新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新） 新华壹诺宝货币阛阓基金  招募说明书（更新） 基金料理东说念主：新华基金料理股份有限公司 基金托管东说念主：中国建筑银行股份有限公司         -1-                            新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）                       【要紧提醒】   新华壹诺宝货币阛阓基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2013 年 10 月   基金料理东说念主保证本招募说明书的内容着实、准确、完好意思。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收 益作出执行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投资 者在投本钱基金前，应全面了解本基金的居品特色，充分推敲自身的风险承受能 力，感性判断阛阓，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出独 立决策，取得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各样风险，包括利率风险， 信用风险，流动性风险，再投资风险，通货蔓延风险，操作或技巧风险，合规性风 险和其他风险。   本基金为货币阛阓基金，属证券投资基金中的较低风险收益品种。投资者购买 本基金并不即是将资金动作入款存放在银行或入款类金融机构，基金料理东说念主不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应厚爱阅读本招募说明书。   基金的过往事迹并不预示其改日表现。   基金料理东说念主料理的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹表现的保证。   基金料理东说念主提醒投资者基金投资的“买者傲气”原则，在投资者作出投资决策 后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   基金料理东说念主承诺以恪称作事、老诚信用、勤劳尽责的原则料理和运用基金资产， 但不合投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。   本次更新的招募说明书主要对基金司理、基金料理东说念主及司帐师事务所联系信息 进行更新，更新内容截止日为 2024 年 10 月 31 日。除非另有说明，本招募说明书 （更新）所载内容截止日为 2023 年 12 月 3 日，关联财务数据和净值表现截止日为                               。                        -2-                                新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）                          目         录                              -3-                             新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）                           -4-                         新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）                     一、媒介      本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、(以下简称“《基金法》”)、 《公开召募证券投资基金运作料理办法》、《公开召募通达式证券投资基金流动性 风险料理规矩》、        《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》                             （以下简称“《销 售办法》”）、《货币阛阓基金监督料理办法》                     、《对于实施＜货币阛阓基金监督管 理办法＞关联问题的规矩》、《公开召募证券投资基金信息深入料理办法》特别他有 关法律律例及《新华壹诺宝货币阛阓基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编 写。      本招募说明书发达了新华壹诺宝货币阛阓基金的投资方针、策略、风险、费率 等与投资者投资决策关联的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 招募说明书。      本基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有纪录、误导性评释或要紧遗漏， 并对其着实性、准确性、完好意思性承担法律作事。      本基金根据本招募说明书所载明尊府央求召募。本招募说明书由新华基金料理 股份有限公司解释。本基金料理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明 书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。      本基金招募说明书依据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定 基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。投资者依基金合同取得基金份额，即 成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的步履自己即标明其对 基金合同的承认和接受，并按照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、基金合同及 其他关联规矩享有权利、承担义务, 基金投资者欲了解基金份额握有东说念主的权利和义 务，应详备查阅基金合同。                       -5-                             新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）                         二、释义      在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 效改良和补充 场基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改良和补充 其更新 更新 法解释、行政限定以特别他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文书等        《基金法》 五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会第三十次 会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东说念主民代 表大会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会对于修改民共和国口岸法>等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及 颁布机关对其时常作念出的改良 的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及配套功令                ：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金信息深入料理办法》及颁布机关对其时常作念出的改良              ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的                           -6-                          新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新） 《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时常作念出的改良     《流动性规矩》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险料理规矩》及颁布机关对其时常作念出 的改良 的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 法登记并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体 或其他组织 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及按时定额投资等业务 监会规矩的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东说念主签订了基金销售服务 代理条约，代为办理基金销售业务的机构 资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、 代理披发红利、非交往过户、建立并守护基金份额握有东说念主名册和办理非交往过户等 有限公司或接受新华基金料理股份有限公司寄托代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额特别变动情况的账户                        -7-                              新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新） 买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并取得中国证监会书面证据的日 期 计帐已矣，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 得跨越 3 个月 放日        《业务功令》             ：指《新华基金料理股份有限公司通达式基金业务功令》，是规 范基金料理东说念主所料理的通达式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金料理东说念主和 投资东说念主共同恪守 购买基金份额的步履 基金份额兑换为现款的步履 定的条件，央求将其握有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额调遣为基金料理 东说念主料理的其他基金基金份额的步履 基金份额销售机构的操作                            -8-                       新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新） 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内 自动完成扣款及基金申购央求的一种投资方式 基金调遣中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调遣中转入央求份额 总和后的余额)跨越上一通达日基金总份额的 10% 入款利息、已已矣的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的率性 虑其买入时的溢价与折价，在剩孑遗续期内按执行利率法摊销，逐日计提损益 现收益 用度从基金财产中扣除，属于基金的营运用度 购款特别他资产的价值总和 份额净值为细目价 1.00 元 和每万份基金已已矣收益、7 日年化收益率的过程 额分设不同的基金代码，收取不同的销售服务费并永别公布每万份基金已已矣收益 和 7 日年化收益率                     -9-                         新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新） 份额类别 类基金份额的最低份额要求时，登记机构自动将投资东说念主在该基金账户保留的该类基 金份额全部升级为 B 类基金份额 足该类基金份额最低份额要求时，登记机构自动将投资东说念主在该基金账户保留的该类 基金份额全部左迁为 A 类基金份额 合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银 行按时入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）                        、资产支握证券、因刊行东说念主债 务背信无法进行转让或交往的债券等 联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子深入网站） 等媒介                     - 10 -                                 新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）                       三、基金料理东说念主     （一）基金料理东说念主概况     称号：新华基金料理股份有限公司     住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层     办公地址：北京市西城区吉利里西大街 26 号新期间大厦 9 层、11 层             重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层     法定代表东说念主：于春玲     成立日历：2004 年 12 月 9 日     批准设立机关：中国证监会     批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】197 号     注册本钱：21,750 万元东说念主民币     电话：010-68779666     传真：010-68779528     筹商东说念主：皆岩     股权结构：                            出资额 (万元东说念主民 股 东 名 称                                 出资比例                            币) 恒泰证券股份有限公司                 12,750       58.62% 新华相信股份有限公司                 7,680        35.31% 杭州永原汇聚科技有限公司               1,320        6.07% 合     计                    21,750       100%     （二）主要东说念主员情况     于春玲女士：董事长，经济学博士，政府特殊津贴众人，寰球司帐领军东说念主才， 中国金融 40 东说念主论坛常务理事，兼任西安银行股份有限公司平稳董事。曾任国度开采 银行资金局局长、天津分行行长，中再资产料理股份有限公司党委文告、副董事长、                            - 11 -                      新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新） 总司理，交往商协会众人委员会主任，中债资信评估有限作事公司董事，中债指数 众人委员会委员，中国保障资产料理业协会行业发展研究专科委员会主任委员，光 大银行董事。现任新华基金料理股份有限公司董事长。   杨金亮先生：董事，经济学硕士。曾任中国证券监督料理委员会办公厅干部， 华融证券股份有限公司副总司理、首席风险官，华融中关村不良资产交往中心股份 有限公司党委委员、副总司理，中邮证券有限作事公司首席风险官兼任合规总监。 现任新华基金料理股份有限公司总司理。   张宗友先生：董事，硕士。曾任内蒙古证券有限作事公司营业部司理、东说念主力资 源部司理，太平洋证券股份有限公司副总裁、恒泰证券股份有限公司副总裁、新华 基金料理股份有限公司总司理、董事长、联席董事长。现任恒泰证券股份有限公司 党委副文告。   李磊先生：董事，硕士。曾任江苏双登集团股份有限公司财务料理、江苏中盛 光电股份有限公司财务部总司理、江苏华源防爆电机集团有限公司财务总监、新华 相信股份有限公司财务运营总监。现任新华相信股份有限公司歇业料理东说念主概括小组 负责东说念主。   匡双礼先生：平稳董事，硕士。曾任北京同和通正讼师事务所讼师，北京大成 讼师事务所高档合伙东说念主，中国银行业协会外部评审众人，最高手民窥探院盘问众人。 现任北京市圣大讼师事务所主任讼师，兼任山西永东化工股份有限公司平稳董事。   张坤女士：平稳董事，硕士。曾任内蒙古临河金川保健啤酒总厂党委办公室主 任，新华东说念主寿保障股份有限公司投辛勤理中心概括料理部负责东说念主，新华资产料理股 份有限公司东说念主事行政部总司理，中国保障资产料理业协会会员部总监、秘书长助理、 协会资深高档众人（一级）。   陈佳俊女士：平稳董事，博士。曾任保定金融高等专科学校助教，都门经济贸 易大学司帐学副评释。现任中国政法大学司帐学副评释、硕士生导师，兼任麦趣尔 集团股份有限公司平稳董事、福建福日电子股份有限公司平稳董事、福建鸿生材料 科技股份有限公司平稳董事。   卢东亮先生：监事长，硕士。曾任首钢装配公司技巧员，金融街控股股份有限                  - 12 -                         新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新） 公司预算员、投辛勤理部总司理，金融街（北京）置业有限公司总司理，金融街控 股股份有限公司成本料理部总司理、运筹帷幄料理部总司理，北京金融街奕兴置业有限 公司总司理，北京石开房地产开采有限公司总司理、副董事长，北京金石融景房地 产开采有限公司总司理、董事长，金融街武汉置业有限公司总司理、实践董事、党 支部副文告，金融街控股股份有限公司职工监事等。现任恒泰证券股份有限公司东说念主 力总监。   王建岭先生：职工监事，学士。曾任天津红日药业股份有限公司东说念主力资源部东说念主 事专员，融达信实业发展有限公司东说念主力资源部招聘司理、绩效司理。现任新华基金 料理股份有限公司东说念主力资源部副总监。   孙义女士：职工监事，硕士。曾任南水北调中线建管局工程料理部高档工程师， 天风革命投资有限公司投辛勤理部总司理、投决委成员，新华基金料理股份有限公 司总司理办公室、阛阓服务部总监助理。现任新华基金料理股份有限公司概括办公 室主任助理。   杨金亮先生：总司理，简历同上。   皆岩先生：督察长兼监察稽核部总监，学士。曾任中信证券股份有限公司解放 北路营业部职员、天津料理部职员、天津大港营业部概括部司理。现任新华基金管 理股份有限公司督察长兼任子公司北京新华富时资产料理有限公司董事。   崔凤廷先生：副总司理兼董事会秘书，硕士。曾任恒泰长财证券有限作事公司 革命业务部副总司理、天安财产保障股份有限公司资产料理中心基金投资负责东说念主兼 投资司理、恒泰证券东说念主力资源部总司理。现任新华基金料理股份有限公司副总司理 兼任董事会秘书。   徐端骞先生：副总司理兼任首席信息官，学士。曾任上海君创财经照看人有限公 司并购部司理、上海力矩产业投辛勤理有限公司并购部司理、新期间证券有限作事 公司投行部相貌司理、新华基金料理股份有限公司总司理助理兼运作保障部总监。 现任新华基金料理股份有限公司副总司理兼任首席信息官。   蒋茜先生：副总司理兼任权益投资总监、研究部总监，硕士。曾任盖安德盘问公 司高档分析师、中信证券股份有限公司高档司理、天安财产保障股份有限公司研究总                     - 13 -                                新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新） 监、渤海东说念主寿保障股份有限公司权益投资总监，东方基金料理股份有限公司总司理助 理。现任新华基金料理股份有限公司副总司理兼任权益投资总监、研究部总监、基金 司理。      （1）历任基金司理      贲兴振先生：料理本基金时刻：2013 年 12 月 3 日—2015 年 10 月 23 日。      马英女士：料理本基金时刻：2015 年 7 月 10 日—2017 年 8 月 16 日。      王滨先生：料理本基金时刻：2017 年 7 月 13 日—2021 年 5 月 19 日。      裴铎先生：料理本基金时刻：2022 年 12 月 12 日—2024 年 10 月 29 日。      （2）现任基金司理      李洁女士：经济学硕士，历任中债信用业务司理、高档司理。2015 年 9 月加入 新华基金料理股份有限公司，先后担任债券研究员、基金司理助理，现任新华活期 添利货币阛阓基金基金司理、新华安享惠泽 39 个月按时通达债券型证券投资基金 基金司理、新华壹诺宝货币阛阓基金基金司理、新华利率债债券型证券投资基金基 金司理、新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金基金司理。      主席：总司理杨金亮先生；副主席：副总司理兼任权益投资总监、研究部总监 蒋茜先生、总司理助理兼任固定收益投资总监、固定收益投资部总监王滨先生；成 员：权益投资部总监兼任基金投资部总监赵强先生、固定收益研究部总监陈星屹女 士。      （三）基金料理东说念主的职责 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 益；                            - 14 -                         新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新） 值信息； 法律步履；   （四）基金料理东说念主的承诺 略及限制全权处理本基金的投资。 有用措施，小心违背法律律例步履的发生。 下列投资或行径：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱特别他不高洁的证券交往行径；   （7）以任何时事的交往安排东说念主为镌汰投资组合的着实久期，变相握有弥远券种；   （8）法律律例和中国证监会规矩退却的其他行径。 关法律、律例及行业圭表，老诚信用、勤劳尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违章运筹帷幄，违背基金合同或托管条约；                     - 15 -                         新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）   （2）有利毁伤基金份额握有东说念主或其他基金联系机构的正当利益；   （3）在向中国证监会报送的材料中平心而论；   （4）拒却、骚动、阻隔或严重影响中国证监会照章监管；   （5）冒失作事、奢华权柄；   （6）泄漏在职职期间瞻念察的关联证券、基金的买卖深重、尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资筹画等信息；   （7） 除照章进行基金资产料理和中国证监会允许的其它业务外，径直或曲折 进行其他股票投资；   （8）其他法律、行政律例以及中国证监会退却的步履。   （1）依照关联法律、律例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额握有 东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取 欠妥利益；   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的关联证券、基金的买卖深重、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹画等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额握有东说念主利益的证券交往特别他行径。   （五）基金料理东说念主的里面欺压轨制   （1）里面欺压的原则   健全性原则：里面欺压应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个方法。   有用性原则：通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控步履，保养内欺压 度的有用实践。   平稳性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保握相对平稳，基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   彼此制约原则：公司里面部门和岗亭的树立应当权责分明、彼此制衡。   成本效益原则：公司运用科学化的运筹帷幄料理方法镌汰运作成本，提高经济效益，                     - 16 -                         新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新） 以合理的欺压成本达到最好的里面欺压结果。   （2）里面欺压的主要内容   ① 欺压环境组成公司里面欺压的基础，环境欺压包括料梦想想、运筹帷幄理念、控 制文化、公司治理结构、组织结构和职工说念德修养等内容。   ② 料理层通过按时学习、筹商、检查内控轨制，组织内控想象并形体力行、积 极实践，牢固设立老诚信用和内控优先的想想，自愿形成风险料理不雅念；通过营造 公司内控文化氛围，增进职工风险小心将强，使其贯串于公司各部分、岗亭和业务 方法。   ③ 董事会负责公司里面欺压基本轨制的制定和内控作事的评估审查，对公司建 立有用的里面欺压系统承担最终作事；同期，通过充分剖析平稳董事和监事会的监 督职能，幸免不高洁关联交往、利益运送和里面东说念主欺压蓬勃的发生，建立健全适合 当代企业轨制要求的法东说念主治理结构。   ④ 建立决策科学、运营圭表、料理高效的运行机制，包括民主透明的决策步履 和料理议事功令、高效严谨的业求实践系统、以及健全有用的里面监督和反馈系统。   ⑤ 建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等东说念主事料理轨制，严格制 定单元事迹和个东说念主作事表现挂钩的薪酬轨制，确保公司职员具备和保握耿直、老诚、 公道、结净的品性与应有的专科智力。   里面稽核东说念主员按时评估公司风险景色，范围包括整个可能对运筹帷幄方针产生负面 影响的里面和外部身分，评估这些身分对公司总体运筹帷幄方针产生影响的进程及可能 性，并将评估答复报公司董事会及高档料理东说念主员。   里面欺压组织体系包括三个档次：   第一档次：董事会层面对公司运筹帷幄料理过程中的风险欺压作事的指挥；公司董 事会层面对公司运筹帷幄料理过程中的风险欺压的组织主如果董事和会过其下设的风险 欺压委员会和督察长对公司运筹帷幄行径的合规性进行监督。   风险欺压委员会在董事会指引下，着力于从强化里面监控的角度对公司自有资                     - 17 -                       新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新） 产运筹帷幄、基金资产运筹帷幄及合规性运筹帷幄料理中的合规性进行全面、重心的追踪分析并 建议改进决议，颐养、细目公司的里面欺压轨制并评估其有用性。其目的是完善董 事会的合规监控功能，建立良性的公司治理结构。   督察长负责风险欺压委员会决议的具体实践,按照中国证监会的规矩和风险控 制委员会的授权对公司运筹帷幄料理行径的合规正当性进行监督稽核；参与公司风险控 制作事，发生要紧风险事件时有权向公司董事会和中国证监会径直答复。   第二档次：公司料理层对运筹帷幄风险进行防患和欺压的组织主如果风险料理委员 会、监察稽核部和金融工程部;   ①风险料理委员会是公司日常运筹帷幄料理的最高风险欺压机构。主要权柄是：拟 定公司风险欺压的基本策略和轨制，并监督实施；对公司日常运筹帷幄料理风险进行整 体分析和评估，并制定相应的改进措施；负责公司的危险处理作事等。   ②监察稽核部是公司里面监察部门，平稳实践里面的监督稽核作事。风险料理 东说念主员使用数目化的风险料理系统，随时对基金投资过程中的阛阓风险进行平稳监控， 并建议具体的改进想法。   第三档次：各职能部门对各自业务的自我查验和监控。   公司各职能部门动作公司里面风险欺压的具体实施单元，在公司各项基本料理 轨制的基础上，根据公司运筹帷幄筹画、业务野心和各部门的具体情况制订本部门的业 务料理规矩、操作进程及里面欺压规矩，并严格实践，将风险欺压在最小范围内。   轨制是里面欺压的指引和圭表，轨制素雅是里面欺压体系的基础。   ① 里面欺压轨制包括里面料理欺压轨制、业务欺压轨制、司帐核算欺压轨制、 信息深入轨制、监察稽核轨制等。   ② 里面料理欺压轨制包括授权料理轨制、东说念主力资源及事迹考核轨制、行政料理 轨制、职工步履圭表、顺序步履。   ③ 业务欺压轨制包括投辛勤理轨制、风险欺压轨制、尊府档案料理轨制、技巧 保障轨制和危险处理轨制。   建立里面办公自动化信息系统与业务陈述体系，通过建立有用的信绝疏通渠说念，                   - 18 -                        新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新） 保证公司职工及各级料理东说念主员不错充分了解与其职责联系的信息，保证信息实时送 达恰当的东说念主员进行处理。   （1）基金料理东说念主确知建立、实施和扶助里面欺压轨制是基金料理东说念主董事会及管 理层的作事，董事会承担最终作事；   （2）上述对于里面欺压轨制的深入着实、准确；   （3）基金料理东说念主承诺将根据阛阓环境的变化及基金料理东说念主的发展接续完善里面 欺压轨制。                    - 19 -                               新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）                     四、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称号：中国建筑银行股份有限公司(简称：中国建筑银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：田国立   成立时刻：2004 年 09 月 17 日   组织时事：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：握续运筹帷幄   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   筹商东说念主：王小飞   筹商电话：(021)6063 7103   中国建筑银行总行设资产托管业务部，下设概括处、基金业务处、证券保障业 务处、答理相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业 务协同处、运营料理处、跨境与外包料理处、托管应用系统支握处、内控合规处等 年起，托管部一语气礼聘外部司帐师事务所对托管业务进行里面欺压审计，并已经成 为老例化的内控作事技巧。   动作国内首批开办证券投资基金托管业务的买卖银行，中国建筑银行一直秉握 “以客户为中心”的运筹帷幄理念，接续加强风险料理和里面欺压，严格履行托管东说念主的 各项职责，切实保养资产握有东说念主的正当权益，为资产寄托东说念主提供高质地的托管服务。 经过多年稳步发展，中国建筑银行托管资产鸿沟接续扩大，托管业务品种接续加多， 已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账户、(R)QFII、                           - 20 -                          新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新） (R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是当今国内托管业务品 种最皆全的买卖银行之一。放胆 2022 年年末，中国建筑银行已托管 1270 只证券投 资基金。中国建筑银行专科高效的托管服务智力和业务水平，赢得了业内的高度认 同。中国建筑银行屡次被《全球托管东说念主》、 《财资》、                         《环球金融》杂志及《中国基 金报》评比为“最好托管银行”              、一语气多年荣获中央国债登记结算有限作事公司（中 债）  “优秀资产托管机构”           、银行间阛阓计帐所股份有限公司（上清所）                              “优秀托管银 行”奖项、并先后荣获《亚洲银巨匠》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”                                       、 银行”   、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）                                   ”奖项。