017 年 7 月 7 日至 2018 年 11 月 15 日担任中金丰鸿生动配置夹杂型证 券投资基金、中金丰颐生动配置夹杂型证券投资基金基金司理，2017 年 9 月 1 日至 2019 年 2 月 18 日担任中金金泽量化精选夹杂型发起式证券投资基金基金经 理，2018 年 11 月 8 日至 2020 年 4 月 15 日担任中金金元债券型证券投资基金基 金司理，2019 年 12 月 18 日至 2021 年 1 月 25 日担任中金鑫裕 1 年依期怒放债 券型证券投资基金基金司理，2016 年 12 月 13 日至 2021 年 11 月 25 日担任中金 金利债券型证券投资基金基金司理，2018 年 6 月 21 日至 2021 年 11 月 25 日担 任中金浙金 6 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金基金司理，2018 年 11 月 金司理，2019 年 12 月 25 日至 2022 年 3 月 23 日担任中金中债 1-3 年政策性金融 债指数证券投资基金基金司理，2020 年 7 月 3 日至 2023 年 7 月 28 日担任中金 新盛 1 年依期怒放债券型发起式证券投资基金基金司理。    杨力元女士，经济学硕士。曾任中金基金管理有限公司交易部债券交易员、                                     招募施展书 固定收益部基金司理助理。现任中金基金管理有限公司固定收益部基金司理。管 理的公募基金包括：2023 年 4 月 12 日于今担任中金现款管家货币市集基金、中 金安益 30 天滚动抓有短债债券型发起式证券投资基金基金司理。   宗喆先生，工商管理硕士。简历同上。   石玉女士，管理学硕士。简历同上。   董珊珊女士，工商管理硕士。历任中国东谈主寿资产管理有限公司固定收益部研 究员、投资司理助理、投资司理，现任中金基金管理有限公司固定收益部基金经 理。   耿帅军先生，理学硕士，历任国泰君安证券股份有限公司研究所金融工程分 析师，中信证券股份有限公司研究部副总裁、金融工程分析师，中国外洋金融股 份有限公司研究部扩充总司理、金融工程分析师。现任中金基金管理有限公司量 化指数部基金司理。   许忠海先生，理学硕士。历任贝迪研发中心（北京）工程师；正派证券股份 有限公司研究所研究员；中邮创业基金管理股份有限公司研究员、基金司理助理、 基金司理、投资决策委员会委员。现任中金基金管理有限公司权益部基金司理。      三、基金管理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益；                                   招募施展书 他法律步履；      四、基金管理东谈主的承诺 建立健全里面摆布轨制，采取灵验措施，真贵违犯《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生； 险摆布轨制，采取灵验措施，真贵下列步履的发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事投资；   （2）不公谈地对待管理的不同基金财产；   （3） 利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主牟取利 益；   （4）向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东谈主从事关联的交易行动；   （7）唐突包袱，不按照规定履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会规定隐秘的其他步履。 取灵验措施，真贵违犯基金合同步履的发生； 家研究法律法则及行业表率，西宾信用、发愤尽责；                                 招募施展书   五、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资盘算等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从 事关联的交易行动；   六、基金管理东谈主的里面摆布轨制   本基金管理东谈主高度青睐里面风险摆布，建立了完善的风险管理体系和摆布体 系，从轨制上保障本基金的表率运作。   （1）保证公司计划运作严格慑服国度研究法律、法则和行业监管功令，自 觉形成遵法计划、表率运作的计划念念想和计划格调；   （2）留意和化解计划风险，提高计划管理效率，确保计划业务的稳健运行 和受托资产的安全竣工，已毕公司的抓续、巩固、健康发展；   （3）确保基金、公司财务和其他信息实在、准确、竣工、实时。   （1）首要性原则：公司将里面摆布作事手脚公司计划中的首要任务，以保 障公司业务的抓续、巩固发展；   （2）健全性原则：里面摆布作事必须笼罩公司的统统业务部门和岗亭，并 涵盖到决策、扩充、监督、反馈等各项计划业务历程与要道；   （3）灵验性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控步履，维 护内控轨制的灵验扩充；   （4）独处性原则：公司必须在精简的基础上确立能充分骄慢公司计划运作 需要的机构、部门和岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保抓相对独处性；                                招募施展书   （5）相互制约原则：公司里面各部门和岗亭真实立权责分明、相互牵制， 并通过切实可行的相互制衡措施来排斥里面摆布中的盲点；   （6）防火墙原则：基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他托付资产 实行独处运作，严格分离，折柳核算；   （7）成本效益原则：公司运用科学化的计划管理方法谴责运作成本，提高 经济效益，力图以合理的摆布成本达到最好的内控效率，保证公司计划管理和基 金投资运作相宜行业最好操守；   （8）正当合规性原则：公司内控轨制应当相宜国度法律、法则、功令和各 项规定；   （9）全面性原则：里面摆布轨制应当涵盖公司计划管理的各个要道，不得 留有轨制上的空缺或疏漏；   （10）审慎性原则：制定里面摆布轨制应当以审慎计划、留意和化解风险为 起点；   （11）当令性原则：里面摆布轨制的制定应当跟着研究法律法则的调和和公 司计划策略、计划方针、计划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   （1）组织架构   公司实行董事会招引下的总司理负责制，建立以客户服务为中枢的业务组织 架构，依据策略霸术和公司发展需要，对各部门进行创设与调和，强调各部门之 间合理单干、相互衔尾、相互监督。   公司管理层在总司理招引下，崇敬扩充董事会笃定的里面摆布策略，为了有 效贯彻公司董事会制定的计划方针及发展策略，确立了投资决策委员会、风险管 理委员会、居品委员会等专科委员会，折柳负责基金投资、风险管理、居品关联 的要紧决策。   公司根据独处性与相互制约、相互衔尾原则，在精简的基础上确立骄慢公司 计划运作需要的机构、部门和岗亭。各机构、各部门必须在单干合营的基础上， 明确各岗亭相应的作事和权益，建立相互配合、相互制约、相互促进的作事关系。 通过制定例范的岗亭作事制、严格的操作步履和合理的作事轨范，使各项作事规                                 招募施展书 范化、步履化，灵验留意和应答可能存在的风险。   （2）内控历程   里面摆布历程分为事前留意、事中监控与过后完善三个法子。 则，针对本部门和岗亭可能发生的风险制定相应的轨制和工夫留意措施； 行全面的监督与检查，谴责风险发生的可能性。事中监控的要点在于实施例行和 突击检查、依期与不依期检查以及专项检查与轮廓检查等； 业务历程进行完善。   为确保公司里面摆布方向的已毕，公司对各要道的计划步履采取一定的摆布 措施，充分摆布相应业务风险。主要包括如下方面：   （1）投资管理业务摆布；   （2）市集推广及销售业务摆布；   （3）信息流露摆布；   （4）信息工夫系统摆布；   （5）管帐系统摆布；   （6）监察稽核摆布等。   公司对里面摆布的扩充过程、效率以及当令性等进行抓续的监督。   监察稽核部依期和不依期对公司的里面摆布、要点名堂进行检查和评价，出 具监察稽核讲述，讲述报公司督察长、总司理。   必要时，公司鞭策、董事会、监事、总司理和督察长均可要求公司聘用外部 内行就公司内控方面的问题进行检查和评价，并出具专题讲述。外部内行不错是 讼师、注册管帐师或关联方面具有专科学问的东谈主士。   在出现新的市集情况、新的金融器具、新工夫、新的法律法则等情况，有可 能影响到公司基金投资、正常计划管理行动时，董事会下设的专科委员会对公司                               招募施展书 的里面摆布进行全面的检查，审查其正当、合规和灵验性。如若需要作念出一定的 调和，则按规定的步履对里面摆布轨制进行改造。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和解救里面摆布轨制是基金管理东谈主董事会 及管理层的作事；   （2）上述对于里面摆布的流露实在、准确；   （3）基金管理东谈主承诺将根据市集环境的变化及基金管理东谈主的发展不停完善 里面摆布轨制。                                        招募施展书                      第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   确立日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   注册本钱：252.20 亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息流露负责东谈主：张姗   招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家十足由企业法东谈主抓股的股份制 买卖银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并 于2002年3月顺利地刊行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036）， 是国内第一家接纳外洋管帐轨范上市的公司。2006年9月又顺利刊行了22亿H股， 共刊行了24.2亿H股。结果2024年6月30日，本集团总资产115，747.83亿元东谈主民 币，高档法下本钱充足率17.95%，权重法下本钱充足率14.60%。 改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管 理团队、居品研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、名堂支抓团队、运营 管理团队、基金外包业务团队10个职能团队，现存职工228东谈主。2002年11月，经                                       招募施展书 中国东谈主民银行和中国证监会批准赢得证券投资基金托管业务经历，成为国内第一 家赢得该项业务经历上市银行；2003年4月，老成办理基金托管业务。招商银行 手脚托管业务天资最全的买卖银行之一，领有证券投资基金托管经历、基本养老 保障基金托管机构经历、受托投资管理托管业务托管经历、保障资金托管业务资 格、企业年金基金托管业务经历、及格境外机构投资者托管（QFII）经历、及格 境内机构投资者托管（QDII）经历、私募基金业务外包服务经历、存托凭证试 点存托业务等业务经历。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕22年的专科才能和调动精神，推 出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行策略，勤奋于于成为服务更佳、 科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信托 的内行、贴心折务的管家、让价值抓续加多、客户的体验更佳”的“4+方向”， 以调动的“服务居品化”为方法论，全地方助力资管机构已毕可抓续的高质料发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见 微数据”三个服务子品牌，不停调动托管系统、服务和居品：在业内率先推出“网 上托管银行系统”、托管业务轮廓系统和“6S”托管服务轨范，首家发布私募基 金绩效分析讲述，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台， 顺利托管国内第一只券商逼近资产管理盘算、第一只FOF、第一只信托资金盘算、 第一只股权私募基金、第一家已毕货币市集基金赎回资金T+1到账、第一只境外 银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户答理、第一家大 小非解禁资产、第一单TOT看护，已毕从单一托管服务商向全面投资者服务机构 的转变，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务抓续稳健发展，社会影响力不停晋升,比年来赢得业 内万般奖项荣誉。2016 年 5 月“托管通”荣获《银大师》2016 中国金融调动 “十 佳金融居品调动奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内唯 一赢得该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产管理“金贝奖”“最好资产托管银 行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚 洲银大师》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”； “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融调动“十佳金融居品                                        招募施展书 调动奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限作事公司“2017 年度优秀资 产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监 会系统“金点子”决策一等奖，以及中央金融团工委、寰宇金融青联第五届“双 晋升”金点子决策二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖； 奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月 荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零 售基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托 管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限作事公司“2019 年度优 秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公 募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国 基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限作事公司“2020 年度优秀资产托管机构” 奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受宽贷托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度了得资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月， 荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”； 估值业务了得机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募 基金托管银行”“最好答理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度了得资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限作事 公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间市集计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰宇银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托 管业务市集调动奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国 基金业调动英华奖“托管调动奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基 金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（寰宇性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣 获中央国债登记结算有限作事公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年                                           招募施展书 度估值业务了得机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指 数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管合营伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业 英华奖-ETF20 周年突出评比“优秀 ETF 托管东谈主””奖。2024 年 6 月，荣获上海 计帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。   二、主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非扩充董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董 事长。中央财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中 央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公 司副董事长、总裁，中国东谈主民保障集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长， 曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保资产管理有限公司董事 长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障（香港）有限公司董 事长，东谈主保本钱投资管理有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限作事公司董事 长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文牍、扩充董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高 级经济师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长， 面主抓本行作事，2022 年 5 月 19 日起任本行党委文牍，2022 年 6 月 15 日起任 本行行长。兼任本行香港上市关联事宜之授权代表、招银外洋金融控股有限公司 董事长、招银外洋金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联浪掷金融有 限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协会副会长、中 国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 深圳分行行长，本行行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加                                         招募施展书 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险摆布部副司理、司理、信贷管理部 总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、 投行与金融市集部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 深刻的研究和丰富的实务教训。   三、基金托管业务计划情况   结果 2024 年 6 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1484 只证券投资 基金。   四、托管东谈主的里面摆布轨制   招商银行确保托管业务严格慑服国度研究法律法则和行业监管轨制，坚抓守 法计划、表率运作的计划理念；形成科学合理的决策机制、扩充机制和监督机制， 留意和化解计划风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立故意于 查错防弊、堵塞疏漏、排斥隐患，保证业务稳健运行的风险摆布轨制，确保托管 业务信息实在、准确、竣工、实时；确保内控机制、体制的不停改进和各项业务 轨制、历程的不停完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面摆布及风险留意体系：   一级里面摆布及风险留意是在招商银行总行风险管控层面对风险进行真贵 和摆布；总行风险管理部、法律合规部、审计部独处对资产托管业务进行评估监 督，并提倡内控晋升管理建议；   二级里面摆布及风险留意是招商银行资产托管部确立风险合规管理关联团 队，负责部门里面风险真贵和摆布，实时发现里面摆布缺陷，提倡整改决策，跟 踪整改情况，并径直向部门总司理室讲述；   三级里面摆布及风险留意是招商银行资产托管部在确立专科岗亭时，解任内 摆布衡原则，视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。                                招募施展书   （1）全面性原则。里面摆布笼罩各项业务过程和操作要道、笼罩统统团队 和岗亭，并由整个东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以留意风 险、审慎计划为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）独处性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保抓相对独处， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面摆布的检查、评价 部门独处于里面摆布的建立和扩充部门。   （4）灵验性原则。里面摆布灵验性包含里面摆布联想的灵验性、里面摆布 扩充的灵验性。里面摆布联想的灵验性是指里面摆布的联想笼罩了统统应爱护的 迫切风险，且联想的风险应答措施得当。里面摆布扩充的灵验性是指里面摆布能 够按照联想要求严格灵验扩充。   （5）妥当性原则。里面摆布妥当招商银行托管业务风险管理的需要，并能 够跟着托管业务计划策略、计划方针、计划理念等里面环境的变化和国度法律、 法则、政策轨制等外部环境的改变实时进行改造和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场所与招商银行其他业务场所 阻隔，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以 达到风险留意的见解。   （7）迫切性原则。里面摆布在已毕全面摆布的基础上，爱护迫切托管业务 迫切事项和高风险要道。   （8）制衡性原则。里面摆布大要已毕在托管组织体系、机构确立、权责分 配及业务历程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制斥地。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产 品受理、管帐核算、资金计帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系 列功令轨制，建立了三层轨制体系，即：基本规定、业务管理办法和业务操作规 程。轨制结构线索明晰、管理要求明确，骄慢风险管理全笼罩的要求，保证资产 托管业务科学化、轨制化、表率化运作。                                 招募施展书   （2）业务信息风险摆布。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，接纳加密、直连方式传输数据，数据扩充异域实时备份， 统统的业务信息须经过严格的授权方能进行走访。   （3）客户府优势险摆布。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户府上严格守密，除法律法则和其他研究规定、监管机构及审计要求外，不向任 何机构、部门或个东谈主泄露。   （4）信息工夫系统风险摆布。招商银行对信息工夫系统机房、权限管理实 行双东谈主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并确立门禁，统统电脑确立密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构 实行防火墙保护，对信息工夫系统采取两地三中心的救急备份管理措施等，保证 信息工夫系统的安全。   （5）东谈主力资源摆布。招商银行资产托管部通过建立高超的企业文化和职工 培训、激勉机制、加强东谈主力资源管理及建立东谈主才梯级队列及东谈主才储备机制，灵验 地进行东谈主力资源管理。   五、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和步履   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理 办法》等研究法律法则的规定及基金合同、托管公约的约定，对基金投资畛域、 投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务要道中，基金托管东谈主对基金 管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的提真金不怕火与支付情况进行检查监 督，对违犯法律法则、基金合同的指示断绝扩充，独立即请教基金管理东谈主。   