新华纯债添利债券型发起式证券投资基金     招募说明书（更新）     基金管理东谈主：新华基金管理股份有限公司     基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                          【进犯指示】    新华纯债添利债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监 会 2012 年 10 月 8 日证监许可20121325 号文核准召募。    基金管理东谈主保证本招募说明书的内容信得过、准确、齐全。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收 益作出推行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资 者在投成本基金前，应全面了解本基金的居品秉性，充分接洽自身的风险承受智商， 感性判断市集，对认购基金的意愿、时机、数目等投资行动作出独处决策，取得基 金投资收益，亦承担基金投资中出现的各样风险，包括利率风险，信用风险，流动 性风险，再投资风险，通货彭胀风险，操作或时间风险，合规性风险和其他风险。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东谈主履行相应程 序后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的联系章节。侧袋机制 实施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊美艳，并不办理侧袋账户的申购赎回。 请基金份额持有东谈主仔细阅读接洽内容并关怀本基金启用侧袋机制时的风险。    本基金为发起式基金，在基金召募时，基金管理东谈主将运用公司固有资金认购（或 申购）本基金的金额不低于 1000 万元，认购的基金份额持有期限不低于三年。基 金管理东谈主认购的基金份额持有期限满三年后，基金管理东谈主将根据自身情况决定是否 链接持有，届时，基金管理东谈主有可能赎回认购的本基金份额。另外，在基金成立三 年后，如果本基金的资产范畴低于2亿元，基金合同将自动阻隔，投资者将靠近基金 合同可能阻隔的不笃定性风险。    投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应郑重阅读本招募说明书及基 金居品贵寓纲要。    基金的过往事迹并不预示其改日表现。    基金管理东谈主承诺以恪尽责守、老师信用、努力尽责的原则管理和运用基金资产， 但不合投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。                            -1-   本次更新的招募说明书主要对基金司理、基金管理东谈主及管帐师事务所接洽信息 进行更新，更新内容截止日为2024年10月31日。除非另有说明，本招募说明书（更 新）所载内容截止日为2024年4月28日，联系财务数据和净值表现截止日为2024年3 月31日（财务数据未管理帐师事务所审计）。                     -2-                              目     录                              -3-                  一、弁言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、(以下简称“《基金 法》”)、《公开召募证券投资基金运作管理办法》、《公开召募绽放式证券投资基 金流动性风险管理章程》           、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公 开召募证券投资基金信息透露管理办法》过火他联系法律法例及《新华纯债添利债 券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书阐扬了新华纯债添利债券型发起式证券投资基金的投资观点、策 略、风险、费率等与投资者投资决策联系的全部必要事项，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其信得过性、准确性、齐全性承担法律服务。   本基金根据本招募说明书所载明贵寓肯求召募。本招募说明书由新华基金管理 股份有限公司解释。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明 书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。   本基金招募说明书依据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。投资者依基金合同取得基金份额，即 成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自己即标明其对 基金合同的承认和接受，并按照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、基金合同及 其他联系章程享有权利、承担义务, 基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义 务，应详备查阅基金合同。                  -4-                       二、释义 合同》及对本基金合同的任何有用纠正和补充 型发起式证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用纠正和补充 其更新 发售公告》 贵寓纲要》过火更新 法解释、行政端正以过火他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通知等     《基金法》 五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及 颁布机关对其常常作念出的纠正     《销售办法》 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及配套公法             ：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金信息透露管理办法》及颁布机关对其常常作念出的纠正     《运作办法》 开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的纠正                ：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10                        -5- 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对 其常常作念出的纠正 的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 法登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体 或其他组织 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 办理基金份额的申购、赎回、调整、非往来过户、转托管及依期定额投资等业务。 监会章程的其他条件，取得基金代销业务经历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务 代理左券，代为办理基金销售业务的机构 资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结算、 代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非往来过户等 有限公司或接受新华基金管理股份有限公司托付代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额过火变动情况的账户 买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户                     -6- 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面阐发的日 期 算帐结束，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 得率先 3 个月 放日        《业务公法》             ：指《新华基金管理股份有限公司绽放式基金业务公法》，是规 范基金管理东谈主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金管理东谈主和 投资东谈主共同盲从 购买基金份额的行动 基金份额兑换为现款的行动 章程的条件，肯求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调整为基金管 理东谈主管理的其他基金基金份额的行动 基金份额销售机构的操作 日、扣款金额及扣款款式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内                            -7- 自动完成扣款及基金申购肯求的一种投资款式 基金调整中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调整中转入肯求份额 总额后的余额)率先上一绽放日基金总份额的 10% 合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行 依期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）                       、资产营救证券、因刊行东谈主债务 失言无法进行转让或往来的债券等 息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算 购款过火他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 取款式、销售渠谈等不同，将基金份额分为不同的类别 时根据持有期限收取赎回用度，但不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份 额类别 有期限收取赎回用度，仅在特定销售渠谈销售，且从本类别基金资产入网提销售服 务费的基金份额类别 持有期限收取赎回用度，且从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额类别                    -8- 联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子透露网站） 等媒介 户进行处置算帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于 流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 允价值存在要紧不笃定性的资产；               （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致 资产价值存在要紧不笃定性的资产；（3）其他资产价值存在要紧不笃定性的资产                   -9-                            三、基金管理东谈主     （一）基金管理东谈主概况     基金管理东谈主：新华基金管理股份有限公司     住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层     法定代表东谈主：于春玲     设立日历：2004 年 12 月 9 日     批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】197 号     组织时局：股份有限公司     注册成本：21,750 万元东谈主民币     存续期限：接续谋略     接洽电话：010-68779666     传真：010-68779528     接洽东谈主：都岩     股权结构： 股 东 名 称                 出资额 (万元东谈主民币)       出资比例 恒泰证券股份有限公司              12,750            58.62% 新华相信股份有限公司              7,680             35.31% 杭州永原网罗科技有限公司            1,320             6.07% 合    计                  21,750            100%     （二）主要东谈主员情况     于春玲女士：董事长，经济学博士，政府特殊津贴行家，天下管帐领军东谈主才，中 国金融 40 东谈主论坛常务理事，兼任西安银行股份有限公司独处董事。曾任国度开发银 行资金局局长、天津分行行长，中再资产管理股份有限公司党委文告、副董事长、 总司理，往来商协会行家委员会主任，中债资信评估有限服务公司董事，中债指数                                  - 10 - 行家委员会委员，中国保障资产管理业协会行业发展研究专科委员会主任委员，光 大银行董事。现任新华基金管理股份有限公司董事长。  杨金亮先生：董事，经济学硕士。曾任中国证券监督管理委员会办公厅干部，华 融证券股份有限公司副总司理、首席风险官，华融中关村不良资产往来中心股份有 限公司党委委员、副总司理，中邮证券有限服务公司首席风险官兼任合规总监。现 任新华基金管理股份有限公司总司理。  张宗友先生：董事，硕士。曾任内蒙古证券有限服务公司营业部司理、东谈主力资源 部司理，太平洋证券股份有限公司副总裁、恒泰证券股份有限公司副总裁、新华基 金管理股份有限公司总司理、董事长、联席董事长。现任恒泰证券股份有限公司党 委副文告。  李磊先生：董事，硕士。曾任江苏双登集团股份有限公司财务管理、江苏中盛光 电股份有限公司财务部总司理、江苏华源防爆电机集团有限公司财务总监、新华信 托股份有限公司财务运营总监。现任新华相信股份有限公司收歇管理东谈主玄虚小组负 责东谈主。  匡双礼先生：独处董事，硕士。曾任北京同和通正讼师事务所讼师，北京大成律 师事务所高档合伙东谈主，中国银行业协会外部评审行家，最能手民巡逻院接头行家。 现任北京市圣大讼师事务所主任讼师，兼任山西永东化工股份有限公司独处董事。  张坤女士：独处董事，硕士。曾任内蒙古临河金川保健啤酒总厂党委办公室主任， 新华东谈主寿保障股份有限公司投资管理中心玄虚管理部负责东谈主，新华资产管理股份有 限公司东谈主事行政部总司理，中国保障资产管理业协会会员部总监、秘书长助理、协 会资深高档行家（一级）           。  陈佳俊女士：独处董事，博士。曾任保定金融高等专科学校助教，都门经济贸易 大学管帐学副老师。现任中国政法大学管帐学副老师、硕士生导师，兼任麦趣尔集 团股份有限公司独处董事、福建福日电子股份有限公司独处董事、福建鸿生材料科 技股份有限公司独处董事。  卢东亮先生：监事长，硕士。曾任首钢装置公司时间员，金融街控股股份有限公 司预算员、投资管理部总司理，金融街（北京）置业有限公司总司理，金融街控股                     - 11 - 股份有限公司成本管理部总司理、谋略管理部总司理，北京金融街奕兴置业有限公 司总司理，北京石开房地产开发有限公司总司理、副董事长，北京金石融景房地产 开发有限公司总司理、董事长，金融街武汉置业有限公司总司理、实施董事、党支 部副文告，金融街控股股份有限公司职工监事等。现任恒泰证券股份有限公司东谈主力 总监。  王建岭先生：职工监事，学士。曾任天津红日药业股份有限公司东谈主力资源部东谈主事 专员，融达信实业发展有限公司东谈主力资源部招聘司理、绩效司理。现任新华基金管 理股份有限公司东谈主力资源部副总监。  孙义女士：职工监事，硕士。曾任南水北调中线建管局工程管理部高档工程师， 天风翻新投资有限公司投资管理部总司理、投决委成员，新华基金管理股份有限公 司总司理办公室、市集服务部总监助理。现任新华基金管理股份有限公司玄虚办公 室主任助理。  杨金亮先生：总司理，简历同上。  都岩先生：看护长兼监察稽核部总监，学士。曾任中信证券股份有限公司解放北 路营业部职员、天津管理部职员、天津大港营业部玄虚部司理。现任新华基金管理 股份有限公司看护长兼任子公司北京新华富时资产管理有限公司董事。  崔凤廷先生：副总司理兼董事会秘书，硕士。曾任恒泰长财证券有限服务公司创 新业务部副总司理、天安财产保障股份有限公司资产管理中心基金投资负责东谈主兼投 资司理、恒泰证券东谈主力资源部总司理。现任新华基金管理股份有限公司副总司理兼 任董事会秘书。  徐端骞先生：副总司理兼任首席信息官，学士。曾任上海君创财经照看人有限公司 并购部司理、上海力矩产业投资管理有限公司并购部司理、新时间证券有限服务公 司投行部神气司理、新华基金管理股份有限公司总司理助理兼运作保障部总监。现 任新华基金管理股份有限公司副总司理兼任首席信息官。   蒋茜先生：副总司理兼任权益投资总监、研究部总监，硕士。曾任盖安德接头 公司高档分析师、中信证券股份有限公司高档司理、天安财产保障股份有限公司研 究总监、渤海东谈主寿保障股份有限公司权益投资总监，东方基金管理股份有限公司总                    - 12 - 司理助理。现任新华基金管理股份有限公司副总司理兼任权益投资总监、研究 部总监、基金司理。      （1）历任基金司理      贲兴振先生，管理本基金时分：2012年12月21日—2014年1月2日      于泽雨先生，管理本基金时分：2012年12月21日—2021年2月19日      王滨先生，管理本基金时分：2021年2月2日—2021年5月19日      曹巍浩先生，管理本基金时分：2021年2月2日—2022年6月23日      赵楠女士，管理本基金时分：2022年6月9日—2024年10月29日      （2）现任基金司理      王滨先生：工商管理硕士。曾任中国工商银行投资司理、民生加银基金管理有 限公司基金司理，新华基金管理股份有限公司固定收益投资部总监、基金司理，中 邮创业基金管理股份有限公司固定收益部总司理、基金司理。2023年12月加入新华 基金管理股份有限公司，现任总司理助理兼固定收益投资总监、固定收益投资部总 监，新华丰利债券型证券投资基金基金司理、新华安康多元收益一年持有期羼杂型 证券投资基金基金司理、新华纯债添利债券型发起式证券投资基金基金司理、新华 利率债债券型证券投资基金基金司理、新华中债0-3年计谋性金融债指数证券投资基 金基金司理、新华鑫日享中短债债券型证券投资基金基金司理。      李晓然女士：金融与投资硕士，曾任大公国际资信评估有限公司分析师、行业 组长、司理。2017年2月加入新华基金管理股份有限公司，先后担任信用研究员、基 金司理助理，现任固定收益投资部基金司理，新华纯债添利债券型发起式证券投资 基金基金司理、新华鼎利债券型证券投资基金基金司理、新华中债0-3年计谋性金融 债指数证券投资基金基金司理。      主席：总司理杨金亮先生；副主席：副总司理兼任权益投资总监、研究部总监 蒋茜先生、总司理助理兼任固定收益投资总监、固定收益投资部总监王滨先生；成 员：权益投资部总监兼任基金投资部总监赵强先生、固定收益研究部总监陈星屹女 士。                         - 13 -   （三）基金管理东谈主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 收益； 法律行动；   （四）基金管理东谈主的承诺 策略及限制全权处理本基金的投资。 取有用措施，珍贵违背法律法例行动的发生。 于下列投资或行为：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；                     - 14 -      （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管理东谈主、基金托管东谈主 刊行的股票或者债券；      （6）从事内幕往来、主宰证券往来价钱过火他不正当的证券往来行为；      （7）以任何时局的往来安排东谈主为批驳投资组合的信得过久期，变相持有经久券 种；      （8）依照法律、行政法例联系章程，由中国证监会章程阻难的其他行为。 联系法律、法例及行业表率，老师信用、努力尽责，不从事以下行动：      （1）越权或违纪谋略，违背基金合同或托管左券；      （2）异常损伤基金份额持有东谈主或其他基金接洽机构的正当利益；      （3）在向中国证监会报送的材料中公私分明；      （4）谢绝、干豫、辞谢或严重影响中国证监会照章监管；      （5）野蛮连累、滥用权利；      （6）泄漏在职职期间明察的联系证券、基金的交易隐秘、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹算等信息；      （7） 除照章进行基金资产管理和中国证监会允许的其它业务外，径直或波折 进行其他股票投资；      （8）其他法律、行政法例以及中国证监会阻难的行动。      （1）依照联系法律、法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持 有东谈主谋取最大利益；      （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋 取欠妥利益；      （3）不泄漏在职职期间明察的联系证券、基金的交易隐秘、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资筹算等信息；      （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券往来过火他行为。  （五）基金管理东谈主的里面贬抑轨制                      - 15 -      （1）里面贬抑的原则      健全性原则：里面贬抑应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个设施。      有用性原则：通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控模范，发达内贬抑 度的有用实施。      独处性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对独处，基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。      互相制约原则：公司里面部门和岗亭的竖立应当权责分明、互相制衡。      成本效益原则：公司运用科学化的谋略管理方法批驳运作成本，提高经济效益， 以合理的贬抑成本达到最好的里面贬抑效果。  （2）里面贬抑的主要内容      ① 贬抑环境组成公司里面贬抑的基础，环境贬抑包括管理念念想、谋略理念、 贬抑文化、公司治理结构、组织结构和职工谈德教导等内容。      ② 管理层通过依期学习、策划、检查内控轨制，组织内控想象并照猫画虎、 积极实施，安然成立老师信用和内控优先的念念想，自愿形成风险管理不雅念；通过营 造公司内控文化氛围，增进职工风险驻扎意志，使其连气儿于公司各部分、岗亭和业 务设施。      ③ 董事会负责公司里面贬抑基本轨制的制定和内控服务的评估审查，对公司 建立有用的里面贬抑系统承担最终服务；同期，通过充分阐述独处董事和监事会的 监督职能，幸免不正当关联往来、利益运输和里面东谈主贬抑气象的发生，建立健全符 合当代企业轨制要求的法东谈主治理结构。      ④ 建立决策科学、运营表率、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策程 序和管理议事公法、高效严谨的业求实施系统、以及健全有用的里面监督和反馈系 统。      ⑤ 建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等东谈主事管理轨制，严格 制定单元事迹和个东谈主服务表现挂钩的薪酬轨制，确保公司职员具备和保持方正、诚 实、公正、梗直的品性与应有的专科智商。                     - 16 -      里面稽核东谈主员依期评估公司风险情状，范围包括扫数可能对谋略观点产生负面 影响的里面和外部身分，评估这些身分对公司总体谋略观点产生影响的进程及可能 性，并将评估评释报公司董事会及高档管理东谈主员。      里面贬抑组织体系包括三个档次：      第一档次：董事会层面对公司谋略管理过程中的风险贬抑服务的领导；公司董 事会层面对公司谋略管理过程中的风险贬抑的组织主如果董事分解过其下设的风险 贬抑与审计委员会和看护长对公司谋略行为的合规性进行监督。      风险贬抑与审计委员会在董事会辅导下，着力于从强化里面监控的角度对公司 自有资产谋略、基金资产谋略及合规性谋略管理中的合规性进行全面、要点的追踪 分析并提议改进决策，调整、笃定公司的里面贬抑轨制并评估其有用性。其目的是 完善董事会的合规监控功能，建立良性的公司治理结构。      看护长负责风险贬抑与审计委员会决议的具体实施,按照中国证监会的章程和 风险贬抑与审计委员会的授权对公司谋略管理行为的合规正当性进行监督稽核；参 与公司风险贬抑服务，发生要紧风险事件时有权向公司董事会和中国证监会径直报 告。      第二档次：公司管理层对谋略风险进行隆重和贬抑的组织主如果风险管理委员 会、监察稽核部。      ①风险管理委员会是公司日常谋略管理的最高风险贬抑机构。主要权利是：拟 定公司风险贬抑的基本策略和轨制，并监督实施；对公司日常谋略管理风险进行整 体分析和评估，并制定相应的改进措施；负责公司的危境处理服务等。      ②监察稽核部是公司里面监察部门，独处实施里面的监督稽核服务。风险管理 东谈主员使用数目化的风险管理系统，随时对基金投资过程中的市集风险进行独处监控， 并提议具体的改进意见。      第三档次：各职能部门对各自业务的自我检验和监控。      公司各职能部门当作公司里面风险贬抑的具体实施单元，在公司各项基本管理 轨制的基础上，根据公司谋略筹算、业务贪图和各部门的具体情况制订本部门的业                        - 17 - 务管理章程、操作进程及里面贬抑章程，并严格实施，将风险贬抑在最小范围内。   轨制是里面贬抑的指引和表率，轨制细巧是里面贬抑体系的基础。   ① 里面贬抑轨制包括里面管理贬抑轨制、业务贬抑轨制、管帐核算贬抑轨制、 信息透露轨制、监察稽核轨制等。   ② 里面管理贬抑轨制包括授权管理轨制、东谈主力资源及事迹侦查轨制、行政管 理轨制、职工行动表率、次序模范。   ③ 业务贬抑轨制包括投资管理轨制、风险贬抑轨制、贵寓档案管理轨制、技 术保障轨制和危境处理轨制。   建立里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，通过建立有用的信谢绝流渠谈， 保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责接洽的信息，保证信息实时送 达适合的东谈主员进行处理。   （1）本公司确知建立、实施和撑持里面贬抑轨制是本公司董事会及管理层的责 任，董事会承担最终服务；   （2）上述对于里面贬抑的透露信得过、准确；   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不竭完善里面贬抑轨制。                    - 18 -                          四、基金托管东谈主    （一）基金托管东谈主基本情况    称呼：中国工商银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    成马上间：1984 年 1 月 1 日    法定代表东谈主： 廖林    注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元    接洽电话：010-66105799    接洽东谈主：郭明    （二）主要东谈主员情况    限制 2024 年 3 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东谈主，平均年齿 38 岁， 职称。    （三）基金托管业务谋略情况    当作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托 管服务以来，袭取“老师信用、努力尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和内 部贬抑体系、表率的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产 托管东谈主职责，为境表里浩瀚投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、 专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、 最熟识的居品线。