招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更 新的招募证明书（二零二四年第三号）    基金管理东说念主：招商基金管理有限公司    基金托管东说念主：中国银行股份有限公司             招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）                       紧迫辅导   招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委 员会 2016 年 7 月 1 日《对于准予招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金注册的批复》（证 监许可【2016】1470 号）注册公开召募。本基金的基金合同于 2017 年 3 月 1 日庄重见效。 本基金为契约型绽开式。   招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东说念主”或“管理东说念主”）保证招募证明书的内 容着实、准确、齐全。本招募证明书经中国证监会注册，中国证监会对基金召募的注册审查 以要件皆备和内容合规为基础，以充分的信息表露和投资者适当性为中枢，以加强投资者利 益保护和防护系统性风险为宗旨。中国证监会分歧基金的投资价值及商场出路等作出本体性 判断或者保证。投资者应当厚爱阅读基金招募证明书、基金合同等信息表露文献，自主判断 基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管理东说念主依照恪遵法守、敦厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东说念主赎回时，所得或会高于或低于投资东说念主先前所支 付的金额。如对本招募证明书有任何疑问，应寻求独处及专科的财务意见。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产物性情，充分斟酌自身的风险承受身手，感性判断商场， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因全体政事、经济、社会等环境身分对质券价钱 产生影响而形成的系统性风险，个别证券独有的非系统性风险，由于基金投资东说念主一语气多量赎 回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程 中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。   本基金的投资畛域包括债券回购，债券回购为升迁基金组合收益提供了可能，但也存在 一定的风险。如发生债券回购交收误期，质押券可能靠近被处置的风险，因处置价钱、数目、 时期等的不笃定，可能会给基金资产形成损失。   基金的过往功绩并不预示其改日阐述。基金管理东说念主所管理的其它基金的功绩并不组成对 本基金功绩阐述的保证。投资东说念主在认购（或申购）本基金时应厚爱阅读本基金的招募证明书 和基金合同。   本基金的投资畛域包括存托凭证，可能靠近存托凭证价钱大幅波动致使出现较大蚀本的 风险，以及与存托凭证刊行机制相干的风险。   《基金合同》见效后，基金招募证明书信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个工 作日内，更新基金招募证明书，并登载在指定网站上。基金招募证明书其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不错不再更新基金招募证明书。   本基金本次更新招募证明书主要根据基金司理变更事项对相干信息进行了更新，更新截 止日为 2024 年 10 月 29 日。除非另有证明，本招募证明书其他所载内容截止日为 2024 年 2             招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号） 月 19 日，相干财务和功绩阐述数据截止日为 2023 年 12 月 31 日，财务和功绩阐述数据未经 审计。                                     招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）           招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）                   §1 序言   本招募证明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等 相干法律法例和《招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合 同》”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募证明书不存在职何作假纪录、误导性叙述或者紧要遗漏，并对其 着实性、准确性、齐全性承担法律责任。本基金是根据本招募证明书所载明的贵寓肯求召募 的。本基金管理东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募证明书中载明的信息，或对本 招募证明书作任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同极端他相干轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。             招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）                       §2 释义 在本招募证明书中，除非另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 基金或本基金：         指招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金； 基金管理东说念主：          指招商基金管理有限公司； 基金托管东说念主：          指中国银行股份有限公司；                 指《招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金基金合同》及对 基金合同、《基金合同》：                 基金合同的任何有用改革和补充；                 指基金管理东说念主与基金托管东说念主就本基金缔结之《招商盛合生动 托管合同：           配置搀杂型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何                 有用改革和补充；                 指《招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金招募证明书》及 招募证明书：                 其更新；                 指《招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金基金产物贵寓概 基金产物贵寓概要：                 要》极端更新；                 指《招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金基金份额发售公 基金份额发售公告：                 告》；                 指中国现行有用并公布实施的法律、行政法例、范例性文献、 法律法例：           司法解释、行政规章以极端他对基金合同当事东说念主有拘谨力的                 决定、决议、文牍等；                 指 2012 年 12 月 28 日经第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委                 员会第三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中 《基金法》：                 华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的                 改革；                 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施的 《销售办法》：         