基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据交易步履一经奏效的投资指示违犯法律、 行政法则和其他研究规定，或者违犯基金合同约定，实时以书面风物请教基金管 理东谈主进行整改，整改的时限应相宜法律法则及基金合同允许的调和期限。基金管 理东谈主收到请教后应实时查对质实并以书面风物向基金托管东谈主发出回函并改正。基 金管理东谈主对基金托管东谈主请教的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述 中国证监会。                                      招募施展书                     第五部分 关联服务机构 一、基金份额发售机构 （1）直销柜台 称号：中金基金管理有限公司 住所：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 B 座 43 层 法定代表东谈主：李金泽 研究东谈主：中金基金客服组 客户服务电话：400-868-1166 传真：010-66159121 网站：www.ciccfund.com （2）网上直销 微信公众号：中金基金 （1）中国斥地银行股份有限公司 网址：http://www.ccb.com/ 电话：95533 （2）招商银行股份有限公司 网址：http://www.cmbchina.com/ 电话：95555 （3）兴业银行股份有限公司 网址：http://www.cib.com.cn/ 电话：95561 （4）中信期货有限公司 网址：http://www.citicsf.com/ 电话：400-990-8826                                         招募施展书 （5）中信建投证券股份有限公司 网址：http://www.csc108.com/ 电话：400-888-8108 （6）招商证券股份有限公司 网址：http://www.cmschina.com/ 电话：95565 （7）中信证券股份有限公司 网址：http://www.cs.ecitic.com/newsite/ 电话：95548 （8）中国星河证券股份有限公司 网址：http://www.chinastock.com.cn/ 电话：95551 （9）海通证券股份有限公司 网址：http://www.htsec.com/ 电话：95553 （10）兴业证券股份有限公司 网址：https://www.xyzq.com.cn/ 电话：95562 （11）国投证券股份有限公司 网址：http://www.essence.com.cn/ 电话：95517 （12）华泰证券股份有限公司 网址：https://www.htsc.com.cn/ 电话：95597 （13）中信证券（山东）有限作事公司 网址：http://sd.citics.com/ 电话：95548 （14）中信证券华南股份有限公司                                       招募施展书 网址：http://www.gzs.com.cn/ 电话：95548 （15）东北证券股份有限公司 网址：https://www.nesc.cn/ 电话：95360 （16）上海证券有限作事公司 网址：https://www.shzq.com/ 电话：400-891-8918 （17）祥瑞证券股份有限公司 网址：https://stock.pingan.com/ 电话：95511 转 8 （18）华安证券股份有限公司 网址：http://www.hazq.com/ 电话：95318 （19）东海证券股份有限公司 网址：https://www.longone.com.cn/ 电话：95531 （20）中银外洋证券股份有限公司 网址：http://www.bocichina.com/ 电话：400-620-8888 （21）恒泰证券股份有限公司 网址：https://www.cnht.com.cn/ 电话：956088 （22）华西证券股份有限公司 网址：http://www.hx168.com.cn/ 电话：95584 （23）中泰证券股份有限公司 网址：https://www.zts.com.cn/                                      招募施展书 电话：95538 （24）中航证券有限公司 网址：https://www.avicsec.com/ 电话：95335 （25）西部证券股份有限公司 网址：https://www.west95582.com/ 电话：95582 （26）华鑫证券有限作事公司 网址：http://www.cfsc.com.cn/ 电话：95323 （27）中国中金钞票证券有限公司 网址：http://www.ciccwm.com/ 电话：95532 （28）国金证券股份有限公司 网址：http://www.gjzq.com.cn/ 电话：95310 （29）华宝证券股份有限公司 网址：https://www.cnhbstock.com/ 电话：400-820-9898 （30）华金证券股份有限公司 网址：https://www.huajinsc.cn 电话：956011 （31）北京汇成基金销售有限公司 网址：https://www.hcfunds.com/ 电话：400-055-5728 （32）上海基煜基金销售有限公司 网址：http://www.jigoutong.com/ 电话：021-6537-0077                                     招募施展书 （33）泰信钞票基金销售有限公司 网址：https://www.taixincf.com/ 电话：400-004-8821 （34）北京和讯在线信息参谋服务有限公司 网址：www.hexun.com 电话：010-85650688 （35）上海挖财基金销售有限公司 网址：https://wacaijijin.com/ 电话：021-50810673 （36）腾安基金销售（深圳）有限公司 网址：www.txfund.com 电话：95017 （37）上海陆享基金销售有限公司 网址：http://www.luxxfund.com/ 电话：021-53398816 （38）上海天天基金销售有限公司 网址：fund.eastmoney.com 电话：95021 （39）北京度小满基金销售有限公司 网址：http://www.duxiaoman.com/ 电话：95055 （40）上海好买基金销售有限公司 网址：www.howbuy.com 电话：400-700-9665 （41）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 网址：www.fund123.cn 电话：95188-8 （42）上海长量基金销售投资参谋人有限公司                                 招募施展书 网址：www.erichfund.com 电话：400-820-2899 （43）浙江同花顺基金销售有限公司 网址：www.5ifund.com 电话：952555 （44）上海利得基金销售有限公司 网址：www.leadfund.com.cn 电话：400-032-5885 （45）南京苏宁基金销售有限公司 网址：www.snjijin.com 电话：95177 （46）济安钞票（北京）基金销售有限公司 网址：www.jianfortune.com 电话：400-673-7010 （47）上海万得基金销售有限公司 网址：www.520fund.com.cn 电话：400-821-0203 （48）上海联泰基金销售有限公司 网址：www.66zichan.com 电话：400-118-1188 （49）珠海盈米基金销售有限公司 网址：www.yingmi.cn 电话：020-89629066 （50）京东肯特瑞基金销售有限公司 网址：kenterui.jd.com 电话：95118 （51）东方钞票证券股份有限公司 网址：http://www.xzsec.com/                                      招募施展书 电话 95357 （52）阳光东谈主寿保障股份有限公司 网址：http://www.sinosig.com/ 电话：95510 （53）上海陆金所基金销售有限公司 网址：https://lupro.lufunds.com/ 电话：400-821-9031 （54）北京雪球基金销售有限公司 网址：https://danjuanfunds.com/ 电话：010-57319532 （55）中国民生银行股份有限公司 网址：https://www.cmbc.com.cn/ 电话：95568 （56）宁波银行股份有限公司 网址：http://www.nbcb.com.cn/ 电话：95574 （57）国信证券股份有限公司 网址：http://www.guosen.com.cn/ 电话：95536 二、登记机构 称号：中金基金管理有限公司 住所：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 B 座 43 层 法定代表东谈主：李金泽 电话：010-63211122 传真：010-66159121 研究东谈主：白娜                                    招募施展书 三、出具法律意见书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 电话：021－31358666 传真：021－31358600 承办讼师：安冬、陆奇 研究东谈主：陆奇 四、审计基金财产的管帐师事务所 称号：毕马威华振管帐师事务所（特别平常合伙） 住所：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 办公楼 8 层 办公地址：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 办公楼 8 层 扩充事务合伙东谈主：邹俊 电话：010-85085000 传真：010-85185111 签章注册管帐师：程海良、贾君宇 研究东谈主：程海良                                              招募施展书                     第六部分 基金的召募    本基金由基金管理东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同相配他研究规定召募，召募请求于 2021 年 7 月 1 日经中国证监会证监许可 〔2021〕2301 号文注册，并于 2021 年 10 月 20 日经中国证监会证券基金机构监 管部机构部函〔2021〕3228 号《对于中金安益 30 天滚动抓有短债债券型发起式 证券投资基金备案证实的函》备案。本基金的基金合同于 2021 年 10 月 20 日生 效。    本基金召募期自 2021 年 10 月 18 日至 2021 年 10 月 18 日止，共召募份额    本基金的基金类型为债券型证券投资基金，运作方式为契约型怒放式，存续 期限为不依期。                                    招募施展书                第七部分 基金合同的奏效   一、基金合同的奏效   本基金的基金合同于 2021 年 10 月 20 日奏效。   二、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产范畴   《基金合同》奏效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基 金合同自动远离，且不得通过召开基金份额抓有东谈主大会延续基金合同期限。   《基金合同》奏效满 3 年后不息存续的，攀附 20 个作事日出现基金份额抓 有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当 在依期讲述中赐与流露；攀附 50 个作事日出现前述情形的，基金合同远离，不 需召开基金份额抓有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有规定时，从其规定。                                              招募施展书              第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东谈主 在招募施展书或其他关联公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金管理东谈主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等交易方式，投资 东谈主不错通过上述方式进行基金份额的申购与赎回。具体办法由基金管理东谈主或关联 销售机构另行公告。   二、申购和赎回的怒放日实时辰   基金管理东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回（对于每份基金份额，仅在 该基金份额的每个运作期到期日办理赎回）。具体办理时辰为上海证券交易所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时辰，但基金管理东谈主根据法律法则、中国证 监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。怒放日的具体业务办 理时辰见招募施展书或关联公告。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时 间变更或其他特别情况，基金管理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相应 的调和，但应在实施日前依照《信息流露办法》的研究规定在规定媒介上公告。   本基金自 2021 年 11 月 5 日起怒放日常申购业务，自 2021 年 11 月 19 日（认 购期基金份额的第一个运作期到期日）起怒放赎回业务。   对于每份基金份额，基金管理东谈主仅在该基金份额的每个运作期到期日为基金 份额抓有东谈主理理赎回。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者鬈曲。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或鬈曲                                招募施展书 请求且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类别基 金份额申购、赎回的价钱。   如发生不可抗力或其他情形以致基金无法按时怒放或需依据基金合同暂停 申购与赎回业务的，基金管理东谈主有权合理调和申购或赎回业务的办理期间并赐与 公告。   三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行磋商； 日业务办理时辰结果后不得取销； 序赎回； 保投资者的正当权益不受挫伤并得到公谈对待； 处理功令等在慑服基金合同和招募施展书规定的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调和。基金管理东谈主 必须在新功令出手实施前依照《信息流露办法》的研究规定在规定媒介上公告。   四、申购与赎回的步履   投资东谈主必须根据销售机构规定的步履，在怒放日的具体业务办理时辰内提倡 申购或赎回的请求。   投资东谈主在提交申购请求时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资东谈主在 提交赎回请求时须抓有有余的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回请求不成                                   招募施展书 立。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证实基金份额时，申购奏效。   基金份额抓有东谈主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构证实赎回时， 赎复活效。基金份额抓有东谈主赎回请求奏效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该 日）内支付赎回款项。在发生多半赎回或基金合同载明的减速支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同研究要求处理。   遇证券/期货交易所或交易市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交 换系统故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能摆布的要素影响业务处理流 程时，赎回款项顺延至上述影响要素排斥之日的下一个作事日划出。   基金管理东谈主应以交易时辰结果前受理灵验申购和赎回请求确今日手脚申购 或赎回请求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的 灵验性进行证实。T 日提交的灵验请求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询请求的证实情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购或赎回请求的受理并不代表请求一定顺利，而仅代表销 售机构如实采纳到请求。申购或赎回请求的证实以登记机构的证实结果为准。对 于请求的证实情况，投资东谈主应实时查询。 调和，并提前公告。      五、申购与赎回的数目限制 金额为 10 元（含申购费），追加申购最低金额为单笔 10 元（含申购费）。 额为 10 元（含申购费），追加申购最低金额为单笔 10 元（含申购费），网上直                                  招募施展书 销单笔交易上限及单日累计交易上限请参照网上直销施展。 申购费），追加申购的最低金额为单笔 10 元（含申购费）；各销售机构对最低 申购名额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 笔最低申购金额的限制。 份基金份额。若基金份额抓有东谈主某笔交易类业务（如赎回、基金鬈曲、转托管等） 导致在销售机构单个基金交易账户保留的基金份额余额少于 10 份时，则基金管 理东谈主有权将投资东谈主在该账户保留的本基金份额一次性整个赎回。 营账户公开发售或对发售对象的畛域赐与进一步限制，基金管理东谈主将另行公告。 本基金单一投资者单日申购金额不跨越 1000 万元（个东谈主、公募资产管理居品、 职业年金、企业年金盘算除外）。基金管理东谈主不错调和单一投资者单日申购金额 上限，具体规定请参见更新的招募施展书或关联公告。 基金管理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险摆布的需要，可采取上述措施对基金范畴赐与控 制。具体见基金管理东谈主关联公告。 份额等数目限制。基金管理东谈主必须在调和实施前依照《信息流露办法》的研究规 定在规定媒介上公告。   六、申购费率、赎回费率   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费；C 类基金份额不收取申购费。 具体申购费率如下：                                         招募施展书            A 类基金份额              C 类基金份额   申购金额（M）             申购费率       申购费率      M    M≥500 万          1000 元/笔   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资者承担， 不列入基金资产，主要用于本基金的市集推广、登记和销售等各项用度。   如若投资东谈主屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对应的费率。   本基金两类份额均不收取赎回费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的研究规定在规定媒介 上公告。 东谈主利益无内容性不利影响的前提下，不错根据市集情况制定基金促销盘算，依期 或不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，基金管理东谈主不错按中国证 监会要求履行必要手续后，对投资东谈主得当调低基金申购费率、赎回费率。 动订价机制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率解任关联法律 法则以及监管部门、自律功令的规定。   七、申购份额与赎回金额的磋商方式   （1）A 类基金份额的申购份额的磋商公式   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额?净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值                                             招募施展书    申购用度=固定金额    净申购金额=申购金额?申购用度    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    上述磋商结果均按照四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。    例 3：假设 T 日基金份额净值为 1.0560 元，某投资东谈主本次申购本基金 A 类 基金份额 40 万元，对应的本次申购费率为 0.40%，该投资东谈主可得到的基金份额 为：    净申购金额=400,000/（1+0.40%）＝398,406.37 元    申购用度=400,000-398,406.37＝1,593.63 元    申购份额=398,406.37/1.0560＝377,278.76 份    即：投资东谈主投资 40 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金 份额的净值为 1.0560 元，可得到 377,278.76 份 A 类基金份额。    （2）C 类基金份额申购份额的磋商公式    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    上述磋商结果均按照四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。    例 4：假设 T 日 C 类基金份额净值为 1.0520 元，某投资东谈主本次申购本基金 C 类基金份额 40 万元，该投资东谈主可得到的基金份额为：    申购份额=400,000/1.0520 =380,228.14 份    即：投资东谈主投资 40 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金 份额净值为 1.0520 元，可得到 380,228.14 份 C 类基金份额。    本基金两类份额均不收取赎回费。 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的万般基金份额净值在今日收 市后磋商，并在 T+1 日内公告。遇特别情况，经履行得当步履，不错得当蔓延 磋商或公告。                                     招募施展书   八、申购与赎回的登记   投资东谈主 T 日申购基金顺利后，本基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主加多权益 并办理相应的登记结算手续。   投资东谈主 T 日赎回基金顺利后，本基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主扣除权益 并办理相应的登记结算手续。   在法律法则允许的畛域内，本基金登记机构可对上述登记结算办理时辰进行 调和，本基金管理东谈主将于出手实施前按照《信息流露办法》研究规定，在规定媒 介公告。   九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购请求： 投资东谈主的申购请求。 金资产净值。 对存量基金份额抓有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。 格且接纳估值工夫仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购请求。 份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相回避 50%集会度的情形。 记机构的异常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金注册登记系                                   招募施展书 统或基金管帐系统无法正常运行。 资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定 断绝或暂停接受投资东谈主申购请求时，基金管理东谈主应当根据研究规定在规定媒介上 刊登暂停申购公告。如若投资东谈主的申购请求整个或部分被断绝，被断绝的申购款 项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东谈主应实时复原申购业务 的办理。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回款项。 金资产净值。 管理东谈主可暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回请求。 格且接纳估值工夫仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述除第 4 项除外的情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付 赎回款项时，基金管理东谈主应实时报中国证监会备案，已证实的赎回请求，基金管 理东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占申                                 招募施展书 请总量的比例分派给赎回请求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所 述情形，按基金合同的关联要求处理。基金份额抓有东谈主在请求赎回时可事前遴荐 将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东谈主应及 时复原赎回业务的办理并公告。   十一、多半赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金 鬈曲中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金鬈曲中转入请求份额 总额后的余额）跨越前一怒放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合状态决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有才能支付投资东谈主的整个赎回请求时， 按正常赎回步履扩充。