领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、社会保障基金、 基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集 合股产管理筹算、证券公司定向资产管理筹算、交易银行信贷资产证券化、基金公 司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类都全的托管居品体系，同 时在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为各样客户提供个性化的 托管服务。限制 2023 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1404 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年取得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财 资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经                           - 19 - 媒体评比的 97 项最好托管银行大奖；是取得奖项最多的国内托管银行，优良的服务 品性取得国表里金融范围的接续招供和粗俗好评。   （四）基金托管东谈主的里面贬抑轨制   中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务赶紧发展，恒久保持在资产托 管行业的上风地位。这些收货的取得，是与资产托管部“一手持业务拓展，一手持 内控开拓”的作念法是分不开的。资产托管部相配心疼改进和加强里面风险管理服务， 在积极拓展各项托管业务的同期，把加强风险驻扎和贬抑的力度，全心培育内控文 化，完善风险贬抑机制，强化业务神气全过程风险管理当作进犯服务来作念。从 2005 年于今共十七次班师通过评估组织里面贬抑和安全措施最泰斗的 ISAE3402 审阅， 全部取得无保钟情见的贬抑及有用性评释。充分标明独处第三方对我行托管服务在 风险管理、里面贬抑方面的健全性和有用性的全面招供,也评释中国工商银行托管服 务的风险贬抑智商照旧与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。面前， ISAE3402 审阅照旧成为年度化、惯例化的内控服务技巧。”   保证业务运作严格盲从国度联系法律法例和行业监管公法，强化和建立称职经 营、表率运作的谋略念念想和谋略作风，形成一个运作表率化、管理科学化、监贬抑 度化的内控体系；驻扎和化解谋略风险，保证托管资产的安全齐全；发达持有东谈主的 权益；保障资产托管业务安全、有用、稳健运行。   中国工商银行资产托管业务里面风险贬抑组织结构由中国工商银行稽核监察 部门（内控合规部、里面审计局）、资产托管部内设风险贬抑处及资产托管部各业 务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理计谋，对各业务部门风 险贬抑服务进行领导、监督。资产托管部里面竖立专门负责稽核监察服务的里面风 险贬抑处，配备专职稽核监察东谈主员，在总司理的径直辅导下，依照联系法律端正， 对业务的运行独处诈骗稽核监察权利。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风 险贬抑措施。   （1）正当性原则。内控轨制应当合适国度法律法例及监管机构的监管要求，                     - 20 - 并连气儿于托管业务谋略管理行为的恒久。      （2）齐全性原则。托管业务的各项谋略管理行为都必须有相应的表率模范和 监督制约；监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作设施，障翳扫数的部门、 岗亭和东谈主员。      （3）实时性原则。托管业务谋略行为必须在发生时能准确实时地记录；按照 “内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立接洽的端正制 度。      （4）审慎性原则。各项业务谋略行为必须驻扎风险，审慎谋略，保证基金资 产和其他托付资产的安全与齐全。      （5）有用性原则。内控轨制应根据国度计谋、法律及谋略管理的需要应时修 改完善，并保证得到全面落实实施，不得有任何空间、时限及东谈主员的例外。      （6）独处性原则。设立专门履行托管东谈主职责的管理部门；径直操作主谈主员和控 制东谈主员必须相对独处，适合分离；内控轨制的检验、评价部门必须独处于内控轨制 的制定和实施部门。      （1）严格的隔断轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明确 的岗亭职责、科学的业务进程、详备的操作手册、严格的东谈主员行动表率等一系列规 章轨制，并采用了精致的防火墙隔断轨制，八成确保资产独处、环境独处、东谈主员独 立、业务轨制和管理独处、网罗独处。      （2）高层检验。主管行辅导与部门高档管理层当作工行托管业务计谋和策略 的制定者和管理者，要求下级部门实时评释谋略管理情况和特等情况，以检验资产 托管部在终了里面贬抑观点方面的进展，并根据检验情况提议里面贬抑措施，督促 职能管理部门改进。      （3）东谈主事贬抑。资产托管部严格落实岗亭服务制，建立“自控防地”、“互 控防地”、“监控防地”三谈贬抑防地，健全绩效侦查和引发机制，成立“以东谈主为 本”的内控文化，增强职工的服务心和荣誉感，培育团队精神和中枢竞争力。并通 过进行依期、定向的业务与职业谈德培训、签订承诺书，使职工成立风险驻扎与控 制理念。                     - 21 -   （4）谋略贬抑。资产托管部通过制定筹算、编制预算等方法开展各样业务营 销行为、处理各项事务，从而有用地贬抑和配置组织资源，达到资源利用和效益最 大化目的。   （5）里面风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等款式加强里面风 险管理，依期或不依期地对业务运作情状进行检验、监控，领导业务部门进行风险 识别、评估，制定并实施风险贬抑措施，排查风险隐患。   （6）数据安全贬抑。咱们通过业务操作区相对独处、数据和传真加密、数据 传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。   （7）济急准备与响应。资产托管业务建立专门的磨折规复中心，制定了基于 数据、应用、操作、环境四个层面的完备的磨折规复决策，并组织职工依期演练。 为使演练愈加接近实战，资产托管部不竭提高演练标准，从最初的按照预订时分演 练发展到当今的“偶而演练”。从演练结果看，资产托管部透澈有智商在发生磨折 的情况下两个小时内规复业务。   （1）资产托管部里面竖立专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东谈主员，在总 司理的径直辅导下，依照联系法律端正，全面贯彻落实全程监控念念想，确保资产托 管业务健康、通晓地发展。   （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要自上而下 每个职工的共同参与，只好这么，风险贬抑轨制和措施才会全面、有用。资产托管 部实施全员风险管理，将风险贬抑服务落实到具体业务部门和业务岗亭，每位职工 对我方岗亭职责范围内的风险负责，通过建立纵向双东谈主制、横向多部门制的里面组 织结构，形成不同部门、不同岗亭互相制衡的组织结构。   （3）建立健全端正轨制。资产托管部十分神疼内控轨制的开拓，一贯坚持把 风险驻扎和贬抑的理念和方法融入岗亭职责、轨制开拓和服务进程中。经过多年努 力，资产托管部照旧建立了一整套里面风险贬抑轨制，包括：岗亭职责、业务操作 进程、稽核监察轨制、信息透露轨制等，障翳扫数部门和岗亭，渗入各项业务过程， 形成各个业务设施之间的互相制约机制。   （4）里面风险贬抑恒久是托管部服务要点之一，保持与业务发展同等地位。                     - 22 - 资产托管业务是交易银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特等强调规 范运作，一直将建立一个系统、高效的风险驻扎和贬抑体系当作服务要点。跟着市 场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不竭出现，资产托管部恒久 将风险管理放在与业务发展同等进犯的位置，视风险驻扎和贬抑为托管业务生计和 发展的人命线。   （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和模范   根据《基金法》、基金合同、托管左券和联系基金法例的章程，基金托管东谈主对 基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资阻难行动、基金参与银行 间债券市集、基金资产净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度 开支及收入笃定、基金收益分派、接洽信息透露、基金宣传推介材料中登载基金业 绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生 效之后六个月运转。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违背《基金法》、基金合同、基金托管左券或联系 基金法律法端正程的行动，应实时以书面时局通知基金管理东谈主限期纠正，基金管理 东谈主收到通知后应实时查对，并以书面时局对基金托管东谈主发出回函阐发。在限期内， 基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基 金托管东谈主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应评释中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违游记动，应立即评释中国证监会，同期通 知基金管理东谈主限期纠正。                  - 23 -                           五、接洽服务机构 （一）基金份额销售机构 基金份额销售机构包括基金管理东谈主的直销机构和代销机构的销售网点： （1）直销机构 新华基金管理股份有限公司直销中心 办公地址：北京市西城区吉祥里西大街 26 号新时间大厦 9 层、11 层 法定代表东谈主：于春玲 电话：010-68730999 接洽东谈主：郑维丹 公司网址: www.ncfund.com.cn 客服电话：400-819-8866 电子直销：新华基金网上往来平台 网址：https://trade.ncfund.com.cn （2）代销机构 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东谈主：廖林 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东谈主：谷澍 客服电话：95599                                  - 24 - 网址：www.abchina.com 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：中国北京西城区金融大街 25 号 法定代表东谈主：张金良 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com 注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法定代表东谈主：方合英 客服电话：95558 网址：www.citicbank.com 注册地址：上海市中山东一齐 12 号 办公地址：上海市黄浦区宁波路 50 号 法定代表东谈主：张为忠 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号                        - 25 - 法定代表东谈主:高迎欣 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表东谈主：霍学文 客服电话：95526 网址： www.bankofbeijing.com.cn 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表东谈主：王凯 客服电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn 注册地址：深圳市深南东路 5047 号 办公地址：深圳市深南东路 5047 号（邮编：518001） 法定代表东谈主：谢永林 客服电话：95511-3 网址：bank.pingan.com 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 接洽东谈主：唐琛 网址：http://www.nbcb.com.cn/ 客户服务电话：95574                                - 26 -     注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号     办公地址：浙江省杭州市上城区人心路 1 号     法定代表东谈主：陆建强     客服电话：95527     网址：www.czbank.com     注册地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室     办公地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室     法东谈主：都凌峰     接洽东谈主：陈臣     客服电话：400-158-5050     网址：https://www.tl50.com、https://www.9ifund.com     注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401     办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层     法定代表东谈主：张斌     接洽东谈主：张燕     客服电话：400-166-1188     网址：www.xinlande.com.cn     注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室     办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层     法定代表东谈主：章知方     客服电话：010-85650688     接洽东谈主：刘洋     公司网站：http://funds.hexun.com/                                    - 27 -     注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大路 47 号     办公地址：南京市饱读楼区中山北路绿地紫峰大厦 2005 室     法定代表东谈主：吴言林     接洽东谈主：林伊灵     客服电话：025-66046166 转 849     网址：www.huilinbd.com     注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号     办公地址:贵州省贵阳市南明区兴业阿路 CCDT 大楼一楼     法定代表东谈主:陈成     客服电话：0851-85407888     网址：https://www.gwcaifu.com/     办公地址：深圳市南山区高新科技园科技中一齐腾讯大厦 11 层     注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）     法定代表东谈主：谭广锋     接洽东谈主：郑骏锋     客服电话：400-089-0555     网址：www.txfund.com     注册地址： 广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     办公地址： 广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     法定代表东谈主： 王德英                                   - 28 -     客服电话：400-610-5568     公司网站：www.boserawealth.com     注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层     办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼     法定代表东谈主：吴卫国     客服电话：400-821-5399     网址：www.noah-fund.com     注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层     办公地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼     法定代表东谈主：薛峰     客服电话：4006-788-887     接洽东谈主：童彩平     公司网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com     注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方资产大厦     法定代表东谈主：其实     客服电话：400-1818-188     接洽东谈主：屠彦洋     公司网址：www.1234567.com.cn     注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元     办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时间广场 10、11、12、14 层     法定代表东谈主：陶怡     接洽东谈主：胡凯隽                                 - 29 - 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.howbuy.com 注册地址：杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 栋 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东谈主：王珺 客服电话：95188-8 接洽东谈主：韩爱彬 网址：www.fund123.cn 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表东谈主：张跃伟 接洽东谈主：唐诗洋 客服电话：400-820-2899 公司网站：www.erichfund.com 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表东谈主：吴强 接洽东谈主：洪泓 客服电话：952555 公司网站：fund.10jqka.com.cn 注册地址：北京市向阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 6 层 601 内 0615A 办公地址：      北京市向阳区安苑路 11 号邮电新闻大厦 6 层 法定代表东谈主：闫振杰 客服电话：400-8188-000                           - 30 -     接洽东谈主：马林     公司网站：www.myfund.com     注册地址：中国(上海)目田贸易教师区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼     法定代表东谈主：李兴春     接洽东谈主：曹怡晨     客服电话：95733     网址：www.leadfund.com.cn     注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号     办公地址：上海市浦东新区世纪大路 8 号国金中心二期 5312-15 单元     法定代表东谈主：张峰     接洽东谈主：景琪     客户服务电话：400-021-8850     网址：www.harvestwm.cn     注册地址：北京市西城区吉祥里西大街 28 号楼 6 层 601-7 室     办公地址：北京市德外大街与新康路交口北侧合生资产广场 1302 室     法定代表东谈主：董云巍     接洽东谈主：马林     客服电话：400-003-0358     网址：www.qiandaojr.com     注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室     办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室     法定代表东谈主：梁蓉                              - 31 - 接洽东谈主：李婷婷 客服电话：010-66154828 公司网站：www.5irich.com 注册地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 办公地址：北京市向阳区开国路 88 号 SOHO 当代城 C 座 180 法定代表东谈主：胡雄征 接洽东谈主：刘梦轩 客服电话：400-6099-200 公司网站：www.yixinfund.com 注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法定代表东谈主：钱燕飞 接洽东谈主：王锋 客服电话：95177 公司网站：www.snjijin.com 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611 办公地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室 法定代表东谈主：张莲 客服电话：400-012-5899 接洽东谈主：李艳 公司网站：www.prolinkfund.com 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 83 号 4 层 407 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 83 号 4 层 407 法定代表东谈主：刘洁                            - 32 -        客服电话：010-67000988        公司网站：www.zcvc.com.cn 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   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦    法定代表东谈主：李柳娜    接洽东谈主：付文红    客服电话：010-62675369    公司网站：www.xincai.com    注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005    办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元    法定代表东谈主：杨健    接洽东谈主：李海燕    客服电话：400-673-7010    公司网站：www.jianfortune.com    住所：中国（上海）目田贸易教师区浦明路 1500 号 8 层 M 座    办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号    法定代表东谈主：简梦雯                               - 34 - 接洽东谈主：马烨滢 网址：www.520fund.com.cn 客户服务电话：4008210203 注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号 法定代表东谈主：尹彬彬 接洽东谈主：陈东 客服电话：400-118-1188 公司网址：www.66liantai.com 注册地址：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室 办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼 法定代表东谈主：金佶 汇付网站：www.hotjijin.com 汇付客服热线：021-34013999 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东谈主：彭浩 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 接洽东谈主：孔安琪 客服电话：4000048821 网址：www.taixincf.com 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市昆明路 518 号北好意思广场 A1002-A1003 室 法定代表东谈主：王翔 接洽东谈主：蓝杰                          - 35 - 客服电话：400-820-5369 公司网站：www.jiyufund.com.cn 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表东谈主：陈继武 接洽东谈主：葛佳蕊 客服电话：400-643-3389 网址：www.vstongewealth.com 注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 法定代表东谈主：黄欣 客服电话：400-6767-523 接洽东谈主：陆欣 网址：https://www.zzwealth.cn/ 注册地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 法定代表东谈主：张晓杰 接洽东谈主：王重阳 客服电话：400-618-0707 公司网址：www.hongdianfund.com 注册地址：中国（上海）目田贸易教师区源深路 1088 号 7 层（推行楼层 6 层） 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表东谈主：陈祎彬 接洽东谈主：何雪                               - 36 -    客服电话：400-821-9031    公司网站：www.lufunds.com    注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室    办公地址：广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203    法定代表东谈主：肖雯    接洽东谈主：钟琛    客服电话：020-89629066    公司网址：www.yingmi.cn    注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海 商务秘书有限公司)    办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室    法定代表东谈主：TEO WEE HOWE    接洽东谈主：叶健    客服电话：400-684-0500    网址：www.ifastps.com.cn    注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室    办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三服务区 A 座 4、5 层    法定代表东谈主：吴志坚    接洽东谈主：焦金岩    客服电话：4008-909-998 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办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 法定代表东谈主：周杰 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东谈主：杨成全 客服电话：95523 或 4008895523 网址: www.swhysc.com 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东谈主： 金才玖 客服电话：95579 或 4008-888-999 网址：www.cjsc.com 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东谈主：张伟                             - 41 -    客服电话：95597    网址：www.htsc.com.cn    