2022 年 度，荣获《环球金融》 “中国最好次托管银行”                      ，并动作惟一中资银行取得《财资》 “中国最好 QFI 托管银行”奖项。   （二）基金托管东说念主的里面欺压轨制   动作基金托管东说念主，中国建筑银行严格恪守国度关联托管业务的法律律例、行业 监管限定和本行内关联料理规矩，遵法运筹帷幄、圭表运作、严格查验，确保业务的稳 健运行，保证基金财产的安全完好意思，确保关联信息的着实、准确、完好意思、实时，保 护基金份额握有东说念主的正当权益。   中国建筑银行设有风险内控料理委员会，负责全行风险料理与里面欺压作事， 对托管业务风险料理和里面欺压的有用性进行指挥。资产托管业务部配备了专职内 控合规东说念主员负责托管业务的内控合规作事，具有平稳诳骗内控合规作事权柄和智力。   资产托管业务部具备系统、完善的轨制欺压体系，建立了料理轨制、欺压轨制、 岗亭职责、业务操作进程，不错保证托管业务的圭表操作和成功进行；业务东说念主员具 备从业经验；业务料理严格实行复核、审核、查验轨制，授权作事实行麇集欺压， 业务印记按规程守护、存放、使用，账户尊府严格守护，制约机制严格有用；业务 操作区专门树立，顽固料理，实施音像监控；业务信息由专职信息深入东说念主负责，防 止泄密；业求已矣自动化操作，小心东说念主为事故的发生，技巧系统完好意思、平稳。                      - 21 -                      新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）   （三）基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和步履   依照《基金法》特别配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。 利用自行开采的“新一代托管应用监督子系统”                     ，严格按照现行法律律例以及基金合 同规矩，对基金料理东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。 在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务方法中，对基金料理东说念主发送的 投资指示、基金料理东说念主对各基金用度的提真金不怕火与开支情况进行查验监督。   （1）每作事日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控 制等情况进行监控，如发现投资特殊情况，向基金料理东说念主进行风险提醒，与基金管 理东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有要紧特殊事项实时答复中国证监会。   （2）收到基金料理东说念主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。   （3）通过技巧或非技巧技巧发现基金涉嫌违章交往，电话或书面要求基金料理 东说念主进行解释或举证，如有必要将实时答复中国证监会。                  - 22 -                                  新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）                      五、联系服务机构 （一）基金份额销售机构 （1）称号：新华基金料理股份有限公司北京直销中心 办公地址：北京市西城区吉利里西大街 26 号新期间大厦 9 层、11 层 法定代表东说念主：于春玲 电话：010-68730999 筹商东说念主：郑维丹 网址：www.ncfund.com.cn 客服电话：400-819-8866 （2）电子直销：新华基金网上交往平台 网址：https://trade.ncfund.com.cn （1）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东说念主：谷澍 客服电话：95599 网址：www.abchina.com （2）中国建筑银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：中国北京西城区金融大街 25 号 法定代表东说念主：田国立 客服电话：95533 网址：www.ccb.com （3）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦                            - 23 -                             新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新） 办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （4）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法定代表东说念主：朱鹤新 客服电话：95558 网址：www.citicbank.com （5）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 17 楼 法定代表东说念主：吕家进 筹商东说念主：林小芸 兴业银行官网：www.cib.com.cn （6）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东说念主:高迎欣 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （7）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东说念主：张金良 客服电话：95580 公司网址：www.psbc.com                         - 24 -                                  新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新） （8）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表东说念主：王凯 客服电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn （9）吉利银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047 号 办公地址：深圳市深南东路 5047 号（邮编：518001） 法定代表东说念主：谢永林 客服电话：95511-3 网址：bank.pingan.com （10） 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 筹商东说念主：唐琛 网址：http://www.nbcb.com.cn/ 客户服务电话：95574 （11） 重庆银行股份有限公司 注册地址：重庆市江北区永平门街 6 号 办公地址：重庆市江北区永平门街 6 号 法定代表东说念主：林军 客服电话：956023 网址：www.cqcbank.com （12） 重庆农村买卖银行股份有限公司 注册地址：重庆市江北区金头陀路 36 号 办公地址：重庆市江北区金头陀路 36 号                              - 25 -                                   新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）    法定代表东说念主： 刘建忠    筹商东说念主： 范亮    客服电话：95389    网址：www.cqrcb.com    （13） 蒙商银行股份有限公司    注册地址：内蒙古自治区包头市九原区赛汗街说念办事处建华南路 2 号 A 座    办公地址：内蒙古自治区包头市九原区赛汗街说念办事处建华南路 2 号 A 座    法定代表东说念主： 于学忠    筹商东说念主： 李玥钱    客服电话：95352    网址：www.gip.bsb.com.cn    （14） 鼎信汇金（北京）投辛勤理有限公司    注册地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室    办公地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室    法东说念主：皆凌峰    筹商东说念主：陈臣    客服电话：400-158-5050    网址：https://www.tl50.com、https://www.9ifund.com    （15） 深圳市新兰德证券投资盘问有限公司    注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401    办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国外企业大厦 C 座 9 层    法定代表东说念主：张斌    筹商东说念主：张燕    客服电话：400-166-1188    网址：www.xinlande.com.cn    （16） 江苏汇林保大基金销售有限公司    注册地址：南京市高淳区经济开采区古檀正途 47 号                               - 26 -                                       新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）     办公地址：南京市饱读楼区中山北路绿地紫峰大厦 2005 室     法定代表东说念主：吴言林     筹商东说念主：林伊灵     客服电话：025-66046166 转 849     网址：www.huilinbd.com     （17） 喜鹊钞票基金销售有限公司     注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室     办公地址：北京市向阳区北苑路甲 1 号     法定代表东说念主：王峥峰     筹商东说念主：张萌     客服电话：4006997719     网址：https://www.xiquefund.com/     （18） 上海陆享基金销售有限公司     注册地址：中国(上海)解放贸易查考区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢 1 区     办公地址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单 元     法定代表东说念主：粟旭     筹商东说念主：张宇明     上海陆享官网：www.luxxfund.com     （19） 贵州省贵文文化基金销售有限公司     注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞电子商务港太升国外 A 栋 2 单元 5 层 17 号     办公地址:贵州省贵阳市南明区兴业阿路 CCDT 大楼一楼     法定代表东说念主:陈成     客服电话：0851-85407888     网址：https://www.gwcaifu.com/     （20） 民商基金销售（上海）有限公司     注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室                                   - 27 -                                     新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）     办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命东说念主寿大厦 32 楼     法定代表东说念主：贲惠琴     筹商东说念主：林志枫     客服电话：(021)5020 6003     网址：www.msftec.com     （21） 北京度小满基金销售有限公司     注册地址: 北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室     办公地址: 北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼     法定代表东说念主: 盛超     筹商东说念主: 王笑宇     电话: 95055     公司网址：https://www.duxiaomanfund.com/     （22） 博时钞票基金销售有限公司     注册地址： 广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     办公地址： 广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     法定代表东说念主： 王德英     客服电话：400-610-5568     公司网站：www.boserawealth.com     （23） 诺亚正行基金销售有限公司     注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室     办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号期间金融中心 8 楼     法定代表东说念主：汪静波     客服电话：400-821-5399     网址：www.noah-fund.com     （24） 深圳众禄基金销售股份有限公司     注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-                                 - 28 -                                  新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）    办公地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼    法定代表东说念主：薛峰    客服电话：4006-788-887    筹商东说念主：童彩平    公司网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com    （25） 上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦    法定代表东说念主：其实    客服电话：400-1818-188    筹商东说念主：屠彦洋    公司网址：www.1234567.com.cn    （26） 上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场 10、11、12、14 层    法定代表东说念主：杨文斌    筹商东说念主：胡凯隽    客服电话：400-700-9665    公司网址：www.howbuy.com    （27） 蚂蚁（杭州)基金销售有限公司    注册地址：杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 栋 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法定代表东说念主：王珺    客服电话：95188-8    筹商东说念主：韩爱彬    网址：www.fund123.cn    （28） 上海长量基金销售有限公司                              - 29 -                                   新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）     注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室     办公地址：上海市浦东新区浦东正途 555 号裕景国外 B 座 16 层     法定代表东说念主：张跃伟     筹商东说念主：唐诗洋     客服电话：400-820-2899     公司网站： www.erichfund.com     （29） 浙江同花顺基金销售有限公司     注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室     办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼     法定代表东说念主：吴强     筹商东说念主：洪泓     客服电话：952555     公司网站：fund.10jqka.com.cn     （30） 北京展恒基金销售股份有限公司     注册地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607     办公地址：北京市向阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层     法定代表东说念主： 闫振杰     客服电话： 400-8188-000     筹商东说念主：马林     公司网站：www.myfund.com     （31） 上海利得基金销售有限公司     注册地址：中国(上海)解放贸易查考区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼     法定代表东说念主：李兴春     筹商东说念主：曹怡晨     客服电话：95733     网址：www.leadfund.com.cn                               - 30 -                                新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）     （32） 嘉实钞票料理有限公司     注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号     办公地址：上海市浦东新区世纪正途 8 号国金中心二期 5312-15 单元     法定代表东说念主：张峰     筹商东说念主：景琪     客户服务电话：400-021-8850     网址：www.harvestwm.cn     （33） 乾说念基金销售有限公司     注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302 室     办公地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302 室     法定代表东说念主：董云巍     筹商东说念主：马林     客服电话：400-003-0358     网址：www.qiandaojr.com     （34） 北京创金启富基金销售有限公司     注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室     办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室     法定代表东说念主：梁蓉     筹商东说念主：李婷婷     客服电话：010-66154828     公司网站：www.5irich.com     （35） 泛华普益基金销售有限公司     注册地址：成都市成华区建筑路 9 号高地中心 1101 室     办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 12 层     法定代表东说念主：于海锋     筹商东说念主：隋亚芳     客服电话：400-080-3388                            - 31 -                                   新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新） 网址： http://www.pywm.com.cn/ （36） 宜信普泽(北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 办公地址：北京市向阳区开国路 88 号 SOHO 当代城 C 座 180 法定代表东说念主：才殿阳 筹商东说念主：刘梦轩 客服电话：400-6099-200 公司网站：www.yixinfund.com （37） 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 法定代表东说念主：钱燕飞 筹商东说念主：王锋 客服电话：95177 公司网站：www.snjijin.com （38） 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室 办公地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室 法定代表东说念主：张昱 客服电话：400-012-5899 筹商东说念主：李艳 公司网站：www.prolinkfund.com （39） 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 83 号 4 层 407 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室 法定代表东说念主：罗细安 筹商东说念主： 张蕾 客服电话：010-67000988                               - 32 -                                   新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新） 公司网站：www.zcvc.com.cn （40） 北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技巧开采区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址： 北京市向阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表东说念主：武建华 筹商东说念主：张晔 客服电话：400-8180-888 公司网站：https://www.zzfund.com/ （41） 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 法定代表东说念主：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址： http://www.hcfunds.com/ （42） 一齐钞票（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京市海淀区宝盛南路 1 号院 20 号楼 9 层 101-14 办公地址：北京市海淀区宝盛南路 1 号院 20 号楼 9 层 101-14 法定代表东说念主：吴雪秀 筹商东说念主：刘栋栋 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com （43） 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735 办公地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108 法定代表东说念主：王利刚 客服电话：400-893-6885 筹商东说念主：盛海娟 公司网站：www.qianjing.com                               - 33 -                                    新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）    （44） 天津国好意思基金销售有限公司    注册地址：天津经济技巧开采区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801    办公地址：天津经济技巧开采区南港工业区概括服务区办公楼 D 座二层 202-    法定代表东说念主：陈萍    筹商东说念主：郭宝亮    客服电话：400-111-0889    公司网站：www.gomefund.com    （45） 上海大贤慧基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易查考区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元    办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元    法定代表东说念主：张俊    筹商东说念主：邢成林    客服电话：021-20292031    公司网址：https://www.wg.com.cn/    （46） 济安钞票（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 单元    办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元    法定代表东说念主：杨健    筹商东说念主：李海燕    客服电话：400-673-7010    公司网站： www.jianfortune.com    （47） 上海万得基金销售有限公司    住所：上海市解放贸易查考区福山路３３号１１楼Ｂ座    办公地址：上海市浦东新区浦明路１５００号    法定代表东说念主：宋晓言    筹商东说念主：马烨滢    网址：www.520fund.com.cn                                - 34 -                                  新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）     客户服务电话：4008210203     （48） 上海联泰基金销售有限公司     注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室     办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号     法定代表东说念主：尹彬彬     筹商东说念主：陈东     客服电话：400-118-1188     公司网址：www.66liantai.com     （49） 上海汇付基金销售有限公司     注册地址：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室     办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼     法定代表东说念主：金佶     汇付网站： www.hotjijin.com     汇付客服热线：021-34013999     （50） 北京坤元基金销售有限公司     注册地址：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地 A 座）八 层 816 号     办公地址：北京市向阳区东三环中路 7 号院北京钞票中心写字楼 A 座 30 层     法定代表东说念主：杜福胜     客服电话：4006498989     网址：www.kunyuanfund.com     （51） 泰信钞票基金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206     法定代表东说念主：彭浩     办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206     筹商东说念主：孔安琪     客服电话：4000048821                              - 35 -                                新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新） 网址：www.taixincf.com （52） 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 488 号 1503 室 办公地址：上海市昆明路 518 号北好意思广场 A1002-A1003 室 法定代表东说念主：王翔 筹商东说念主：蓝杰 客服电话：400-820-5369 公司网站：www.jiyufund.com.cn （53） 上海凯石钞票基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表东说念主： 陈继武 筹商东说念主：葛佳蕊 客服电话：400-643-3389 网址：www.vstonewealth.com （54） 上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 法定代表东说念主：黄欣 客服电话：400-6767-523 筹商东说念主：陆欣 网址： https://www.zzwealth.cn/ （55） 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 法定代表东说念主：何静 筹商东说念主：王重阳 客服电话：400-618-0707                            - 36 -                                       新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）       公司网址：www.hongdianfund.com       （56） 上海攀赢基金销售有限公司       注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室       办公地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室       法定代表东说念主：沈茹意       筹商东说念主：吴卫东       客服电话：021-68889082       网址： http://www.pytz.cn/       （57） 上海陆金所基金销售有限公司       注册地址：中国（上海）解放贸易查考区源深路 1088 号 7 层（执行楼层 6 层）       办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼       法定代表东说念主：陈祎彬       筹商东说念主：何雪       客服电话：400-821-9031       公司网站：www.lufunds.com       （58） 珠海盈米基金销售有限公司       注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室       办公地址：广州市海珠区琶洲正途东 1 号保利国外广场南塔 12 楼 B1201-1203       法定代表东说念主：肖雯       筹商东说念主：钟琛       客服电话：020-89629066       公司网址：www.yingmi.cn       （59） 和耕传承基金销售有限公司       注册地址：河南自贸查考区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       办公地址： 河南自贸查考区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       法定代表东说念主：温丽燕                                   - 37 -                                新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）   筹商东说念主：董亚芳   电话：0371-85518396   公司网址：https://www.360fund.net/   （60） 奕丰基金销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港衔尾区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海 商务秘书有限公司)   办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室   法定代表东说念主：TEO WEE HOWE   筹商东说念主：叶健   客服电话：400-684-0500   网址：www.ifastps.com.cn   （61） 中证金牛(北京)基金销售有限公司   