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回请求有贫乏或认 为因支付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回请求脱期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户 赎回请求量占赎回请求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回请求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。遴荐脱期赎回的， 将自动转入下一个怒放日不息赎回，直到整个赎回为止；遴荐取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回请求将被取销。脱期的赎回请求与下一怒放日赎回请求一并 处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础磋商赎回金额，以此 类推，直到整个赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确遴荐，投资东谈主未 能赎回部分作自动脱期赎回处理。  （3）在出现多半赎回时，对于单个基金份额抓有东谈主当日跨越上一怒放日的 基金总份额的 25%以上赎回请求，基金管理东谈主不错整个自动进行脱期办理。具体                                    招募施展书 措施如下：脱期的赎回请求将自动与下一个怒放日赎回请求一并处理，无优先权 并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础磋商赎回金额，依此类推，直到整个 赎回为止。如该单个基金份额抓有东谈主在提交赎回请求时未作明确遴荐，未能赎回 部分作自动脱期赎回处理。  对于该单个基金份额抓有东谈主当日赎回请求中未跨越上一怒放日基金总份额 户赎回请求量占赎回请求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回 部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。遴荐脱期赎回的， 将自动转入下一个怒放日不息赎回，直到整个赎回为止；遴荐取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回请求将被取销。脱期的赎回请求与下一怒放日赎回请求一并 处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础磋商赎回金额，以此 类推，直到整个赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确遴荐，投资东谈主未 能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （4）暂停赎回：攀附 2 个怒放日以上（含本数）发生多半赎回，如基金管 理东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回请求；一经接受的赎回请求不错减速支 付赎回款项，但不得跨越 20 个作事日，并应当在规定媒介上进行公告。   当发生上述多半赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募施展书规定的其他方式在 3 个交易日内请教基金份额抓有东谈主，施展研究处理方 法，并于两日内在规定媒介上刊登公告。      十二、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个作事日的万般基金份额净 值。                                   招募施展书 放申购或赎回时，基金管理东谈主依照研究法律法则的规定在规定媒介上刊登基金重 新怒放申购或赎回公告，并在再行出手办理申购或赎回的怒放日公告最近 1 个工 作日的万般基金份额净值。 暂停公告 1 次。当攀附暂停时辰跨越 2 个月的，基金管理东谈主不错调和刊登公告的 频率。暂停结果，基金再行怒放申购或赎回时，基金管理东谈主应提前 2 个作事日在 规定媒介上攀附刊登基金再行怒放申购或赎回公告，并在再行怒放申购或赎回日 公告最近 1 个作事日的万般基金份额净值。      十三、基金鬈曲   基金管理东谈主不错根据关联法律法则以及基金合同的规定决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的鬈曲业务，基金鬈曲不错收取一定的鬈曲费， 关联功令由基金管理东谈主届时根据关联法律法则及基金合同的规定制定并公告，并 提前示知基金托管东谈主与关联机构。      十四、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制扩充等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认同、相宜法律法则的其它非交易过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资 东谈主。   袭取是指基金份额抓有东谈主归天，其抓有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据奏效司法通知将基金份额抓有东谈主抓有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的关联府上，对于相宜条件的非交易过户请求按基金登记机 构的规定办理，并按基金登记机构规定的轨范收费。                               招募施展书   十五、基金的转托管   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规定的轨范收取转托管费。   十六、依期定额投资盘算   基金管理东谈主不错为投资东谈主理理依期定额投资盘算，具体功令由基金管理东谈主另 行规定。投资东谈主在办理依期定额投资盘算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在关联公告或更新的招募施展书中所规定的依期定 额投资盘算最低申购金额。   十七、基金份额的冻结息争冻   登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记 机构认同、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻 结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，法律法则、中国证监会或法院判 决、裁定另有规定的除外。   十八、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额抓有东谈主通 过中国证监会认同的交易场所或者交易方式进行份额转让的请求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额抓有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募施展书“侧袋机 制”部分的规定或关联公告。   二十、其他业务   在不违犯法律法则及中国证监会规定的前提下，基金管理东谈主可在对基金份额                                招募施展书 抓有东谈主利益无内容性不利影响的情形下，经与基金托管东谈主协商一致后，办理基金 份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主可制定相应的业务功令，并依照《信 息流露办法》的研究规定进行公告。   二十一、基金管理东谈主可在不违犯关联法律法则、分歧基金份额抓有东谈主利益 产生不利影响的前提下，根据届时具体情况对上述申购和赎回等安排进行补充 和调和并提前公告。                                  招募施展书                  第九部分 基金的投资   一、投资方向   在摆布风险的基础上，要点投资于短期债券，力图已毕基金资产长久稳健的 升值。   二、投资畛域   本基金的投资畛域为具有高超流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超 短期融资券、公开刊行的次级债券、政府支抓债券、政府支抓机构债券、地方政 府债券、证券公司短期公司债券、可分离交易可转债的纯债部分、资产支抓证券、 债券回购、同行存单、银行入款（包含公约入款、依期入款相配他银行入款）、 货币市集器具、国债期货、信用孳生品以及法律法则或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具（但须相宜中国证监会关联规定）。   本基金不投资股票等权益类资产。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行得当 步履后，不错将其纳入投资畛域，其投资比例解任届时有师法律法则或关联规定。   基金的投资组合比例为：投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其 中投资于短期债券的比例不低于非现款基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除 国债期货合约需缴纳的交易保证金后，抓有现款或到期日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值的 5%。   本基金所指的短期债券是指剩余期限或回售期限不跨越 397 天（含）的债券 资产，主要包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、政府支抓债券、政府支抓机 构债券、地方政府债券、可分离交易可转债的纯债部分、证券公司短期公司债券、 资产支抓证券等金融器具。                                    招募施展书      三、投资策略   本基金将通过研究宏不雅经济运行状态、货币市集及本钱市集资金供求关系， 分析国债、金融债、公司债、企业债、短融和中期单子等不同债券板块之间的相 对投资价值，笃定组联合产在不同债券类属之间配置比例并根据市集变化进行调 整。   本基金通过对经济运行状态、宏不雅经济运行可能情景的判研，展望财政政策、 货币政策等政府宏不雅经济政策取向，分析金融市集资金供求状态变化趋势及结 构，在此基础上展望金融市集利率水平变动趋势以及金融市集收益率弧线斜度变 化趋势。   组合久期是响应利率风险最迫切的方向，根据对市集利率水平的变化趋势的 预期，不错制定出组合的方向久期。如若预期利率下落，本基金将加多组合的久 期，以较多地赢得债券价钱上涨带来的收益；反之，本基金将谴责组合的久期， 以减小债券价钱下落带来的风险。   本基金通过从下到上的策略，在信用类固定收益金融器具中精选个券，结合 适度溜达的行业配置策略，构造并优化投资组合。   本基金投资的信用债券中，其经国内照章成立并领有证券评级天资的信用评 级机构认定的最新债项评级须在 AA 及以上，评级机构为中债资信评级除外，前 述品种无债项评级或债项评级为短期信用评级的则参考主体评级。其中，债项评 级为 AAA 的信用债投资占信用债资产的比例不低于 50%；债项评级为 AA+的信 用债投资占信用债资产的比例为 0-50%；债项评级为 AA 的信用债投资占信用债 资产的比例为 0-20%。   本基金所指信用债券包括金融债（不含政策性金融债）、公司债、企业债、 公开刊行的次级债、可分离交易可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、 中期单子、证券公司短期公司债券、政府支抓债券、政府支抓机构债券、资产支 抓证券等法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证                               招募施展书 监会的关联规定）。   （1）买入并抓有策略   买入并抓有策略是指遴荐信用风险可承担、期限与收益率相对合理的信用类 居品并抓有到期，获取票息收益。   （2）行业配置策略   基于深刻的宏不雅信用环境、行业发展趋势等基本面研究，本基金将运用定性 定量模子，在从下到上的个券精选策略基础上，采取适度溜达的行业配置策略， 从组合层面动态优化风险收益。   （3）利差轮动策略   信用债券的利差受到经济周期、行业周期等要素的影响具有周期性变化的特 征，本基金将结合对经济周期和行业周期的判断，在预期利差将变大的情况下卖 出此类债券，在预期利差缩小的情况下买入此类债券，以获取利差收益。   本基金资产组合中的长、中、短期债券主要根据收益率弧线体式的变化进行 合理配置。本基金在笃定固定收益资产组合平均久期的基础上，将结合收益率曲 线变化的展望，当令接纳追踪收益率弧线的骑乘策略或者基于收益率弧线变化的 枪弹、杠铃及梯形策略构造组合，并进行动态调和。   （1）骑乘策略是指当收益率弧线比拟笔陡时，即相邻期限利差较大时，本 基金将得当买入期限位于收益率弧线笔陡处的债券，即收益率水平处于相对高位 的债券。跟着抓有期限的延长，债券的剩余期限将会谴责，此时债券的收益率水 平将会较投资期初有所下落，通过债券收益率的下滑，进而赢得本钱利得收益。   （2）枪弹策略是使投资组合中债券久期集会于收益率弧线的一丝，适用于 收益率弧线较陡时；杠铃策略是使投资组合中债券的久期集会在收益率弧线的两 端，适用于收益率弧线两端下落较中间下落更多的蝶式变动；梯式策略是使投资 组合中的债券久期均匀折柳于收益率弧线，适用于收益率弧线水平出动。   本基金将抓续研究和密切追踪国内资产支抓证券品种的发展，将通过宏不雅经 济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等要素的研究，预                                 招募施展书 测资产池将来现款流变化，制定周详的投资策略。在具体投资过程中，要点爱护 标的证券刊行要求、基础资产的类型，展望提前偿还率变化对标的证券的久期与 收益率的影响，加强对将来现款流巩固性的分析。本基金将严格摆布资产支抓证 券的总量范畴，遴荐风险调和后的收益高的品种进行投资，已毕资产支抓证券对 基金资产的最优孝敬。   本基金投资国债期货以套期保值为主要见解。结合国债交易市集和期货市集 的收益性、流动性等情况，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作， 获取逾额收益。   本基金按照风险管理的原则，以风险对冲为见解参与信用孳生品交易。投资 过程将结合账户内债券潜在信用风险、流动性等情况轮廓考量，通过购买对应信 用孳生品整个或部分笼罩配置相应债券的信用风险。本基金投资合约类信用孳生 品到期日不得晚于阻塞运作期到期日。   四、投资限制   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于短 期债券的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的整个基金抓有一家公司刊行的证券不跨越该证券 的 10%；   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的万般资产支抓证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；                                   招募施展书   （6）本基金抓有的整个资产支抓证券，其市值不得跨越基金资产净值的   （7）本基金抓有的合并（指合并信用级别）资产支抓证券的比例，不得超 过该资产支抓证券范畴的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的整个基金投资于合并原始权益东谈主的万般资产支抓 证券，不得跨越其万般资产支抓证券所有范畴的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证 券。基金抓有资产支抓证券期间，如若其信用等第下落、不再相宜投资轨范，应 在评级讲述发布之日起 3 个月内赐与整个卖出；   （10）本基金干预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基 金资产净值的 40%，干预寰宇银行间同行市集债券回购的最长久限为 1 年，债券 回购到期后不得延期；   （11）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （12）本基金参与国债期货交易，需慑服下列投资比例限制： 资产净值的 15%； 有的债券总市值的 30%； 得跨越上一交易日基金资产净值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，所有（轧差磋商）应当相宜基金合同对于债券投资比例 的研究约定；   （13）本基金参与信用孳生品交易，需慑服下列投资比例限制，因证券/期 货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的要素以致基金 投资比例不相宜下述投资比例的，基金管理东谈主应当在 3 个月内进行调和：                                  招募施展书 面值的 100%； 跨越基金资产净值的 10%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跨越基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的要素以致基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资畛域 保抓一致；   （16）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（14）、（15）情形之外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的要素以致基金投资比例不符 合上述规定投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调和，但法律法 规或中国证监会另有规定的，从其规定。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。在上述期间内，本基金的投资畛域、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起 出手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行得当步履后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的规定为准，但须提 前公告，不需要经基金份额抓有东谈主大会审议。   为调和基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；                                招募施展书   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱相配他不正直的证券交易行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会规定隐秘的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主相配控股鞭策、践诺 摆布东谈主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当相宜基金的投资方向和投资策略，解任基金份 额抓有东谈主利益优先原则，留意利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱扩充。关联交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则赐与流露。要紧关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政法则或监管机构取消上述隐秘步履的，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行得当步履后，则本基金投资不再受关联限制。   五、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：中债-轮廓全价（一年以下）指数收益率。   中债轮廓全价（一年以下）指数是中债金融估值中心有限公司编制的轮廓反 映银行间债券市集和沪深交易所债券市集的短期债券指数，旨在响应短期债券的 举座价钱和投资答复情况。基于本基金的投资畛域和投资组合比例，选用该事迹 比拟基准大要响应本基金的风险收益特征。如若指数编制单元罢手磋商编制该指 数、或今后法律法则发生变化或调动指数称号、或有更得当的、更能为市集广泛 接受事迹比拟基准推出，本基金管理东谈主不错依据调和基金份额抓有东谈主正当权益的 原则，经履行得当步履，调和事迹比拟基准并实时公告，无需召开基金份额抓有 东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期收益及预期风险水平高于货币市集基金，低于 股票型基金和夹杂型基金。                                   招募施展书   七、基金管理东谈主代表基金哄骗债权东谈主权利的处理原则及方法 份额抓有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大适度保护基金 份额抓有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋管帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额抓有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募施展书“侧袋机制”部分的 规定。   九、基金投资组合讲述   基金管理东谈主的董事会及董事保证本讲述中所载府上不存在装假记录、误导性 述说或要紧遗漏，并对其内容的实在性、准确性和竣工性承担个别及连带作事。   基金托管东谈主根据本基金合同规定，复核了本讲述中的财务方向、净值发达和 投资组合讲述等内容，保证复核内容不存在装假记录、误导性述说或者要紧遗漏。   以下内容摘自中金安益 30 天滚动抓有短债债券型发起式证券投资基金 2024 年第 3 季度讲述。                                                招募施展书 序号      名堂            金额（元）            占基金总资产的比例（%）    其中：股票                         -                  -    其中：债券          1,230,515,100.90              99.38       资产支抓证券                     -                  -    其中：买断式回购的买入返                  -                  -    售金融资产    计      （1）讲述期末按行业分类的境内股票投资组合      本基金本讲述期末未抓有股票。      （2）讲述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      本基金本讲述期末未抓有港股通股票。      （1）讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细      本基金本讲述期末未抓有股票。  序          债券品种     公允价值（元）              占基金资产净值比例（%）  号      其中：政策性金融债        164,964,144.36               17.23                                                           招募施展书 细                                                               占基金                                                               资产净 序号    债券代码           债券称号            数目（张） 公允价值（元）                                                               值比例                                                               （%） 券投资明细      本基金本讲述期末未抓有资产支抓证券。 明细      本基金本讲述期末未抓有贵金属。 细      本基金本讲述期末未抓有权证投资。      （1）本期国债期货投资政策      本基金为短期纯债型基金，投资国债期货以套期保值为见解，接纳流动性好、 交易活跃的期货合约进行交易，以管理组合利率风险敞口，谴责组合举座波动。      （2）讲述期末本基金投资的国债期货抓仓和损益明细             抓仓量（买/         公允价值变 风险方向说      代码       称号   合约市值(元)               卖）            动（元）   明 公允价值变动总额所有（元）                             - 国债期货投本钱期收益（元）                      3,026.92 国债期货投本钱期公允价值变动（元）                         -                                  招募施展书 注：本基金本讲述期末未抓有国债期货。  （3）本期国债期货投资评价  本基金参与国债期货的投资交易，相宜法律法则规定和基金合同的投资限 制，并慑服关联的业务功令，且对基金的总体风险相对可控。  （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在讲述编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形  本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国斥地银行股份有限公司本期出 现被监管部门立案有观看或在讲述编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形。  本基金对上述主体所刊行证券的投资决策步履相宜关联法律法则、基金合同 及公司投资轨制的要求。  （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库  本基金未投资股票。 序号      称号              金额（元）  本基金本讲述期末未抓有处于转股期的可鬈曲债券。  本基金本讲述期末未抓有股票。  