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东谈主：肖海峰    客户服务电话：95548    网址：sd.citics.com    注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    法定代表东谈主：祝瑞敏    客服电话：95321    网址：www.cindasc.com    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号    法定代表东谈主：刘秋明    客服电话：95525    网址：www.ebscn.com    注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部 位:自编 01 号）    办公地址：广州市河汉区临江大路 395 号合利天德广场 T1 楼 10 层    法定代表东谈主：陈可可    客户服务电话：95548 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   客户服务电话：400-800-0562    网址：www.hysec.com    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号    法定代表东谈主：王洪    客服电话：95538    网址：www.zts.com.cn    注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼    办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 N1 幢 9 层    法定代表东谈主：武晓春                          - 44 - 客户服务电话：400-8888-128 公司网址：www.tebon.com.cn 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表东谈主：徐朝日 客服电话：95582 公司网址：www.westsecu.com 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1 楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：上海市浦东新区滨江大路 5129 号 N1 座 法定代表东谈主：苏军良 客服电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州资产中心 21 楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号 法定代表东谈主：祁建邦 客服电话：95368 网址：www.hlzqgs.com 注册地址：北京市开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表东谈主： 陈亮 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn 注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦                         - 45 -        办公地址：深圳市南山区滨海大路与后海滨路交织处滨海大路 3165 号五矿金 融大厦（18-25 层）        法定代表东谈主：郑宇        客户服务电话：40018-40028        网址：www.wkzq.com.cn        注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608        办公地址：广东省深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润 大厦 46 层        法定代表东谈主：高涛        客服电话：95532        网址：www.ciccwm.com        注册地址：广州市黄埔区科学大路 60 号开发区控股中心 19、21、22、23 层        办公地址：广州市黄埔区科学大路 60 号开发区控股中心 19、21、22、23 层        法定代表东谈主：严亦斌        客户服务电话：95564        公司网址：http://www.ykzq.com        注册地址：中国（上海）目田贸易教师区浦电路 370 号 2、3、4 层        办公地址：中国（上海）目田贸易教师区浦电路 370 号 2、3、4 层        法定代表东谈主：刘加海        客户服务电话：400-820-9898        公司网址：https://www.cnhbstock.com        注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层                                   - 46 - 办公地址:深圳市深南中路华能大厦 30 楼 法定代表东谈主：段光明 客服电话：0755-26982993 网址：www.ydsc.com.cn 注册地址：武汉东湖新时间开发区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层 办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号楼 法定代表东谈主：庞介民 客服电话：95391 公司网址：www.tfzq.com 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 1902 室 办公地址：中国(上海)目田贸易教师区杨高南路 759 号 30 层 法定代表东谈主：燕文波 客户服务电话：956011 公司网址：https://www.huajinsc.cn 注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层 办公地址：山东省青岛市崂山区苗岭路 15 号金融中心大厦 15 层 法定代表东谈主：吕春卫 网址：https://www.lczq.com 服务热线 : 956006 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东谈主：白涛 客服电话：95519 公司网址：www.e-chinalife.com                                - 47 -    注册地址：广东省深圳市前海深港配合区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座    法定代表东谈主：顾敏    客服电话：95384    网址：www.webank.com    注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室    办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号人命东谈主寿大厦 32 楼    法定代表东谈主：贲惠琴    接洽东谈主：林志枫    客服电话：(021)5020 6003    网址：www.msftec.com    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法定代表东谈主：盛超    接洽东谈主：王笑宇    电话：95055    公司网址：https://www.duxiaomanfund.com/    注册地址：成都市成华区开拓路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座    法定代表东谈主：王建华    接洽东谈主：隋亚芳    客服电话：400-080-3388    网址：http://www.pywm.com.cn/                                 - 48 -       注册地址：中国(上海)目田贸易教师区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元       办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元       法定代表东谈主：张俊       接洽东谈主：邢成林       客服电话：021-20292031       公司网址：https://www.wg.com.cn/       注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室       办公地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室       法定代表东谈主：郑新林       接洽东谈主：吴卫东       客服电话：021-68889082       网址： http://www.pytz.cn/       注册地址：河南自贸教师区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       办公地址：河南自贸教师区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       法定代表东谈主：温丽燕       接洽东谈主：董亚芳       电话：0371-85518396       公司网址：https://www.360fund.net/       注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼       办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦       法定代表东谈主：戴彦       接洽东谈主：陈亚男                                     - 49 - 客服电话：95357 公司网站：http://www.18.cn 注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 法定代表东谈主：马永谙 接洽东谈主：卢亚博 客服电话：4000808208 网址：https://www.licaimofang.cn/ 注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 法定代表东谈主：李科 接洽东谈主：王磊 客服电话:95510 网址：http://fund.sinosig.com/ 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 17 楼 法定代表东谈主：吕家进 接洽东谈主：林小芸 兴业银行官网：www.cib.com.cn 注册地址：重庆市江北区永平门街 6 号 办公地址：重庆市江北区永平门街 6 号 法定代表东谈主：杨秀明 客服电话：956023 网址：www.cqcbank.com                                  - 50 -   注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼、8 楼、16 楼   法定代表东谈主： 李海超   客服电话：4008-918-918   网址：www.shzq.com   基金管理东谈主可根据联系法律、法例的要求，弃取其他合适要求的机构代理 销售本基金，并在基金管理东谈主网站公示。   通过上海证券往来所（以下简称“上证所”）基金销售系统办理磋交易务 的上证所会员单元（具体名单见上证所网站）。   （二）注册登记机构   中国证券登记结算有限服务公司   法定代表东谈主：于文强   接洽东谈主：苑泽田   电话：010-50938697   传真：010-50938991   （三）出具法律意见书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   承办讼师：安冬、陆奇   接洽东谈主：陆奇   （四）审计基金财产的管帐师事务所   称呼：致同管帐师事务所（特殊普通合伙）                       - 51 - 住所：北京向阳区开国门外大街 22 号赛特广场 5 层 办公地址：北京向阳区开国门外大街 22 号赛特广场 5 层 法定代表东谈主：李惠琦 电话：010-8566 5588 传真：010-8566 5120 承办注册管帐师：张伟、邓冰清 接洽东谈主：邓冰清                    - 52 -                      六、基金的召募    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、 《信息透露管理办法》、基金合同过火它法律法例的联系章程，经 2012 年 10 月 8 日中国证监会证监许可20121325 号文批准，召募期为 2012 年 11 月 20 日—2012 年 12 月 18 日。经国富浩华管帐师事务所(特殊普通合伙)验资，按照每份基金份额 有用认购户数为 14,667 户。                         - 53 -                     七、基金合同的顺利      （一）基金备案的条件      本基金合同已于 2012 年 12 月 21 日顺利。      （二）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范畴      基金合同顺利后，连气儿二十个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦二百东谈主或者 基金资产净值低于五千万元情形的，基金管理东谈主应当在依期评释中赐与透露；连气儿 六十个服务日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会评释并提议贬责决策， 如调整运作款式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大 会。                            - 54 -                   八、基金份额的申购与赎回      （一）申购与赎回场所      本基金的销售机构包括基金管理东谈主和基金管理东谈主托付的代销机构。      基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的 其他款式办理基金份额的申购与赎回。基金管理东谈主可根据情况变更或增减基金代销 机构，并在基金管理东谈主网站公示。      （二）申购与赎回的绽放日实时分      本基金的申购、赎回自《基金合同》顺利后不率先 3 个月的时天职运转办理， 基金管理东谈主应在运转办理申购赎回的具体日历前 3 日在至少一家指定媒介及基金管 理东谈主互联网网站（以下简称“网站”）公告。      申购和赎回的绽放日为证券往来所往来日（基金管理东谈主公告暂停申购或赎回时 除外）   ，投资者应当在绽放日办理申购和赎回肯求。绽放日的具体业务办理时分在招 募说明书中载明或另行公告。      若出现新的证券往来市集或往来所往来时分更动或推行情况需要，基金管理东谈主 可对申购、赎回时分进行调整，但此项调整应在实施日 2 日前在指定媒介及基金管 理东谈主网站公告。      （三）申购与赎回的原则 基准进行计较； 回；      基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主必 须在新公法运转实施前依照《信息透露办法》的联系章程在指定媒介上公告。                        - 55 -   （四）申购与赎回的模范   投资东谈主必须根据销售机构章程的模范，在绽放日的具体业务办理时天职提议申 购或赎回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福款项，申购肯求 即为有用。   投资东谈主赎回肯求班师后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 在发生多数赎回时，款项的支付办法参照本基金合同联系条件处理。   基金管理东谈主应以往来时分结果前受理有用申购和赎回肯求确今日当作申购或 赎回肯求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+ 1 日内对该往来的有用性 进行阐发。T 日提交的有用肯求，投资东谈主可在 T+ 2 日后(包括该日)到销售网点柜台 或以销售机构章程的其他款式查询肯求的阐发情况。若申购不班师，则申购款项退 还给投资东谈主。   （五）申购与赎回的数额限制 另有章程的，从其章程；投资者在直销机构销售网点单笔申购的最低额为东谈主民币 额为东谈主民币 1 元。投资者场内申购时，每笔最低申购金额为 500 元，最低追加申购 金额为 500 元，同期每笔申购金额必须是 100 元的整数倍，且单笔申购最高不率先 金额的限制。   场外申购时，申购的有用份额为按推行阐发的申购金额在扣除相应的用度后， 以肯求当日的基金份额净值为基准计较，遴荐四舍五入的方法保留到少量点后两位， 由此产生的收益或亏本由基金财产承担。   场内申购时，申购的有用份额为按推行阐发的申购金额在扣除相应的用度后，                     - 56 - 以肯求当日的基金份额净值为基准计较，计较结果保留到整数位，非整数份额部分 对应金额复返给投资者。 每个往来账户的最低基金份额余额不得低于 1 份，基金份额持有东谈主赎回时或赎回后 将导致在销售机构（网点）保留的基金份额余额不及 1 份的，需一次全部赎回。   场内赎回肯求不得低于 1 份基金份额，且肯求赎回份额必须是整数份额，况兼 每笔赎回最大不率先 99,999,999 份基金份额。   如因分成再投资、非往来过户等原因导致的账户余额少于 1 份之情况，不受此 限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。 券型发起式证券投资基金赎回及最低持有份额的数额限制的公告》于 2016 年 12 月 名额及单个往来账户最低持有份额调整到 1 份。 见依期更新的招募说明书。 管理东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、谢绝大 额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体规 定请参见接洽公告。 申购金额和赎回份额及最低持有份额的数目限制，基金管理东谈主必须在调整顺利前 3 日照章在中国证监会指定媒介及基金管理东谈主网站上公告并报中国证监会备案。   （六）本基金的申购费率和赎回费率   A 类基金份额收取认购/申购、赎回费，并不再从本类别基金资产入网提销售服 务费；B 类基金份额在投资者申购基金份额时不收取申购费，救援有期限少于 30 日                       - 57 - 的本类别基金份额的赎回收取赎回费，对于持有期限不少于 30 日的本类别基金份额 不收取赎回费，仅在特定销售渠谈销售，且从本类别基金资产入网提销售服务费；C 类基金份额从本类别基金资产入网提销售服务费、不收取认购/申购用度，C 类基金 份额救援有期限少于 30 日的本类别基金份额的赎回收取赎回费，对于持有期限不 少于 30 日的本类别基金份额不收取赎回费。 主要用于本基金的市集推行、销售、注册登记等各项用度。赎回用度由基金赎回东谈主 承担。   本基金 A 类份额申购费率如下表所示：          申购金额（记为 M）                      A 类份额申购费率          M     ＜   100     万元                0.8%              M ≥   500 万元                 每笔 1000 元   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购，申购费适用单笔申购金 额所对应的费率。   本基金 B 类和 C 类基金份额不收取申购用度。   本基金 A 类份额赎回费率如下表所示：                持有时分（天）                   A 类份额赎回费率                                 - 58 -   本基金 B 类份额赎回费率如下表所示：           持有时分（天）              B 类份额赎回费率   本基金 C 类份额赎回费率如下表所示：           持有时分（天）              C 类份额赎回费率   投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基 金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。对于持有期不少于 30 日的 A 类份额所收取的赎回费，赎回用度的 25%归入基金财产，对于持有期限少于 的申购费率和赎回费率在更新的《招募说明书》中列示。上述费率如发生变更，基 金管理东谈主最迟应于新的费率或收费款式实施日前依照《信息透露办法》的联系章程 在指定媒介上公告。   基金管理东谈主不错在不违背法律法端正程及基金合同约定的情形下根据市集情况 制定基金促销筹算，针对以特定往来款式(如网上往来、电话往来等)等进行基金交 易的投资东谈主依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按接洽监管 部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错适合调低基金申购费率和基金赎回费率。   （七）申购份额和赎回金额的计较   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。                       - 59 -      （1）若投资东谈主申购本基金 A 类份额，则申购份额的计较公式为：      净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）      申购用度=申购金额-净申购金额      申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值      例：某投资者投资 6,000.00 元申购本基金 A 类份额，假设申购当日 A 类基金份 额净值为 1.2100 元，申购费率为 0.8%，则其取得的基金份额计较如下：      净申购金额＝6,000.00/（1＋0.8%）＝5,952.83 元      申购用度＝6,000.00－5,952.83＝47.62 元      申购份额＝5,952.83/1.2100＝4,919.32 份      若投资者通过场社往来投资 6,000.00 元申购本基金 A 类份额，即可取得      若投资者通过场内往来投资 6,000.00 元申购本基金，投资者申购所得份额为 为：      推行净申购金额=4,919×1.210=5,951.99 元      退款金额=6,000.00-5,951.99-47.62=0.39 元      即投资者投资 6,000.00 元从场内申购本基金 A 类份额，假设申购当日 A 类基金 份额净值为 1.210 元，则其可得到基金份额 4,919 份，退款 0.39 元。      （2）若投资东谈主申购本基金 B 类/C 类基金份额，则申购份额的计较公式为：      申购份额=申购金额/申购当日 B 类/ C 类基金份额净值      例：某投资者投资 6,000.00 元申购本基金 C 类份额，假设申购当日 C 类基金份 额净值为 1.2100 元，则其取得的基金份额计较如下：      申购份额＝6,000.00/1.2100＝4,985.68 份      若投资者通过场社往来投资 6,000.00 元申购本基金 C 类份额，即可取得      若投资者通过场内往来投资 6,000.00 元申购本基金 C 类份额，投资者申购所 得份额为 4,985 份，整数位后少量部分的申购份额对应的资金返还给投资者。具体 计较公式为：                                - 60 -      推行净申购金额=4,985×1.2100=5,999.18 元      退款金额=6,000.00-5,999.18=0.82 元      即投资者投资 6,000.00 元从场内申购本基金 C 类份额，假设申购当日基金 C 类份额净值为 1.2100 元，则其可得到基金份额 4,985 份，退款 0.82 元。      遴荐“份额赎回”款式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行计较，计 算公式：      赎回总金额=赎回份额?T 日基金份额净值      赎回用度=赎回总金额?赎回费率      净赎回金额=赎回总金额?赎回用度      （1） 对于赎回 A 类基金份额的投资者：      例：某投资者赎回本基金 A 类份额 10,000 份，假设持有期为 100 天，对应的      赎回费率为 0.1%，假设 T 日本基金 A 类份额的基金份额净值为 1.2100 元，则      其可得到的赎回金额为：      赎回总金额=10,000×1.2100 元=12,100.00 元      赎回用度=12,100×0.1%=12.10 元      赎回金额=12,100-12.10=12,087.90 元      即投资者赎回本基金 A 类份额 10,000 份，则其可得到的赎回金额为 12,087.90 元。      （2） 对于赎回 B 类基金份额的投资者：      例：某投资者赎回本基金基金份额 10,000.00 份 B 类基金份额，假设持有时分 小于 7 日，对应的赎回费率为 1.50%，假设 T 日本基金 B 类基金份额的基金份额净 值为 1.2100 元，则其可得到的赎回金额为：      赎回总金额=10,000.00×1.2100 元=12,100.00 元      赎回用度=12,100.00×1.50%=181.50 元      赎回金额=12,100.00-181.50=11918.50 元      即：投资者赎回本基金 B 类基金份额 10,000.00 份，假设持有时分小于 7 日， 假设赎回当日本基金 B 类基金份额的基金份额净值为 1.2100 元，则其可得到的赎                                - 61 - 回金额为 11918.50 元。      （3） 对于赎回 C 类基金份额的投资者：      例：某投资者赎回本基金 C 类份额 10,000 份，假设持有期为 10 天，对应的赎 回费率为 0.75%，假设 T 日本基金 C 类份额的基金份额净值为 1.2100 元，则其可 得到的赎回金额为：      赎回总金额=10,000×1.2100 元=12,100.00 元      赎回用度=12,100×0.75%=90.75 元      赎回金额=12,100-90.75=12,009.25 元      即投资者赎回本基金 C 类份额 10,000 份，则其可得到的赎回金额为 12,009.25 元。      通过场外或场内赎回，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少量点后两位。 由此舛错产生的亏本由基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。      T 日的基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经 中国证监会甘心，不错适合延迟计较或公告。本基金 A 类、B 类和 C 类基金份额分 别竖立代码，分裂计较和公告各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。本基金 基金份额净值的计较，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生 的舛错计入基金财产。      申购的有用份额为按推行阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份 额净值为基准计较，申购份额计较结果保留到少量点后 2 位，少量点后两位以后的 部分四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。      赎回金额为按推行阐发的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费 用，赎回金额计较结果保留到少量点后 2 位，少量点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的舛错计入基金财产。      （八）多数赎回的情形及处理款式                               - 62 -      若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金转 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调整中转入肯求份额总额后 的余额)率先前一绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数赎回。      