注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室   办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三作事区 A 座 4、5 层   法定代表东说念主：吴志坚   筹商东说念主：焦金岩   客服电话：4008-909-998   网址：www.jnlc.com   （62） 上海爱建基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室   办公地址：上海市浦东新区民生路 1299 号丁香国外西塔 1902/03 室   法定代表东说念主：马金   筹商东说念主：叶伟文   客服电话：400-803-2733   网址：www.ajwm.com.cn   （63） 京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址: 北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2   办公地址:北京市通州区亦庄经济技巧开采区科创十一街 18 号院京东集团总部                            - 38 -                                   新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新） A 座 17 层    法定代表东说念主: 邹保威    电话: 400 098 8511 (个东说念主业务)、400 088 8816 (企业业务)    商务筹商东说念主: 李丹    客服热线：400 098 8511    公司网站：kenterui.jd.com    （64） 大连网金基金销售有限公司    注册地址：大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 楼    办公地址：大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 楼    法定代表东说念主：樊怀东    客服电话：4000899100    公司网址：http://www.yibaijin.com    （65） 北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区融新科技中心 C 座 17 层    法定代表东说念主：李楠    筹商东说念主：王悦    客服电话：400-159-9288    网址：danjuanapp.com    （66） 深圳市前海排排网基金销售有限作事公司    注册地址：深圳市前海深港衔尾区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海 商务秘书有限公司)    办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号    法定代表东说念主：杨柳    筹商东说念主：林丽    客服电话：400-666-7388    网址：www.ppwfund.com    （67） 万家钞票基金销售（天津）有限公司                             - 39 -                                  新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）    注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾正途 1988 号滨海浙商大厦公寓            2-    办公地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 5 层    法定代表东说念主：戴晓云    客服电话：010-59013895    网址：www.wanjiawealth.com    （68） 中国国外期货股份有限公司    注册地址：北京市向阳区开国门外光华路 14 号 1 幢 6 层 609 号、610 号    办公地址：北京市向阳区开国门外光华路 14 号 1 幢 6 层 609 号、610 号    法定代表东说念主： 王永利    客户服务热线：95162    公司网站：www.cifco.net    （69） 中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-    法定代表东说念主：张皓    客服电话：400-990-8826    网址： www.citicsf.com    （70） 星河期货有限公司    注册地址：北京市向阳区开国门外大街 8 号楼 31 层 2702 单元 31012 室、33 层    办公地址：北京市向阳区朝外大街 16 号 1 幢 11 层 1101 单元    法定代表东说念主：杨青    客户服务电话：400-886-7799    公司网址：www.yhqh.com.cn    （71） 大有期货有限公司                              - 40 -                                 新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新） 注册地址：长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号当代广场三、四楼 办公地址：长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号当代广场三、四楼 法定代表东说念主：雷芳 筹商东说念主：汪霞 客服电话：4006-365-058 公司网址：http://www.dayouf.com （72） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易查考区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东说念主：贺青 传真：021-38670666 网址：www.gtja.com 服务热线 : 95521 / 4008888666 （73） 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳门内大街 188 号 法定代表东说念主：王常青 客服电话：95587 网站：www.csc108.com （74） 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华一齐 125 号国信金融大厦 法定代表东说念主：张纳沙 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （75） 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号 办公地址：深圳市福田区福华一齐 111 号招商证券大厦                             - 41 -                               新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：霍达 客服电话： 95565 网站： www.cmschina.com （76） 广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东说念主：林传辉 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn （77） 中信证券股份有限公司 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 法定代表东说念主：张佑君 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （78） 中国星河证券股份有限公司 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 邮编： 100073 法定代表东说念主： 陈亮 客服电话：4008-888-888、95551 公司网址：www.chinastock.com.cn （79） 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表东说念主：周杰 客服电话：95553 网址：www.htsec.com                           - 42 -                                 新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新） （80） 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号兴业证券大厦 法定代表东说念主：杨华辉 客服电话 ：95562 网址：www.xyzq.com.cn （81） 长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东说念主： 金才玖 客服电话：95579 或 4008-888-999 网址：www.cjsc.com （82） 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：黄炎勋 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn （83） 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东说念主：张伟 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （84） 中信证券（山东）有限作事公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东说念主：陈佳春                             - 43 -                                  新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）     客户服务电话：95548     网址：sd.citics.com     （85） 东方证券股份有限公司     注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦     办公地址：中国上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦,中国上海市黄浦 区中山南路 318 号 2 号楼 3-6 层,12-14 层,22 层,25-27 层,29 层,32 层,36 层、38 层     法定代表东说念主：金文忠     客服电话：95503     网址：www.dfzq.com.cn     （86） 光大证券股份有限公司     注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号     办公地址：上海市新闸路 1508 号     法定代表东说念主：刘秋明     客服电话：95525     网址：www.ebscn.com     （87） 中信证券华南股份有限公司     注册地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室 （部位:自编 01 号）     办公地址：广州市河汉区临江正途 395 号合利天德广场 T1 楼 10 层     法定代表东说念主：陈可可     客户服务电话：95548     网址：www.gzs.com.cn     （88） 上海证券有限作事公司     注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼     办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼、8 楼、16 楼     法定代表东说念主：何伟     客服电话：4008-918-918                              - 44 -                                 新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）     网址：www.shzq.com     （89） 诚通证券股份有限公司     注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层     办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501     法定代表东说念主：张威     客户服务电话：95399     网址：www.xsdzq.cn     （90） 恒泰证券股份有限公司     注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖概括 楼     办公地址：中国北京市西城区金融大街 17 号中国东说念主寿中心 11 楼     法定代表东说念主：祝艳辉     客服电话：956088     网址：www.cnht.com.cn     （91） 中泰证券股份有限公司     注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号     办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号     法定代表东说念主：王洪     客服电话：95538     网址：www.zts.com.cn     （92） 德邦证券股份有限公司     注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼     办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 N1 幢 9 层     法定代表东说念主：武晓春     客户服务电话：400-8888-128     公司网址：www.tebon.com.cn     （93） 上海华信证券有限作事公司     住所：上海浦东新区世纪正途 100 号环球金融中心 9 楼                             - 45 -                                 新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）     办公地址：上海浦东新区世纪正途 100 号环球金融中心 9 楼     法定代表东说念主：陈灿辉     客服电话：4008205999     网址：www.shhxzq.com     （94） 五矿证券有限公司     注册地址：         深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海正途 3165 号五矿金融大厦 2401     办公地址：深圳市南山区滨海正途与后海滨路交织处滨海正途 3165 号五矿金 融大厦（18-25 层）     法定代表东说念主：黄海洲     客户服务电话：40018-40028     网址：www.wkzq.com.cn     （95） 中国中金钞票证券有限公司     注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608     办公地址：广东省深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润 大厦 46 层     法定代表东说念主：高涛     客服电话：95532     网址：www.ciccwm.com     （96） 东方钞票证券股份有限公司     注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国外总部城 10 栋楼     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦     法定代表东说念主：戴彦     筹商东说念主：陈亚男     客服电话：95357     公司网站：http://www.18.cn     （97） 国金证券股份有限公司     注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号                             - 46 -                                 新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）   办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国外大厦   法定代表东说念主：冉云   客户服务热线：95310   网址：www.gjzq.com.cn   （98） 华宝证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易查考区浦电路 370 号 2、3、4 层   办公地址：中国（上海）解放贸易查考区浦电路 370 号 2、3、4 层   法定代表东说念主：刘加海   客户服务电话：400-820-9898   公司网址：https://www.cnhbstock.com   （99） 英大证券有限作事公司   注册地址： 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层   办公地址:广东省深圳市福田区深南中路华能大厦六,十一,二十八,二十九,三 十,三十一层,超力通大厦三层   法定代表东说念主：段光明   客服电话：0755-26982993   网址：www.ydsc.com.cn   （100）天风证券股份有限公司   注册地址：武汉东湖新技巧开采区高新正途 446 号天风证券大厦 20 层   办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号楼   法定代表东说念主：余磊   客服电话：95391   公司网址：www.tfzq.com   （101）华金证券股份有限公司   注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 1902 室   办公地址：中国(上海)解放贸易查考区杨高南路 759 号 30 层   法定代表东说念主：燕文波   客户服务电话：956011                             - 47 -                                      新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）    公司网址：https://www.huajinsc.cn    （102）华瑞保障销售有限公司    办公地址:上海市浦东新区向城路 288 号国华东说念主寿金融大厦 8 楼 806    注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座 13、    法定代表东说念主:杨新章    客服电话:952303    网 址:https://www.huaruisales.com/    （103）玄元保障代理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易查考区张杨路 707 号 1105 室    办公地址：中国（上海）解放贸易查考区张杨路 707 号 1105 室    法定代表东说念主：马永谙    筹商东说念主：卢亚博    客服电话：4000808208    网址：https://www.licaimofang.cn/    （104）阳光东说念主寿保障股份有限公司    注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层    办公地址：北京市向阳区朝外大街乙 1 号 1 号楼昆泰国外大厦 12 层    法定代表东说念主：李科    筹商东说念主：王磊    客服电话:95510    网址：http://fund.sinosig.com/    （105）中国东说念主寿保障股份有限公司    注册地址：北京市西城区金融大街 16 号    办公地址：北京市西城区金融大街 16 号    法定代表东说念主：白涛    客服电话：95519    公司网址：www.e-chinalife.com                                  - 48 -                                  新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）   （106）中信百信银行股份有限公司   注册地址：北京市向阳区冷静路 5 号院 3 号楼 8 层   办公地址：北京市向阳区冷静路 5 号院 3 号楼 6-11 层   法定代表东说念主：李如东   筹商东说念主：韩晓彤   客服电话：400-818-0100   网址：www.aibank.com   （107）和讯信息科技有限公司   注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室   办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层   法定代表东说念主：章知方   客服电话： 010-85650688   筹商东说念主：刘洋   公司网站：http://funds.hexun.com/   基金料理东说念主可根据关联法律律例的要求，遴选其他适合要求的机构新增为本基 金的销售机构，并在基金料理东说念主网站公示。   （二）登记机构   称号：新华基金料理股份有限公司   住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   办公地址：北京市西城区吉利里西大街 26 号新期间大厦 9 层、11 层           重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   法定代表东说念主：于春玲   电话：023-63711923   传真：023-63710297   筹商东说念主：陈猷忧   （三）出具法律想法书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼                            - 49 -                        新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新） 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东说念主：俞卫锋 电话：   （021）31358666 传真：   （021）31358600 承办讼师：安冬、陆奇 筹商东说念主：安冬 （四）审计基金财产的司帐师事务所 称号：致同司帐师事务所（特殊平淡合伙） 住所：北京向阳区开国门外大街 22 号赛特广场 5 层 办公地址：北京向阳区开国门外大街 22 号赛特广场 5 层 法定代表东说念主：李惠琦 电话：010-8566 5588 传真：010-8566 5120 承办注册司帐师：范晓红、刘蕾 筹商东说念主：刘蕾                    - 50 -                               新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）                    六、基金份额的分类      （一）基金份额分类      根据销售服务费费率和申购金额限制的不同，将本基金基金份额分为不同的类 别，A 类、B 类和 E 类基金份额。各样基金份额永别树立代码并永别计较和公告每 万份基金已已矣收益和 7 日年化收益率。      根据基金执走运作情况，在履行恰当步履后，基金料理东说念主可对基金份额分类进 行颐养并公告。      （二）基金份额类别的限制      投资东说念主可自行遴选申购的基金份额类别，不同基金份额类别之间不得彼此调遣， 但 A 类基金份额、B 类基金份额依据基金合同或招募说明书约定因申购、赎回、基 金调遣等交往而发生基金份额自动升级或者左迁的除外。基金料理东说念主不错与基金托 管东说念主协商一致并在履行联系步履后，颐养申购各样基金份额的最低金额限制及功令， 基金料理东说念主必须在入手颐养前 2 日在指定媒介上刊登公告。      本基金 A 类、B 类和 E 类基金份额的销售服务费及申购、赎回的数额限制如 下：                  A 类基金份额           B 类基金份额         E 类基金份额   年销售服务费率            0.25%             0.01%          0.05%   初次单笔申购最低金额                         5,000,000 元                  网上交往系统 0.01 元                                    （已握有本基金 B                  直销中心 10,000 元                     销售机构 0.01                                    类份额的投资者不错                  其他销售机构：0.01                            元                                    适用初次申购单笔最                       元                                    低名额东说念主民币 1 元）                  网上交往系统：0.01                       元   追加申购最低金额        直销中心：1 元              1元            0.01 元                  其他销售机构：0.01                       元                           - 51 -                           新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）   单笔赎回最低份额       0.01 份           1份         0.01 份   基金账户最低基金份额     0.01 份        5,000,000 份   0.01 份   余额   （三）基金份额的自动升左迁 的基金份额握有东说念主。若 A 类基金份额握有东说念主在单个基金账户保留的基金份额达到或 跨越 500 万份（含 500 万份）时，本基金的登记机构自动将其在该基金账户握有的 A 类基金份额升级为 B 类基金份额。 份额低于 500 万份时，本基金的登记机构自动将其在该基金账户握有的 B 类基金份 额左迁为 A 类基金份额。 根据上述功令证据的基金份额类别为准。   本基金 E 类基金份额不参与基金份额升左迁。   基金料理东说念主不错与基金托管东说念主协商一致并在履行联系步履后，颐养基金份额升 左迁的数目限制及功令，基金料理东说念主必须在入手颐养之日前 2 日在指定媒介上刊登 公告。   在不违背法律律例规矩以及对基金份额握有东说念主利益无执行性不利影响的情况下， 基金料理东说念主也可根据阛阓情况颐养基金份额类别树立或加多新的基金份额类别、调 整某类基金份额类别的费率或收费方式等，颐养实施前基金料理东说念主应实时公告并报 中国证监会备案，不需要召开基金份额握有东说念主大会。                       - 52 -                                新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）                         七、基金的召募    本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息     、基金合同特别它法律律例的关联规矩，经 2013 年 10 月 28 日中国证监 深入办法》 会【2013】1359 号文注册召募，召募期为 2013 年 11 月 25 日—2013 年 11 月 29 日。    经瑞华司帐师事务所验资，按照每份基金份额面值东说念主民币 1.00 元计较，设立募 集期共召募 409,018,569.10 份基金份额，有用认购户数为 288 户。                            - 53 -                            新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）                    八、基金合同的奏效   （一）基金备案的条件   本基金合同已于 2013 年 12 月 3 日奏效。   （二）基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产鸿沟   基金合同奏效后，一语气二十个作事日出现基金份额握有东说念主数目不悦二百东说念主或者 基金资产净值低于五千万元情形的，基金料理东说念主应当在按时答复中赐与深入；一语气 六十个作事日出现前述情形的，基金料理东说念主应当向中国证监会答复并建议惩处决议， 如调遣运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并召开基金份额握有东说念主大 会进行表决。                        - 54 -                         新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）             九、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回局面   本基金的销售机构为新华基金料理股份有限公司特别代销机构。   基金料理东说念主可根据情况变更或增减基金销售机构，并在基金料理东说念主网站公示。 基金投资者应当在基金料理东说念主直销系统或按基金料理东说念主提供的其他方式办理基金份 额的申购与赎回。   （二）申购与赎回的通达日实时刻   基金料理东说念主自基金合同奏效之日起不跨越 3 个月入手办理申购，具体业务办理 时刻在申购入手公告中规矩。   基金料理东说念主自基金合同奏效之日起不跨越 3 个月入手办理赎回，具体业务办理 时刻在赎回入手公告中规矩。   在细目申购入手与赎回入手时刻后，基金料理东说念主应在申购、赎回通达日前依照 《信息深入办法》的关联规矩在指定媒介上公告申购与赎回的入手时刻。   申购和赎回的通达日为证券交往所交往日（基金料理东说念主根据法律律例、中国证 监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购或赎回时除外），投资者应当在通达日办 理申购和赎回央求。通达日的具体业务办理时刻在基金份额发售公告中载明或另行 公告。   基金合同奏效后，若出现新的证券交往阛阓或交往所交往时刻转变或执行情况 需要，基金料理东说念主可视情况对前述通达日及通达时刻进行颐养，但此项颐养应在实 施日前依照《信息深入办法》的关联规矩在指定媒介公告。   （三）申购与赎回的原则    “细目价”原则，即申购、赎回价钱以每份基金份额净值为东说念主民币 1.00 元为 基准进行计较；    “金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额央求，赎回以份额央求； 益全部结转并与赎回款一皆支付给投资者；投资者部分赎回，账户当前累计收益为                     - 55 -                        新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新） 正时，不结转账户当前累计收益。账户当前累计收益为负时，按赎回比例结转账户 当前累计收益。   基金料理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金料理东说念主必 须在新功令入手实施前依照《信息深入办法》的关联规矩在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的步履   投资者必须根据销售机构规矩的步履，在通达日的业务办理时刻向销售机构提 出申购或赎回的央求。   基金料理东说念主应以交往时刻收尾前受理有用申购和赎回央求确本日动作申购或赎 回央求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有用性进 行证据。T 日提交的有用央求，投资东说念主可在 T+1 日后(包括该日)到销售网点柜台或 以销售机构规矩的其他方式查询央求的证据情况。若申购不顺利，则申购款项退还 给投资东说念主。   基金销售机构对申购或赎回央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表销售 机构如实接收到央求。