由于四舍五入原因，分项之和与所有项之间可能存在尾差。                                                                招募施展书                            第十部分 基金的事迹      基金管理东谈主依照恪称包袱、西宾信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产，   但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其将来表   现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募施展书。      本基金基金合同奏效日为 2021 年 10 月 20 日，基金事迹数据结果 2024 年 9   月 30 日。                      中金安益 30 天滚动抓有短债发起 A                                    事迹比      事迹比拟                            净值收                    净值收             较基准      基准收益       阶段                   益率标                        ①－③       ②－④                    益率①             收益率      率轨范差                            准差②                                     ③         ④ 基金合同奏效日起至 基金合同奏效日起至                      中金安益 30 天滚动抓有短债发起 C                                    事迹比      事迹比拟                            净值收                    净值收             较基准      基准收益       阶段                   益率标                        ①－③      ②－④                    益率①             收益率      率轨范差                            准差②                                     ③         ④ 基金合同奏效日起至 基金合同奏效日起至                                招募施展书                  第十一部分 基金的财产      一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的万般证券及单子价值、银行入款本息和基金应收款 项以相配他投资所形成的价值总和。      二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关联法律法则、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以相配他基金财产账户相独 立。      四、基金财产的看护和贬责   本基金财产独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主看护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律作事，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规定贬责外，基金财产不得被处 分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章遣散、被照章取销或者被照章宣告破产等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制扩充。                               招募施展书            第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券交易场所的交易日以及国度法律法则 规定需要对外流露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的债券、资产支抓证券、国债期货合约、信用孳生品和银行入款 本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在笃定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门研究规定。   （一）对存在活跃市集且大要获取不异资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加调和地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应接纳最近交易日的报价笃定公允价值。有充足字据标明估值 日或最近交易日的报价弗成实在响应公允价值的，应答报价进行调和，笃定公允 价值。   与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中磋商不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如若该限制是针对资产抓有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征磋商。此外，基金管理东谈主不应试虑因其多量抓有关联资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用况兼有有余 可利用数据和其他信息支抓的估值工夫笃定公允价值。接纳估值工夫笃定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值                                  招募施展书 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值调和对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答 估值进行调和并笃定公允价值。   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值； 如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化要素，调和最近交易市 价，笃定公允价钱。   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可鬈曲债券以逐日收盘价手脚估值全价；交易所上 市实行全价交易的债券（可转债除外），中式第三方估值机构提供的估值全价减 去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值工夫笃定公允价值。 交易所市集挂牌转让的资产支抓证券，接纳估值工夫笃定公允价值，在估值工夫 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调和的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应答市集报价进行调和以证实估值日的 公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应接纳估值工夫笃定 其公允价值。                               招募施展书   （1）初度公开刊行未上市的债券，接纳估值工夫笃定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调和的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应答市集报价进行调和以证实估值日的 公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应接纳估值工夫笃定 其公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着相反，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 理东谈主照章应当承担的估值作事不因托付而免除。遴选的第三方估值机构未提供估 值价钱的，依照研究法律法则及企业管帐准则要求接纳合理估值工夫笃定公允价 值。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交易日结算 价估值。 确保基金估值的公谈性。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估                                    招募施展书 值。 按国度最新规定估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律法则的规定或者未能充分调和基金份额抓有东谈主利益时，应立即请教 对方，共同查明原因，两边协商管理。   根据研究法律法则，基金资产净值磋商和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐作事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金研究的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的磋商结果对外赐与公布。      五、估值步履 类别基金份额的余额数目磋商，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。 基金管理东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度救急调和机制。国度另有规定 的，从其规定。   基金管理东谈主每个作事日磋商基金资产净值及万般基金份额净值，经基金托管 东谈主复核，并按基金合同约定公告。 或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个作事日对基金资产估值后， 将万般基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按约定对外公布。如遇特别情况，经中国证监会同意，不错得当蔓延磋商或 公告。      六、估值极端的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、得当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值极端。                                  招募施展书   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪状形成估值极端，导致其他当事东谈主遇到损失的，罪状 的作事东谈主应当对由于该估值极端遇到损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值极端处理原则”给予抵偿，承担抵偿作事。   上述估值极端的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据磋商差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值极端已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值极端作事方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值极端发生的用度由估值极端作事方承担； 由于估值极端作事方未实时更正已产生的估值极端，给当事东谈主形成损失的，由估 值极端作事方对径直损失承担抵偿作事；若估值极端作事方一经积极和洽，况兼 有协助义务确当事东谈主有有余的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值极端作事方应答更正的情况向研究当事东谈主进行证实，确保估值极端已得 到更正。   （2）估值极端的作事方对研究当事东谈主的径直损失负责，分歧辗转损失负责， 况兼仅对估值极端的研究径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值极端而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值极端作事方仍应答估值极端负责。如若由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还 或不整个返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值极端责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的畛域内对赢得不妥得利确当 事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如若赢得不妥得利确当事东谈主一经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经赢得的抵偿额加上一经赢得的不妥 得利返还的总和跨越其践诺损失的差额部分支付给估值极端作事方。   （4）估值极端调和接纳尽量复原至假设未发生估值极端的正确情形的方式。   估值极端被发现后，研究确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步履如下：                                  招募施展书   （1）查明估值极端发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值极端发生 的原因笃定估值极端的作事方；   （2）根据估值极端处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值极端形成的损失 进行评估；   （3）根据估值极端处理原则或当事东谈主协商的方法由估值极端的作事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值极端处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值极端的更正向研究当事东谈主进行证实。   （1）基金份额净值磋商出现极端时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施真贵损失进一步扩大。   （2）极端偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；极端偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金管理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值磋商差错给基金和基金份额抓有东谈主形成损失需要进行 抵偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的作事，经证实 后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金管帐作事方由基金管理东谈主担任，与本基金研究的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分谈论后，尚弗成达成一致时，按基金管理东谈主的建议执 行，由此给基金份额抓有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主磋商的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证实后公告，由此 给基金份额抓有东谈主形成损失的，应根据法律法则的规定对投资者或基金支付抵偿 金，就践诺向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照罪状 进度各自承担相应的作事。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的磋商结果，天然屡次再行计 算和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东谈主的磋商结果对外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金形成的损失，由基 金管理东谈主负责赔付。                                 招募施展书   ④由于基金管理东谈主提供的信息极端（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值磋商极端而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的损失，由 基金管理东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有规定的，从其规定处理。如若行 业另有通行作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 商证实后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证实   基金资产净值和万般基金份额净值由基金管理东谈主负责磋商，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管理东谈主应于每个怒放日交易结果后磋商当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值磋商结果复核证实后发 送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主依据基金合同和关联法律法则的规定对基金净值 信息按约定赐与公布。   九、特别情况的处理方法 时，所形成的过失不手脚基金资产净值估值极端处理。 数据极端，或由于不可抗力等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然一经采取必要、 得当、合理的措施进行检查，但未能发现该极端的，由此形成的基金资产估值错                               招募施展书 误，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿作事。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积 极采取必要的措施排斥或削弱由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。                                    招募施展书                 第十三部分 基金的收益分派      一、基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分派利润  基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已已毕收益的孰低数。      三、基金收益分派原则 金红利或将现款红利自动转为相应类别基金份额进行再投资；若投资者不遴荐， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 所赢得份额的运作期肇端日和运作期到期日与原份额不异；  在不违犯法律法则且对基金份额抓有东谈主利益无内容不利影响的情况下，基金 管理东谈主可按照监管部门要求在履行得当步履后酌情调和以上基金收益分派原则， 此项调和不需要召开基金份额抓有东谈主大会，但应于变更实施日前在规定媒介公 告。      四、收益分派决策  基金收益分派决策中应载明结果收益分派基准日的可供分派利润、基金收益                               招募施展书 分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策的笃定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息流露办法》的研究规定在规定媒介公告。   法律法则或监管机关另有规定的，从其规定。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的磋商方法，依照《业务功令》扩充。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募施展书“侧袋 机制”部分的规定。                                  招募施展书              第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。管理费的磋商 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日磋商，逐日累计至每月月末，按月支付。基金托管东谈主根据与 基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内按照指定的账户旅途 进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符， 实时研究基金托管东谈主协商管理。                                   招募施展书   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管费的磋商 方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日磋商，逐日累计至每月月末，按月支付。基金托管东谈主根据与 基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内按照指定的账户旅途 进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符， 实时研究基金托管东谈主协商管理。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金资产净值的 0.18%年费率计提。销售服务费的磋商方法如下：   H=E×0.18%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日磋商，逐日累计至每月月末，按月支付，经 基金管理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一 致的方式于次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、休 息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   C 类基金份额销售服务费主要用于本基金 C 类基金份额的抓续销售以及 C 类基金份额抓有东谈主服务等各项用度。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据研究法则及相应公约规 定，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度：                                   招募施展书 基金财产的损失； 目。      四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，其他用度详见招募施展书“侧袋机制”部分的规定或关联公告。      五、基金税收   本基金支付给基金管理东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率 适用中国税务主管机关的规定。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关联税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度研究税收征收的规定代扣代缴。                                       招募施展书              第十五部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如若《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度流露； 管帐核算，按照研究规定编制基金管帐报表； 并以书面方式证实。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规定的管帐师事务所相配注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需按照《信息流露办法》的研究规定在规定媒介公告。                                 招募施展书            第十六部分 基金的信息流露   一、本基金的信息流露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息流露办 法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》相配他研究规定。关联法律法 规对于信息流露的规定发生变化时，本基金从其最新规定。   二、信息流露义务东谈主   本基金信息流露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主 大会的基金份额抓有东谈主等法律、行政法则和中国证监会规定的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的规定流露基金信息，并保证所流露信息的实在性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会规定时辰内，将应予流露的基金信 息通过相宜中国证监会规定条件的用以进行信息流露的寰宇性报刊（以下简称 “规定报刊”）及《信息流露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等 媒介流露，并保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者 复制公开流露的信息府上。   三、本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列步履：                                 招募施展书      四、本基金公开流露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基 金信息流露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。   本基金公开流露的信息接纳阿拉伯数字；除突出施展外，货币单元为东谈主民币 元。      