当基金出现多数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决定全 额赎回或部分脱期赎回。      （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有智商支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按正 常赎回模范实施。      （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回肯求有转折或合计因 支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时， 基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额 10%的前提下，可对 其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回 肯求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎 回肯求时不错弃取脱期赎回或取消赎回。弃取脱期赎回的，将自动转入下一个绽放 日链接赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求 将被撤销。脱期的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一开 放日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资 东谈主在提交赎回肯求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。      （3）在出现多数赎回时，对于单个基金份额持有东谈主当日率先上一日基金总份额 赎回肯求实施脱期办理，之后对该单个基金份额持有东谈主剩余赎回肯求与其他账户赎 回肯求根据前段“（1）全额赎回”或“                  （2）部分脱期赎回”的约定款式与其他基金 份额持有东谈主的赎回肯求一并办理。脱期的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全 部赎回为止。脱期部分如弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被撤销。 如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处 理。      （4）暂停赎回：连气儿 2 日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管理东谈主合计有必                      - 63 - 要，可暂停接受基金的赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但 不得率先 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。      当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募 说明书章程的其他款式在 3 个往来日内通知基金份额持有东谈主，说明联系处理方法， 并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。       (十) 谢绝或暂停申购的情形及处理款式      发生下列情况时，基金管理东谈主可谢绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求：      （1）因不可抗力导致基金无法正常运作；      （2）发生基金合同章程的暂停基金资产估值情况时，基金管理东谈主可暂停接纳投 资东谈主的申购肯求；      （3）证券往来所往来时分非正常停市，导致基金管理东谈主无法计较当日基金资产 净值；      （4）基金管理东谈主合计接受某笔或某些申购肯求可能会影响或损伤现存基金份额 持有东谈主利益时；      （5）基金资产范畴过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能 对基金事迹产生负面影响，从而损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形；      （6）接受某一投资者申购肯求后导致其份额达到或率先基金总份额 50%以上 的；  （7）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱 且遴荐估值时间仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后， 基金管理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。      （8）法律法端正程或中国证监会认定的其他情形。      发生上述第（1）             、（2）、                 （3）                   、（5）                      、（7）                         、（8）项暂停申购情形且基金管理东谈主决 定暂停申购时，基金管理东谈主应当根据联系章程在指定媒介上刊登暂停申购公告。如 果投资东谈主的申购肯求被全部或部分谢绝的，被谢绝的申购款项将退还给投资东谈主。在 暂停申购的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。                      - 64 -      （十一）暂停赎回或者降速支付赎回款项的情形及处理款式      发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款 项：      （1）因不可抗力导致基金管理东谈主不可支付赎回款项；      （2）发生基金合同章程的暂停基金资产估值情况时，基金管理东谈主可暂停接纳投 资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款项；      （3）证券往来所往来时分非正常停市，导致基金管理东谈主无法计较当日基金资产 净值；      （4）连气儿两个或两个以上绽放日发生多数赎回；      （5）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价 格且遴荐估值时间仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐发 后，基金管理东谈主应当采用降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的措施。      （6）法律法端正程或中国证监会认定的其他情形。      发生上述情形且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回 款项时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金管理东谈主 应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量 的比例分派给赎回肯求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合同的接洽条件处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可预先弃取将当日可能 未获受理部分赐与撤销。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时规复赎回业 务的办理并公告。      （十二）暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 刊登暂停公告。 登基金再行绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的各样基金份额净值。 金管理东谈主应提前在指定媒介刊登基金再行绽放申购或赎回的公告，并在再走运转办 理申购或赎回的绽放日公告最近 1 个服务日的各样基金份额净值。                      - 65 -   （十三）基金的调整   基金管理东谈主不错根据接洽法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金与基 金管理东谈主管理的其他基金之间的调整业务，基金调整不错收取一定的调整费，接洽 公法由基金管理东谈主届时根据接洽法律法例及本基金合同的章程制定并公告，并提前 见知基金托管东谈主与接洽机构。   （十四）基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情形而 产生的非往来过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非往来过户。无论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主归天，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐 赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团 体；司法强制实施是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东谈主办有的基金份 额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机 构要求提供的接洽贵寓，对于合适条件的非往来过户肯求按基金登记机构的章程办 理，并按基金登记机构章程的标准收费。   （十五）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照章程的标准收取转托管费。   （十六）依期定额投资筹算   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资筹算，具体公法由基金管理东谈主另行 章程。投资东谈主在办理依期定额投资筹算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额 必须不低于基金管理东谈主在接洽公告或更新的招募说明书中所章程的依期定额投资计 划最低申购金额。   （十七）基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构招供、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机                  - 66 - 制”部分的章程或接洽公告。                 - 67 -                 九、基金的投资  （一）投资观点   本基金通过对债券组合的久期、期限结构、类属品种以及单个债券进行积极主 动的配置，力图在严格贬抑投资组合风险的同期，提高基金资产的流动性及收益率 水平，为投资者提供经久通晓的投资呈报。  （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精致流动性的金融器具，包括国债、央行单子、地点 政府债、城投债、金融债、企业债（含中小企业私募债）                         、短期融资券、中期单子、 公司债、资产营救证券、债券回购、银行入款等固定收益类资产以及法律法例或中 国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须合适中国证监会接洽章程。   本基金不径直在二级市集买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市集新 股申购和新股增发。同期本基金不参与可调整债券投资。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主履行适合模范 后，不错将其纳入投资范围，其投资比例免除届时有鉴戒律法例或接洽章程。   本基金各样资产的投资比例范围为：固定收益类资产的比例不低于基金资产的 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。  （三）投资理念   深入分析影响债券市集的各样身分，科学研判市集利率发展观点、期限结构变 化趋势以及信用主体评级水平，进行积极的投资管理和组合结构优化，获取可接续 的、杰出事迹相比基准的通晓投资收益。  （四）投资策略   本基金的投资策略主要包括：利率预期策略、类属品种配置策略以及证券弃取 策略。遴荐定量与定性相集合的研究方法，深入分析市集利率发展观点、期限结构 变化趋势、信用主体评级水平以及单个债券的投资价值，积极主动进行类属品种配 置及个券弃取，谋求基金资产的经久通晓升值。                   - 68 -   利率预期策略的观点是在预期利率飞腾时保全成本，预期利率下跌时取得较高 的成本利得。本基金将通过玄虚分析宏不雅经济筹算（如国内分娩总值、工业加多值、 固定资产投资增速、价钱指数、破坏增长率、m1、m2、信贷增长、汇率、外洋利率 等）、宏不雅计谋（如货币计谋、财政计谋、汇率计谋等）以及市集筹算（如新债券的 刊行利率与市集收益率的互异、中央银行的公开市集操作、回购利率等）展望利率 的变动观点、范围和幅度。   具体而言，当预期利率飞腾，本基金将镌汰债券组合的平均久期，避开市集风 险。当预期利率下跌，本基金将加多债券组合的平均久期，获取因利率下跌所带来 的成本利的收益。   （1）收益率弧线策略   本基金在短期、中期、经久品种的配置上主要遴荐收益率弧线策略。   债券收益率弧线风景在受到央行货币计谋、公开市集操作、经济增长率、通货 彭胀率、货币供应量和市集预期等多种身分的影响下，可能发生平行迁移、非平行 迁移（平坦化、陡峻化、污蔑）等变动。收益弧线策略便是通过对市集收益率弧线 的非平行变动预期，追求取得因收益弧线变化而导致的债券价钱变化所产生的逾额 收益。   本基金将用情景分析的技巧相比不同的收益弧线投资策略，即枪弹策略（组成 组合的证券期限汇注于收益率弧线上某一丝）、梯形策略（组成组合内每种期限的证 券数目基本终点）和哑铃策略（组成组合中的证券的期限汇注到两个极点期限）                                   ，采 取那时市集情状下相应的最优投资策略，笃定债券资产中短期、中期、经久品种的 配置比例。   （2）信用利差策略   本基金在国债、金融债、信用债等品种的配置上主要遴荐信用利差策略。   当宏不雅经济由零落转为闹热时，投资者具有更高的风险溢价，促使信用债和国 债之间的信用利差缩小，此时应加多信用债配置比例，批驳国债配置比例；而当经 济由闹热转向零落时，投资者避险情谊严重，促使信用债和国债之间的信用利差扩 大，此时应批驳信用债配置比例，加多国债配置比例。                   - 69 -   本基金将遴荐定性与定量相集合的方法，分析宏不雅经济运行观点以及利差的合 理变动空间，动态调整不同债券类别的配置比例。   （1）信用债券弃取策略   本基金将通过自上而下与从下到上相集合的投资策略。自上而下投资策略是指 本基金将从经济周期、国度计谋、行业轮动和债券市集的供求情状等多个方面对利 差走势过火收益和风险进行判断；从下到善策略是指本基金将遴荐行业分析方法及 公司财务分析方法对债券刊行主体的基本面进行深入研究，通过表里集合的信用研 究和评级轨制，笃定发借主体的推行信用情状，筛选风险与收益相匹配的优质债券 进行配置。同期，本基金将采用适合方法进行信用风险的贬抑。具体而言：   （1）在自上而下的信用利差分析方面，本基金将要点关怀如下身分：   ① 经济周期：经济周期的变化对信用利差弧线的变化影响很大，在经济上行阶 段，企业盈利情状接续向好，谋略现款流改善，则信用利差可能收窄，而当经济步 入下行阶段时，企业的盈利情状收缩，信用利差可能会随之扩大。   ② 国度计谋也会对信用利差变成很大的影响，举例计谋放宽企业刊行信用债的 审核条件，则将扩大刊行主体的范畴，进而扩大市集的供给，信用利差有可能扩大。   ③ 行业景气度的好转频频会推动行业内发债企业的谋略情状改善，盈利智商增 强，从而可能使得信用利差相应收窄，而行业景气度的下行可能会使得信用利差相 应扩大。   ④ 债券市集供求、信用债券市集结构和信用债券品种的流动性等身分的变化趋 势也会在较猛进程上影响信用利差弧线的走势，比如，信用债刊行利率提高，相对 于贷款的成本上风收缩，则信用债券的刊行可能会减少，这会影响到信用债市集的 供求关系，进而对信用利差弧线的变化趋势产生影响。   （2）在从下到上的信用品级评估方面，本基金将借助本基金管理东谈主里面的行业 及公司研究员的专科研究智商，并玄虚参考外部泰斗、专科研究机构的研究后果， 对发借主体进行深入的基本面分析，并集合债券的刊行条件（包含期限、票息率、 钱粮特质、增信款式、提前偿还和赎回等条件）                     ，以笃定信用债券的推行信用风险状 况过火信用利差水平，挖掘并投资于信用风险相对较低、信用利差相对较大的优质                  - 70 - 品种。具体的分析内容及筹算包括但不限于国民经济运行的周期阶段、债券刊行东谈主 所处行业发展远景、刊行东谈主业务发展情状、企业市集面位、财务情状（包含盈利能 力、偿债智商、现款流获取智商、运营智商等）                     、管理水平过火债务水对等。   （3）本基金从如下方面进行信用风险贬抑：   ① 根据国度有权机构批准或招供的信用评级机构的信用评级，依靠公司里面信 用分析团队，同期整合公司外部有用资源，深入分析挖掘发借主体的谋略情状、现 金流、发展趋势等情况   ② 严格盲从信用类债券的备选库轨制，根据不同的信用风险品级，按照不同的 投资管理进程和权限管理轨制，对入库债券进行依期信用追踪分析。   ③ 采用分散化投资策略和汇注度限制，严格贬抑组合举座的失言风险水平。   （2）中小企业私募债券弃取策略   本基金主要通过定量与定性相集合的研究及分析方法进行中小企业私募债券的 弃取和投资。定性分析要点关怀所刊行债券的具体条件以及刊行主体情况。   ① 定量分析   定量分析方面，本基金要点关怀债券刊行东谈主的财务情状，包括刊行主体的偿债 智商、盈利智商、现款流获取智商以及刊行主体的经久成本结构等。具体关怀筹算 如下：   i. 偿债智商：要点关怀流动比率、速动比率、利息保障倍数以及现款利息保障 倍数等筹算；   ii. 盈利智商：要点关怀 ROE、ROA、毛利率以及净利率等筹算；   iii. 现款流获取智商：要点关怀销售现款比率、资产现款回收率等筹算；   iv. 成本结构：要点关怀资产欠债率筹算。   ②定性分析   定性分析要点关怀所刊行债券的具体条件以及刊行主体情况。主要包括债券发 行的基本条件（包括私募债券称呼、本期刊行总额、期限、票面金额、刊行价钱或 利率笃定款式、还本付息的期限和款式等）                   、召募资金用途、转让范围及拘谨条件、 偿债保障机制、股息分派计谋、担保增信情况、刊行主体历史刊行债券及评级情况 以及刊行主体主营业务发展远景等方面。                     - 71 -   （3）收益率弧线骑乘策略   债券收益的起原主要由两大部分组成，第一部分是息票收入，第二部分是成本 利得收入。在息票收入固定的情况下，通过主动式债券投资的管理，尽可能多的获 取成本利得收入是提高本基金收益的进犯技巧。而成本利得收入主如果通过债券收 益率下跌取得的，基于此，本基金提议了骑乘策略。   骑乘策略是指当收益率弧线相比陡峻时，也即相邻期限利差较大时，不错买入 期限位于收益率弧线陡峻处的债券，也即收益率水平处于相对高位的债券，跟着持 有期限的延长，债券的剩余期限将会镌汰，从而此时债券的收益率水平将会较投资 期初有所下跌，通过债券的收益率的下滑，进而取得成本利得收益。   骑乘策略的谬误影响身分是收益率弧线的陡峻进程，若收益率弧线较为陡峻， 则跟着债券剩余期限的镌汰，债券的收益率水平将会有较大下滑，进而取得较高的 成本利得。   （4）债券互换   债券互换是指卖出某债券的同期，买入另一种相通特征债券以提高收益率的一 种策略，其推行是债券价值挖掘的一种延长。   （5）杠杆放大策略   当债券市集出现飞腾行情时，由于现券收益率较高，市集资金成本较低时，本 基金不错不竭利用正回购的款式进行滚动操作，放大资金范畴、取得逾额收益。当 债券市集出现下跌行情时，由于现券收益率低，市集资金成本高时，本基金不错通 过买断式逆回购，在批驳债券仓位的同期获取逾额收益。   （6）资产营救证券的投资策略   资产营救证券包括资产典质贷款营救证券（ABS）                         、住房典质贷款营救证券（MBS） 等。不错从信用身分、流动性身分、利率身分、税收身分和提前还款身分等五个方 面进行接洽。其中信用身分是面前最进犯的身分,本基金运用 CreditMetrics 模子— —信用矩阵来揣测信用利差。该模子的方法主如果揣测一依期限内，债务过火它信 用类居品组成的组合价值变化的远期散播。这种揣测是通过建立信用评级回荡矩阵 来终了的。其中先对单个资产的信用风险进行分析，然后通过接洽资产之间的接洽 性和风险头寸，把模子推行到多个债券或贷款的组合。                      - 72 -   （五）投资管理模范 理委员会的主要职责是审批基金大类资产的配置策略，以及要紧单项投资。基金经 理的主要职责是在投资管理委员会批准的大类资产配置范围内构建和调整投资组 合。基金司理负责下达投资指示。汇注往来部负责资产运作的一线监控，并保证确 保往来指示在正当、合规的前提下得到实施。 的风险收益情状作念出判断。本公司的策略分析师提供宏不雅经济分析评释，行业研究 员提供行业分析评释、公司分析评释，债券研究员提供利率走势分析评释、信用评 级评释、债券市集运行评释，风险管理东谈主员提供数目化评释。基金司理集合我方的 分析判断和研究员的投资建议，根据合同章程的投资观点、投资理念和投资范围拟 定投资组合的大类资产配置比例、债券配置期限结构及类属品种的配置比例，并向 投资管理委员会提交投资策略评释。投资管理委员会进行投资策略评释的模范审核 和推行性判断，并根据审核和判断结果赐与审批。 理从中弃取具体的投资品种，并决定往来的数目和时机。对投资比例要紧的单一品 种的投资必须经过投资管理委员会的批准，投资管理委员会根据接洽章程进行决策 模范的审核、投资价值的推行性判断，并听取风险管理东谈主员的风险分析意见，最终 作念出投资决策。基金司理根据审批结果实施投资。 正当、合规的前提下得到实施。基金司理负责下达投资指示，并由往来部负责投资 指示的操作和实施。往来部确保投资指示处于正当、合规的实施状态，对往来过程 中出现的任何情况，负有监控、处置的职责。往来部确保将无法自行处置并可能影 响指示实施的往来情状和市集变化向基金司理、投资总监实时反馈。 估和绩效分析，并提交评释。风险评估评释匡助投资管理委员会和基金司理了解投 资组合承受的风险水讲理风险的起原。绩效分析评释匡助分析既定的投资策略是否 班师以及组合收益起原是否是依靠终了既定策略取得。风险管理东谈主员就风险评估和                  - 73 - 绩效分析的结果随时向基金司理和投资管理委员会反馈，对要紧的风险事项可评释 风险贬抑与审计委员会。 要调整上述投资管理模范。    （六）投资组合限制   本基金的投资组合将免除以下限制： 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 产净值的 10％； 营救证券范畴的 10％； 不得率先其各样资产营救证券算计范畴的 10％； 有资产营救证券期间，如果其信用品级下跌、不再合适投资标准，应在评级评释发 布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 净值的 40%； 素致使基金不合适本款项所章程比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限 资产的投资；                     - 74 - 展逆回购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一 致。      除上述第 2、8、11、12 项之外，因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴变 动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个往来日内进行调整。      基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适 基金合同的联系约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自本基金合同顺利之 日起运转。      法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合 模范后，则本基金投资不再受接洽限制。      （七）阻难行动      为发达基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为： 的股票或者债券；      （八）事迹相比基准      本基金的事迹相比基准为：中债新玄虚指数（全价）                            。      中债新玄虚指数(全价)由中央国债登记结算公司编制，该指数旨在玄虚响应债 券全市集举座价钱和投资呈报情况。该指数涵盖了银行间市集和往来所市集，成份 券种包括除资产营救债和部分在往来所刊行上市的债券之外的其他扫数债券，具有 粗俗的市集代表性，八成响应债券市集总体走势，适配合为本基金的事迹相比基准。                       - 75 -      如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集深广接受的事迹比 较基准推出，或者是市集上出现愈加稳健用于本基金的事迹基准的指数时，基金管 理东谈主不错根据本基金的投资范围和投资策略，笃定变更基金的事迹相比基准。事迹 相比基准的变更需经基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致，但无需基金份额持有东谈主大 会审议。基金管理东谈主最迟应于新的事迹相比基准实施前 2 日在指定媒介上进行公告 并报中国证监会备案。      （九）风险收益特征      本基金为债券型基金，其经久平均风险和预期收益率低于羼杂型基金、股票型 基金，高于货币市集基金。      （十）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头管帐师事务所 意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东谈主大会。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹 相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规 定。      （十一）基金的投资组合评释      本基金管理东谈主的董事会及董事保证所载贵寓不存在虚假记录、误导性述说或重 大遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和齐全性承担个别及连带服务。      本基金的托管东谈主――中国工商银行股份有限公司根据本基金合同章程复核了本 评释中的财务筹算、净值表现和投资组合评释等内容，保证复核内容不存在虚假记 载、误导性述说或者要紧遗漏。      本投资组合评释所载数据限制 2024 年 3 月 31 日。                          - 76 -                                                           占基金总资产的 序号   神气                         金额(元)                                                           比例(%)      其中：股票                      -                         -      其中：债券                      427,505,042.44            99.25      资产营救证券                     -                         -      其中：买断式回购的买入返售金                                 -                         -      融资产 （1）评释期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本评释期末未持有股票。 （2）评释期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金合同约定本基金不可投资港股通股票。 （3）评释期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本评释期末未持有股票。                                                          占基金资产净 序号   债券品种                     公允价值(元)                                                          值比例(％)      其中：计谋性金融债                20,263,147.54              6.16                                                                 占基金资产净 序号        债券代码        债券称呼             数目（张）     公允价值(元)                                                                 值比例（％）                               - 77 -                   MTN003                        3                   MTN002                        1                   MTN001                        4                   级成本债 01                       2 细 本基金本评释期末未持有资产营救证券。 本基金本评释期末未持有贵金属。 本基金本评释期末未持有权证。 （1）评释期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本评释期末本基金未持有股指期货。 （2）本基金投资股指期货的投资计谋 本基金合同约定本基金不可投资股指期货。 （1）本期国债期货投资计谋 本基金合同尚无国债期货投资计谋。 （2）评释期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本评释期末本基金未持有国债期货。 （3）本期国债期货投资评价 本评释期末本基金未持有国债期货。 （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案探问，或在 评释编制日前一年内受到公开虚构、处罚的情形                              - 78 - 本基金投资的前十名证券的刊行主体中，恒丰银行股份有限公司在评释编制日前一 年内曾受到中国证券监督管理委员会山东证监局的行政监管措施；中国银行股份有 限公司在评释编制日前一年内曾受到国度外汇管理局北京市分局、国度金融监督管 理总局、中国东谈主民银行的行政处罚。 本公司对以上证券的投资决策合适法律法例及公司轨制的接洽章程，不存在损伤基 金份额持有东谈主利益的行动。 本评释期末本基金投资的其他前十名证券莫得被监管部门立案探问,或在评释编制 日前一年内受到公开虚构、处罚的情形。 （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同章程的备选股票库 本评释期内，本基金无股票投资。 （3）其他各项资产组成 序号   称呼           金额(元) （4）评释期末持有的处于转股期的可调整债券明细 本基金本评释期末未持有处于转股期的可调整债券。 （5）评释期末前十名股票中存在运动受限情况的说明 本基金合同约定本基金不可投资股票。 （6）投资组合评释附注的其他翰墨描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与算计项之间可能存在尾差。                      - 79 -                                            十、基金的事迹                基金管理东谈主依照恪尽责守、老师信用、严慎努力的原则管理和运用基金资产，           但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹不代表改日表现。 投           资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                本基金成立于 2012 年 12 月 21 日，数据截止日历为 2024 年 3 月 31 日。               （1）新华纯债添利债券发起 A 类：                         净值增长率     净值增长率     事迹相比基       事迹相比基准收         阶段                                                        ①－③      ②－④                           ①       标准差②      准收益率③       益率标准差④  自基金合同顺利日   自基金成立于今           （2）新华纯债添利债券发起 C 类：                         净值增长率     净值增长率      事迹相比基      事迹相比基准收         阶段                                                         ①－③      ②－④                            ①      标准差②       准收益率③      益率标准差④                                             - 80 -  自基金合同顺利日   自基金成立于今          （3）新华纯债添利债券发起 B 类：                         净值增长率     净值增长率     事迹相比基        事迹相比基准收         阶段                                                         ①－③      ②－④                           ①       标准差②      准收益率③        益率标准差④   自份额设立于今          收益率变动的相比                               新华纯债添利债券型发起式证券投资基金                                            - 81 -     累计净值增长率与事迹相比基准收益率的历史走势对比图           (2012 年 12 月 21 日至 2024 年 3 月 31 日) （1）新华纯债添利债券发起 A 类： （2）新华纯债添利债券发起 C 类： （3）新华纯债添利债券发起 B 类：                        - 82 - 注：1、2020 年 3 月 17 日起加多 B 类基金份额净值。                              - 83 -                十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申 购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据接洽法律法例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独处。   （四）基金财产的撑持和贬责   本基金财产独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东谈主撑持。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法例和《基金合同》的章程贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章散伙、被照章撤销或者被照章宣告收歇等原因 进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得互相抵销。                   - 84 -               十二、基金财产的估值   (一) 估值日   本基金的估值日为本基金接洽的证券往来场所的往来日以及国度法律法端正程 需要对外皮露基金净值的非往来日。   (二) 估值对象   基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   (三) 估值模范 类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另 有章程的，从其章程。   每个服务日计较基金资产净值及各样基金份额净值，并按章程公告。 基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将各 类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对 外公布   (四) 估值方法   本基金按以下款式进行估值：   （1）往来所上市的有价证券，以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化，以最近往来日 的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同 投资品种的现行市价及要紧变化身分，调整最近往来市价，笃定公允价钱。   （2）往来所上市实行净价往来的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得往来的， 且最近往来日后经济环境未发生要紧变化，按最近往来日的收盘价估值。如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因 素，调整最近往来市价，笃定公允价钱；                     - 85 -   （3）往来所上市未实行净价往来的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环 境未发生要紧变化，按最近往来日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利 息得到的净价进行估值。如最近往来日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同 投资品种的现行市价及要紧变化身分，调整最近往来市价，笃定公允价钱；   （4）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，遴荐估值时间笃定公允价值。交 易所上市的资产营救证券，遴荐估值时间笃定公允价值，在估值时间难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 时间笃定公允价值。 计量公允价值的情况下，按成本估值。 理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 家最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、模范 及接洽法律法例的章程或者未能充分发达基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方， 共同查明原因，两边协商贬责。   根据联系法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承 担。本基金的基金管帐服务方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问 题，如经接洽各方在对等基础上充分策划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管 理东谈主对基金资产净值的计较结果对外赐与公布。   (五) 基金份额净值的阐发和估值错误的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的                     - 86 - 准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时， 视为基金份额净值错误。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资东谈主自身的罪行变成估值错误，导致其他当事东谈主遭遇亏本的，罪行的责 任东谈主应当对由于该估值错误遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的径直亏本按下述“估值错误 处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据 计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东谈主变成亏本机，估值错误服务方应实时协 调各方，实时进行更动，因更动估值错误发生的用度由估值错误服务方承担；由于 估值错误服务方未实时更动已产生的估值错误，给当事东谈主变成亏本的，由估值错误 服务方对径直亏本承担补偿服务；若估值错误服务方照旧积极调和，况兼有协助义 务确当事东谈主有饱胀的时分进行更动而未更动，则其应当承担相应补偿服务。估值错 误服务方应付更动的情况向联系当事东谈主进行阐发，确保估值错误已得到更动。   （2）估值错误的服务方春联系当事东谈主的径直亏本负责，不合波折亏本负责，并 且仅对估值错误的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值错误而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估 值错误服务方仍应付估值错误负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全 部返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益亏本(“受损方”)，则估值错误服务方应补偿 受损方的亏本，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求 托福欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受 损方，则受损方应当将其照旧取得的补偿额加上照旧取得的欠妥得利返还的总和超 过其推行亏本的差额部分支付给估值错误服务方。   （4）估值错误调整遴荐尽量规复至假设未发生估值错误的正确情形的款式。                     - 87 -   估值错误被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值错误发生的原 因笃定估值错误的服务方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值错误变成的亏本进行 评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值错误的服务方进行更动 和补偿亏本；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登 记机构进行更动，并就估值错误的更动向联系当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现错误时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东谈主，并采用合理的措施珍贵亏本进一步扩大。   （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主 并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   由于不可抗力原因，或由于证券往来所及登记结算公司发送的数据错误，基金 管理东谈主和基金托管东谈主固然照旧采用必要、适合、合理的措施进行检验，但未能发现 错误的，由此变成的基金财产估值错误，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿责 任。但基金管理东谈主应当积极采用必要的措施摈斥由此变成的影响。   (六) 暂停估值的情形 阐发后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （七）特殊情形的处理 估值错误处理；                    - 88 - 因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然照旧采用必要、适合、合理的措施进行检验，但 是未能发现该错误的，由此变成的基金资产估值错误，基金管理东谈主和基金托管东谈主可 以免除补偿服务。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的措施摈斥由此造 成的影响。   （八）基金净值的阐发   用于基金信息透露的基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东谈主负责计 算，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个绽放日往来结果后计较当日的 基金资产净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结 果复核阐发后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露 主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。                  - 89 -               十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除接洽 用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已实 现收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金吞并类别 的每份基金份额享有同瓜分派权； 东谈主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登 记机构可将投资东谈主的现款红利按除权后的单元净值自动转为基金份额； 每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》顺利不悦 3 个月可不进行收益分派； 红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的 收益分派款式是现款分成； 金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分 配对象、分派时分、分派数额及比例、分派款式等内容。                    - 90 -   （五）收益分派决策的笃定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按照《信息披 露办法》的联系章程在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的时分不 得率先 15 个服务日。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方法，依 照《业务公法》实施。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧袋 机制”部分的章程。                     - 91 -                   十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》顺利后与基金接洽的信息透露用度；    《基金合同》顺利后与基金接洽的管帐师费、讼师费和诉讼费；   （二）基金用度计提方法、计提标准和支付款式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的计较方法 如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金 托管东谈主发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个服务日内从基金 财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计较方 法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                      - 92 -   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金 托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个服务日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，B类基金份额的销售服务费年费率为   销售服务费的计较方法如下：   H＝E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基金 托管东谈主发送销售服务费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个服务日内 从基金财产中一次性支付给各销售机构，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类中第 3－7 项用度，根据联系法例及相应左券章程， 按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 财产的亏本；    《基金合同》顺利前的接洽用度；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费， 详见本招募说明书“侧袋机制”部分的章程或接洽公告的章程。   （五）基金税收                     - 93 - 本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律法例实施。               - 94 -                 十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐计谋 年度按如下原则：如果《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 核算，按照联系章程编制基金管帐报表； 书面款式阐发。   （二）基金年度审计 业务从业经历的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 计师事务所需按照《信息透露办法》的联系章程在指定媒介公告。                      - 95 -                 十六、基金的信息透露   （一） 本基金的信息透露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、 《基金合同》过火他联系章程。   （二） 信息透露义务东谈主   本基金信息透露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大 会的基金份额持有东谈主过火日常机构等法律、行政法例和中国证监会章程的当然东谈主、 法东谈主和非法东谈主组织。   本基金信息透露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法 规和中国证监会的章程透露基金信息，并保证所透露信息的信得过性、准确性、齐全 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会章程时天职，将应予透露的基金信息 通过中国证监会指定媒介，包括中国中国证监会指定的天下性报刊（以下简称“指 定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”                        ）等媒介透露，并保证投资者 八成按照《基金合同》约定的时分和款式查阅或者复制公开透露的信息贵寓。   （三） 本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动：   （四） 本基金公开透露的信息应遴荐华文文本。同期遴荐外文文本的，基金 信息透露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开透露的信息遴荐阿拉伯数字；除特等说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五） 公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：                     - 96 -                 、基金托管左券、基金居品贵寓纲要   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东谈主大会召开的公法及具体模范，说明基金居品的秉性等触及基金投资者 要紧利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地透露影响基金投资者决策的全部事项，说 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息透露及 基金份额持有东谈主服务等内容。             《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生要紧 变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站 上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管左券是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产撑持及基金运作 监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵寓概如果基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明 的基金纲要信息。《基金合同》顺利后，基金居品贵寓纲要的信息发生要紧变更的， 基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品贵寓纲要，并登载在指定网站及基 金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓纲要其他信息发生变更的，基金管理东谈主 至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品贵寓纲要。   基金召募肯求经中国证监会核准后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将 招募说明书、《基金合同》选录登载在指定媒介和基金管理东谈主网站上；基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当将《基金合同》、托管左券登载在网站上。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制发售公告，并在透露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。    《基金合同》顺利公告   基金管理东谈主应当在《基金合同》顺利的次日在指定媒介上登载《基金合同》生 效公告。                   - 97 -   《基金合同》顺利后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当 至少每周在指定网站透露一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日的 次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点透露绽放日的各样基金份额 净值和各样基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站透露半年 度和年度临了一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》                、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的计较款式及联系申购、赎回费率，并保证投资者八成在基金销售机 构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度评释，将年度 评释登载在指定网站上，并将年度评释指示性公告登载在指定报刊上。