央求的证据以登记机构证据结果为准。   基金料理东说念主不错在不违背法律律例的前提下，对上述业务办理时刻进行颐养， 并提前公告。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额请托申购款项，投资东说念主请托款项，申购成立， 申购是否奏效以基金登记机构证据为准。   基金份额握有东说念主递交赎回央求，赎回成立，赎回是否奏效以基金登记机构证据 为准。正常情况下，基金份额握有东说念主赎回央求顺利后，基金料理东说念主将在 T＋1 日内 (包括该日)支付赎回款项。特殊情况下，基金份额握有东说念主赎回央求顺利后，基金料理 东说念主可与基金托管东说念主协商，在法律律例规矩的期限内向基金份额握有东说念主支付赎回款项。 如遇交往所或交往阛阓数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其 它非基金料理东说念主及基金托管东说念主所能欺压的身分影响业务处理进程，则赎回款项的支 付时刻可相应顺延。                    - 56 -                           新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）   在发生大批赎回时，款项的支付办法参照本基金合同关联条件处理。   （五）申购与赎回的数额限制 民币 0.01 元，追加单笔申购最低金额为 0.01 元；直销中心初次最低申购 A 类基金 份额的金额为 10000 元，追加单笔申购最低金额为 1 元；其他销售机构初次最低申 购 A 类和 E 类基金份额的金额为 0.01 元，追加单笔申购最低金额为 0.01 元。初次 申购 B 类基金份额的最低金额为东说念主民币 5,000,000 元，但已握有本基金 B 类份额的 投资者不错适用初次申购单笔最低名额东说念主民币 1 元，                         追加申购单笔最低金额为 1 元。   各销售机构对本基金最低申购金额及交往级差有其他规矩的，以各销售机构的 业务规矩为准。 和 E 类基金份额赎回最低份额 0.01 份，若 A 类和 E 类基金份额握有东说念主赎回时或赎 回后将导致保留的基金份额余额不及 0.01 份的，需一次全部赎回。B 类基金份额赎 回最低份额 1 份，若 B 类基金份额握有东说念主握有的基金份额不及 500 万份或某笔赎回 导致该握有东说念主握有的基金份额少于 500 万份时，登记机构自动将其在该基金账户握 有的 B 类基金份额左迁为 A 类基金份额。   各销售机构对本基金最低赎回金额及最低握有份额有其他规矩的，以各销售机 构的业务规矩为准。 更新的招募说明书。 料理东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大 额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。具体规 定请参见联系公告。 暂停或者拒却接受一定金额以上的资金申购，具体以基金料理东说念主的公告为准。   基金料理东说念主可根据阛阓情况，在法律律例允许的情况下，颐养上述规矩的申购 金额和赎回份额及最低握有份额的数目限制，基金料理东说念主必须在颐养前依照《信息                       - 57 -                         新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新） 深入办法》的关联规矩在指定媒介上公告并报中国证监会备案。   （六）本基金的申购费率和赎回费率   本基金的申购费率为零。   （1）本基金往往情况下不收取赎回用度。   （2）当发生下列情形之一时： 央银行单子、战略性金融债券以及 5 个交往日内到期的其他金融用具占基金资产净 值的比例统统低于 5%且偏离度为负时； 组合中现款、国债、中央银行单子、战略性金融债券以及 5 个交往日内到期的其他 金融用具占基金资产净值的比例统统低于 10%且偏离度为负时；   为确保基金巩固运作，幸免诱发系统性风险，基金料理东说念主应当对当日单个基金 份额握有东说念主央求赎回基金份额跨越基金总份额 1%以上的赎回央求征收 1%的强制 赎回用度，并将上述赎回用度全额计入基金财产。基金料理东说念主与基金托管东说念主协商确 认上述作念法有害于本基金利益最大化的情形除外。   （七）申购份额和赎回金额的计较   本基金的各样基金份额净值保握为 1.00 元，本基金的各样基金份额每份基金份 额申购价钱和赎回价钱均为东说念主民币 1.00 元。   投资者以金额申购取得基金份额。   申购份额的计较方式如下：   申购份额=申购金额/1.00   申购份额计较结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位,由此舛错产生的损失 由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。   例：某投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，则可得到的 A 类基金份额 的申购份额为：                     - 58 -                                     新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）   申购份额=50,000.00/1.00=50,000.00 份   即：投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，可得到 50,000.00 份 A 类基 金份额。   赎回金额＝赎回份额×1.00   赎回金额按照四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此舛错产生的损失由基 金财产承担，产生的收益归基金财产整个。   例：假设某投资者在 T 日赎回五万份 A 类基金份额，则赎回金额的计较如下：   赎回金额=50,000.00×1.00=50,000.00 元   即：投资者赎回 50,000.00 份 A 类基金份额，可得 5 万元赎回金额。   （八）申购与赎回的登记   投资者申购基金顺利后，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者加多权益并办 理注册登记手续，投资者自 T＋1 日起有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金顺利后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记 手续。   基金料理东说念主不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时刻进行颐养，但 不得执行影响投资者的正当权益，并最迟于入手实施前 3 个作事日在指定媒介公告。   （九）大批赎回的认定及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金转 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调遣中转入央求份额总和后 的余额)跨越前一通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决定全 额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主以为有智力支付投资东说念主的全部赎回央求时，按正 常赎回步履实践。   （2）部分缓期赎回：当基金料理东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有弯曲或以为因                               - 59 -                          新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新） 支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时， 基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额 10%的前提下，可对 其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回 央求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎 回央求时不错遴选缓期赎回或取消赎回。遴选缓期赎回的，将自动转入下一个通达 日连续赎回，直到全部赎回为止；遴选取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求 将被拆除。缓期的赎回央求与下一通达日赎回央求一并处理，无优先权，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴选，投资东说念主未能赎回部 分作自动缓期赎回处理。   在出现大批赎回时，对于单个基金份额握有东说念主当日跨越上一日基金总份额 20% 以上的赎回央求，基金料理东说念主有权对该单个基金份额握有东说念主超出该比例的赎回央求 实施缓期办理，对该单个基金份额握有东说念主剩余赎回央求与其他账户赎回央求根据前 段“（1）全额赎回”或“            （2）部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额握有东说念主的 赎回央求一并办理。然则，如该类基金份额握有东说念主在当日遴选取消赎回，则其当日 未获受理的部分赎回央求将被拆除。   （3）暂停赎回：一语气 2 日以上(含本数)发生大批赎回，如基金料理东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；已经接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但 不得跨越 20 个作事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募 说明书规矩的其他方式在 3 个交往日内文书基金份额握有东说念主，说明关联处理方法， 并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。    （十）拒却或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停或拒却接受基金投资者的申购央求： 东说念主的申购央求；                      - 60 -                           新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新） 值； 有东说念主利益时； 基金事迹产生负面影响，从而毁伤现存基金份额握有东说念主利益的情形； 上限时，或使本基金当日申购金额跨越基金料理东说念主规矩确当日申购金额上限时，或 使该投资东说念主累计握有的份额跨越基金料理东说念主规矩的单个投资东说念主累计握有份额上限时， 或使该投资东说念主当日申购金额跨越基金料理东说念主规矩的单个投资东说念主当日申购金额上限时； 离度完全值达到 0.50%时； 且给与估值技巧仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商证据后， 基金料理东说念主应当暂停接受基金申购央求； 数的比例达到或者跨越基金份额总和的 50%，或者有可能导致投资者变相逃匿前述      发生上述第 1、2、3、5、7、8、10 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂停 接受投资东说念主的申购央求时，基金料理东说念主应当根据关联规矩在指定媒介上刊登暂停申 购公告。对于上述第 6 项拒却申购的情形，基金料理东说念主将在基金料理东说念主网站上公布 联系申购上限设定。如果投资东说念主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投 资东说念主。在暂停申购的情况放置时，基金料理东说念主应实时规复申购业务的办理。      （十一）暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理方式 支付赎回款项：      （1）因不可抗力导致基金料理东说念主不成支付赎回款项；      （2）发生基金合同规矩的暂停基金资产估值情况时，基金料理东说念主可暂停接收投                       - 61 -                         新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新） 资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项；   （3）证券交往所交往时刻非正常停市，导致基金料理东说念主无法计较当日基金资产 净值；   （4）一语气两个或两个以上通达日发生大批赎回；   （5）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价 格且给与估值技巧仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商证据 后，基金料理东说念主应当遴选减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的措施；   （6）法律律例规矩或中国证监会认定的或基金合同约定的其他情形。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎 回款项时，基金料理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金料理 东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总 量的比例分拨给赎回央求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合同的联系条件处理。基金份额握有东说念主在央求赎回时可预先遴选将当日可能 未获受理部分赐与拆除。在暂停赎回的情况放置时，基金料理东说念主应实时规复赎回业 务的办理并公告。 有东说念主在单个通达日央求赎回基金份额跨越基金总份额 10%的，基金料理东说念主可对其采 取缓期办理部分赎回央求或者减速支付赎回款项的措施。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 刊登暂停公告。 登基金再行通达申购或赎回公告。如发生暂停的时刻跨越 1 日，基金料理东说念主不错按 照《信息深入办法》的关联规矩自行细目在指定媒介上刊登基金暂停公告的次数， 并应于再行通达日，在指定媒介上刊登基金再行通达申购或赎回公告。   （十三）基金的调遣   基金料理东说念主不错根据联系法律律例以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金 料理东说念主料理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，联系规                     - 62 -                           新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新） 则由基金料理东说念主届时根据联系法律律例及本基金合同的规矩制定并公告，并提前告 知基金托管东说念主与联系机构。      （十四）基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实践等情形而 产生的非交往过户以及登记机构招供、适正当律律例的其它非交往过户。岂论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额握有东说念主升天，其握有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐 赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体； 司法强制实践是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额握有东说念主握有的基金份额强 制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要 求提供的联系尊府，对于适合条件的非交往过户央求按基金登记机构的规矩办理， 并按基金登记机构规矩的圭臬收费。      （十五）转托管   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照规矩的圭臬收取转托管费。      （十六）按时定额投资筹画   基金料理东说念主不错为投资者办理按时定额投资筹画，具体功令由基金料理东说念主在届 时发布公告或更新的招募说明书中细目。投资东说念主在办理按时定额投资筹画时可自行 约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金料理东说念主在联系公告或更新的招募 说明书中所规矩的按时定额投资筹画最低申购金额。      （十七）基金份额的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻以及基金 登记机构招供的其他情况下的冻结与解冻。      （十八）基金料理东说念主可在不违背联系法律律例、不影响基金份额握有东说念主执行 利益的前提下，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和颐养并提前公 告。                       - 63 -                           新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）                     十、基金的投资      （一）投资方针      在贫寒保握基金资产安全性与较高流动性的基础上，追求踏实确当期收益。      （二）投资范围      本基金投资于法律律例及监管机构允许投资的金融用具，包括： 单； 资产支握证券；      对于法律律例或监管机构以后允许货币阛阓基金投资的其他金融用具，基金管 理东说念主在履行恰当步履后，不错将其纳入投资范围。      （三）投资策略      本基金遴选以弥远利率趋势分析为基础，聚会短中期经济周期、宏不雅战略标的 及收益率弧线分析，通过债券类属配置和收益率弧线配置等方法，实施积极的债券 投资组合料理。      通过对宏不雅经济、货币战略、短期资金供给等身分的分析，形成对利率走势的 判断。如果预期利率下落，将加多组合的久期；反之，如果预期利率将高涨，则缩 短组合的久期。      剩余期限是指货币基金握有的投资组合平均相近到期日的天数。对于货币基金 而言，其投资组合的平均剩余期限不成跨越 120 天，但一般而言，越相近到期日收 益越低，期限较长的债券收益较高，因而从收益角度而言，剩余期限较长的货币基 金收益可能较高，但相对而言握有期限较长的债券濒临的流动性风险较大，也将加 大基金的合座风险进程，因而剩余期限的遴选需要兼顾流动性以及收益率。本基金                       - 64 -                                    新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新） 将根据对货币战略短期资金供给等身分的分析、兼顾流动性风险，对剩余期限进行 配置。    在久期细目的基础上，根据对收益率弧线时事变化的忖度，给与枪弹型策略 (Bullet Strategy)、哑铃型策略(Barbell Strategy)或梯形策略(Stair Strategy)，在弥远、 中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短期债券的相对价钱变化中赚钱。如预 测收益率弧线平行出动或变平时，将遴选哑铃型策略；忖度收益率弧线变陡时，将 遴选枪弹型策略。    根据国债、金融债、企业短期融资券等不同债券板块之间的相对投资价值分析， 增握价值被相对低估的债券板块，减握价值被相对高估的债券板块，借以取得较高 收益。    根据对阛阓资金面以及本基金申购赎回的动态忖度，通过所投资债券品种的期 限结构和债券回购的滚动操作，动态颐养并有用分拨本基金的现款流，在充分保证 本基金流动性的前提下力求获取较高收益。    （四）投辛勤理步履 理委员会的主要职责是审批基金大类资产的配置策略，以及要紧单项投资。基金经 理的主要职责是在投辛勤理委员会批准的大类资产配置范围内构建和颐养投资组合。 基金司理负责下达投资指示。麇集交往室负责资产运作的一线监控，并保证确保交 易指示在正当、合规的前提下得到实践。 的风险收益景色作念出判断。本公司的策略分析师提供宏不雅经济分析答复，行业研究 员提供行业分析答复、公司分析答复，债券研究员提供利率走势分析答复、信用评 级答复、债券阛阓运行答复，金融工程研究员提供数目化答复。基金司理聚会我方 的分析判断和研究员的投资建议，根据合同规矩的投资方针、投资理念和投资范围 拟定投资组合的大类资产配置比例、债券配置期限结构及类属品种的配置比例，并                                - 65 -                         新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新） 向投辛勤理委员会提交投资策略答复。投辛勤理委员会进行投资策略答复的步履审 核和执行性判断，并根据审核和判断结果赐与审批。 理从中遴选具体的投资品种，并决定交往的数目和时机。对投资比例要紧的单一品 种的投资必须经过投辛勤理委员会的批准，投辛勤理委员会根据联系规矩进行决策 步履的审核、投资价值的执行性判断，并听取金融工程研究员的风险分析想法，最 终作念出投资决策。基金司理根据审批结果实施投资。 令在正当、合规的前提下得到实践。基金司理负责下达投资指示，并由中央交往室 负责投资指示的操作和实践。中央交往室确保投资指示处于正当、合规的实践状态， 对交往过程中出现的任何情况，负有监控、处置的职责。中央交往室确保将无法自 行处置并可能影响指示实践的交往景色和阛阓变化向基金司理、投资总监实时反馈。 评估和绩效分析，并提交答复。风险评估答复匡助投辛勤理委员会和基金司理了解 投资组合承受的风险水祥和风险的开始。绩效分析答复匡助分析既定的投资策略是 否顺利以及组合收益开始是否是依靠已矣既定策略取得。金融工程研究员就风险评 估和绩效分析的结果随时向基金司理和投辛勤理委员会反馈，对要紧的风险事项可 答复风险欺压委员会。 要颐养上述投辛勤理步履。   （五）投资组合限制   （1）股票、权证；   （2）可调遣债券、可交换债券；   （3）以按时入款利率为基准利率的浮动利率债券，已参预临了一个利率颐养期 的除外；   （4）信用品级在 AA+以下的债券与非金融企业债务融资用具；   （5）中国证监会、中国东说念主民银行退却投资的其他金融用具。                     - 66 -                         新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）    法律律例或监管部门取消上述限制后，本基金不受上述规矩的限制。    本基金的投资组合将除名以下限制 ：    （1）本基金投资组合的平均剩余期限不得跨越 120 天，平均剩孑遗续期不得 跨越 240 天；    （2）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10％； 本基金与由基金料理东说念主料理的其他基金握有一家公司刊行的证券，不得跨越该证券 的 10%；    （3）本基金投资于吞并机构刊行的债券、非金融企业债务融资用具特别动作原 始权益东说念主的资产支握证券占基金资产净值的比例统统不得跨越基金资产净值的 10%， 国债、中央银行单子、战略性金融债券除外；本基金投资的债券与非金融企业债务 融资用具须具有评级天禀的资信评级机构进行握续信用评级，信用评级主要参照最 近一个司帐年度的主体信用评级，如果对刊行东说念主同期有两家以上境内机构评级的， 应给与孰低原则细目其评级，并聚会基金料理东说念主里面信用评级进行平稳判断与认定；    （4）在寰球银行间同行阛阓的债券回购最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；      本基金投资于有固按时限银行入款的比例不得跨越基金资产净值的 30%，    （5） 但投资于有入款期限，根据条约可提前支取的银行入款不受上述比例限制。本基金 投资于具有基金托管东说念主经验的吞并买卖银行的银行入款、同行存单占基金资产净值 的比例统统不得跨越 20%，投资于不具有基金托管东说念主经验的吞并买卖银行的入款、 同行存单占基金资产净值的比例统统不得跨越 5%；    （6）除发生大批赎回、一语气 3 个交往日累计赎回 20%以上或者一语气 5 个交往 日累计赎回 30%以上的情形外，本基金债券正回购的资金余额不得跨越基金资产净 值的 20%；    （7）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%， 中国证监会规矩的特殊品种除外；    （8）本基金握有的吞并（指吞并信用级别）资产支握证券的比例，不得跨越该 资产支握证券鸿沟的 10%；                     - 67 -                        新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）   （9）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例，不得跨越基金 资产净值的 10%；本基金料理东说念主料理的全部证券投资基金投资于吞并原始权益 东说念主 的各样资产支握证券，不得跨越其各样资产支握证券统统鸿沟的 10%；   （10）本基金投资的资产支握证券须具有评级天禀的资信评级机构进行握续信 用评级，且其信用评级应不低于国内信用评级机构评定的 AAA 级或特殊于 AAA 级的信用级别。本基金握有的资产支握证券信用品级下落、不再适合投资 圭臬的， 基金料理东说念主应在评级答复发布之日起 3 个月内对其赐与全部卖出；   （11）本基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；   （12）本基金投资于现款、国债、中央银行单子、战略性金融债券占基金资产 净值的比例统统不得低于 5%；   （13）本基金投资于现款、国债、中央银行单子、战略性金融债券以及 5 个交 易日内到期的其他金融用具占基金资产净值的比例统统不得低于 10%；   （14）本基金投资于到期日在 10 个交往日以上的逆回购、银行按时入款等流 动性受限资产投资占基金资产净值的比例统统不得跨越 30%；      当本基金前 10 名基金份额握有东说念主的握有份额统统跨越基金总份额的 50%   （15） 时，本基金投资组合的平均剩余期限不得跨越 60 天，平均剩孑遗续期不得跨越 120 天；投资组合中现款、国债、中央银行单子、战略性金融债券以及 5 个交往日内到 期的其他金融用具占基金资产净值的比例统统不得低于 30%；  （16）当本基金前 10 名基金份额握有东说念主的握有份额统统跨越基金总份额的 20% 时，本基金投资组合的平均剩余期限不得跨越 90 天，平均剩孑遗续期不得跨越 180 天；投资组合中的现款、国债、中央银行单子、战略性金融债券以及 5 个交往日内 到期的其他金融用具占基金资产净值的比例统统不得低于 20%；     本基金主动投资于流动性受限资产的市值不得跨越基金资产净值的 10%。  （17） 因证券阛阓波动、基金鸿沟变动等基金料理东说念主之外的身分以至本基金不适合前款所 规矩比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （18）本基金投资于主体信用评级低于 AAA 的机构刊行的金融用具占基金资 产净值的比例统统不得跨越 10%，其中单一机构刊行的金融用具占基金资产净值的 比例统统不得跨越 2%。前述金融用具包括债券、非金融企业债务融资用具、银行存                    - 68 -                               新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新） 款、同行存单、联系机构动作原始权益东说念主的资产支握证券及中国证监会认定的其他 品种；   （19）本基金料理东说念主料理的全部货币阛阓基金投资于吞并买卖银行的银行入款 特别刊行的同行存单与债券，不得跨越该买卖银行最近一个季度末净资产的 10%；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手 开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握 一致；   （21）中国证监会、中国东说念主民银行规矩的其他限制。   本基金在基金合同奏效后六个月内使基金投资组合适合基金合同的关联约定。 除上述（1）、（10）、（12）、（17）、（20）项外，因基金鸿沟或阛阓变化等 基金料理东说念主之外的原因导致投资组合超出基金合同的约定时，基金料理东说念主应在10个 交往日内颐养已矣，以适合关联限制规矩。   对于法律律例要求的强制性规矩，当法律律例或监管部门修改或取消上述限制 规矩时，本基金将相应修改投资组合限制规矩。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例适合基 金合同的关联约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日 起入手。法律律例另有规矩的除外。   （1）投资组合平均剩余期限计较公式   ? 投资于金融用具产生的   资产 ? 剩余期限－ ? 投资于金融用具产生的     欠债 ? 剩余期限＋债券正回购   ? 剩余期限             投资于金融用具产生的     资产 ? 投资于金融用具产生的     欠债＋债券正回购   平均剩孑遗续期限（天）的计较公式为：   其中：   投资于金融用具产生的资产包括现款、期限在一年以内（含一年）的银行存 款、同行存单、逆回购、中央银行单子、剩余期限在397天以内（含397天）的资产 支握证券、债权、非金融企业债务融资用具、买断式回购产生的待回购债券、中国                           - 69 -                         新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新） 证监会及中国东说念主民银行招供的其他具有精粹流动性的货币阛阓用具。      投资于金融用具产生的欠债包括期限在一年以内（含一年）的正回购、买断式 回购产生的待返售债券等。      （2）各样资产和欠债剩余期限和剩孑遗续期限的细目方法 天；证券计帐款的剩余期限和剩孑遗续期限以计较日死党收日的剩余交往日天数计 算； 日的执行剩余天数计较。有入款期限，根据条约可提前支取且莫得利息损失的银行 入款，剩余期限和剩孑遗续期限以计较日至条约到期日的执行剩余天数计较。银行 文书入款的剩余期限和剩孑遗续期限以入款条约中约定的文书期计较。 余的天数，以下情况除外：  允许投资的可变利率或浮动利率债券的剩余期限以计较日至下一个利率颐养日 的执行剩余天数计较；  允许投资的可变利率或浮动利率债券的剩孑遗续期限以计较日至债券到期日的 执行剩余天数计较。 条约到期日的执行剩余天数计较。 的执行剩余天数计较。 剩余期限。 条约到期日的执行剩余天数计较。      （六） 退却步履      为保养基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：                     - 70 -                         新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）   （七） 事迹比拟基准   本基金事迹比拟基准：东说念主民币七天文书入款利率（税后）   文书入款是一种不约定存期，支取时需提前文书银行，约定支取日历和金额方 能支取的入款，具有存期无邪、存取轻便的特征，同期可取得高于活期入款利息的 收益。本基金为货币阛阓基金，具有低风险、高流动性的特征。根据基金的投资标 的、投资方针及流动性特征，本基金登科同期七天文书入款利率（税后）动作本基 金的事迹比拟基准。   跟着法律律例和阛阓环境发生变化，如果上述事迹比拟基准不适用本基金，本 基金料理东说念主不错依据保养基金份额握有东说念主正当权益的原则，根据执行情况对事迹比 较基准进行相应颐养。颐养事迹比拟基准应经基金托管东说念主首肯，报中国证监会备案 并公告，但无需基金份额握有东说念主审议。   （八） 风险收益特征   本基金为货币阛阓基金，在整个证券投资基金中，是风险相对较低的基金居品。 在一般情况下，其风险与预期收益均低于一般债券基金，也低于搀杂型基金与股票 型基金。   （九） 基金料理东说念主代表基金诳骗鼓舞权利和债权东说念主权利的处理原则及方法 有东说念主的利益。                     - 71 -                               新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新） 握有东说念主的利益。      （十）基金投资组合答复      本基金料理东说念主的董事会及董事保证所载尊府不存在乌有纪录、误导性评释或重 大遗漏，并对其内容的着实性、准确性和完好意思性承担个别及连带作事。      本基金的托管东说念主――中国建筑银行股份有限公司根据本基金合同规矩复核了本 答复中的财务方针、净值表现和投资组合答复等内容，保证复核内容不存在乌有记 载、误导性评释或者要紧遗漏。      本投资组合答复所载数据放胆 2023 年 9 月 30 日。                                                         占基金总资产的 序号                相貌                  金额(元)                                                          比例(%)        其中：债券                         3,003,318,033.36        45.81             资产支握证券                                  -              -        其中：买断式回购的买入返售金融资产                            -              -  序号     相貌                占基金资产净值比例（％）         其中：买断式回购融资  序号     相貌                金额                 占基金资产净值比例（％）         答复期末债券回购融资余额      283,498,877.52     4.52         其中：买断式回购融资        -                  - （1）投资组合平均剩余期限基本情况                          - 72 -                            新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）              相貌                           天数  答复期末投资组合平均剩余期限                                        84  答复期内投资组合平均剩余期限最高值                                      87  答复期内投资组合平均剩余期限最低值                                     48 答复期内投资组合平均剩余期限跨越 120 天情况说明 本基金合同约定“本基金投资组合的平均剩余期限在每个交往日均不得跨越120 天”，本答复期内，本基金未发生投资组合平均剩余期限跨越120天的情况。 （2）答复期末投资组合平均剩余期限分散比例  序                  各期限资产占基金资产净          各期限欠债占基金资产净值的         平均剩余期限  号                    值的比例（%）                  比例（％）      其中：剩孑遗续期跨越                                     -                       -      其中：剩孑遗续期跨越                                     -                       -      其中：剩孑遗续期跨越                                     -                       -      其中：剩孑遗续期跨越                                     -                       -      （含）      其中：剩孑遗续期跨越                                     -                       -         统统                      103.28                 4.52                        - 73 -                                    新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新） 答复期内本基金未出现投资组合平均剩孑遗续期跨越240天情况说明。                                                                  占基金资产净值  序号        债券品种                          公允价值(元)                                                                   比例(％)       其中：战略性金融债                                172,913,674.14             2.76       剩孑遗续期跨越 397 天的       浮动利率债券                                                                  占基金资                                    债券数目            摊余成本  序号    债券代码         债券称号                                         产净值比                                         (张)         （元）                                                                  例（％）                       CD034                       CD282                       CD268                      SCP002                       CD531                                - 74 -                                      新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）                          CD079                          CD168                          CD281                          CD224                       相貌                                   偏离情况     答复期内偏离度的完全值在0.25(含)-0.5%间的次数                                         0次     答复期内偏离度的最高值                                                     0.0342%     答复期内偏离度的最低值                                                    -0.0173%     答复期内每个作事日偏离度的完全值的省略平均值                                          0.0218% 答复期内负偏离度的完全值达到 0.25%情况说明 答复期内本基金未出现负偏离度的完全值达到0.25%的情况。 答复期内正偏离度的完全值达到 0.5%情况说明 答复期内本基金未出现正偏离度的完全值达到0.50%的情况。 细 本基金本答复期末未握有资产支握证券。 （1）基金计价方法说明 间内逐日计提利息； 定开动成本，逐日按摊余成本和执行利率计较细目利息收入； 日计提。回购期间对波及的金融资产根据其资产的性质进行相应的估值。回购期满 时，若两边都能践约，则按条约进行交割。若融资业务到期无法践约，则连续握有                                  - 75 -                        新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新） 现款资产，执行握有的联系资产按其性质进行估值； 用）细目开动成本，逐日按摊余成本和执行利率计较细目利息收入。 （2）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案拜谒，或在 答复编制日前一年内受到公开责怪、处罚的情形  本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国农业银行股份有限公司在答复编 制日前一年内曾受到国度金融监督料理总局的处罚；兴业银行股份有限公司在答复 编制日前一年内曾受到中国证券监督料理委员会福建监管局、中国银行间阛阓交往 商协会的处罚、警告及责令整改刑事作事；中国民生银行股份有限公司在答复编制日前 一年内曾受到国度金融监督料理总局、中国银行间阛阓交往商协会的处罚、警告及 责令整改刑事作事。  本公司对以上证券的投资决策适正当律律例及公司轨制的联系规矩,不存在损 害基金份额握有东说念主利益的步履。  本答复期末本基金投资的其他前十名证券莫得被监管部门立案拜谒,或在答复 编制日前一年内受到公开遣责、处罚的情形。 （3）其他各项资产组成  序号           称号                金额(元) （4）投资组合答复附注的其他笔墨描述部分   由于四舍五入的原因，分项之和与统统项之间可能存在尾差。                    - 76 -                                                 新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）                                   十一、基金的事迹        基金料理东说念主依照恪称作事、老诚信用、严慎勤劳的原则料理和运用基金资产，   但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹不代表改日表现。投   资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。        本基金合同奏效日为 2013 年 12 月 3 日，基金事迹数据放胆 2023 年 9 月 30   日。        （一）净值增长率与同期事迹基准收益率比拟表        本答复期基金份额净值收益率特别与同期事迹比拟基准收益率的比拟                                   净值收益          事迹比拟       事迹比拟基                                   率圭臬差          基准收益       准收益率标     ①－③        ②－④ 阶段                     率①                                   ②             率③         准差④ 基金合同奏效日于今                                             - 77 -                                              新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）                                    净值收益         事迹比拟      事迹比拟基                         净值收益 阶段                                 率圭臬差         基准收益      准收益率标      ①－③        ②－④                         率①                                    ②            率③        准差④ 基金合同奏效日于今           阶段            净值收益率       净值收         事迹比拟基     事迹比拟基        ①-③       ②-④                           ①         益率标         准收益率③     准收益率标                                     准差②                     准差④ 自基金成立起于今                1.5278%    0.0027%      3.5148%    0.0000%   -1.9870%    0.0027%   注：本基金利润分拨是按日结转份额，2020 年 3 月 4 日起加多 E 类（基金代码：        （二）自基金合同奏效以来基金份额累计净值增长率变动特别与同期事迹比   较基准收益率变动的比拟                              新华壹诺宝货币阛阓基金                                        - 78 -                            新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）    份额累计净值收益率与事迹比拟基准收益率历史走势对比图         (2013 年 12 月 3 日至 2023 年 9 月 30 日)                        - 79 -                            新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新） 注：1、答复期内本基金的各项投资比例适合基金合同的关联约定。       ，2020年3月4日起加多E类（基金代码：009099），2021年3月11日起有E类 份额。                        - 80 -                       新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）                十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申 购基金款以特别他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律律例、圭表性文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以特别他基金财产账户相平稳。   （四）基金财产的守护和刑事作事   本基金财产平稳于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东说念主守护。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律作事，其债权东说念主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律律例和《基金合同》的规矩刑事作事外，基金财产不得被刑事作事。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章拆除或者被照章宣告歇业等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。                   - 81 -                          新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）                十三、基金资产的估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金联系的证券交往局面的交往日以及国度法律律例规矩 需要对外深入基金净值、各样基金份额的每万份基金已已矣收益和 7 日年化收益率 的非交往日。      （二）估值对象      基金所领有的各样证券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      （三）估值方法                     ，即计价对象以买入成本列示，按照票面利 率或条约利率并推敲其买入时的溢价与折价，在剩孑遗续期内按执行利率法摊销， 逐日计提损益。本基金不给与阛阓利率和上市交往的债券和单子的市价计较基金资 产净值。 算的基金资产净值发生要紧偏离，从而对基金份额握有东说念主的利益产生稀释和 不公道 的结果，基金料理东说念主于每一估值日，给与估值技巧，对基金握有的估值对 象进行重 新评估，即“影子订价”。当“影子订价”细目的基金资产净值与“摊余成本法”计较的 基金资产净值负偏离度的完全值达到 0.25%时，基金料理东说念主应当在 5 个交往日内 将负偏离度完全值颐养到 0.25%以内。当正偏离度完全值达到 0.5%时，基金料理东说念主 应当暂停接受申购并在 5 个交往日内将正偏离度完全值颐养 到 0.5%以内。当负 偏离度完全值达到 0.5%时，基金料理东说念主应当使用风险准备金或者固有资金弥补潜 在资产损失，将负偏离度完全值欺压在 0.5%以内。当负偏 离度完全值一语气两个交 易日跨越 0.5%时，基金料理东说念主应当给与公允价值估值方法对握有投资组合的账面 价值进行颐养，或者遴选暂停接受整个赎回央求并拒绝基金合同进行财产计帐等措 施。 理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。                      - 82 -                         新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新） 家最新规矩估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、步履 及联系法律律例的规矩或者未能充分保养基金份额握有东说念主利益时，应立即文书对方，共 同查明原因，两边协商惩处。   根据关联法律律例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主承 担。本基金的基金司帐作事方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问 题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的想法，按照基金管 理东说念主对基金资产净值的计较结果对外赐与公布。   （四）估值步履 益，精准到一丝点后第 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入。本基金的收益分拨是按日 结转份额的，7 日年化收益率是以最近 7 日(含节沐日)收益所折算的年资产收益率， 精准到一丝点后三位，百分号内一丝点后第 4 位四舍五入。国度另有规矩的，从其 规矩。 基金合同的规矩暂停估值时除外。基金料理东说念主每个作事日对基金资产估值后，将估 值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主对外公布。   （五）估值缺陷的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当基金资产的计价导致每万份基金已已矣收益一丝点后 4 位或 7 日年化收益率百分号内一丝点后 3 位以内发生差错时，视为估值缺陷。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自身的谬误形成估值缺陷，导致其他当事东说念主遭受损失的，谬误的责 任东说念主应当对由于该估值缺陷遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值缺陷 处理原则”给予补偿，承担补偿作事。   上述估值缺陷的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据                     - 83 -                       新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新） 计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值缺陷已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值缺陷作事方应实时协 调各方，实时进行更正，因更正估值缺陷发生的用度由估值缺陷作事方承担；由于 估值缺陷作事方未实时更正已产生的估值缺陷，给当事东说念主形成损失的，由估值缺陷 作事方对径直损失承担补偿作事；若估值缺陷作事方已经积极融合，况且有协助义 务确当事东说念主有满盈的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿作事。估值错 误作事方草率更正的情况向关联当事东说念主进行证据，确保估值缺陷已得到更正。   （2）估值缺陷的作事方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合曲折损失负责，并 且仅对估值缺陷的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值缺陷而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估 值缺陷作事方仍草率估值缺陷负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全 部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值缺陷作事方应补偿 受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求 请托欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受 损方，则受损方应当将其已经取得的补偿额加上已经取得的欠妥得利返还的总和超 过其执行损失的差额部分支付给估值缺陷作事方。   （4）估值缺陷颐养给与尽量规复至假设未发生估值缺陷的正确情形的方式。   估值缺陷被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明估值缺陷发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值缺陷发生的原 因细目估值缺陷的作事方；   （2）根据估值缺陷处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值缺陷形成的损失进行 评估；   （3）根据估值缺陷处理原则或当事东说念主协商的方法由估值缺陷的作事方进行更正 和补偿损失；   （4）根据估值缺陷处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登 记机构进行更正，并就估值缺陷的更正向关联当事东说念主进行证据。                   - 84 -                        新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）   （1）基金估值计较出现缺陷时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管 东说念主，并遴选合理的措施小心损失进一步扩大。   （2）缺陷偏差达到基金资产净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主 并报中国证监会备案；缺陷偏差达到基金资产净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （六）暂停估值的情形 的利益，已决定延长估值； 给与估值技巧仍导致公允价值存在要紧不细目性时，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协 商一致的；   （七）基金净值的证据   用于基金信息深入的基金资产净值、各样基金份额的每万份基金已已矣收益和 于每个通达日交往收尾后计较当日的基金资产净值、各样基金份额的每万份基金已 已矣收益和 7 日年化收益率并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主复核证据后发送给基 金料理东说念主，由基金料理东说念主赐与公布。                    - 85 -                         新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）               十四、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系 用度后的余额，基金已已矣收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二） 收益分拨原则   本基金收益分拨应除名下列原则：    “逐日分拨、按日支付”              。本基金根据逐日基金收益情况，以每万份基金已实 现收益为基准，为投资东说念主逐日计较当日收益并分拨，且逐日进行支付。投资东说念主当日 收益分拨的计较保留到一丝点后 2 位，一丝点后第 3 位按去尾原则处理（因去尾形 成的余额进行再次分拨，直到分完为止）； 零时，为投资东说念主记正收益；若当日已已矣收益小于零时，为投资东说念主记负收益；若当 日已已矣收益即是零时，当日投资东说念主不记收益；本基金收益分拨方式为红利再投资， 免收再投资的用度； 回的基金份额自下一个作事日起，不享有基金的收益分拨权益；   （三）收益分拨决议   基金收益分拨决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核后细目。   （四）收益分拨的时刻和步履   本基金每个通达日公告前一个通达日各样基金份额的每万份基金已已矣收益和 期间各样基金份额的每万份基金已已矣收益和节沐日临了一日的 7 日年化收益率， 以及节沐日后首个通达日各样基金份额的每万份基金已已矣收益和 7 日年化收益率。 依据本合同的约定经中国证监会首肯，不错恰当延长计较或公告。法律律例另有规                     - 86 -                       新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新） 定的，从其规矩。   本基金逐日例行对本日已矣的收益进行收益结转(如遇节沐日顺延)，逐日例行 的收益结转不再另行公告。   （五）本基金各样基金份额的每万份基金已已矣收益及 7 日年化收益率的计较 见本招募说明书第十七部分。                   - 87 -                        新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）               十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金联系的信息深入用度；    《基金合同》奏效后与基金联系的司帐师费、讼师费和诉讼费；   按照国度关联规矩和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   基金料理东说念主的基金料理费按基金资产净值的 0.33%年费率计提。   在往往情况下，基金料理费按前一日基金资产净值的 0.33%年费率计提。计较 方法如下：   H＝E×0.33%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日基金资产净值   基金料理费逐日计提，按月支付。由基金料理东说念主向基金托管东说念主发送基金料理费 划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个作事日内从基金财产中一次性支付 给基金料理东说念主。   基金托管东说念主的基金托管费按基金资产净值的 0.10%年费率计提。   在往往情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。计较 方法如下：   H=E×0.10%÷当年天数                    - 88 -                          新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金料理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费 划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个作事日内从基金财产中一次性支付 给基金托管东说念主。   本基金 A 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%，对于由 B 类左迁为 A 类 的基金份额握有东说念主，应自其左迁后的下一个作事日起适用 A 类基金份额握有东说念主的销 售服务费率。B 类基金份额的销售服务费年费率为 0.01%，对于由 A 类升级为 B 类 的基金份额握有东说念主，应自其达到 B 类条件的通达日后的下一个作事日起享受 B 类基 金份额握有东说念主的销售服务费率。E 类基金份额的销售服务费年费率为 0.05%，E 类基 金份额不参与基金份额升左迁。各样基金份额的销售服务费计提的计较公式如下：   H=E×销售服务费年费率 ? 当年天数   H 为逐日应计提的基金销售费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致的 财务数据，自动在月初 5 个作事日内按照指定的账户旅途进行资金支付，基金料理 东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。 律律例及相应条约的规矩，列入当期基金用度。   （三）不列入基金用度的相貌   下列用度不列入基金用度： 财产的损失；    《基金合同》奏效前的联系用度；   （四）基金税收                      - 89 -                         新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）      本基金运作过程中波及的各征税主体，依照国度法律律例的规矩履行征税义 务。                     - 90 -                          新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）               十六、基金的司帐与审计   （一）基金司帐战略 计年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 核算，按照关联规矩编制基金司帐报表； 书面方式证据。   （二）基金年度审计 业务经验的司帐师事务所特别注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 计师事务所需按照《信息深入办法》的关联规矩在指定媒介公告。                      - 91 -                         新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）                十七、基金的信息深入   （一）本基金的信息深入应适合《基金法》                     、《运作办法》、                            《信息深入办法》                                   、《基 金合同》特别他关联规矩。   （二）信息深入义务东说念主   本基金信息深入义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大 会的基金份额握有东说念主等法律、行政律例和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和罪人东说念主 组织。   本基金信息深入义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为压根起点，按照法律法 规和中国证监会的规矩深入基金信息，并保证所深入信息的着实性、准确性、完好意思 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息深入义务东说念主应当在中国证监会规矩时刻内，将应予深入的基金信息 通过中国证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”                          ）及指定互联网网站（以 下简称“指定网站”）等媒介深入，并保证基金投资者八成按照《基金合同》约定的 时刻和方式查阅或者复制公开深入的信息尊府。   （三）本基金信息深入义务东说念主承诺公开深入的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开深入的信息应给与汉文文本。同期给与外文文本的，基金信 息深入义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本 为准。   本基金公开深入的信息给与阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开深入的基金信息   公开深入的基金信息包括：                     - 92 -                         新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）            《基金合同》                 、基金托管条约、基金居品尊府摘要   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额握有东说念主大会召开的功令及具体步履，说明基金居品的特色等波及基金投资者 要紧利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地深入影响基金投资者决策的全部事项，说 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息深入及 基金份额握有东说念主服务等内容。             《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧 变更的，基金料理东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站 上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金料理东说念主在基金财产守护及基金运作 监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品尊府概如果基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明 的基金摘要信息。《基金合同》奏效后，基金居品尊府摘要的信息发生要紧变更的， 基金料理东说念主应当在三个作事日内，更新基金居品尊府摘要，并登载在指定网站及基 金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府摘要其他信息发生变更的，基金料理东说念主 至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金料理东说念主不再更新基金居品尊府摘要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将 基金招募说明书、        《基金合同》选录登载在指定媒介上；基金料理东说念主、基金托管东说念主应 当将《基金合同》、基金托管条约登载在网站上。   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在深入 招募说明书确当日登载于指定媒介上。    《基金合同》奏效公告   基金料理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金合 同》奏效公告。   （1）本基金的基金合同奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管                     - 93 -                                         新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新） 理东说念主将至少每周在指定网站深入一次各样基金份额的每万份基金已已矣收益和 7 日 年化收益率；      每万份基金已已矣收益和 7 日年化收益率的计较方法如下：      日每万份基金已已矣收益＝当日该类基金份额的已已矣收益/当日该类基金份 额总额×10000 的年收益率。计较公式为：                    ?? ? 7 ?     Ri ? ?                                                  ??                     ? ?? ?   1+     ??        ? 1? ?100%                       ? i=1 ? 10000 ? ?      其中，Ri 为最近第 i 个当然日(包括计较当日)的每万份基金已已矣收益。      每万份基金已已矣收益给与四舍五入保留至一丝点后第 4 位，7 日年化收益率 给与四舍五入保留至百分号内一丝点后第 3 位。      （2） 在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个开 放日的次日，通过指定网站、销售机构网站或者营业网点深入通达日各样基金份额 的每万份基金已已矣收益和 7 日年化收益率。      （3） 基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站披 露半年度和年度临了一日的各样基金份额的每万份基金已已矣收益和 7 日年化收益 率。      基金料理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年度 答复登载在指定网站上，并将年度答复提醒性公告登载在指定报刊上。基金年度报 告中的财务司帐答复应当经过具有证券、期货联系业务经验的司帐师事务所审计。      基金料理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将中 期答复登载在指定网站上，并将中期答复提醒性公告登载在指定报刊上。      基金料理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度答复，将 季度答复登载在指定网站上，并将季度答复提醒性公告登载在指定报刊上。                                     - 94 -                          新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）      《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度答复、中期 答复或者年度答复。      如答复期内出现单一投资者握有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者利益，基金料理东说念主至少应当在按时答复“影响投资者决策的其他 要紧信息”项下深入该投资者的类别、答复期末握有份额及占比、答复期内握有份 额变化情况及本基金的迥殊风险，中国证监会认定的特殊情形除外。      本基金握续运作过程中，应当在年度答复、中期答复中，深入基金组合股产情 况特别流动性风险分析，深入答复期末基金前 10 名份额握有东说念主的类别、握有份额及 占总份额的比例等信息。      本基金发生要紧事件，关联信息深入义务东说念主应当在 2 日内编制临时答回信，并 登载在指定报刊和指定网站上。      前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的下列事件：      （1）基金份额握有东说念主大会的召开及决定的事项；      （2）        《基金合同》拒绝、基金计帐；      （3）调遣基金运作方式、基金合并；      （4）更换基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务 所；      （5）基金料理东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事 项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；      （6）基金料理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；      （7）基金料理东说念主变更握有百分之五以上股权的鼓舞、基金料理东说念主的执行欺压东说念主 变更；      （8）基金召募期延长或提前收尾召募；      （9）基金料理东说念主的高档料理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负 责东说念主发生变动；      （10）基金料理东说念主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十，基金料理东说念主、                      - 95 -                            新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新） 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三 十；      （11）波及基金财产、基金料理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；      （12）基金料理东说念主或其高档料理东说念主员、基金司理因基金料理业务联系步履受到 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业 务联系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚；      （13）基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主特别控股鼓舞、 执行欺压东说念主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交旧事项，但中国证监会另有规矩的除外；      （14）基金收益分拨事项；      （15）料理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提 方式和费率发生变更；      （16）基金估值缺陷达基金资产净值百分之零点五；      （17）本基金入手办理申购、赎回；      （18）本基金发生大批赎回并缓期支付；      （19）本基金一语气发生大批赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项；      （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；      （21）当“影子订价”细目的基金资产净值与“摊余成本法”计较的基金资产 净值的正偏离度完全值达到 0.50%、负偏离度完全值达到 0.50%以及负偏离度完全 值一语气两个交往日跨越 0.50%的情形；      （22）本基金投资于主体信用评级低于 AA+的买卖银行的银行入款与同行存单；      （23）发生波及基金申购、赎回事项颐养或潜在影响投资者赎回等要紧事项；      （24）基金信息深入义务东说念主以为可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。      在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在阛阓神秘传的音问 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额 握有东说念主权益的，联系信息深入义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开走漏，并将                        - 96 -                          新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新） 关联情况立即答复中国证监会。   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会者备案，并赐与公告。   基金合同拒绝的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行 计帐并作出计帐答复。基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在指定网站上，并将 计帐答复提醒性公告登载在指定报刊上。   （六）信息深入事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息深入料理轨制，指定专门部门及高 级料理东说念主员负责料理信息深入事务。   基金信息深入义务东说念主公开深入基金信息，应当适合中国证监会联系基金信息披 露内容与方式准则等律例的规矩。   基金托管东说念主应当按照联系法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定， 对基金料理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、各样基金份额的每万份基金已 已矣收益、7 日年化收益率、基金份额申购赎回价钱、基金按时答复、更新的招募说 明书、基金居品尊府摘要、基金计帐答复等公开深入的联系基金信息进行复核、审 查，并向基金料理东说念主进行书面或电子证据。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴选指定报刊深入本基金信息。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子深入网站报送拟深入的基 金信息，并保证联系报送信息的着实、准确、完好意思、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上深入信息外，还不错根据需要在 其他群众媒介深入信息，然则其他群众媒介不得早于指定媒介深入信息，况且在不 同媒介上深入吞并信息的内容应当一致。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求深入信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主提高信息深入服务的质地。具体要求应当适合中国证监 会及自律功令的联系规矩。前述自主深入如产生信息深入用度，该用度不得从基金                      - 97 -                         新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新） 财产中列支。   为基金信息深入义务东说念主公开深入的基金信息出具审计答复、法律想法书的专科 机构，应当制作作事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   （七）信息深入文献的存放与查阅   照章必须深入的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律律例 规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）本基金信息深入事项以法律律例规矩及本章率性定的内容为准。                     - 98 -                       新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）              十八、基金的风险揭示   本基金的主要风险在于以下几方面：   （一）阛阓风险   基金份额净值将受证券阛阓波动所影响。投资者可能因债券阛阓波动承担短期 损失，也可能在阛阓蜕变期遭受弥远损失。   （二）利率风险   利率高涨时，基金握有的固定收益证券组合的价值将随之下落。期限较短的债 券受利率变动的影响较小，波动性也小于期限长的债券。由于基金投资组合的平均 剩余期限不跨越 120 天，是以阛阓利率高涨导致基金本金损失的风险较小。   当阛阓利率下落时，基金再投资的短期金融用具的利息水平将下落，导致基金 确当期收益随之镌汰。   （三）再投资风险   利率下落时，基金的利息收入和利息再投资收益将下落。   （四）信用风险   当债券刊行东说念主出现背信、拒却支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质地镌汰 导致债券价钱下落时，将对基金投资组合价值产生负面影响。   （五）流动性风险   流动性风险指在阛阓或个券流动性不及的情况下，基金料理东说念主可能无法赶快、 低成腹地颐养基金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。   具体详见本招募说明书“九、基金份额的申购与赎回”部天职容。   本基金为货币阛阓基金，投资于具有精粹流动性的金融用具，包括现款、期限 在1年以内（含1年）的银行入款、债券回购、中央银行单子、同行存单、剩余期限 在397天以内（含397天）的债券、非金融企业债务融资用具、资产支握证券，中国 证监会、中国东说念主民银行招供的其他具有精粹流动性的货币阛阓用具。   本基金的投资将以保证资产的安全性和流动性为基本原则，投资策略能有用地                   - 99 -                          新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新） 对投资麇集度进行分散，提高组合的流动性，提高资产的的变现智力，能有用地满 足流动性要求。      当本基金在通达期发生大批赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合 景色遴选部分缓期赎回或暂停赎回的措施以草率大批赎回；若本基金发生大批赎回 且单个基金份额握有东说念主的赎回央求跨越上一通达日基金总份额一定比例以上的，基 金料理东说念主有权遴选具体措施对其进行缓期办理赎回央求，具体措施请见基金合同及 招募说明书中“基金份额的申购与赎回”部分“大批赎回的情形及处理方式”。因此 在大批赎回情形发生时，基金份额握有东说念主存在不成实时赎回基金份额的风险。      本基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商，在保障投资者正当权益前提下，不错依照 法律律例及基金合同的约定，概括运用各样流动性风险料理措施，对赎回央求等进 行欺压颐养，动作特定情形下基金料理东说念主流动性风险料理的辅助措施，包括但不限 于：      （1）发生基金合同规矩的暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，基金料理东说念主 可遴选暂停赎回或减速支付赎回款项的措施；      （2）若本基金发生大批赎回，基金料理东说念主可能遴选部分缓期赎回或暂停赎回的 措施以草率大批赎回；      （3）当发生下列情形之一时：在欢快联系流动性风险料理要求的前提下，当本 基金握有的现款、国债、中央银行单子、战略性金融债券以及5个交往日内到期的其 他金融用具占基金资产净值的比例统统低于5%且偏离度为负时；或当本基金前10 名基金份额握有东说念主的握有份额统统跨越基金总份额50%，且本基金投资组合中现款、 国债、中央银行单子、战略性金融债券以及5 个交往日内到期的其他金融用具占基 金资产净值的比例统统低于10%且偏离度为负时；为确保基金巩固运作，幸免诱发 系统性风险，基金料理东说念主应当对当日单个基金份额握有东说念主央求赎回基金份额跨越基 金总份额1%以上的赎回央求征收1%的强制赎回用度；      （4）法律律例规矩、中国证监会认定或基金合同约定的其他情形。      遴选备用流动性风险料理用具，可能对投资东说念主形成无法赎回、赎回缓期办理、                     - 100 -                       新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新） 赎回款项缓期支付、赎回时承担强制赎回费产生资金损失等影响。   （六）积极料理风险   在积极料理操作中，基金料理东说念主可能限于学问、技巧、教会等身分而影响其对 联系信息、经济样子和证券价钱走势的判断，其精选出的债券事迹表现不一定握续 优于其他债券。   （七）债券回购风险   债券回购为提高基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券回购的 主要风险包括信用风险、投资风险及波动性放大的风险，其中，信用风险是指回购 交往中交往敌手在回购到期时不成偿还全部或部分证券或价款，形成基金资产损失 的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率高于债券投资收益而导致的损 失风险；波动性放大的风险是指由于回购操作导致基金投资总量放大，以至整个这个词组 合风险放大，即回购比例越高，基金风险涌现进程越高，基金资产损失的可能性也 就越大。   （八）操作或技巧风险   联系当事东说念主在业务各方法操作过程中，因里面欺压存在劣势或者东说念主为身分形成 操作造作或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违章交往、司帐部门欺骗、交 易缺陷、IT系统故障等风险。   在通达式基金的各式交往步履或者后台运作中，可能因为技巧系统的故障或者 差错而影响交往的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技巧风险可能来 自基金料理公司、登记结算机构、销售机构、证券交往所、证券登记结算机构等等。   （九）其他风险   干戈、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能 导致基金资产的损失。金融阛阓危险、行业竞争、代理机构背信等超出基金料理东说念主 自身径直欺压智力之外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东说念主利益受损。                  - 101 -                          新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）       十九、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额握 有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主首肯后变更并公告，并报中 国证监会备案。 行，自决议奏效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝   有下列情形之一的，           《基金合同》应当拒绝： 托管东说念主连结的；    《基金合同》约定的其他情形；   （三）基金财产的计帐 立计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 具有从事证券联系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）     《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统依然受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；                     - 102 -                            新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作计帐答复；      （5）礼聘司帐师事务所对计帐答复进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐答复 出具法律想法书；      （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；      （7）对基金财产进行分拨。      （四）计帐用度      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。      （五）基金财产计帐剩余资产的分拨      依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额 比例进行分拨。      （六）基金财产计帐的公告      计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐答复经司帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告 于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公 告。      （七）基金财产计帐账册及文献的保存      基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                       - 103 -                             新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）                  二十、基金合同的内容选录              （本选录内容如与正文不符，以正文为准）      一、基金份额握有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务      （一） 基金料理东说念主的权利与义务      根据《基金法》            、《运作办法》特别他关联规矩，基金料理东说念主的权利包括但不限 于： 基金财产； 他用度； 了《基金合同》及国度关联法律规矩，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并遴选 必要措施保护基金投资者的利益； 《基金合同》规矩的用度； 其他法律步履； 务的外部机构；                        - 104 -                             新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新） 调遣和非交往过户的业务功令；      （二）基金料理东说念主的义务      根据《基金法》            、《运作办法》特别他关联规矩，基金料理东说念主的义务包括但不限 于： 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 产； 方式料理和运作基金财产； 料理的基金财产和基金料理东说念主的财产彼此平稳,对所料理的不同基金永别料理，永别 记账，进行证券投资；               、《基金合同》特别他关联规矩外,不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 合《基金合同》等法律文献的规矩，按关联规矩计较并公告各样基金份额的每万份 基金已已矣收益和 7 日年化收益率等基金净值信息；                  《基金合同》特别他关联规矩，履行信息深入及答复 义务；                                        《基 金合同》特别他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开深入前应予遮掩，不向他东说念主                        - 105 -                           新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新） 泄露； 配基金收益；            、《基金合同》特别他关联规矩召集基金份额握有东说念主大会或 配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会； 料 15 年以上； 投资者八成按照《基金合同》规矩的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到关联尊府的复印件； 分拨； 知基金托管东说念主； 时，应当承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而免除； 管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额握有东说念主利益 向基金托管东说念主追偿； 务的步履承担作事； 律步履；                           《基金合同》不成奏效， 基金料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募 期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；                      - 106 -                          新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）      （三）基金托管东说念主的权利      根据《基金法》            、《运作办法》特别他关联规矩，基金托管东说念主的权利包括但不限 于： 金财产； 他用度； 及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应呈 报中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；      （四）基金托管东说念主的义务      根据《基金法》            、《运作办法》特别他关联规矩，基金托管东说念主的义务包括但不限 于： 熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜； 金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产 彼此平稳；对所托管的不同的基金永别树立账户，平稳核算，分账料理，保证不同 基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面彼此平稳；               、《基金合同》特别他关联规矩外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；                     - 107 -                        新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新） 基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；                    《基金合同》特别他关联规矩另有规矩外， 在基金信息公开深入前赐与遮掩，不得向他东说念主泄露； 已矣收益和 7 日年化收益率； 金料理东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金管 理东说念主有未实践《基金合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了恰当的 措施； 款项；            、《基金合同》特别他关联规矩，召集基金份额握有东说念主大会 或配合基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会； 行监管机构，并文书基金料理东说念主； 不因其退任而免除； 基金料理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向 基金料理东说念主追偿；                   - 108 -                             新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）      （五）基金份额握有东说念主的权利      根据《基金法》            、《运作办法》特别他关联规矩，基金份额握有东说念主的权利包括但 不限于： 项诳骗表决权； 诉讼或仲裁；      （六）基金份额握有东说念主的义务      根据《基金法》            、《运作办法》特别他关联规矩，基金份额握有东说念主的义务包括但 不限于：                    ； 任；                        - 109 -                          新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的步履和功令   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表 有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额拥 有对等的投票权。   （一）召开事由   （1）拒绝《基金合同》             ；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）提高基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬谢圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会步履；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或统统握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额 握有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书面要求 召开基金份额握有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、           《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额握有 东说念主大会的事项。 东说念主大会：   （1）调低基金料理费、基金托管费；   （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；                     - 110 -                            新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）      （3）在法律律例和本基金合同规矩的范围内调低基金的销售服务费率或变更收 费方式；      （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无执行性不利影响或修改不 波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；      （6）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情 形。      （二）会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。 书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告 知基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金料理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行 召集。 开基金份额握有东说念主大会，应当向基金料理东说念主建议书面提议。基金料理东说念主应当自收到 书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额握有东说念主代 表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召 开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主 仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书 面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额握有东说念主代表 和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 金份额握有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统统代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中 国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金料理东说念主、                       - 111 -                           新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新） 基金托管东说念主应当配合，不得遏抑、骚动。 记日。      （三）召开基金份额握有东说念主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时刻、地方和会议时事；      （2）会议拟审议的事项、议事步履和表决方式；      （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；      （4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有 效期限等）     、投递时刻和地方；      （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 明本次基金份额握有东说念主大会所遴选的具体通信方式、寄托的公证机关特别筹商方式 和筹商东说念主、书面表决想法寄交的截止时刻和收取方式。 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金料理东说念主到指定 地方对表决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面文书 基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地方对表决想法的计票进行监督。基金料理东说念主或基 金托管东说念主拒不派代表对书面表决想法的计票进行监督的，不影响表决想法的计票效 力。      （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式      基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开，会议的召开方 式由会议召集东说念主细目。 出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大                      - 112 -                        新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新） 会，基金料理东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期适合以 下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主握有 基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明适正当律律例、                             《基金合同》和会 议文书的规矩，况且握有基金份额的凭证与基金料理东说念主握有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证自大，有用 的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                                  。若到 会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二 分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个 月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有 东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基 金总份额的三分之一。 在表决放胆日畴前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个作事日内一语气公 布联系提醒性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为 基金料理东说念主）到指定地方对书面表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管 东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通 知规矩的方式收取基金份额握有东说念主的书面表决想法；基金托管东说念主或基金料理东说念主经通 知不参加收取书面表决想法的，不影响表决效用；   （3）本东说念主径直出具书面想法或授权他东说念主代表出具书面想法的，基金份额握有东说念主 所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                                  ；若本 东说念主径直出具书面想法或授权他东说念主代表出具书面想法基金份额握有东说念主所握有的基金份 额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有 东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握 有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上基金份额的握                   - 113 -                       新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新） 有东说念主径直出具书面想法或授权他东说念主代表出具书面想法；   （4）上述第（3）项中径直出具书面想法的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出 具书面想法的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面想法的代理 东说念主出具的寄托东说念主握有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明适正当律法 规、《基金合同》和会议文书的规矩，并与基金登记注册机构记录相符；   （5）会议文书公布前报中国证监会备案。   （五）议事内容与步履   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、 决定拒绝《基金合同》          、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 律例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大 会筹商的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的文书后，对原有提案的修改应当 在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主握东说念主按照下列第七条规矩步履细目和公布 监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会 主握东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主握大会的 情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；如果基金料理东说念主授权代表和基 金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握 表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额握有东说念主动作该次基金 份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握基金份额握有 东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或 单元称号）     、身份证明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或 单元称号）和筹商方式等事项。                  - 114 -                        新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止 日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监 督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以特别决 议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作方式、更换基金管 理东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》                  、本基金与其他基金合并以特别决议通过方 为有用。   基金份额握有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄证明，不然提交符 合会议文书中规矩的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适合 会议文书规矩的书面表决想法视为有用表决，表决想法恶浊不清或彼此矛盾的视为 弃权表决，但应当计入出具书面想法的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、 逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应 当在会议入手后文告在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握 有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有 东说念主自行召集或大会固然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金料理东说念主或基金托 管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议入手后文告在出席会                   - 115 -                          新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新） 议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基 金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。      （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主马上公 布计票结果。      （3）如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑， 不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行清 点，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主握东说念主应当马上公布再行盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会 的，不影响计票的效用。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书 面表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。      （八）奏效与公告      基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备 案。      基金份额握有东说念主大会的决议自完成备案手续之日起奏效。      基金份额握有东说念主大会决议自奏效之日起 2 个作事日内在指定媒介上公告。如果 给与通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实践奏效的基金份额握有东说念主大 会的决议。奏效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金料理东说念主、 基金托管东说念主均有拘谨力。      （九）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步履、表决 条件等规矩，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致联系内容被 取消或变更的，基金料理东说念主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和颐养，无 需召开基金份额握有东说念主大会审议。                     - 116 -                          新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）   三、基金合同的拒绝与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当拒绝： 托管东说念主连结的；    《基金合同》约定的其他情形；   （二）基金财产的计帐 立计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 具有从事证券联系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）     《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统依然受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐答复进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐答复 出具法律想法书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。   （三）计帐用度                     - 117 -                            新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。      （四）基金财产计帐剩余资产的分拨      依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额 比例进行分拨。      （五）基金财产计帐的公告      计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐答复经司帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告 于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公 告。      （六）基金财产计帐账册及文献的保存      基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。      四、争议的处理      各方当事东说念主首肯，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议， 如经友好协商未能惩处的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用 的仲裁功令进行仲裁，仲裁地方为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有 拘谨力，仲裁费由败诉方承担。      《基金合同》受中国法律统治。      五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式      《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 办公局面和营业局面查阅。                       - 118 -                              新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）            二十一、基金托管条约的内容选录 （一）托管条约当事东说念主 称号：新华基金料理股份有限公司 注册地址：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层 办公地址：北京市海淀区西三环北路 11 号海通期间商务中心 C1 座        重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层 邮政编码：100034 法定代表东说念主：于春玲 成立日历：2004 年 12 月 9 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【2004】197 号 组织时事：股份有限公司 注册本钱：21,750 万元东说念主民币 存续期间：握续运筹帷幄 运筹帷幄范围：基金召募、基金销售、资产料理、中国证监会许可的其他业务                ） 称号：中国建筑银行股份有限公司(简称：中国建筑银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 邮政编码：100033 法定代表东说念主：田国立 成立日历：2004 年 09 月 17 日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号 组织时事：股份有限公司 注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：握续运筹帷幄 运筹帷幄范围：经受公众入款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结算；办                         - 119 -                          新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新） 理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱服务；经中国银行 业监督料理机构等监管部门批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督、核查 围、投资对象进行监督。           《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴选圭臬的，基 金料理东说念主应按照基金托管东说念主要求的方式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用联系 技巧系统，对基金执行投资是否适合《基金合同》对于证券遴选圭臬的约定进行监 督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金投资于法律律例及监管机构允许投资的金融用具，包括：1、现款；2、 期限在 1 年以内（含 1 年）的银行入款、债券回购、中央银行单子、同行存单；3、 剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券、非金融企业债务融资用具、资产支握 证券；4、中国证监会、中国东说念主民银行招供的其他具有精粹流动性的货币阛阓用具。   对于法律律例或监管机构以后允许货币阛阓基金投资的其他金融用具，基金管 理东说念主在履行恰当步履后，不错将其纳入投资范围。 融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和颐养期限进行监督：   本基金不得投资于以下金融用具：   （1）股票、权证；   （2）可调遣债券、可交换债券；   （3）以按时入款利率为基准利率的浮动利率债券，已参预临了一个利率颐养期 的除外；   （4）信用品级在 AA+以下的债券与非金融企业债务融资用具；   （5）中国证监会、中国东说念主民银行退却投资的其他金融用具   法律律例或监管部门取消上述限制后，本基金不受上述规矩的限制。   （1）本基金投资组合的平均剩余期限不得跨越 120 天，平均剩孑遗续期不得                     - 120 -                           新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新） 跨越 240 天；    （2）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10％； 本基金与由基金料理东说念主料理的且在本基金托管东说念主处托管的其他基金握有一家公司发 行的证券，不得跨越该证券的 10%；    （3）本基金投资于吞并机构刊行的债券、非金融企业债务融资用具特别动作原 始权益东说念主的资产支握证券占基金资产净值的比例统统不得跨越基金资产净值的 10%， 国债、中央银行单子、战略性金融债券除外；本基金投资的债券与非金融企业债务 融资用具须具有评级天禀的资信评级机构进行握续信用评级，信用评级主要参照最 近一个司帐年度的主体信用评级，如果对刊行东说念主同期有两家以上境内机构评级的， 应给与孰低原则细目其评级，并聚会基金料理东说念主里面信用评级进行平稳判断与认定；    （4）在寰球银行间同行阛阓的债券回购最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；      本基金投资于有固按时限银行入款的比例不得跨越基金资产净值的 30%，    （5） 但投资于有入款期限，根据条约可提前支取的银行入款不受上述比例限制。本基金 投资于具有基金托管东说念主经验的吞并买卖银行的银行入款、同行存单占基金资产净值 的比例统统不得跨越 20%，投资于不具有基金托管东说念主经验的吞并买卖银行的入款、 同行存单占基金资产净值的比例统统不得跨越 5%；    （6）除发生大批赎回、一语气 3 个交往日累计赎回 20%以上或者一语气 5 个交往 日累计赎回 30%以上的情形外，本基金债券正回购的资金余额不 得跨越基金资产 净值的 20%；    （7）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%， 中国证监会规矩的特殊品种除外；    （8）本基金握有的吞并（指吞并信用级别）资产支握证券的比例，不得跨越该 资产支握证券鸿沟的 10%；    （9）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例，不得跨越基 金 资产净值的 10%；本基金料理东说念主料理的且在本基金托管东说念主处托管的全部证券投资基 金投资于吞并原始权益 东说念主的各样资产支握证券，不得跨越其各样资产支握证券统统 鸿沟的 10%；                      - 121 -                         新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）   （10）本基金投资的资产支握证券须具有评级天禀的资信评级机构进行握续 信 用评级，且其信用评级应不低于国内信用评级机构评定的 AAA 级或特殊于 AAA 级的信用级别。本基金握有的资产支握证券信用品级下落、不再适合投资 圭臬的， 基金料理东说念主应在评级答复发布之日起 3 个月内对其赐与全部卖出；   （11）本基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；   （12）本基金投资于现款、国债、中央银行单子、战略性金融债券占基金资产 净值的比例统统不得低于 5%；   （13）本基金投资于现款、国债、中央银行单子、战略性金融债券以及 5 个交 易日内到期的其他金融用具占基金资产净值的比例统统不得低于 10%；   （14）本基金投资于到期日在 10 个交往日以上的逆回购、银行按时入款等流 动性受限资产投资占基金资产净值的比例统统不得跨越 30%。      当本基金前 10 名基金份额握有东说念主的握有份额统统跨越基金总份额的 50%   （15） 时，本基金投资组合的平均剩余期限不得跨越 60 天，平均剩孑遗续期不得跨越 120 天；投资组合中现款、国债、中央银行单子、战略性金融债券以及 5 个交往日内到 期的其他金融用具占基金资产净值的比例统统不得低于 30%；      当本基金前 10 名基金份额握有东说念主的握有份额统统跨越基金总份额的 20%   （16） 时，本基金投资组合的平均剩余期限不得跨越 90 天，平均剩孑遗续期不得跨越 180 天；投资组合中的现款、国债、中央银行单子、战略性金融债券以及 5 个交往日内 到期的其他金融用具占基金资产净值的比例统统不得低于 20%；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值不得跨越基金资产净值的 10%。   （17） 因证券阛阓波动、基金鸿沟变动等基金料理东说念主之外的身分以至本基金不适合前款所 规矩比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （18）本基金投资于主体信用评级低于 AAA 的机构刊行的金融用具占基金资 产净值的比例统统不得跨越 10%，其中单一机构刊行的金融用具占基金资产净值的 比例统统不得跨越 2%。前述金融用具包括债券、非金融企业债务融资用具、银行存 款、同行存单、联系机构动作原始权益东说念主的资产支握证券及中国证监会认定的其他 品种；   （19）本基金料理东说念主料理的全部货币阛阓基金投资于吞并买卖银行的银行入款                    - 122 -                         新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新） 特别刊行的同行存单与债券，不得跨越该买卖银行最近一个季度末净资产的 10%；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手 开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握 一致；   （21）中国证监会、中国东说念主民银行规矩的其他限制。   本基金在基金合同奏效后六个月内使基金投资组合适合基金合同的关联约定。 除上述（1）、       （10）、           （12）              、（17）                  、（20）项外，因基金鸿沟或阛阓变化等基金料理东说念主 之外的原因导致投资组合超出基金合同的约定时，基金料理东说念主应在 10 个交往日内 颐养已矣，以适合关联限制规矩。   对于法律律例要求的强制性规矩，当法律律例或监管部门修改或取消上述限制 规矩时，本基金将相应修改投资组合限制规矩。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基 金合同的关联约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 入手。法律律例另有规矩的除外。 第十五条第九款基金投资退却步履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金 料理东说念主基金投资退却步履和关联交往进行监督。根据法律律例关联基金退却从事关 联交往的步履性或限制规矩，基金料理东说念主和基金托管东说念主应预先彼此提供与本机构有 控股关系的鼓舞、与本机构有其他要紧强横关系的公司名单及关联关联方刊行的证 券名单。基金料理东说念主和基金托管东说念主有作事确保关联交往名单的着实性、准确性、完 整性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东说念主发现基金料理东说念主与关联交往名单中列示的关联方进行法律律例禁 止基金从事的关联交往时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理东说念主遴选必要措施阻隔该 关联交往的发生，如基金托管东说念主遴选必要措施后仍无法阻隔关联交往发生时，基金 托管东说念主有权向中国证监会答复。对于基金料理东说念主已成交的关联交往，基金托管东说念主事 前无法阻隔该关联交往的发生，只可进行过后结算，基金托管东说念主不承担由此形成的 损失，并向中国证监会答复。                    - 123 -                          新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新） 参与银行间债券阛阓进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提 供适正当律律例及行业圭臬的、经在意遴选的、本基金适用的银行间债券阛阓交往 敌手名单，并约定各交往敌手所适用的交往结算方式。