五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募施展书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品府上纲目 基金份额抓有东谈主大会召开的功令及具体步履，施展基金居品的性情等波及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。 施展基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募施展书的信息 发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个作事日内更新基金招募施展书并登载在 规定网站上；基金招募施展书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一 次。基金远离运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募施展书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》奏效后，基金居品府上纲目的信息发生要紧变 更的，基金管理东谈主应当在三个作事日内，更新基金居品府上纲目，并登载在规定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上纲目其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品 府上纲目。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募施展书领导性公告、《基金合同》领导性公告登                               招募施展书 载在规定报刊上；将基金份额发售公告、基金招募施展书、基金居品府上纲目、 基金合同、托管公约登载在规定网站上，并将基金居品府上纲目登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管公约登载 在规定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募施展书确当日登载于规定媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日（若遇法定节沐日规定报 刊停版，则顺延至法定节沐日后首个出报日。下同）在规定媒介上登载《基金合 同》奏效公告。   《基金合同》奏效公告中将施展基金召募情况及基金管理东谈主、基金管理东谈主高 级管理东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金管理东谈主鞭策认购的基金份额、承诺抓有的 期限等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周在规定网站流露一次万般基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点流露怒放日的万般基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站流露半 年度和年度终末一日万般基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募施展书等信息流露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的磋商方式及研究申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金依期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年                                 招募施展书 度讲述登载于规定网站上，并将年度讲述领导性公告登载在规定报刊上。基金年 度讲述中的财务管帐讲述应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》规定的管帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在规定网站上，并将中期讲述领导性公告登载在规定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在规定网站上，并将季度讲述领导性公告登载在规定报刊上。   《基金合同》奏效不足 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在依期讲述“影响投资者决 策的其他迫切信息”项下流露该投资者的类别、讲述期末抓有份额及占比、讲述 期内抓有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特别情形除外。   本基金抓续运作过程中，基金管理东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中流露 基金组联合产情况相配流动性风险分析等。   基金管理东谈主应在年度讲述、中期讲述、季度讲述等折柳流露基金管理东谈主及基 金管理东谈主鞭策、基金管理东谈主高档管理东谈主员、基金司理等东谈主员抓有基金的份额、期 限及期间的变动情况。   （七）临时讲述   本基金发生要紧事件，研究信息流露义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书， 并登载在规定报刊和规定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所；                                     招募施展书 事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关联步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 践诺摆布东谈主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其它要紧关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外； 方式和费率发生变更；                                     招募施展书 份额抓有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元的情形时； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规定及基金合同约定的其他事项。   （八）浮现公告   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动以及可能挫伤基金份 额抓有东谈主权益的，关联信息流露义务东谈主洞悉后应当立即对该音尘进行公开浮现。   （九）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）投资国债期货的信息流露   基金管理东谈主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募施展书 （更新）等文献中流露国债期货交易情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、 风险方向等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定 的投资政策和投资方向等。   （十一）投资资产支抓证券的信息流露   基金管理东谈主应在年度讲述及中期讲述中流露其抓有的资产支抓证券总额、资 产支抓证券市值占基金净资产的比例和讲述期内统统的资产支抓证券明细。基金 管理东谈主应在基金季度讲述中流露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值 占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资 产支抓证券明细。   （十二）投资信用孳生品的信息流露   基金管理东谈主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募施展书（更 新）等文献中流露信用孳生品的投资情况，包括投资策略、抓仓情况等，并充分 揭示投资信用孳生品对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资方向及策 略。   （十三）计帐讲述   基金合同远离的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并制作计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在规定网站上，                                招募施展书 并将计帐讲述领导性公告登载在规定报刊上。   （十四）实施侧袋机制期间的信息流露   本基金实施侧袋机制的，关联信息流露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募施展书的规定进行信息流露，详见招募施展书“侧袋机制”部分的规定。   （十五）中国证监会规定的其他信息。      六、信息流露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露管理轨制，指定特意部门及 高档管理东谈主员负责管理信息流露事务。   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当相宜中国证监会关联基金信息 流露内容与步地准则等法律法则的规定。   基金托管东谈主应当按照关联法律法则、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、万般基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期讲述、更新的招募施展书、基金居品府上纲目、基金计帐讲述等 公开流露的关联基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证实。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规定报刊中遴荐一家报刊流露本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金 信息，并保证关联报送信息的实在、准确、竣工、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规定媒介上流露信息外，还不错根据需要 在其他各人媒介流露信息，然而其他各人媒介不得早于规定媒介流露信息，况兼 在不同媒介上流露合并信息的内容应当一致。   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计讲述、法律意见书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。      七、暂停或蔓延流露基金信息的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延流露基金关联信 息：                              招募施展书   八、信息流露文献的存放与查阅  照章必须流露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法 规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                                  招募施展书                第十七部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券市集价钱受到经济要素、政事要素、投资样子和交易轨制等多样要素的 影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策、区域发展政策等国度政策的变化对质券市 场产生一定的影响，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险   证券市集受宏不雅经济运行的影响，而经济运行具有周期性的特色，而周期性 的经济运行周期发达将对质券市集的收益水平产生影响，从而对收益产生影响。   （3）利率风险   利爽直接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金 投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率上涨时，本基金抓有的 债券将靠近价钱下落、基金资产损失的风险。   （4）收益率弧线风险   收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行出动研究的风险，不同信用水平的 货币市集投资品种具有不同的收益率弧线结构，若收益率弧线莫得如预期变化， 可能导致基金投资决策出现偏差，从而影响基金的收益水平，单一的久期方向并 弗成充分响应这一风险的存在。   （5）购买力风险   基金的利润将主要通过现款风物来分派，而现款可能因为通货彭胀的影响而 导致购买力下落，从而使基金的践诺收益下落。   （6）再投资风险   再投资风险响应了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率上涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下落时，                                   招募施展书 基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得比昔时较少的 收益率，这将对基金的净值增长率产生影响。   （7）债券回购风险   债券回购为晋升举座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券 回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险 指回购交易中交易敌手在回购到期时，弗成偿还整个或部分证券或价款，形成基 金净值损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收 益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，以致整个组合风险放大的 风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大 的同期，也对基金组合的波动性（轨范差）进行了放大，即基金组合的风险将会 加大。回购比例越高，风险理解进度也就越高，对基金净值形成损失的可能性也 就越大。   信用风险主要指债券刊行东谈主因计划情况恶化等要素发生误期，或债券刊行东谈主 断绝履行还本付息义务，或由于债券刊行东谈主或债券自己信用等第谴责导致债券价 格波动等风险。信用风险也包括证券交易敌手因误期而产生的证券交割风险。   由于市集或个券交易量不足，导致证券弗成飞快、低成本的转变为现款，从 而对基金收益形成不利影响。流动性风险还包括基金出现多半赎回，导致莫得足 够的现款应付赎回支付所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金接纳 30 天滚动抓有方式运作，对于每份基金份额，设定 30 天的滚动 运作期。在每份基金份额的每个运作期到期日，基金份额抓有东谈主可提倡赎回请求。 基金管理东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，但基金管理东谈主根据法律法则、 中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。基金管理东谈主将 加强对申购、赎回文节的管理，合理摆布基金份额抓有东谈主集会度，审慎证实大额 申购与大额赎回请求。具体内容详见本招募施展书“基金份额的申购与赎回”章 节。                                招募施展书   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资市集主要为证券交易所、寰宇银行间债券市集等流动性较好的 表率型交易场所，主要投资对象为具有高超流动性的金融器具（包括国内照章发 行上市的债券和货币市集器具等），同期本基金基于溜达投资的原则在行业和个 券方面未有高集会度的特征，轮廓评估在正常市集环境下本基金的流动性风险适 中。   （3）多半赎回情形下的流动性风险管理措施   基金出现多半赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合状态或 多半赎回份额占比情况决定全额赎回、暂停接受赎回请求、减速支付赎回款项或 中国证监会认定的其他措施。同期，如本基金单个基金份额抓有东谈主在单个怒放日 请求赎回基金份额跨越基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主有权对其采取延 期办理赎回请求的措施。详见本《招募施展书》“基金份额的申购与赎回”中“巨 额赎回的情形及处理方式”部天职容。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、步履及对投资者的潜在影响   具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中的“多半赎回的情形及处理 方式”，介意了解本基金脱期办理多半赎回请求的情形及步履。   在此情形下，投资东谈主的部分或整个赎回请求可能被断绝，基金投资东谈主可能面 临赎回效率谴责的风险，同期投资东谈主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提 交赎回请求时的基金份额净值不同。   具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中的“暂停赎回或减速支付赎 回款项的情形”，介意了解本基金暂停接受赎回请求的情形及步履。在此情形下， 基金投资东谈主可能会靠近赎回效率谴责的风险。   具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中的“暂停赎回或减速支付赎 回款项的情形”和“多半赎回的情形及处理方式”，介意了解本基金减速支付赎回 款项的情形及步履。在此情形下，投资东谈主采纳赎回款项的时辰将可能比一般正常                                  招募施展书 情形下有所蔓延，请求赎回的基金份额抓有东谈主弗成如期赢得全额赎回款，除了对 自身流动性产生影响外，也可能将损失蔓延款项部分的再投资收益。   具体请参见基金合同“基金资产估值”中的“暂停估值的情形”，介意了解本基 金暂停估值的情形及步履。在此情形下，投资东谈主靠近暂时无法获取基金净值信息 的风险，莫得可供参考的基金净值信息，同期赎回请求可能被脱期办理或被暂停 接受，或被减速支付赎回款项。   当本基金发生大额申购或大额赎回情形时，基金管理东谈主不错接纳舞动订价机 制，行将本基金因为大额申购或赎回而需要大幅增减仓位所带来的冲击成本通过 调和基金的估值和基金份额净值的方式传导给大额申购和赎回的投资者，以确保 基金估值的公谈性。当日参与申购和赎回交易的投资者存在承担申购或者赎回产 生的交易成本相配他成本的风险。   投资东谈主具体请参见本招募施展书“侧袋机制”，介意了解本基金侧袋机制的情 形及步履。   在基金管理运作过程中基金管理东谈主的学问、教训、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济面貌、证券价钱走势的判断，如基金管理东谈主判断有 误、获取信息不全、或对投资器具使用不妥等会影响基金收益水平，从而产生风 险。因此，本基金可能因为基金管理东谈主的管理水平、管理技能和管理工夫等要素 影响基金收益水平。   本基金接纳的估值方法有可能弗成充分响应和揭示风险，或经济环境发生重 大变化时，在一定时期内可能高估或低估基金资产净值。基金管理东谈主和基金托管 东谈主将共同协商，参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化要素，调和最近交易市 价，使调和后的基金资产净值更公允地响应基金资产价值，确保基金资产净值不 会对基金份额抓有东谈主形成内容性的挫伤。                                招募施展书   基金运作过程中，因里面摆布存在缺陷或者东谈主为要素形成操作过失或违犯操 作规程等引致的风险，举例，越权违纪交易、管帐部门诓骗、交易极端、IT 系 统故障等风险。   在本基金的多样交易步履或者后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差 错而影响交易的正常进行或者导致投资东谈主的利益受到影响。这种工夫风险可能来 自基金管理东谈主、登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。   根据证券交易资金前端风险摆布的关联业务功令，上海证券交易所、深圳证 券交易所、中国证券登记结算有限作事公司将对质券交易资金进行前端风险控 制，因不可抗力、或然事件、工夫故障、要紧差错等原因导致资金前端摆布出现 异常的，交易所、中国结算可能采取调和额度、暂停实施资金前端摆布、限制交 易单元交易权限等处置措施。当资金前端摆布出现异常情况或交易所、中国结算 采取相应措施，或在基金管理东谈主、基金托管东谈主向交易所、中国结算申报资金前端 摆布研究信息时信息传递不足时、申报信息不准确、申报历程不表率等原因均可 能形成基金财产的损失。   基金管理或运作过程中，因违犯国度法律、法则、监管部门的规定以及基金 合同研究规定而给基金财产带来损失的风险。   （1）本基金为债券型基金，主要投资于债券等固定收益类资产、同行存单 等货币市集器具，但万般投资品种的风险和收益水平存在较大相反，基金管理东谈主 在对万般投资品种进行配置的过程中，由于配置比例的动态调和，可能会导致基 金净值发生波动。此外，债券投资收益会受到宏不雅经济、政府产业政策、货币政 策、市集需求变化、行业波动等要素的影响，可能存在所选投资标的的个券价钱 发达低于预期的风险。同行存单除靠近市集风险、信用风险之外，亦靠近较大的 流动性风险。基金管理东谈主将加强对市集和固定收益类居品的深刻研究，抓续优化 组合配置，以摆布特定风险。   （2）投资资产支抓证券风险                                 招募施展书   本基金投资品种包含资产支抓证券品种，由于资产支抓证券一般齐针对特定 机构投资东谈主刊行，且仅在特定机构投资东谈主畛域内流畅转让，该品种的流动性较差， 且典质资产的流动性较差，因此，抓有资产支抓证券可能带来一定的风险。另外， 资产支抓证券还靠近提前偿还和脱期支付的风险。   （3）投资信用孳生品风险   本基金可投资信用孳生品，信用孳生品的投资可能靠近流动性风险、偿付风 险和价钱波动风险等。流动性风险是指信用孳生品在交易转让过程中，因无法找 到交易敌手或交易敌手较少，导致难以将其以合理价钱变现的风险。偿付风险是 在信用孳生品的存续期内，由于不可摆布的市集及环境变化，创设机构可能出现 计划情况欠安，或创设机构的现款流与预期出现一定的偏差，从而影响信用孳生 品结算的风险。价钱波动风险是由于创设机构或所受保护债券主体，计划情况或 利率环境出现变化，引起信用孳生品交易价钱波动的风险。基金管理东谈主将根据法 律法则、基金合同及公司里面摆布的要求对关联风险进行识别、评估和摆布。   （4）投资期货风险   本基金不错投资于期货，投资期货的主要风险包括但不限于流动性风险、期 货基差风险、期货合约延期风险、期货交割风险、期货保证金不足风险、孳生品 杠杆风险、敌手方风险、平仓风险、无法平仓风险等，可能导致基金财产遇到损 失。基金管理东谈主将根据法律法则、基金合同及公司里面摆布的要务实施期货业务 风险摆布，对期货投资风险进行识别、评估和摆布。   （5）流动性受限证券投资风险   本基金不错投资流动性受限证券，可能由于法律法则、监管、合同或操作障 碍等原因无法以合理价钱赐与变现。同期由于流畅受限证券的非流畅性情，在本 基金参与投资后将在一依期限内无法流畅，在靠近基金大范畴赎回的情况下有可 能因为无法变现形成流动性风险。   （6）发起式基金的风险   本基金是发起式基金，在基金合同奏效之日起三年后的对应日，若基金资产 范畴低于 2 亿元，基金合同自动远离，且不得通过召开基金份额抓有东谈主大会的方 式延续，投资者将靠近基金合同可能远离的不笃定性风险。                                     招募施展书   （7）基金合同远离的风险   基金合同奏效满 3 年后不息存续的，如《基金合同》约定了资产范畴过小、 基金份额抓有东谈主数目不足等基金合同远离的情形，前述情形出面前可能靠近《基 金合同》远离的风险。   （8）运作期弗成赎回的风险   基金合同奏效后，本基金对于每份基金份额，设定 30 天的滚动运作期。在 每份基金份额的每个运作期到期日，基金份额抓有东谈主可提倡赎回请求。如若基金 份额抓有东谈主在当期运作期到期日未请求赎回或赎回被证实失败，则该基金份额将 在该运作期到期后自动干预下一个运作期。因此基金份额抓有东谈主靠近在滚动运作 期内弗成赎回基金份额的风险。   （9）每份基金份额每个践诺运作期可能长于或短于 30 天的风险   本基金称号为中金安益 30 天滚动抓有短债债券型发起式证券投资基金，但 是磋商到周末、法定节沐日等非作事日原因，每份基金份额的每个践诺运作期期 限或有不同，可能长于或短于 30 天。投资者应当在练习并了解本基金运作功令 的基础上，结合自身投资方向、投资期限等情况审慎作出投资决策，实时哄骗赎 回权利。   （10）特别运作方式可能导致的流动性风险   本基金接纳 30 天滚动抓有方式运作，对于每份基金份额，基金管理东谈主仅在 该基金份额的每个运作期到期日为基金份额抓有东谈主理理赎回。因而对于合并时点 申购的资金将很有可能靠近集会赎回的情形，由此可能触发本基金的多半赎回机 制。针对上述情形可能带来的流动性风险，基金管理东谈主将对本基金申购资金的抓 有期限进行合理展望和推断，根据资金的属性配置相应比例流动性较好的资产， 作念好流动性和久期安排。当本基金触发多半赎回情形卑鄙动性风险时，基金管理 东谈主将依据基金合同约定的相应风险管理措施应答此类流动性风险。   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至特意的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东谈主进行支付，见解在于有 效阻隔并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手流露基金份额                               招募施展书 净值，并不得办理申购、赎回和鬈曲，仅主袋账户份额正常怒放赎回，因此启用 侧袋机制时抓有基金份额的抓有东谈主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变面前辰具有不确 定性，最终变现价钱也具有不笃定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不流露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主 在基金依期讲述中流露讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东谈主不承担任何保证和承诺的作事。