基金年度报 告中的财务管帐评释应当经过具有证券、期货磋交易务经历的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期评释，将中 期评释登载在指定网站上，并将中期评释指示性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度评释，将 季度评释登载在指定网站上，并将季度评释指示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度评释、中期 评释或者年度评释。   基金应当在季度评释、中期评释、年度评释等依期评释中透露中小企业私募债 券的投资情况。   如评释期内出现单一投资者持有基金份额达到或率先基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者利益，基金管理东谈主至少应当在依期评释“影响投资者决策的其他 进犯信息”项下透露该投资者的类别、评释期末持有份额及占比、评释期内持有份 额变化情况及本基金的独到风险, 中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金接续运作过程中，应当在基金年度评释和中期评释中透露基金组合股产                   - 98 - 情况过火流动性风险分析等。      本基金发生要紧事件，联系信息透露义务东谈主应当在 2 日内编制临时评释书，并 登载在指定报刊和指定网站上。      前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的下列事件：      （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；      （2）        《基金合同》阻隔、基金算帐；      （3）调整基金运作款式、基金合并；      （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务 所；      （5）基金管理东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事 项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；      （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；      （7）基金管理东谈主变更持有百分之五以上股权的推进、基金管理东谈主的推行贬抑东谈主 变更；      （8）基金召募期延长或提前结果召募；      （9）基金管理东谈主的高档管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负 责东谈主发生变动；      （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更率先百分之五十，基金管理东谈主、 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动率先百分之三 十；      （11）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；      （12）基金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理因基金管理业务接洽行动受到 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业 务接洽行动受到要紧行政处罚、刑事处罚；      （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股推进、 推行贬抑东谈主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，                      - 99 - 或者从事其他要紧关联往来事项，但中国证监会另有章程的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提标准、计提款式和费率发 生变更；   （16）任一类基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金运转办理申购、赎回；   （18）本基金发生多数赎回并脱期办理；   （19）本基金连气儿发生多数赎回并暂停接受赎回肯求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；   （21）本基金投资中小企业私募债券后两个往来日内，在指定媒介透露所投资 中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息；   （22）发生触及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等要紧事项；   （23）基金信息透露义务东谈主合计可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒体中出现的或者在市集崇高传的音讯 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持 有东谈主权益的，接洽信息透露义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开深刻，并将有 关情况立即评释中国证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理机构核准或 者备案，并赐与公告。   基金合同阻隔的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行 算帐并作出算帐评释。基金财产算帐小组应当将算帐评释登载在指定网站上，并将 算帐评释指示性公告登载在指定报刊上。   本基金实施侧袋机制的，接洽信息透露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和                      - 100 - 招募说明书的章程进行信息透露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （六）信息透露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露管理轨制，指定专门部门及高 级管理东谈主员负责管理信息透露事务。   基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当合适中国证监会接洽基金信息披 露内容与风景准则等法例的章程。   基金托管东谈主应当按照接洽法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定， 对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期评释、更新的招募说明书、基金居品贵寓纲要、基金算帐评释等公开透露 的接洽基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐发。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中弃取一家报刊透露本基金信息。基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息， 并保证接洽报送信息的信得过、准确、齐全、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上透露信息外，还不错根据需要在 其他寰球媒介透露信息，然而其他寰球媒介不得早于指定媒介透露信息，况兼在不 同媒介上透露吞并信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求透露信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主接济信息透露服务的质地。具体要求应当合适中国证监 会及自律公法的接洽章程。前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金 财产中列支。。   为基金信息透露义务东谈主公开透露的基金信息出具审计评释、法律意见书的专科 机构，应当制作服务底稿，并将接洽档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   （七）信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照接洽法律法例 章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）本基金信息透露事项以法律法端正程及本章精打细算定的内容为准。                      - 101 - - 102 -                 十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和模范   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头管帐师事务所 意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开持有东谈主大会 审议。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派 出机构备案。基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘符 合《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并透露专项审计意见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，阐发相应侧袋账户各样别基金份额持有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到 的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅 办理主袋账户份额的赎回肯求并支付赎回款项。 同期，基金管理东谈主应当照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理笃定申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在接洽 公告中章程。 外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主袋账 户份额。多数赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回肯求率先前一绽放日主袋 账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   实施侧袋机制期间，本基金的各项投资运作筹算和基金事迹筹算应当以主袋账 户资产为基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投资 组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。                  - 103 -   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （四）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产规复流动性后，基金管理东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则， 采用将特定资产赐与处置变现等款式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。  阻隔侧袋机制后，基金管理东谈主应实时遴聘合适《中华东谈主民共和国证券法》章程 的管帐师事务所进行审计并透露专项审计意见。   （五）实施侧袋机制期间基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东谈主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 资产变现后方可列支。   （六）实施侧袋机制期间基金的收益分派   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额骄慢基金合同收益分派条件的情形下，基 金管理东谈主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （七）侧袋机制的信息透露   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能 对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当暂停透露侧袋账户的各样基金份额净值和 基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金依期评释中透露评释期内特定资产 处置进展情况，透露评释期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不作 为特定资产最终变现价钱的承诺。   （八）本部分对于侧袋机制的接洽章程，但凡径直援用法律法例的部分，如将 来法律法例修改导致接洽内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一 致并履行适合模范后，在对基金份额持有东谈主利益无推行性不利影响的前提下，可直 接对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                   - 104 -                    十八、基金的风险揭示      本基金的主要风险在于以下几方面：      (一) 市集风险      即由于债券价钱的不利变化导致基金亏本的可能性。根据引起债券(股票)价钱 波动的主要身分，市集风险主要分为： 发本基金收益产生亏本的风险。 化，从而影响到债券(股票)走势，给本基金的投资收益带来风险。 格的波动，因此可能变成相应的亏本。      本基金可持有不同到期时分的债券居品，因此，对于本基金持有的剩余期限较 长的债券来说，利率风险的影响是相比大的。本基金将保持组合合理的剩余期限结 构，避开可能的相对较大亏本。同期尽量提高对利率展望的准确性，减少利率风险 和再投资风险。 决于再投资时的利率水讲理再投资的策略。因改日市集利率的变化而引起再投资收 益率的不笃定性为再投资风险。再投资风险与利率风险呈反向关系。      (二) 流动性风险      流动性风险指基金管理东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回 款项的风险。      本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”章 节。      本基金的投资对象主要为具有精致流动性的金融器具，固定收益类资产的比例 不低于基金资产的 80%，主动投资于流动性受限资产的市值算计不得率先基金资产                       - 105 - 净值的 15%。本基金坚持组合管理和分散投资的基本原则，严格按照法律法例的有 关章程和基金合同约定的投资范围与比例限制进行投资管理。要而论之，本基金拟 投资市集、行业及资产的流动性精致，流动性风险相对可控。   当基金出现多数赎回时，本基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决定 全额赎回或部分脱期赎回。若本基金发生多数赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回申 请率先上一绽放日基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主有权采用具体措施对其 进行脱期办理赎回肯求。连气儿两个或两个以上绽放日发生多数赎回时，基金管理东谈主 不错暂停赎回或降速支付赎回款项。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依 照法律法例及基金合同的约定，玄虚运用各样流动性风险管理器具，对赎回肯求等 进行适度调整，当作特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的辅助措施，包括但不 限于：   （1）脱期办理多数赎回肯求   具体措施，详见招募说明书“基金份额的申购与赎回”中“多数赎回的认定及 处理款式”部分接洽内容。   （2）暂停接受赎回肯求或降速支付赎回款项   上述具体措施，详见招募说明书“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或者 降速支付赎回款项的情形及处理款式”的接洽内容。   （3）收取短期赎回费   维接续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   （4）暂停基金估值   当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且采 用估值时间仍导致公允价值存在要紧不笃定时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金 管理东谈主应当暂停基金估值，并采用降速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回肯求 的措施。                    - 106 -   （5）启用实施侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手透露基金 份额净值，并不得办理申购、赎回和调整。因特定资产的变当前分具有不笃定性， 最终变现价钱也具有不笃定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估 值，基金份额持有东谈主可能因此靠近亏本。   (三) 现款储备管理风险   债券基金的特殊性质要求基金必须保持一定的现款比例应付较为泛泛的赎回需 求。在管理现款头寸时，可能存在现款备付不及而需以较高利率融资，或者现款备 付过多而亏本相应的投资契机，从而给基金资产变成的亏本。   (四) 信用风险   当基金持有的债券、单子的刊行东谈主失言，不按时偿付本金或利息时，将径直导 致基金资产的亏本，产生信用风险。   从举座看来，本基金主要投资品种信用品级都相配高。举例，国债、AAA 级企 业债，央行单子以及接洽品种的回购，信用风险很低以致为零。然而，跟着短期资 金市集的发展，本基金的可投资品种加多以后，可能会出现一定进程的信用风险。 比如，交易单子可能出现企业谢绝支付的情况，这些潜在的风险会给投资者带来不 利的影响。本基金将利用本公司所具有的行业和公司分析智商，遴荐国表里熟识的 信用分析方法，对信用风险进行深入分析来贬抑信用风险。   （五）往来敌手失言风险   往来敌手失言风险是指当债券、单子或债券回购等往来敌手发生交收失言时， 将径直导致基金资产的亏本，或导致基金不可实时收拢市集契机，对投资收益产生 影响。   （六） 管理风险   指在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的投资研究水平、谋略管明智商，会影 响其对市集走势的判断和具体投资操作，如果发生空幻，可能变成基金资产的亏本。   （七）中小企业私募债券风险   指本基金投资于中小企业私募债券所靠近的信用风险及流动性风险。信用风险 主如果由面前国内中小企业的发展情状所导致的刊行东谈主失言、不按时偿付本金或利                    - 107 - 息的风险；流动性风险主如果由债券非公开刊行和转让所导致的无法按照合理的价 格实时变现的风险。由于中小企业私募债券的特殊性，本基金的总体风险将有所提 高。      本基金在弃取投资标的时，将充分接洽上述风险给投资者带来的不利影响，在 投资比例和标的弃取上进行严格的风险贬抑，最猛进程批驳投资中小企业私募债券 对本基金举座运作的影响。      （八）本基金的独到风险      本基金基金合同顺利之日起三年后的对应日，如基金资产范畴低于 2 亿元时， 基金合同自动阻隔，届时投资者将靠近基金资产变现过火算帐等带来的不笃定性风 险。      (九) 资产配置风险      固然资产配置将会对本基金资产的升值带来逾额呈报 ，但由于信息起原的不 足、滞后或错误，导致基金管理东谈主在判断宏不雅市集、行业周期产生偏差及弃取证券 品种的空幻，变成基金资产的配置未能达到预期的观点，投资者将蒙受一定的亏本。      (十) 不可抗力风险      战斗、当然灾害等不可抗力的出现将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金资产的亏本，影响基金收益水平，从而带来风险；金融市集危境、行业竞争、代 理商失言、托管行失言等超出基金管理东谈主自身径直贬抑智商之外的风险，也可能导 致基金或者基金持有东谈主的利益受损。      (十一) 其他风险 善而产生的风险；                     - 108 -           十九、基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有 东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主甘心后变更并公告，并报中国 证监会备案。 后方可实施，自决议顺利之日起在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当阻隔： 托管东谈主链接的；    《基金合同》顺利日在三年后的对应日，若该日基金资产净值低于 2 亿元的， 基金合同自动阻隔，且基金合同当事东谈主均不得以召集、召开持有东谈主大会的款式使基 金合同服从延续；    《基金合同》约定的其他情形；   （三）基金财产的算帐 立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 具有从事证券磋交易务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。                     - 109 - 价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）     《基金合同》阻隔后，由基金财产算帐小组斡旋经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐评释；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐评释进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐评释 出具法律意见书；   （6）将算帐评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额 比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐评释管理帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告 于《基金合同》阻隔并报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行 公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                    - 110 -                二十、基金合同的内容选录 （一）基金合同当事东谈主及权利义务   （1）根据《基金法》            、《运作办法》过火他联系章程，基金管理东谈主的权利包括但 不限于： 基金财产； 他用度； 了《基金合同》及国度联系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用 必要措施保护基金投资者的利益； 《基金合同》章程的用度； 其他法律行动；                    - 111 - 务的外部机构； 调整和非往来过户的业务公法；   （2）根据《基金法》            、《运作办法》过火他联系章程，基金管理东谈主的义务包括但 不限于： 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 款式管理和运作基金财产； 管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相独处,对所管理的不同基金分裂管理，分裂 记账，进行证券投资； 己及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； 合《基金合同》等法律文献的章程，按联系章程计较并公告基金净值信息，笃定基 金份额申购、赎回的价钱；                  《基金合同》过火他联系章程，履行信息透露及报 告义务；                                     《基 金合同》过火他联系章程另有章程外，在基金信息公开透露前应予狡饰，不向他东谈主                     - 112 - 泄漏； 配基金收益；            、《基金合同》过火他联系章程召集基金份额持有东谈主大会或 配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 料 15 年以上； 投资者八成按照《基金合同》章程的时分和款式，随时查阅到与基金联系的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件； 分派； 知基金托管东谈主； 时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除； 管东谈主违背《基金合同》变成基金财产亏本机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益 向基金托管东谈主追偿； 务的行动承担服务； 律行动； 基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募 期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；                      - 113 -   （1）根据《基金法》            、《运作办法》过火他联系章程，基金托管东谈主的权利包括但 不限于： 金财产； 他用度； 及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧亏本的情形，应呈 报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （2）根据《基金法》            、《运作办法》过火他联系章程，基金托管东谈主的义务包括但 不限于： 熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜； 金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产 互相独处；对所托管的不同的基金分裂竖立账户，独处核算，分账管理，保证不同 基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面互相独处；            、《基金合同》过火他联系章程外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；                  - 114 - 据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；                   、《基金合同》过火他联系章程另有章程外， 在基金信息公开透露前赐与狡饰，不得向他东谈主泄漏； 赎回价钱； 金管理东谈主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金管 理东谈主有未实施《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采用了适合的 措施； 款项；            、《基金合同》过火他联系章程，召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 行监管机构，并通知基金管理东谈主； 不因其退任而免除； 基金管理东谈主因违背《基金合同》变成基金财产亏本机，应为基金份额持有东谈主利益向 基金管理东谈主追偿；                   - 115 -      （1）根据《基金法》               、《运作办法》过火他联系章程，基金份额持有东谈主的权利包 括但不限于： 项诈骗表决权； 诉讼或仲裁；      除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，吞并类别基金的每份基金份额具 有同等的正当权益。      （2）根据《基金法》               、《运作办法》过火他联系章程，基金份额持有东谈主的义务包 括但不限于：                    ； 任；                        - 116 - 东谈主员以及基金管理东谈主推进应盲从其持有认购基金份额不少于三年的承诺； （二）基金份额持有东谈主大会   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另有约 定外，基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：            ； 有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书面要求召 开基金份额持有东谈主大会；          《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东谈主 大会的事项。   （2）以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：                    - 117 - 费率； 及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化； 他情形。   （1）除法律法端正程或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金 管理东谈主召集；   （2）基金管理东谈主未按章程召集或不可召集时，由基金托管东谈主召集；   （3）基金托管东谈主合计有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主提 出版面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 见知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金托管东谈主自行召集。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就吞并事项书面要 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额持有东谈主 代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召 开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主 仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书 面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额持有东谈主代表和 基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就吞并事项要求召 开基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或算计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日                    - 118 - 报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管 理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得绝交、干豫。   （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责弃取笃定开会时分、地点、款式和权益 登记日。   （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公 告。基金份额持有东谈主大分解知应至少载明以下内容： 期限等）、投递时分和地点;   （2）采用通信开会款式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通知中 说明本次基金份额持有东谈主大会所采用的具体通信款式、托付的公证机关过火接洽方 式和接洽东谈主、书面表决意见寄交的截止时分和收取款式。   （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面通知基金托管东谈主到指定地点对表决 意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管理东谈主到指 定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通 知基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或 基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票 服从。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会款式或通信开会款式召开，会议的召开方 式由会议召集东谈主笃定。在法律法例或监管机构允许的情况下，经会议通知载明，基 金份额持有东谈主也不错遴荐网罗、电话或其他非现场款式进行表决，或者遴荐网罗、                     - 119 - 电话或其他非纸面款式授权他东谈主代为出席会议并表决。   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托付评释委派代 表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主 大会，基金管理东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期合适 以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程： 金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付评释合适法律法例、                            《基金合同》和会议 通知的章程，况兼持有基金份额的凭证与基金管理东谈主办有的登记贵寓相符； 基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                                 。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书面形 式在表决限制日往常投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面款式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的款式视为有用： 接洽指示性公告； 金管理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主 （如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知 章程的款式收取基金份额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通知 不参加收取书面表决意见的，不影响表决服从； 所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）； 书面意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主 出具的托付东谈主办有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付评释合适法律法 规、《基金合同》和会议通知的章程，并与基金登记注册机构记录相符；                    - 120 -   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、 决定阻隔《基金合同》          、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大 会策划的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事模范   在现场开会的款式下，早先由大会主办东谈主按照下列第七条章程模范笃定和公布 监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经策划后进行表决，并形成大会决议。大会 主办东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主办大会的 情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；如果基金管理东谈主授权代表和基 金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持 表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有 东谈主大会的主办东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主办基金份额持有东谈主大会， 不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或 单元称呼）     、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或 单元称呼）和接洽款式等事项。   在通信开会的情况下，早先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止 日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监 督下形成决议。   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特等决议：                   - 121 -   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决 权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以特等决议通过 事项之外的其他事项均以一般决议的款式通过。   （2）特等决议，特等决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调整基金运作款式、更换基金 管理东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》以特等决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采用记名款式进行投票表决。   采用通信款式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据评释，不然提交符 合会议通知中章程的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适 会议通知章程的书面表决意见视为有用表决，表决意见暗昧不清或互相矛盾的视为 弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （1）现场开会 在会议运转后文牍在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有 东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主 自行召集或大会固然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管 东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议运转后文牍在出席会议 的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金 托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。 计票结果。 以在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点， 再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主办东谈主应当就地公布再行盘点结果。                    - 122 - 不影响计票的服从。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票款式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托 管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书 面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核 准或者备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议意见之日起 顺利。   基金份额持有东谈主大会决议自顺利之日起 2 个服务日内在指定媒介上公告。如果 遴荐通信款式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施顺利的基金份额持有东谈主大 会的决议。顺利的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、 基金托管东谈主均有拘谨力。   若本基金实施侧袋机制，则接洽基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和 侧袋份额持有东谈主分裂持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若接洽基金 份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主办有或 代表的基金份额或表决权合适该等比例：   （1）基金份额持有东谈主诈骗提议权、召集权、提名权所需单独或算计代表接洽基 金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记 日接洽基金份额的二分之一（含二分之一）                   ；   （3）通信开会的径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日接洽基金份额的二分之一（含二分之                     - 123 - 一）；      （4）当参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于 在权益登记日接洽基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召 开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会 应当有代表三分之一以上（含三分之一）接洽基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参 与基金份额持有东谈主大会投票；      （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上 （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主；      （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之 一以上（含二分之一）通过；      （7）特等决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分 之二以上（含三分之二）通过。      侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的， 应分裂由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，吞并主侧袋账户内的每 份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决 权。      侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的接洽章程以本节特殊约定内容 为准，本节莫得章程的适用本部分的接洽章程。  （三）基金合同的阻隔与基金财产的算帐       《基金合同》的阻隔      有下列情形之一的，              《基金合同》应当阻隔：      （1）基金份额持有东谈主大会决定阻隔的；      （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责阻隔，在 6 个月内莫得新基金管理东谈主、新基 金托管东谈主链接的；        《基金合同》顺利日在三年后的对应日，若该日基金资产净值低于 2 亿元      （3） 的，基金合同自动阻隔，且基金合同当事东谈主均不得以召集、召开持有东谈主大会的款式 使基金合同服从延续；      （4）        《基金合同》约定的其他情形；                      - 124 -   （5）接洽法律法例和中国证监会章程的其他情况。   （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》阻隔事由之日起 30 个服务日内 成立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金算帐。   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管 东谈主、具有从事证券磋交易务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组 成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的撑持、清理、 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产算帐模范：    《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组斡旋经受基金； 具法律意见书；   （5）基金财产算帐的期限为 6 个月。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额 比例进行分派。                     - 125 -      算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐评释管理帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告 于基金财产算帐评释报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公 告。      基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。  （四）争议的处理      各方当事东谈主甘心，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议， 如经友好协商未能贬责的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用 的仲裁公法进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东谈主具有 拘谨力，仲裁费由败诉方承担。      《基金合同》受中国法律统率。  （五）基金合同的服从      《基金合同》是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权利义务关系的 法律文献。       《基金合同》经基金管理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授 权代表署名并在募围聚束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中 国证监会书面阐发后顺利。       《基金合同》的有用期自其顺利之日起至基金财产算帐结果报中国证监会批 准并公告之日止。       《基金合同》自顺利之日起对包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有 东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。       《基金合同》原本一式六份，除上报联系监管机构一式二份外，基金管理东谈主、 基金托管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律服从。       《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。                       - 126 -                二十一、基金托管左券的内容选录   （一）托管左券当事东谈主                  ）   称呼：新华基金管理股份有限公司   住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   法定代表东谈主：于春玲   成马上间：2004 年 12 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】197 号   注册成本： 21750 万元东谈主民币   组织时局: 股份有限公司   谋略范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的其 他业务   存续期间： 接续谋略   电话：010-68779666   传真： 010-68779528                  ）   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成马上间：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   接洽电话：010-66105799   接洽东谈主：郭明   成马上间：1984 年 1 月 1 日   组织时局：股份有限公司                          - 127 -   批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门诈骗中央银行职能 的决定》（国发1983146 号）   存续期间：接续谋略    谋略范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承 兑、贴现、转贴现、各样汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保；代理 销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投 资基金算帐业务（银证转账）             ；保障代理业务；代理计谋性银行、异邦政府和国际金 融机构贷款业务；撑持箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投 资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管理服务；绽放式 基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探问、接头、见证业务；贷款承诺； 企业、个东谈主财务照看人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外币兑换； 出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；刊行、代剃头 行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融衍 生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务； 经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。    （二）基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督、核查   （1）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程和《基金合同》的约定，对下述基金 投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有精致流动性的金融器具，包括国债、央行单子、地点 政府债、城投债、金融债、企业债（含中小企业私募债）                         、短期融资券、中期单子、 公司债、资产营救证券、债券回购、银行入款等固定收益类资产以及法律法例或中 国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须合适中国证监会接洽章程。   本基金不径直在二级市集买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市集新 股申购和新股增发。同期本基金不参与可调整债券投资。   本基金不得投资于接洽法律、法例、部门端正及《基金合同》阻难投资的投资 器具。   （2）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定对下述基金投                       - 128 - 融资比例进行监督：   ① 按法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   本基金各样资产的投资比例范围为：固定收益类资产的比例不低于基金资产的 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   因基金范畴或市集变化等身分导致投资组合不合适上述章程的，基金管理东谈主应 在合理的期限内调整基金的投资组合，以合适上述比例限制。法律法例另有章程时， 从其章程。   如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合 模范后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例应时合理地调整投 资范围。   ② 根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合免除以下投资 限制：   a、本基金固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%；   b、保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   c、本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不率先该证券的   d、本基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产营救证券的比例，不得率先基金资 产净值的 10％；   e、本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得率先基金资产净值的 20％；   f、本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产营救证券的比例，不得率先该资产 营救证券范畴的 10％；   g、本基金管理东谈主管理的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产营救证券， 不得率先其各样资产营救证券算计范畴的 10％；   h、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产营救证券。基金持 有资产营救证券期间，如果其信用品级下跌、不再合适投资标准，应在评级评释发 布之日起 3 个月内赐与全部卖出；                     - 129 -   i、本基金参预天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得率先基金资产 净值的 40%；   j、本基金投资于中小企业私募债券，其市值不得率先基金资产净值的 10%。   