基金料理东说念主应严格按照交往 敌手名单的范围在银行间债券阛阓遴选交往敌手。基金托管东说念主监督基金料理东说念主是否 按事前提供的银行间债券阛阓交往敌手名单进行交往。基金料理东说念主不错每半年对银 行间债券阛阓交往敌手名单及结算方式进行更新，新名单细当今已与本次剔除的交 易敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照条约进行结算。如基金料理东说念主根据阛阓 情况需要临时颐养银行间债券阛阓交往敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说 明原理，并在与交往敌手发生交往前 3 个作事日内与基金托管东说念主协商惩处。   基金料理东说念主负责对交往敌手的资信欺压，按银行间债券阛阓的交往功令进行交 易，并负责惩处因交往敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由 此形成的任何法律作事及损失。若未践约的交往敌手在基金托管东说念主与基金料理东说念主确 定的时刻前仍未承担背信作事特别他联系法律作事的，基金料理东说念主不错对相应损失 先行赐与承担，然后再向联系交往敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成 交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主莫得按照预先约 定的交往敌手或交往方式进行交往时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理东说念主，基金托 管东说念主不承担由此形成的任何损成仇作事。 算、各样基金份额的每万份基金净收益和 7 日年化收益率计较、应收资金到账、基 金用度开支及收入细目、基金收益分拨、联系信息深入、基金宣传推介材料中登载 基金事迹表现数据等进行监督和核查。 律例、基金合同和本托管条约的规矩，应实时以电话提醒或书面提醒等方式文书基 金料理东说念主限期纠正。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金 料理东说念主收到书面文书后应不才一作事日前实时查对并以书面时事给基金托管东说念主发出 回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限，并保证在 规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复 查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文书的违章事项未能在限期内                     - 124 -                         新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新） 纠正的，基金托管东说念主应答复中国证监会。 托管条约对基金业求实践核查。对基金托管东说念主发出的书面提醒，基金料理东说念主应在规 定时刻内复兴并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照 法律律例、     《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督答复的事 项，基金料理东说念主应积极配合提供联系数据尊府和轨制等。 律例和其他关联规矩，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金料理东说念主， 由此形成的损失由基金料理东说念主承担。 文书基金料理东说念主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金料理东说念主无高洁原理， 拒却、阻隔对方根据本托管条约规矩诳骗监督权，或遴选拖延、欺骗等技巧妨碍对 方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议警告仍不改正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。   （三）基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金料理东说念主计 算的各样基金份额的每万份基金已已矣收益、7 日年化收益率、根据基金料理东说念主指 令办理计帐交收、联系信息深入和监督基金投资运作等步履。 未实践或无故延长实践基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金 法》、   《基金合同》        、本条约特别他关联规矩时，应实时以书面时事文书基金托管东说念主限 期纠正。基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面时事给基金料理东说念主发出回函， 说明违章原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基 金料理东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极 配合基金料理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系尊府以供基金料理东说念主核查托 管财产的完好意思性和着实性，在规矩时刻内复兴基金料理东说念主并改正。                    - 125 -                       新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新） 文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金托管东说念主无高洁原理， 拒却、阻隔对方根据本条约规矩诳骗监督权，或遴选拖延、欺骗等技巧妨碍对方进 行有用监督，情节严重或经基金料理东说念主建议警告仍不改正的，基金料理东说念主应答复中 国证监会。   （四）基金财产的守护   （1）基金财产应平稳于基金料理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全守护基金财产。   （3）基金托管东说念主按照规矩开设基金财产的资金账户和证券账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产永别树立账户，确保基金财产的完好意思 与平稳。   （5）基金托管东说念主按照《基金合同》和本条约的约定守护基金财产，如有特殊情 况两边可另行协商惩处。基金托管东说念主未经基金料理东说念主的指示，不得自走运用、刑事作事、 分拨本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限作事公司结 算数据完成场内交往交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户保养费等用度）。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金料理东说念主负责与关联当事东说念主确 定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主 应实时文书基金料理东说念主遴选措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金料理 东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何作事。   （7）除依据法律律例和《基金合同》的规矩外，基金托管东说念主不得寄托第三东说念主托 管基金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应存于基金料理东说念主在基金托管东说念主的营业机构开立 的“基金召募专户”。该账户由基金料理东说念主开立并料理。   （2）基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、 基金份额握有东说念主东说念主数适合《基金法》、《运作办法》等关联规矩后，基金料理东说念主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在规矩时刻 内，礼聘具有从事证券联系业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资答复。出                  - 126 -                          新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新） 具的验资答复由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。   （3）若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金料理东说念主 按规矩办理退款等事宜。   （1）基金托管东说念主应当以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根 据基金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主 守护和使用。   （2）基金银行账户的开立和使用，限于欢快开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务之外的行径。   （3）基金银行账户的开立和料理当适合银行业监督料理机构的关联规矩。   （4）在适正当律律例规矩的条件下，基金托管东说念主不错通过基金托管东说念主专用账 户办理基金资产的支付。   （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限作事公司上海分公司、深圳分公司 为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于欢快开展本基金业务的需要。基金托 管东说念主和基金料理东说念主不得出借或未经对方首肯私行转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的守护由基金托管东说念主负责，账户资产的 料理和运用由基金料理东说念主负责。   （4）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限作事公司开立结 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限作事公司的一级 法东说念主计帐作事，基金料理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价 差资金等的收取按照中国证券登记结算有限作事公司的规矩实践。   （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管条约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系规矩，则基金托管 东说念主比照上述对于账户开立、使用的规矩实践。                     - 127 -                            新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）      《基金合同》奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间阛阓登记结算机 构的关联规矩，以本基金的口头在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，握 有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金料理东说念主和 基金托管东说念主共同代表基金签订寰球银行间债券阛阓债券回购主条约。      （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律律例和《基金合同》的 规矩，由基金托管东说念主负责开立。新账户按关联规矩使用并料理。      （2）法律律例等关联规矩春联系账户的开立和料理另有规矩的，从其规矩办理。      基金财产投资的关联什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主 存放于基金托管东说念主的守护库，也可存入中央国债登记结算有限作事公司、中国证券 登记结算有限作事公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代守护库，守护凭 证由基金托管东说念主握有。有价凭证的购买和转让，由基金料理东说念主和基金托管东说念主共同办 理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构执行有用欺压的资产不承担守护作事。      与基金财产关联的要紧合同的签署，由基金料理东说念主负责。由基金料理东说念主代表基 金签署的、与基金财产关联的要紧合同的原件永别由基金料理东说念主、基金托管东说念主守护。 除本条约另有规矩外，基金料理东说念主代表基金签署的与基金财产关联的要紧合同包括 但不限于基金年度审计合同、基金信息深入条约及基金投资业务中产生的要紧合同， 基金料理东说念主应保证基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份本来的原件。基金料理 东说念主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个 作事日内将本来投递基金托管东说念主处。要紧合同的守护期限为《基金合同》拒绝后 15 年。      （五）基金资产净值计较和司帐核算 核与完成的时刻及步履      （1）基金资产净值、基金的每万份基金净收益和 7 日年化收益率                       - 128 -                         新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   基金料理东说念主每个作事日计较基金各样基金份额的每万份基金净收益和 7 日年化 收益率，经基金托管东说念主复核，按规矩公告。   （2）复核步履   基金料理东说念主每作事日对基金资产进行估值后，将各样基金份额的每万份基金净 收益和 7 日年化收益率结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主对外公布。   （3）根据关联法律律例，各样基金份额的每万份基金净收益和 7 日年化收益率 计较和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基金的基金司帐作事方由基金管 理东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分讨 论后，仍无法达成一问候见的，按照基金料理东说念主的计较结果对外赐与公布。   （1）估值对象   基金所领有的各样金融资产和欠债。   （2）估值方法                  ，即计价对象以买入成本列示，按票面利率 或条约利率并推敲其买入时的溢价与折价，在剩孑遗续期内按执行利率法摊销，每 日计提损益。本基金不给与阛阓利率和上市交往的债券和单子的市价计较基金资产 净值； 计较的基金资产净值发生要紧偏离，从而对基金份额握有东说念主的利益产生稀释和 不公 平的结果，基金料理东说念主于每一估值日，给与估值技巧，对基金握有的估值对 象进行 再行评估，即“影子订价”。当“影子订价”细目的基金资产净值与“摊余成本法” 计较的基金资产净值负偏离度的完全值达到 0.25%时，基金料理东说念主应当在 5 个交 易日内将负偏离度完全值颐养到 0.25%以内。当正偏离度完全值达到 0.5%时，基金 料理东说念主应当暂停接受申购并在 5 个交往日内将正偏离度完全值颐养到 0.5%以内。 当负偏离度完全值达到 0.5%时，基金料理东说念主应当使用风险准备金或者固有资金弥 补潜在资产损失，将负偏离度完全值欺压在 0.5%以内。当负偏 离度完全值一语气两                    - 129 -                          新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新） 个交往日跨越 0.5%时，基金料理东说念主应当给与公允价值估值方 法对握有投资组合的 账面价值进行颐养，或者遴选暂停接受整个赎回央求并拒绝 基金合同进行财产计帐 等措施； 理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值； 家最新规矩估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、步履 及联系法律律例的规矩或者未能充分保养基金份额握有东说念主利益时，应立即文书对方， 共同查明原因，两边协商惩处。   （3）特殊情形的处理   基金料理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第(2)、                        （3）项进行估值时，所形成的误 差不动作基金估值缺陷处理。   由于不可抗力原因，或由于证券交往所及登记结算公司发送的数据缺陷，或国 家司帐战略变更、阛阓功令变更等，基金料理东说念主和基金托管东说念主固然已经遴选必要、 恰当、合理的措施进行查验，但未能发现缺陷的，由此形成的基金资产估值缺陷， 基金料理东说念主和基金托管东说念主免除补偿作事。但基金料理东说念主应当积极遴选必要的措施消 除或松开由此形成的影响。   基金每万份基金已已矣收益、7 日年化收益率缺陷的处理方式   （1）当基金资产的估值导致本基金各样基金份额的每万份基金净收益一丝点后 位）发生差错时，视为估值缺陷。基金估值出现缺陷时，基金料理东说念主应当立即赐与 纠正，通报基金托管东说念主，并遴选合理的措施小心损失进一步扩大；缺陷偏差达到基 金资产净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；错 误偏差达到基金资产净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告；当发生基金份额的每万 份基金净收益和 7 日年化收益率计较缺陷时，由基金料理东说念主负责处理，由此给基金 份额握有东说念主和基金形成损失的，应由基金料理东说念主先行赔付，基金料理东说念主按差错情形，                     - 130 -                       新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新） 有权向其他当事东说念主追偿。   （2）当各样基金份额的每万份基金净收益和 7 日年化收益率计较差错给基金 和基金份额握有东说念主形成损失需要进行补偿时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据执行 情况界定两边承担的作事，经证据后按以下条件进行补偿： 经两边在对等基础上充分筹商后，尚不成达成一致时，按基金料理东说念主的建议实践， 由此给基金份额握有东说念主和基金财产形成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。 已由基金托管东说念主复核证据后公告，而且基金托管东说念主未对计较过程建议疑义或要求基 金料理东说念主书面说明，各样基金份额的每万份基金净收益和 7 日年化收益率出错且造 成基金份额握有东说念主损失的，应根据法律律例的规矩对投资者或基金支付补偿金，就 执行向投资者或基金支付的补偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按照料理费和托管 费的比例各自承担相应的作事。 化收益率的计较结果，固然屡次再行计较和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成 按时公布各样基金份额的每万份基金净收益和 7 日年化收益率的情形，以基金料理 东说念主的计较结果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的损失，由基金料理东说念主 负责赔付。                                    ， 进而导致各样基金份额的每万份基金净收益和 7 日年化收益率计较缺陷而引起的基 金份额握有东说念主和基金财产的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   （3）根据关联法律律例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金料理 东说念主承担。本基金的基金司帐作事方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的想法，按照基 金料理东说念主对基金资产净值的计较结果对外赐与公布。   （4）前述内容如法律律例或者监管部门另有规矩的，从其规矩。如果行业另有 通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。                  - 131 -                       新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）   （1）基金投资所波及的证券交往阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力以至基金料理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时；   （3）占基金特殊比例的投资品种的估值出现要紧迁移，而基金料理东说念主为保障投 资东说念主的利益，已决定延长估值；   （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价 格且给与估值技巧仍导致公允价值存在要紧不细目性时，基金料理东说念主经与基金托管 东说念主协商一致的；   （5）中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。   按国度关联部门规矩的司帐轨制实践。   基金料理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复。基金料理东说念主独速即设 置、记录和守护本基金的全套账册。若基金料理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存 在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金料理东说念主的账册为准。   （1）财务报表的编制   基金财务报表由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   （2）报表复核   基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后，进行平稳的复核。查对 不符时，应实时文书基金料理东说念主共同查出原因，进行颐养，直至两边数据完全一致。   （3）财务报表的编制与复核时刻安排   基金料理东说念主应当在每月收尾后 5 个作事日内完成月度报表的编制；在每个季度 收尾之日起 15 个作事日内完成基金季度答复的编制；在上半年收尾之日起两个月 内完成基金中期答复的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度答复的编制。 基金年度答复的财务司帐答复应当经过审计。                    《基金合同》奏效不及两个月的，基金 料理东说念主不错不编制当期季度答复、中期答复或者年度答复。                  - 132 -                        新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）   基金料理东说念主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东说念主复核；基金托管 东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共同查 明原因，进行颐养，颐养以国度关联规矩为准。   基金料理东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核联系报表及答复。 东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。   （六）基金份额握有东说念主名册的守护   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。基 金份额握有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和守护，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应永别守护基金份额握有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不成妥 善守护，则按联系律例承担作事。   在基金托管东说念主要求或编制中期答复和年度答复前，基金料理东说念主应将关联尊府送 交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的着实性、准确性和完好意思性。 基金托管东说念主不得将所守护的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途， 并应恪守遮掩义务。   （七）争议惩处方式   因本条约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入惩处，协商、 长入不成惩处的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，仲裁 地方为北京市，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。 仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，联系各方当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续诚挚、勤劳、尽责地履行《基金合同》和托管条约规矩的义务，保养基金份额握 有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律统治。   （八）托管条约的变更和拒绝   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，                   - 133 -                       新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新） 其内容不得与《基金合同》的规矩有任何阻扰。基金托管条约的变更报中国证 监会备案后奏效。   （1）《基金合同》拒绝；   （2）基金托管东说念主结果、照章被拆除、歇业或由其他基金托管东说念主经受基金 资产；   （3）基金料理东说念主结果、照章被拆除、歇业或由其他基金料理东说念主经受基金 料理权；   （4）发生法律律例或《基金合同》规矩的拒绝事项。                  - 134 -                                    新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）                二十二、对基金份额握有东说念主的服务   基金料理东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。基金料理东说念主将根据基金 份额握有东说念主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务相貌。主要服务内容如下：   （一）尊府寄送   基金料理东说念主将向发生交往的基金份额握有东说念主以书面或电子文献时事按时或不定 期寄送对账单。 作事日）发送基金净值信息。   （二）多种收费方式遴选   基金料理东说念主在合当令机将为基金投资者提供多种收费方式购买本基金，欢快基 金投资者各样化的投资需求，具体实施办法见关联公告。   （三）基金电子交往服务   基金料理东说念主现已通达基金网上交往服务，在改日阛阓和技巧条件熟识时，基金 料理东说念主将为基金投资者提供更多基金电子交往服务。   （四）筹商方式   投资者如果想了解申购与赎回的交往情况、基金帐户余额、基金居品与服务等 信息，可拨打新华基金料理股份有限公司如下电话：   客户服务专线：400-819-8866（免资料）   传真：010-68731199   互联网站： http://www.ncfund.com.cn                              - 135 -                                 新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）                    二十三、其他应深入事项 基金司理变更公告 料摘要（更新） 料摘要（更新） 料摘要（更新） 料摘要（更新） 料摘要（更新） 料摘要（更新） 度答复提醒性公告 东说念主的公告 上直销交往优惠费率的公告 场基金 E 份额（009099）在联系代销渠说念暂停销售的公告                            - 136 -                                   新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新） 华瑞保障销售有限公司为代销机构并通达联系业务及参加网上费率优惠行径的公告 变更公告 变更公告 变更公告 性公告 嘉实钞票料理有限公司为代销机构并通达联系业务及参加网上费率优惠行径的公告 告提醒性公告 更的公告 上海中正达广基金销售有限公司为代销机构的公告 中国东说念主寿保障股份有限公司基金申购（含按时定额申投资）费率优惠行径的公告 告 变更公告 变更公告                              - 137 -                                    新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新） 变更公告 贵州省贵文文化基金销售有限公司为代销机构的公告 基金加多上海证券有限作事公司为销售机构并通达基金调遣与按时定额投资业务的 公告 季度答复提醒性公告 中信银行股份有限公司为代销机构并通达联系业务及参加网上费率优惠行径的公告 公告 运营及保养服务的公告 骗的公告 兴业银行股份有限公司（银银平台）为代销机构并通达联系业务及参加网上费率优 惠行径的公告 中期答复提醒性公告 邮政储蓄银行股份有限公司动作销售机构的公告 变更公告                               - 138 -                                    新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新） 广发银行股份有限公司基金申购、按时定额投资业务费率优惠行径的公告 子”通达部分货币阛阓基金份额 T+0 快速赎回业务的公告 季度答复提醒性公告 公告                               - 139 -                       新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）         二十四、招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书存放在基金料理东说念主、基金托管东说念主和销售机构的住所，投资者 可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。 基金招募说明书条件及内容应以基金招募说明书本来为准。                  - 140 -                          新华壹诺宝货币阛阓基金招募说明书（更新）              二十五、备查文献   备查文献等文本存放在基金料理东说念主、基金托管东说念主和销售机构的办公局面和营业 局面，在办公时刻内可供免费查阅。   （一）中国证监会准予新华壹诺宝货币阛阓基金召募注册的文献   （二）     《新华壹诺宝货币阛阓基金基金合同》   （三）     《新华壹诺宝货币阛阓基金托管条约》   （四）对于央求召募新华壹诺宝货币阛阓基金之法律想法书   （五）基金料理东说念主业务经验批件、营业派司   （六）基金托管东说念主业务经验批件、营业派司   （七）中国证监会要求的其他文献                                新华基金料理股份有限公司                     - 141 -