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主磋商各项投资运作方向和基金事迹方向时仅需 磋商主袋账户资产，基金事迹方向应当以主袋账户资产为基准，因此本基金流露 的事迹方向弗成响应特定资产的真不二价值及变化情况。   （1）跟着相宜本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，如若投资于这 些器具，基金可能会靠近一些特别的风险。   （2）来回、天然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券市集的运 行，可能导致基金资产的损失。   （3）金融市集危急、行业竞争、代理商误期、基金托管东谈主误期等超出基金 管理东谈主自身径直摆布才能之外的风险，也可能导致基金份额抓有东谈主利益受损。   （4）基金管理东谈主、基金托管东谈主因丧休闲务经历、歇业、遣散、取销、破产， 可能导致基金资产的损失，从而带来风险。   （5）其他不可先见、不可留意的风险。   二、声明 基金，须自行承担投资风险。                               招募施展书 售，然而，基金资产并不是销售机构的入款或欠债，也莫得经基金销售机构担保 收益，销售机构并弗成保证其收益或本金安全。                                 招募施展书              第十八部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施步履   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大适度保护基金 份额抓有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋管帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额抓有东谈主大会。基金管理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。启用侧袋机制当日，基金管理东谈主应以基金份额抓有 东谈主的原有账户份额为基础，证实相应侧袋账户份额。   主袋账户和侧袋账户的抓有东谈主名册和份额，折柳按照与侧袋机制启用前原基 金的抓有东谈主名册和份额保抓一致的功令证实。   启用侧袋机制当日起（含当日），投资者对原基金份额的申购、赎回请求， 本基金登记机构按照对主袋账户份额的申购、赎回请求办理证实。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和鬈曲。基金 份额抓有东谈主请求申购、赎回或鬈曲侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或鬈曲申 请将被断绝。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额抓有东谈主享有基金合 同约定的赎回权利，并根据主袋账户运作情况合理笃定申购事项，具体事项届时 将由基金管理东谈主在关联公告中规定。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方向和基金事迹方向应当以主袋 账户资产为基准。基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成                               招募施展书 对主袋账户投资组合的调和，但因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除 外。   （三）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费，研究用度可酌情收取或减 免。基金管理东谈主不错将与侧袋账户研究的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。   （四）基金的收益分派   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额骄慢基金合同收益分派条件的情形下， 基金管理东谈主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （五）基金的信息流露   基金管理东谈主应按照招募施展书“基金的信息流露”部分规定的基金净值信息 流露方式和频率流露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。侧袋机 制实施期间，基金管理东谈主应当暂停流露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金依期讲述中流露讲述期内特定资 产处置进展情况，流露讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净 值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不手脚基金管理东谈主对特定资产最终变 现价钱的承诺。   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。启用侧袋机制的临 时公告内容应当包括启用原因及步履、特定资产流动性和估值情况、对投资者申 购赎回的影响、风险领导等迫切信息。处置特定资产的临时公告内容应当包括特 定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额抓有东谈主支付的款项、关联用度发生情况 等迫切信息。   （六）特定资产处置计帐                               招募施展书  基金管理东谈主将按照基金份额抓有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处 置变现等方式，实时向侧袋账户份额抓有东谈主支付对应款项。  （七）侧袋的审计  基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和远离侧袋机制后，实时聘用相宜《中华东谈主 民共和国证券法》规定的管帐师事务所进行审计并流露专项审计意见。   三、本部分对于侧袋机制的关联规定，但凡径直援用法律法则的部分，如 将来法律法则修改导致关联内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主 协商一致并履行得当步履后，在对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响的前 提下，可径直对本部天职容进行修改和调和，无需召开基金份额抓有东谈主大会审 议。                                  招募施展书     第十九部分 基金合同的变更、远离和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法则规定 和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议奏效后两日内在规定媒介公告。   二、《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行关联步履后，《基金合同》应当远离： 基金托管东谈主连续的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金财产计帐。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。                                 招募施展书   （1）《基金合同》远离情形出面前，由基金财产计帐小组统一接纳基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘用管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 讲述出具法律意见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。      四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。      五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的整个剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分派。      六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲述登载在规定网站上，并将计帐讲述领导性公告登载在规定报刊上。                             招募施展书   七、基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则规定的最 低期限。                           招募施展书         第二十部分 基金合同的内容选录 基金合同的内容选录见附件 1。                           招募施展书        第二十一部分 托管公约的内容选录 托管公约的内容选录见附件 2。                                      招募施展书            第二十二部分 对基金份额抓有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额抓有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主根据基金 份额抓有东谈主的需要和市集的变化，可加多或变更服务名堂。主要服务内容如下：   一、对账单的寄送服务 交易证实单，或在 T+2 日后通过电话、网上服务技能查询交易证实情况。基金 管理东谈主不向投资东谈主寄送交易证实单。 东谈主寄送纸质季度对账单；每年度结果后 15 个作事日内，基金管理东谈主向定制对账 单的基金份额抓有东谈主寄送纸质年度对账单。   二、依期投资盘算   基金管理东谈主通过销售机构为投资东谈主提供依期投资的服务。通过依期投资计 划，投资东谈主不错依期申购基金份额，具体实施时辰、方法另行公告。   三、网上答理服务   通过本基金管理东谈主网站或微信公众号，投资东谈主可赢得如下服务：   本基金管理东谈主已灵通个东谈主的网上直销交易业务。个东谈主投资者可通过基金管理 东谈主微信公众号（“中金基金”）办理开立基金账户、基金认购、申购、赎回、账 户府上修改、交易密码修改等万般业务。   个东谈主投资东谈主和机构投资东谈主不错通过基金管理东谈主网站（www.ciccfund.com）查 询所抓有基金的基金份额、交易记录等信息。                                      招募施展书   投资东谈主不错通过基金管理东谈主网站获取基金和基金管理东谈主的万般信息，包括基 金的法律文献、基金依期讲述、基金临时公告及基金管理东谈主最新动态等关联府上。   四、电子邮件服务   基金管理东谈主为投资东谈主提供电子邮件方式的业务参谋、投诉受理、基金份额净 值查询等服务。   五、客户服务中心电话服务   投资东谈主或基金份额抓有东谈主如若想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余 额、基金居品与服务等信息，拨打基金管理东谈主寰宇统一客服电话 400-868-1166 （免资料话费）可享有如下服务： 资东谈主不错自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息。 投诉受理等服务。   基金管理东谈主网站和电子信箱   基金管理东谈主网址：www.ciccfund.com   电子信箱：services@ciccfund.com   六、如本招募施展书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请通过上述方式 研究基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构一经全面交融了本招募施展书。                                             招募施展书                第二十三部分 其他应流露事项 序号          公告事项                  法定流露方式   法定流露日历      中金基金管理有限公司旗下基金      中金安益 30 天滚动抓有短债债      年第 3 季度讲述      中金安益 30 天滚动抓有短债债      募施展书(2023 年第 2 号)      中金安益 30 天滚动抓有短债债      品府上纲目更新(2023 年第 2 号)      中金基金管理有限公司对于行恶      分子假冒“中金基金”口头、编造      “中金基金静态策略投资名堂”进      行骗取行动的风险领导      中金基金管理有限公司旗下基金      中金安益 30 天滚动抓有短债债      年第 4 季度讲述      中金基金管理有限公司董事长、      高档管理东谈主员变更公告      中金基金管理有限公司高档管理      东谈主员变更公告      中金基金管理有限公司对于行恶      骗行动的风险领导      中金基金管理有限公司旗下基金                                         招募施展书      券型发起式证券投资基金 2023      年年度讲述      中金基金管理有限公司旗下基金      中金安益 30 天滚动抓有短债债      年年度讲述      中金基金管理有限公司对于上海      公告      中金安益 30 天滚动抓有短债债      品府上纲目更新      中金基金管理有限公司旗下基金      中金安益 30 天滚动抓有短债债      年第 2 季度讲述      中金基金管理有限公司高档管理      东谈主员变更公告      中金基金管理有限公司对于确立      深圳分公司的公告      中金基金管理有限公司旗下基金      中金安益 30 天滚动抓有短债债      年中期讲述      中金基金管理有限公司对于董事      会成员变更的公告      中金基金管理有限公司高档管理      东谈主员变更公告                                      招募施展书          第二十四部分 招募施展书存放及查阅方式   本招募施展书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所，投资 东谈主可在办公时辰查阅；投资东谈主在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复 制件或复印件。对投资东谈主按此种方式所赢得的文献相配复印件，基金管理东谈主保证 文本的内容与所公告的内容十足一致。   投资东谈主还不错径直登录基金管理东谈主的网站（www.ciccfund.com）查阅和下载 招募施展书。                                    招募施展书             第二十五部分 备查文献   （一）中国证监会准予中金安益 30 天滚动抓有短债债券型发起式证券投资 基金注册的文献   （二）《中金安益 30 天滚动抓有短债债券型发起式证券投资基金基金合同》   （三）《中金安益 30 天滚动抓有短债债券型发起式证券投资基金托管公约》   （四）对于请求召募注册中金安益 30 天滚动抓有短债债券型发起式证券投 资基金的法律意见书   （五）基金管理东谈主业务经历批复和营业牌照   （六）基金托管东谈主业务经历批复和营业牌照   （七）中国证监会要求的其他文献   基金托管东谈主业务经历批件和营业牌照存放在基金托管东谈主处；基金合同、托管 公约相配余备查文献存放在基金管理东谈主处。投资东谈主可在营业时辰免费到存放地点 查阅，也可按工本费购买复印件。                           中金基金管理有限公司                               招募施展书              附件 1：基金合同的内容选录   一、基金合同当事东谈主及权利义务   （一）基金份额抓有东谈主的权利和义务   基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额抓有东谈主和 《基金合同》确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主作 为《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息府上；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）崇敬阅读并慑服《基金合同》、招募施展书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；                                  招募施展书   （3）爱护基金信息流露，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规定的用度；   （5）在其抓有的基金份额畛域内，承担基金损失或者《基金合同》远离的 有限作事；   （6）不从事任何有损基金相配他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）扩充奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）慑服基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的关联交易及业 务功令；   （10）发起资金提供方抓有认购的基金份额不少于 3 年；   （11）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则规定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及研究法律规定监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度研究法律规定，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务                                  招募施展书 并赢得《基金合同》规定的用度；   （10）依据《基金合同》及研究法律规定决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的畛域内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗鞭策权利，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资和转融 通证券出借业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在相宜研究法律、法则的前提下，制订和调和研究基金认购、申购、 赎回、鬈曲、转托管和非交易过户等业务功令；   （17）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以西宾信用、严慎发愤的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备有余的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计划方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险摆布、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互独处，对所管理的不同基金折柳 管理，折柳记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相配他研究规定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；                                   招募施展书   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取得当合理的措施使磋商基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的规定，按研究规定磋商并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》相配他研究规定，履行信息披 露及讲述义务；   （12）保守基金买卖奥妙，不泄露基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》相配他研究规定另有规定外，在基金信息公开流露前应予守密，不 向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额抓有 东谈主分派基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他研究规定召集基金份额抓有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按规定保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相 关府上不低于法律法则规定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规定时辰发出，况兼 保证投资者大要按照《基金合同》规定的时辰和方式，随时查阅到与基金研究的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到研究府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近遣散、照章被取销或者被照章宣告破产时，实时讲述中国证监会 并请教基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义务，基                                  招募施展书 金托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额抓有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理研究基 金事务的步履承担作事；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 奏效，基金管理东谈主承担整个召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）扩充奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的规定安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则规定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的 情形，应陈诉中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。                                  招募施展书 括但不限于：   （1）以西宾信用、发愤尽责的原则抓有并安全看护基金财产；   （2）确立特意的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备有余的、 及格的练习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险摆布、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互独处；对所托管的不同的基金折柳确立账户，独处核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相配他研究规定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金研究的要紧合同及研究凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥妙，除《基金法》、《基金合同》相配他研究规定另 有规定外，在基金信息公开流露前赐与守密，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管理东谈主磋商的基金资产净值、万般基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动研究的信息流露事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具意见，说 明基金管理东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如若 基金管理东谈主有未扩充《基金合同》规定的步履，还应当施展基金托管东谈主是否采取 了得当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关联府上不低于法 律法则规定的最低期限；   （12）从基金管理东谈主或其托付的登记机构处采纳并保存基金份额抓有东谈主名 册；   （13）按规定制作关联账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或研究规定向基金份额抓有东谈主支付基金收益和                                招募施展书 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他研究规定，召集基金份额抓有 东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规定监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近遣散、照章被取销或者被照章宣告破产时，实时讲述中国证监会 和银行监管机构，并请教基金管理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担抵偿作事，其抵偿 作事不因其退任而免除；   （20）按规定监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义 务，基金管理东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）扩充奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的步履和功令   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东谈主大会未设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运 作需要，基金份额抓有东谈主大会不错确立日常机构，日常机构真实立与运作应当根 据关联法律法则和中国证监会的规定进行。   （一）召开事由 外，应当召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）远离《基金合同》，但基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金管理东谈主；                                   招募施展书   （3）更换基金托管东谈主；   （4）鬈曲基金运作方式；   （5）调和基金管理东谈主、基金托管东谈主的报恩轨范或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、畛域或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会步履；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或所有抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额抓有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额磋商，下同）就合并事项书 面要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 抓有东谈主大会的事项。 无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）调和本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费、变更收费 方式、调和基金份额类别确立；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）调和研究基金认购、申购、赎回、鬈曲、非交易过户、转托管等业务 功令；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法则和《基金合同》规定不需召开基金份额抓有东谈主大会的其 他情形。                                   招募施展书   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集。 提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份额 抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 金份额抓有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基 金份额抓有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额抓有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或所有代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得抵制、阻止。 益登记日。   （三）召开基金份额抓有东谈主大会的请教时辰、请教内容、请教方式                                招募施展书 告。基金份额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议风物；   （2）会议拟审议的事项、议事步履和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付施展注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要请教的其他事项。 中施展本次基金份额抓有东谈主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关相配联 系方式和研究东谈主、书面表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面请教基金管理东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行 书面请教基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效率。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 抓有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付施展注解相宜法律法则、《基金合 同》和会议请教的规定，况兼抓有基金份额的凭证与基金管理东谈主抓有的登记府上                                  招募施展书 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证自满， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召 集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 风物或基金合同约定的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议请教后，在 2 个作事日内连 续公布关联领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定请教基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议请教规定的方式收取基金份额抓有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金 管理东谈主经请教不参加收取书面表决意见的，不影响表决效率；   （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额抓 有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额抓有东谈主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具 书面意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主                                  招募施展书 出具书面意见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东谈主出具的托付东谈主抓有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付施展注解符 正当律法则、《基金合同》和会议请教的规定，并与基金登记机构记录相符。 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额抓有东谈主大 会，会议步履比照现场开会和通信方式开会的步履进行。 面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议请教中列明。   （五）议事内容与步履   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定远离《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额抓有东谈主大会谈论的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的请教后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主抓东谈主按照下列第（七）条规定步履笃定 和公布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如若基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有 东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额抓有东谈主作 为该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主抓 基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名                                 招募施展书 （或单元称号）、身份施展注解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称号）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所请教的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计整个灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和突出决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须以 突出决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 鬈曲基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、远离《基金合同》、本基 金与其他基金合并以突出决议通过方为灵验。   基金份额抓有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据施展注解，不然提交 相宜会议请教中规定的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 相宜会议请教规定的书面表决意见视为灵验表决，表决意见邋遢不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额 总额。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主应当在会议出手后晓谕在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基                                 招募施展书 金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额抓有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议出手 后晓谕在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主抓东谈主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额抓有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在规定媒介上公告。如若接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当扩充奏效的基金份额抓有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有管制力。                                  招募施展书   （九）实施侧袋机制期间基金份额抓有东谈主大会的特别约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主 和侧袋份额抓有东谈主折柳抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关联 基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主 抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关联基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的抓有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额抓有东谈主手脚该次基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事步履、表 决条件等规定，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关联内 容被取消或变更的，基金管理东谈主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调                                  招募施展书 整，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、远离与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议奏效后两日内在规定媒介公告。   （二）《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行关联步履后，《基金合同》应当远离： 基金托管东谈主连续的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金财产计帐。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》远离情形出面前，由基金财产计帐小组统一接纳基金财                                 招募施展书 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘用管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 讲述出具法律意见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的整个剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲述登载在规定网站上，并将计帐讲述领导性公告登载在规定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则规定的最 低期限。                               招募施展书   四、争议的处理和适用的法律   对于因基金合同的鉴定、内容、履行息争释或与基金合同研究的争议，基金 合同当事东谈主应尽量通过协商、长初学道管理。不肯或者弗成通过协商、长入管理 的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照中国外洋经 济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是终端的，对各方当事东谈主均有管制力。仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另 有规定。   争议处理期间，基金管理东谈主、基金托管东谈主应坚守各自的职责，不息诚恳、勤 勉、尽责地履行基金合同规定的义务，调和基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之见解，不含港澳台立法）统辖并 从其解释。   五、基金合同的存放及查阅方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。                                     招募施展书               附件 2、托管公约的内容选录 一、基金托管公约当事东谈主 （一）基金管理东谈主（也可称资产管理东谈主） 称号：中金基金管理有限公司 住所：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室 邮政编码：100004 法定代表东谈主：李金泽 成立时辰：2014 年 2 月 10 日 批准确立机关：中国证券监督管理委员会 批准确立文号：中国证监会证监许可201497 号 组织风物：有限作事公司 注册本钱：东谈主民币 6 亿元 存续期间：抓续计划 （二）基金托管东谈主（也可称资产托管东谈主） 称号：招商银行股份有限公司（简称：招商银行） 住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦 邮政编码：518040 法定代表东谈主：缪建民 成立时辰：1987 年 4 月 8 日 基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号 组织风物：股份有限公司 注册本钱：东谈主民币 252.20 亿元 存续期间：抓续计划 二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查 （一）基金托管东谈主根据研究法律法则的规定以及《基金合同》的约定，对基                                  招募施展书 金投资畛域、投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。   本基金的投资畛域为具有高超流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超 短期融资券、公开刊行的次级债券、政府支抓债券、政府支抓机构债券、地方政 府债券、证券公司短期公司债券、可分离交易可转债的纯债部分、资产支抓证券、 债券回购、同行存单、银行入款（包含公约入款、依期入款相配他银行入款）、 货币市集器具、国债期货、信用孳生品以及法律法则或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具（但须相宜中国证监会关联规定）。   本基金不投资股票等权益类资产。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行得当 步履后，不错将其纳入投资畛域，其投资比例解任届时有师法律法则或关联规定。   基金的投资组合比例为：投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其 中投资于短期债券的比例不低于非现款基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除 国债期货合约需缴纳的交易保证金后，抓有现款或到期日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值的 5%。   本基金所指的短期债券是指剩余期限或回售期限不跨越 397 天（含）的债券 资产，主要包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、政府支抓债券、政府支抓机 构债券、地方政府债券、可分离交易可转债的纯债部分、证券公司短期公司债券、 资产支抓证券等金融器具。   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于短 期债券的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的整个基金抓有一家公司刊行的证券不跨越该证券                                   招募施展书 的 10%；   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的万般资产支抓证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （6）本基金抓有的整个资产支抓证券，其市值不得跨越基金资产净值的   （7）本基金抓有的合并（指合并信用级别）资产支抓证券的比例，不得超 过该资产支抓证券范畴的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的整个基金投资于合并原始权益东谈主的万般资产支抓 证券，不得跨越其万般资产支抓证券所有范畴的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证 券。基金抓有资产支抓证券期间，如若其信用等第下落、不再相宜投资轨范，应 在评级讲述发布之日起 3 个月内赐与整个卖出；   （10）本基金干预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基 金资产净值的 40%，干预寰宇银行间同行市集债券回购的最长久限为 1 年，债券 回购到期后不得延期；   （11）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （12）本基金参与国债期货交易，需慑服下列投资比例限制： 资产净值的 15%； 有的债券总市值的 30%； 得跨越上一交易日基金资产净值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，所有（轧差磋商）应当相宜基金合同对于债券投资比例 的研究约定；   （13）本基金参与信用孳生品交易，需慑服下列投资比例限制，因证券/期 货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的要素以致基金 投资比例不相宜下述投资比例的，基金管理东谈主应当在 3 个月内进行调和：                                  招募施展书 面值的 100%； 跨越基金资产净值的 10%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跨越基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的要素以致基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资畛域 保抓一致；   （16）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（14）、（15）情形之外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的要素以致基金投资比例不符 合上述规定投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调和，但法律法 规或中国证监会另有规定的，从其规定。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。在上述期间内，本基金的投资畛域、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起 出手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行得当步履后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的规定为准，但须提 前公告，不需要经基金份额抓有东谈主大会审议。   （1）承销证券；   （2）违犯规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱相配他不正直的证券交易行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会规定隐秘的其他行动。                                 招募施展书 际摆布东谈主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交易的，应当相宜基金的投资方向和投资策略，解任基金 份额抓有东谈主利益优先原则，留意利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公谈合理价钱扩充。关联交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法 律法则赐与流露。要紧关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。   （二）基金托管东谈主根据研究法律法则的规定及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主遴荐入款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金管理东谈主应根据法 律法则的规定及《基金合同》的约定，笃定相宜条件的统统入款银行的名单，并 实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否 相宜研究规定进行监督。对于不相宜规定的银行入款，基金托管东谈主不错断绝扩充， 并请教基金管理东谈主。   本基金投资银行入款应相宜如下规定： 但投资于有入款期限，根据公约可提前支取的银行入款，不受上述比例限制；投 资于具有基金托管东谈主经历的合并买卖银行的银行入款、同行存单占基金资产净值 的比例所有不得跨越 20%；投资于不具有基金托管东谈主经历的合并买卖银行的银行 入款、同行存单占基金资产净值的比例所有不得跨越 5%。   研究法律法则或监管部门制定或修改新的依期入款投资政策，基金管理东谈主履 行得当步履后，可相应调和投资组合限制的规定。 务历程、岗亭职责、风险摆布措施和监察稽核轨制，切实留意研究风险。基金托 管东谈主负责对本基金银行依期入款业务的监督与核查，审查、复核关联公约、账户 府上、投资指示、入款证实书等研究文献，切实履行托管职责。   （1）基金管理东谈主负责摆布信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等 级、入款银行的支付才能等波及到入款银行遴荐方面的风险。因遴荐入款银行不 当形成基金财产损失的，由基金管理东谈主承担作事。   （2）基金管理东谈主负责摆布流动性风险，并承担因摆布不力而形成的损失。                                招募施展书 流动性风险主要包括基金管理东谈主要求整个提前支取、部分提前支取或到期支取而 入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款弗成骄慢基金正常结算业务的 风险、因整个提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金 流动性方面的风险。   （3）基金管理东谈主须加强里面风险摆布轨制的斥地。如因基金管理东谈主职工职 务步履导致基金财产受到损失的，需由基金管理东谈主承担由此形成的损失。   （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格慑服《基金 法》、《运作办法》等研究法律法则，以及国度研究账户管理、利率管理、支付 结算等的各项规定。   （三）基金投资银行入款公约的签订、账户开设与管理、投资指示与资金划 付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金管理东谈主应与相宜经历的入款银行总行或其授权分行签订《基金存 款业务总体合营公约》（以下简称《总体合营公约》），笃定《入款公约书》的 步地范本。《总体合营公约》和《入款公约书》的步地范本由基金托管东谈主与基金 管理东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据关联法则对《总体合营公约》和《入款公约书》的内 容进行复核，审查入款银行经历等。   （3）基金管理东谈主应在《入款公约书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭 证的办理方式、邮寄地址、研究东谈主和研究电话，以及入款证实书或其他灵验凭证 在邮寄过程中遗失后，入款余额的证实及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”） 寄送或上门托付入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支机 构的上司行发相差款余额询证函，入款分支机构相配上司行应予配合。   （5）基金管理东谈主应在《入款公约书》中规定，基金存放到期或提前兑付的 资金应整个划转到指定的基金托管账户，并在《入款公约书》写明账户称号和账 号，未划入指定账户的，由入款银行承担一切作事。   （6）基金管理东谈主应在《入款公约书》中规定，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，基金管理东谈主应实时书面请教入款行，书面请教应加盖基 金托管东谈主预留印鉴。入款分支机构应实时就变更事项向基金管理东谈主、基金托管东谈主                                  招募施展书 出具老成书面证实书。变更请教的投递方式同开户手续。在存期内，入款分支机 构和基金托管东谈主的指定研究东谈主变更，应实时加盖公章书面请教对方。   （7）基金管理东谈主应在《入款公约书》中规定，因依期入款产生的存单不得 被质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金管理东谈主应当依据基金管理东谈主与入款银行 签订的《总体合营公约》、《入款公约书》等，以基金的口头在入款银行总行或 授权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主看护和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东谈主应在《入款公约书》中规定，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或 其他灵验入款凭证（下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款证实或到期支款 的灵验凭证，且对应每笔入款仅能开具独一入款凭证。资金到账当日，由入款银 行分支机构指定的管帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证实 收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东谈主指定研究东谈主；若 入款银行分支机构代为看护入款凭证的，由入款银行分支机构指定管帐主管传真 一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证实收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东谈主向入款银行提倡补办请求，基 金管理东谈主应督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门 托付至基金托管东谈主，原入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个作事日，基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计 利息。   基金管理东谈主应在《入款公约书》中规定，对于存期跨越 3 个月的依期入款， 入款银行应于每季末后 5 个作事日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因入款 银行未寄送对账单形成的资金被挪用、盗取的作事由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行                                  招募施展书 公章寄送至基金托管东谈主指定研究东谈主。   （4）到期兑付   基金管理东谈主提前请教基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分 支机构指定的管帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话 磋商。入款到期前基金管理东谈主与入款银行证实入款凭证收到并于到期日兑付入款 本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，请教基金 管理东谈主与入款银行接洽入款到账时辰及利息补付事宜。基金管理东谈主应将接洽结果 示知基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥入款本息确当日请教基金管理东谈主。   基金管理东谈主应在《入款公约书》中规定，入款凭证在邮寄过程中遗失的，存 款银行应立即请教基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出 具关联施展注解文献后，与入款银行指定管帐主管电话证实后，入款银行应在到期日 将入款本息划至指定的基金资金账户。如若入款到期日为法定节沐日，入款银行 顺延至到期后第一个作事日支付，入款银行需按原公约约定利率和践诺脱期天数 支付脱期利息。   如若在入款期限内，由于基金范畴发生缩减的原因或者出于流动性管理的需 要等原因，基金管理东谈主不错提前支取整个或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东谈主与入款银行签订的《入款公约书》扩充。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主在进行入款投资时有违犯研究法律法则的规定 及《基金合同》的约定的步履，应实时以书面风物请教基金管理东谈主在 10 个作事 日内纠正。基金管理东谈主对基金托管东谈主请教的违纪事项未能在 10 个作事日内纠正 的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违纪步履， 应立即讲述中国证监会，同期请教基金管理东谈主在 10 个作事日内纠正或断绝结 算，若因基金管理东谈主拒不扩充形成基金财产损失的，关联损失由基金管理东谈主承担， 基金托管东谈主不承担任何作事。   （四）基金托管东谈主根据研究法律法则的规定及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供相宜法律法则及行业轨范的、经隆重遴荐的、本基金适用的银行间债                                 招募施展书 券市集交易敌手名单并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管理东谈主有责 任确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此形成的损失应 由基金管理东谈主承担。基金管理东谈主应严格按照交易敌手名单的畛域在银行间债券市 场遴荐交易敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集 交易敌手名单进行交易。如基金管理东谈主在基金初度投资银行间债券市集之前仍未 向基金托管东谈主提供银行间债券市集交易敌手名单的，视为基金管理东谈主认同全市集 交易敌手。在基金存续期间基金管理东谈主不错调和交易敌手名单，但应将调和结果 至少提前一个作事日书面请教基金托管东谈主。新名单笃定时已与本次剔除的交易对 手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算，但不得再发生新的交易。 如基金管理东谈主根据市集需要临时调和银行间债券交易敌手名单及结算方式的，应 向基金托管东谈主施展原理，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东谈主 协商管理。   基金管理东谈主负责对交易敌手的资信摆布，按银行间债券市集的交易功令进行 交易，并负责管理因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的交易 敌手在基金管理东谈主笃定的时辰内仍未承担误期作事相配他关联法律作事的，基金 管理东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向关联交易敌手追偿。基金托管东谈主 则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现 基金管理东谈主莫得按照事前约定的交易敌手进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基 金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇作事。   （五）基金管理东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，崇敬评估中期单子投 资业务的风险，本着审慎、发愤尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应相宜 法律法则及监管机构的关联规定。   （六）基金托管东谈主根据研究法律法则的规定及《基金合同》的约定，对基金 资产净值磋商、万般基金份额净值磋商、基金用度开支及收入笃定、基金收益分 配、关联信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督和核 查。   （七）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违 反法律法则、《基金合同》和本托管公约的规定，应实时以电话、邮件或书面提 示等方式请教基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的 监督和核查。基金管理东谈主收到请教后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的                                 招募施展书 书面请教，基金管理东谈主应以书面风物给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑 义进行解释或举证，施展违纪原因及纠正期限。在上述规依期限内，基金托管东谈主 有权随时对请教县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主 请教的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   （八）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、                              《基金合同》 和本托管公约对基金业务扩充核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的领导， 基金管理东谈主应在规定时辰内回应并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举 证；对基金托管东谈主按照法律法则、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会 报送基金监督讲述的事项，基金管理东谈主应积极配合提供关联数据府上和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易步履一经奏效的指示违犯法 律、行政法则和其他研究规定，或者违犯基金合同约定的，应当立即请教基金管 理东谈主实时纠正，由此形成的损失由基金管理东谈主承担，托管东谈主在履行其请教义务后， 赐与免责。   （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违纪步履，应实时讲述中国证监会， 同期请教基金管理东谈主限期纠正。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东谈主磋商的基金资产净值和万般基金份额净值、根据基金管理 东谈主指示办理计帐交收、关联信息流露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未扩充或无故蔓延扩充基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、托管公约相配他研究规定时，应实时以书面风物通 知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面请教后应鄙人一作事日前实时查对 并以书面风物给基金管理东谈主发出回函，施展违纪原因及纠正期限，并保证在规定 期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东谈主有权随时对请教县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管理东谈主依照法律法则、基金合同和 本托管公约对基金业务扩充核查，包括但不限于：对基金管理东谈主发出的书面领导，                                 招募施展书 基金托管东谈主应在规定时辰内回应并改正，或就基金管理东谈主的疑义进行解释或举 证；基金托管东谈主应积极配合提供关联府上以供基金管理东谈主核查托管财产的竣工性 和实在性。   （四）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违纪步履，应实时讲述中国证监会， 同期请教基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 确保基金财产的竣工与独处。 金财产。未经基金管理东谈主的正直指示，不得自走时用、贬责、分派基金的任何资 产。不属于基金托管东谈主践诺灵验摆布下的资产及什物证券等在基金托管东谈主看护期 间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的作事。 定到账日历并请教基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金 托管东谈主应实时请教基金管理东谈主采取措施进行催收，基金管理东谈主应负责向研究当事 东谈主追偿基金财产的损失。 机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但 不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）相配收益，由于该等机构或该机 构会员单元等本公约当事东谈主外第三方的诓骗、审定、过失或破产等原因给基金资 产形成的损失等不承担作事。 金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资                                   招募施展书 立并管理。 基金份额抓有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等研究规定后，基金管理东谈主 应将属于基金财产的整个资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期 在规定时辰内，基金管理东谈主应聘用相宜《中华东谈主民共和国证券法》规定的管帐师 事务所进行验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由参加验资的 2 名或 2 名以上 中国注册管帐师署名方为灵验。 定办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 “托管账户”），看护基金的银行入款，并根据基金管理东谈主的指示办理资金收付。 托管账户称号应为“中金安益 30 天滚动抓有短债债券型发起式证券投资基金”， 预留印鉴为基金托管东谈主钤记。 东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的行动。 关规定。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 管理和运用由基金管理东谈主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限作事公司的 一级法东谈主计帐作事，基金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的                                招募施展书 收取按照中国证券登记结算有限作事公司的规定扩充。 他投资品种的投资业务，波及关联账户的开立、使用的，按研究规定开立、使用 并管理；若无关联规定，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规定扩充。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间市集计帐所股份有限公司的研究规定，以基金的口头在银行间市 场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和管理 等，基金托管东谈主按照规定开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立 后，基金管理东谈主应以书面风物将期货公司提供的期货保证金账户的驱动资金密码 和市集监控中心的登录用户名及密码示知基金托管东谈主。资金密码和市集监控中心 登录密码重置由基金管理东谈主进行，重置后务必实时请教托管东谈主。   基金托管东谈主和基金管理东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需府上。基 金管理东谈主保证所提供的账户开户材料的实在性和灵验性，且在关联府上变更后及 时将变更的府上提供给基金托管东谈主。 定，由基金管理东谈主协助基金托管东谈主按照研究法律法则和本公约的约定协商后开 立。新账户按研究规定使用并管理。 理。   （七）基金财产投资的研究有价凭证等的看护   基金财产投资的研究什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金 托管东谈主的看护库，或存入中央国债登记结算有限作事公司、银行间市集计帐所股 份有限公司、中国证券登记结算有限作事公司或单子营业中心的代看护库，什物 看护凭证由基金托管东谈主抓有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主 根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主除外机 构践诺灵验摆布的有价凭证不承担看护作事。   （八）与基金财产研究的要紧合同的看护                                   招募施展书   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金财产研究的要紧合同的原件折柳由基 金管理东谈主、基金托管东谈主看护。除本公约另有规定外，基金管理东谈主代表基金签署的 与基金财产研究的要紧合同应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份正 本的原件。基金管理东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主， 并在三十个作事日内将原本投递基金托管东谈主处。因基金管理东谈主发送的合同传真件 与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金管理东谈主负责。要紧合同的保 管期限不低于法律法则规定的最低期限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得回荡。基金管理东谈主向基金托管 东谈主提供的合同传真件与基金管理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值磋商和管帐核算   （一）基金资产净值的磋商、复核与完成的时辰及步履   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   万般基金份额净值是按照每个作事日闭市后，基金资产净值除以当日该类基 金份额的余额数目磋商，基金份额净值的磋商，精准到 0.0001 元，极少点后第 五位四舍五入。基金管理东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度救急调和机制。 国度另有规定的，从其规定。   基金管理东谈主每个作事日磋商基金资产净值及万般基金份额净值，经基金托管 东谈主复核，按基金合同约定公告。   基金管理东谈主每个作事日 对基金资产进行估值后，将基金资产净值、万般基 金份额净值发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约定对 外公布。 东谈主承担。本基金的基金管帐作事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金研究的 管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的意见，按 照基金管理东谈主对基金净值信息的磋商结果对外赐与公布。                                 招募施展书   （二）基金资产的估值   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值极端的处理方式   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值极端。   （四）基金管帐轨制   按国度研究部门规定的管帐轨制扩充。   （五）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在基金合同奏效后，应按照两边约定的合并记账方 法和管帐处理原则，折柳独速即确立、记录和看护本基金的全套账册，对关联各 方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与讲述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。核 对不符时，应实时请教基金管理东谈主共同查出原因，进行调和，直至两边数据十足 一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在每月结果后 5 个作事日内完成月度报表的编 制及复核；在每个季度结果之日起 15 个作事日内完成基金季度讲述的编制及复 核；在上半年结果之日起 2 个月内完成基金中期讲述的编制及复核；在每年结果 之日起三个月内完成基金年度讲述的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发 现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调和， 调和以国度研究规定为准。基金年度讲述的财务管帐讲述应当经过相宜《中华东谈主 民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计。基金合同奏效不足两个月的，基金 管理东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   （七）在有需要时，基金管理东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹比拟基 准的基础数据和编制结果。                               招募施展书      六、基金份额抓有东谈主名册的登记与看护   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称号、证件号码和抓有的 基金份额。基金份额抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和保 管，基金管理东谈主和基金托管东谈主应折柳看护基金份额抓有东谈主名册，保存期不低于法 律法则规定的最低期限。如弗成妥善看护，则按关联法律法则承担作事。   在基金托管东谈主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金管理东谈主应将研究府上 送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的实在性、准确性和竣工 性。基金管理东谈主和托管东谈主不得将所看护的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务 除外的其他用途，并应慑服守密义务。      七、争议管理方式   两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约研究的一切争议，如经友好 协商未能管理的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按 照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北京 市。仲裁裁决是终端的，对两边当事东谈主均有管制力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自不息 诚恳、发愤、尽责地履行基金合同和本托管公约规定的义务，调和基金份额抓有 东谈主的正当权益。   本公约受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统辖。      八、托管公约的变更、远离与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更步履   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的规定有任何突破。基金托管公约的变更应报中国证监会备 案。   （二）基金托管公约远离的情形                                    招募施展书 务，而在 6 个月内无其他得当的托管机构连续其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他得当的基金管理公司连续其原有权利义务；   （三）基金财产的计帐   基金管理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。       招募施展书