k、本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得率先基金资产净值的 致使基金不合适本款项所章程比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资。   《基金法》过火他联系法律法例或监管部门取消上述限制的，履行适合模范后， 基金不受上述限制。   除投资资产配置外，基金托管东谈主对基金的投资的监督和检验自本基金合同顺利 之日起运转。   ③ 法例允许的基金投资比例调整期限   除上述第 b、h、k 项之外，由于证券市集波动、上市公司合并或基金范畴变动 等基金管理东谈主之外的原因导致的投资组合不合适上述约定的比例，不在限制之内， 但基金管理东谈主应在 10 个往来日内进行调整，以达到章程的投资比例限制要求。法律 法例另有章程的从其章程。   基金管理东谈主应在出现可预感资产范畴大幅变动的情况下，至少提前 2 个服务日 郑重向基金托管东谈主发函说明基金可能变动范畴和公司应付措施，便于托管东谈主实施交 易监督。   ④ 接洽法律、法例或部门端正章程的其他比例限制。   基金托管东谈主对基金投资的监督和检验自《基金合同》顺利之日起运转。   （3）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定对下述基金投 资阻难行动进行监督：   根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金阻难从事下列行动：   ① 承销证券；   ② 向他东谈主贷款或提供担保；   ③ 从事可能使基金承担无穷服务的投资；   ④ 买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有章程的除外；                   - 130 -   ⑤ 向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管理东谈主、基金托管东谈主刊行的 股票或债券；   ⑥ 买卖与基金管理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的推进或者与基金管理东谈主、基金 托管东谈主有其他要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   ⑦ 那时有用的法律法例、中国证监会及《基金合同》章程阻难从事的其他行动。   如法律法例或监管部门取消上述阻难性章程，基金管理东谈主在履行适合模范后可 不受上述章程的限制。   （4）基金托管东谈主依据联系法律法例的章程和《基金合同》的约定对于基金关联 投资限制进行监督。   根据法律法例联系基金阻难从事的关联往来的章程，基金管理东谈主和基金托管东谈主 应预先互相提供与本机构有控股关系的推进或与本机构有其他要紧锐利关系的公司 名单过火更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联往来名单的信得过性、完 整性、全面性。基金管理东谈主有服务撑持信得过、齐全、全面的关联往来名单，并负责 实时更新该名单。名单变更后基金管理东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个服务日内进行回函阐发已着名单的变更。如果基金托管东谈主在运作中严格免除了监 督进程，基金管理东谈主仍违纪进行关联往来，并变成基金资产亏本的，由基金管理东谈主 承担服务。   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主与关联往来名单中列示的关联方进行法律法例禁 止基金从事的关联往来时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金管理东谈主采用必要措施 扼制该关联往来的发生，若基金托管东谈主采用必要措施后仍无法扼制关联往来发生时， 基金托管东谈主有权向中国证监会评释。对于往来所场内已成交的违纪关联往来，基金 托管东谈主应按接洽法律法例和往来所公法的章程进行结算，同期向中国证监会评释。   （5）基金托管东谈主依据联系法律法例的章程和《基金合同》的约定对基金管理东谈主 参与银行间债券市集进行监督。   ① 基金托管东谈主按以下款式对基金管理东谈主参与银行间市集往来的往来敌手资信 风险贬抑措施进行监督。   基金管理东谈主向基金托管东谈主提供合适法律法例及行业标准的银行间市集往来敌手 的名单，并按照审慎的风险贬抑原则在该名单中约定各往来敌手所适用的往来结算                  - 131 - 款式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个服务日内回函阐发收到该名单。基金管理东谈主应 依期或不依期对银行间市集现券及回购往来敌手的名单进行更新，名单中加多或减 少银行间市集往来敌手时须提前书面通知基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个服务日内 回函阐发收到后，对名单进行更新。基金管理东谈主收到基金托管东谈主书面阐发后，被确 认调整的名单运转顺利，新名单顺利前已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算 的往来，仍应按照左券进行结算。      如果基金托管东谈主发现基金管理东谈主与不在名单内的银行间市集往来敌手进行交 易，应实时提醒基金管理东谈主撤销往来，经提醒后基金管理东谈主仍实施往来并变成基金 资产亏本的，基金托管东谈主不承担服务，发生此种情形时，托管东谈主有权评释中国证监 会。      ② 基金托管东谈主对于基金管理东谈主参与银行间市集往来的往来款式的贬抑      基金管理东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购往来时，需按往来敌手名单中约 定的该往来敌手所适用的往来结算款式进行往来。如果基金托管东谈主发现基金管理东谈主 莫得按照预先约定的往来款式进行往来时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主与交 易敌手再行笃定往来款式，经提醒后仍未改正时变成基金资产亏本的，基金托管东谈主 不承担服务。      ③ 基金管理东谈主参与银行间市集往来的中枢往来敌手为中国工商银行、中国银 行、中国开拓银行、中国农业银行和交通银行，基金管理东谈主在通知基金托管东谈主后， 不错根据那时的市集情况调整中枢往来敌手名单。基金管理东谈主有服务贬抑往来敌手 的资信风险，在与中枢往来敌手之外的往来敌手进行往来时，由于往来敌手资信风 险引起的亏本先由基金管理东谈主承担，自后有权要求接洽服务东谈主进行补偿。基金托管 东谈主的监督服务仅限于根据已提供的名单，审核往来敌手是否在名单内列明。      （6）基金托管东谈主对基金管理东谈主弃取入款银行进行监督。      本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的支 付智商等触及到入款银行弃取方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工商银 行、中国银行、中国开拓银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢入款 银行之外的银行入款出现由于入款银行信用风险而变成的亏本机，先由基金管理东谈主 负责补偿，之后有权要求接洽服务东谈主进行补偿。基金管理东谈主在通知基金托管东谈主后，                     - 132 - 不错根据那时的市集情况对于中枢入款银行名单进行调整。基金托管东谈主的监督服务 仅限于根据已提供的名单，审核中枢入款银行是否在名单内列明。 净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收 益分派、接洽信息透露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和 核查。                                  《基金合 同》、基金托管左券联系章程时，应实时以书面时局通知基金管理东谈主限期纠正，基金 管理东谈主收到通知后应鄙人一个服务日实时查对，并以书面时局向基金托管东谈主发出回 函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。 基金管理东谈主对基金托管东谈主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应评释 中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金管理东谈主补偿因其违背《基金合同》而致使 投资者遭遇的亏本。   对于依据往来模范尚未成交的且基金托管东谈主在往来前八成监控的投资指示，基 金托管东谈主发现该投资指示违背关法律法端正程或者违背《基金合同》约定的，应当 谢绝实施，立即通知基金管理东谈主，并向中国证监会评释。   对于必须于估值完成后方可获知的监控筹算或依据往来模范照旧成交的投资指 令，基金托管东谈主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的，应当 立即通知基金管理东谈主，并评释中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时天职答 复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督评释的，基金管理东谈主应积极配合提供接洽数据 贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违游记动，应立即评释中国证监会，同期通 知基金管理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主无正当事理，谢绝、辞谢基金托管东谈主根据本左券章程诈骗监督权， 或采用拖延、欺骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主                  - 133 - 提议劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应评释中国证监会。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头管帐师事务所 意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东谈主大会。   基金托管东谈主应当依照法律法例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定资 产处置和信息透露等方面的复核和监督。   （三）基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务监督、核查   基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东谈主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管 理东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据管理东谈主指示办理算帐交收、接洽信 息透露和监督基金投资运作等行动。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 无故未实施或无故延迟实施基金管理东谈主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违背《基 金法》   、《基金合同》         、本托管左券过火他联系章程时，基金管理东谈主应实时以书面时局 通知基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到通知后应实时查对阐发并以书面时局向 基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促 基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金管理东谈主通知的违纪事项未能在 限期内纠正的，基金管理东谈主应评释中国证监会。基金管理东谈主有义务要求基金托管东谈主 补偿基金因此所遭遇的亏本。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记动，应立即评释中国证监会和银行业 监督管理机构，同期通知基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交接洽贵寓 以供基金管理东谈主核查托管财产的齐全性和信得过性，在章程时天职复兴基金管理东谈主并 改正。   基金托管东谈主无正当事理，谢绝、辞谢基金管理东谈主根据本左券章程诈骗监督权， 或采用拖延、欺骗等技巧妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主 提议劝诫仍不改正的，基金管理东谈主应评释中国证监会。                    - 134 -   （四）基金财产的撑持   （1）基金财产应独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全撑持基金财产。未经基金管理东谈主的正当指示，不得自行 运用、贬责、分派基金的任何财产。   （3）基金托管东谈主按照章程开设基金财产的资金账户和证券账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分裂竖立账户，与基金托管东谈主的其他 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的齐全与独处。   （5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理 东谈主负责与联系当事东谈主笃定到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基 金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时通知基金管理东谈主采用措施进行催收。由此给基金 变成亏本的，基金管理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的亏本，基金托管东谈主对此不 承担服务。   召募期内销售机构按销售与服务代理左券的约定，将认购资金划入基金管理东谈主 在具有托管经历的交易银行开设的新华基金管理股份有限公司基金认购专户。该账 户由基金管理东谈主开立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、 基金份额持有东谈主东谈主数合适《基金法》、                 《运作办法》等联系章程后，由基金管理东谈主聘 请具有从事证券业务经历的管帐师事务所进行验资，出具验资评释，出具的验资报 告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金 管理东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托 管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐发文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》顺利的条件，由基金管理东谈主按规 定办理退款事宜。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，撑持基金的 银行入款。该账户的开设和做事理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币进出行为， 均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。                     - 135 -   资产托管专户的开立和使用，限于骄慢开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何 银行账户进行本基金业务之外的行为。   资产托管专户的管理当合适《东谈主民币银行结算账户管理办法》                             、《现款管理暂行 条例》、    《东谈主民币利率管理章程》、               《利率管理暂行章程》、《支付结算办法》以及银行 业监督管理机构的其他章程。   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的款式在中国证券登记结算有限公司上 海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限服务公司上海分公司 /深圳分公司开立基金证券往来资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于骄慢开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金管理东谈主不得出借和未经对方甘心私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   （1）《基金合同》顺利后，基金管理东谈主负责以基金的口头肯求并取得参预天下 银行间同行拆借市集的往来经历，并代表基金进行往来；基金托管东谈主负责以基金的 口头在中央国债登记结算有限服务公司开设银行间债券市集债券托管自营账户，并 由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主应一齐负责为基金对外签订天下银行间国债市集 回购主左券，原本由基金托管东谈主撑持，基金管理东谈主保存副本。   在本托管左券缔结日之后，本基金被允许从事合适法律法端正程和《基金合同》 约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及接洽账户的开设和使用，由基金管理 东谈主协助托管东谈主根据联系法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立联系账户。该 账户按联系公法使用并管理。   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的撑持库；其中                     - 136 - 什物证券也可存入中央国债登记结算有限服务公司或中国证券登记结算有限服务公 司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代撑持库。什物证券的购买和转让，由 基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主推行有用贬抑下的什物证 券在基金托管东谈主撑持期间的损坏、灭失，由此产生的服务应由基金托管东谈主承担。基 金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构推行有用贬抑或撑持的证券不承担撑持服务。   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件分裂应由基金托管 东谈主、基金管理东谈主撑持。除本左券另有章程外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金有 关的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金管理东谈主和基金托管 东谈主至少各持有一份原本的原件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个服务日内通过专东谈主送 达、挂号邮寄等安全款式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管 理东谈主和基金托管东谈主各自文献撑持部门 15 年以上。   （五）基金资产净值的计较、复核与完成的时分及模范   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各样基金份额净值是指计 算日该类基金资产净值除以当日该类基金份额后的数值。基金份额净值的计较保留 到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。   基金管理东谈主应每服务日对基金资产估值。估值原则应合适《基金合同》                                 、《证券 投资基金管帐核算办法》过火他法律、法例的章程。用于基金信息透露的基金资产 净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每 个服务日往来结果后计较当日各样基金份额资产净值并以两边招供的款式发送给基 金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核后以两边招供的款式发送给基金管理东谈主， 由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。   根据《基金法》         ，基金管理东谈主计较并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查 基金管理东谈主计较的基金资产净值。因此，本基金的管帐服务方是基金管理东谈主，就与 本基金联系的管帐问题，如经接洽各方在对等基础上充分策划后，仍无法达成一致 的意见，按照基金管理东谈主对基金资产净值的计较结果对外赐与公布。法律法例以及 监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估值。   （六）基金份额持有东谈主名册的登记与撑持                    - 137 -   基金管理东谈主和基金托管东谈主须分裂妥善撑持的基金份额持有东谈主名册，包括《基金 合同》顺利日、       《基金合同》阻隔日、基金份额持有东谈主大会权利登记日、每年 6 月 金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和 撑持，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照面前接洽公法分裂撑持基金份额持有东谈主名册。 撑持款式不错遴荐电子或文档的时局。撑持期限为 15 年。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：                                  《基金 合同》顺利日、       《基金合同》阻隔日、基金份额持有东谈主大会权利登记日、每年 6 月 括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有 东谈主名册应于下月前十个服务日内提交；                 《基金合同》顺利日、《基金合同》阻隔日等 触及到基金进犯事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发诞辰后十个服务日内提交。   基金托管东谈主以电子版时局妥善撑持基金份额持有东谈主名册，并依期刻成光盘备份， 保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所撑持的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业 务之外的其他用途，并应盲从狡饰义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善撑持基金份额持有东谈主名册， 应按联系法端正程各自承担相应的服务。   （七）托管左券的变更和阻隔   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管协 议，其内容不得与《基金合同》的章程有任何冲破。基金托管左券的变更报中国证 监会核准后顺利。   发生以下情况，本托管左券阻隔：   （1）     《基金合同》阻隔；   （2）基金托管东谈主散伙、照章被撤销、收歇或有其他基金托管东谈主经受基金资产；   （3）基金管理东谈主散伙、照章被撤销、收歇或有其他基金管理东谈主经受基金管理权；                     - 138 -   （4）发生法律法例或《基金合同》章程的阻隔事项。   （八）争议贬责款式   接洽各方当事东谈主甘心，因本左券而产生的或与本左券联系的一切争议，除经友 好协商不错贬责的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁 公法进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是末端性的并对接洽各方均有拘谨力， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，接洽各方当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，链接忠 实、努力、尽责地履行《基金合同》和托管左券章程的义务，发达基金份额持有东谈主 的正当权益。   本左券受中国法律统率。                  - 139 -                二十二、对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据基金 份额持有东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务神气。主要服务内容如下：   （一）贵寓寄送   基金管理东谈主将向发生往来的基金份额持有东谈主以书面或电子文献时局依期或不 依期寄送对账单。 期发送基金净值信息。   （二）多种收费款式弃取   基金管理东谈主在合应时机将为基金投资者提供多种收费款式购买本基金，骄慢基 金投资者各样化的投资需求，具体实施办法见联系公告。   （三）基金电子往来服务   基金管理东谈主现已通达基金网上往来服务，在改日市集和时间条件熟识时，基金 管理东谈主将为基金投资者提供更多基金电子往来服务。   （四）接洽款式   投资者如果想了解申购与赎回的往来情况、基金帐户余额、基金居品与服务等 信息， 可拨打新华基金管理股份有限公司如下电话：   客户服务专线：400-819-8866（免远程）   传真：010-68731199   互联网站： http://www.ncfund.com.cn                            - 140 -                         二十三、其他应透露事项 利债券发起 A 类）基金居品贵寓纲要（更新） 利债券发起 B 类）基金居品贵寓纲要（更新） 利债券发起 C 类）基金居品贵寓纲要（更新） （更新） 海中正达广基金销售有限公司为代销机构的公告 国东谈主寿保障股份有限公司基金申购（含依期定额申投资）费率优惠行为的公告 更公告 更公告 更公告 州省贵文文化基金销售有限公司为代销机构的公告 金加多上海证券有限服务公司为销售机构并通达基金调整与依期定额投资业务的公 告                             - 141 - 季度评释 度评释指示性公告 告 及发达服务的公告 的公告 评释 评释指示性公告 更公告 发银行股份有限公司基金申购、依期定额投资业务费率优惠行为的公告 基金参加海通证券股份有限公司申购费率优惠行为的公告 第 3 季度评释 季度评释指示性公告 公告 季度评释                               - 142 - 度评释指示性公告 更公告 评释 评释指示性公告 季度评释 度评释指示性公告                           - 143 -         二十四、招募说明书存放及查阅款式   本基金招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主和代销机构的住所，投资者 可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时天职取得上述文献的复制件或复印件。 基金招募说明书条件及内容应以基金招募说明书原本为准。                  - 144 -               二十五、备查文献   备查文献等文本存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构的办公场所和营业 场所，在办公时天职可供免费查阅。   （一）中国证监会核准新华纯债添利债券型发起式证券投资基金召募的文献   （二）     《新华纯债添利债券型发起式证券投资基金基金合同》   （三）     《新华纯债添利债券型发起式证券投资基金托管左券》   （四）对于肯求召募新华纯债添利债券型发起式证券投资基金之法律意见书   （五）基金管理东谈主业务经历批件、营业派司   （六）基金托管东谈主业务经历批件、营业派司   （七）中国证监会要求的其他文献                               新华基金管理股份有限公司                     - 145 -