《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其频频作念出的                 改革；                 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的 《信息表露办法》：       《公开召募证券投资基金信息表露管理办法》及颁布机关对                 其频频作念出的改革；            招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）                指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的 《运作办法》：        《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不                时作念出的改革；                指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 《流动性轨则》：       的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理轨则》及                颁布机关对其频频作念出的改革； 中国证监会：         指中国证券监督管理委员会； 银行业监督管理机构：     指中国东说念主民银行和/或中国银行保障监督管理委员会；                指受基金合同拘谨，根据基金合同享有权利并承担义务的法 基金合同当事东说念主：                律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主； 个东说念主投资者：         指依据相干法律法例轨则可投资于证券投资基金的当然东说念主；                指照章不错投资证券投资基金的、在中华东说念主民共和国境内合 机构投资者：         法登记并存续或经相干政府部门批准设立并存续的企业法                东说念主、劳动法东说念主、社会团体或其他组织；                指适当相干法律法例轨则不错投资于在中国境内照章召募 及格境外机构投资者：                的证券投资基金的中国境外的机构投资者；                指个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法律 投资东说念主、投资者：       法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的                合称； 基金份额持有东说念主：       指依基金合同和招募证明书正当取得基金份额的投资东说念主；                指基金管理东说念主或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办 基金销售业务：        理基金份额的申购、赎回、调换、转托管及按时定额投资等                业务；                指招商基金管理有限公司以及适当《销售办法》和中国证监                会轨则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主 销售机构：                缔结了基金销售服务代理合同，代为办理基金销售业务的机                构；                指基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括 登记业务：                投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业            招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）                务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建立并扶助基金份                额持有东说念主名册和办理非交易过户等；                指办理登记业务的机构。基金的登记机构为招商基金管理有 登记机构：          限公司或接受招商基金管理有限公司寄予代为办理登记业                务的机构；                指登记机构为投资东说念主开立的、记录其持有的、基金管理东说念主所 基金账户：                管理的基金份额余额极端变动情况的账户；                指销售机构为投资东说念主开立的、记录投资东说念主通过该销售机构办 基金交易账户：        理认购、申购、赎回、调换及转托管等业务而引起的基金份                额变动及结余情况的账户；                指基金召募达到法律法例轨则及基金合同轨则的条件，基金 基金合同见效日：       管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证                监会书面阐发的日历；                指基金合同轨则的基金合同阻隔事由出现后，基金财产计帐 基金合同阻隔日：                收场，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历；                指自基金份额发售之日起至发售收尾之日止的期间，最长不 基金召募期：                得跨越 3 个月； 存续期：           指基金合同见效至阻隔之间的不按时期限；                指上海证券交易所、深圳证券交易所及相干金融期货交易所 服务日：                的平旧交易日；                指销售机构在轨则时期受理投资东说念主申购、赎回或其他业务申 T 日：                请的绽开日； T+n 日：         指自 T 日起第 n 个服务日（不包含 T 日），n 为当然数； 绽开日：           指为投资东说念主办理基金份额申购、赎回或其他业务的服务日； 绽开时期：          指绽开日基金接受申购、赎回或其他交易的时期段； 《业务规则》：        指本基金登记机构办理登记业务的相应规则；                指在基金召募期内，投资东说念主根据基金合同和招募证明书的规 认购：                定肯求购买基金份额的行动； 申购：            指基金合同见效后，投资东说念主根据基金合同和招募证明书的规             招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）                 定肯求购买基金份额的行动；                 指基金合同见效后，基金份额持有东说念主按基金合同和招募证明 赎回：                 书轨则的条件要求将基金份额兑换为现款的行动；                 指基金份额持有东说念主按照基金合同和基金管理东说念主届时有用公                 告轨则的条件，肯求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金 基金调换：                 的基金份额调换为基金管理东说念主管理的其他基金基金份额的                 行动；                 指基金份额持有东说念主在本基金的不同销售机构之间实施的变 转托管：                 更所持基金份额销售机构的操作；                 本基金根据销售服务费及赎回费收取方式的不同，将基金份 基金份额分类：         额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基                 金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值； A 类基金份额：        指不从基金资产入彀提销售服务费的基金份额； C 类基金份额：        指从基金资产入彀提销售服务费的基金份额；                 指本基金用于连续销售和服务基金份额持有东说念主的用度，该笔 销售服务费：                 用度从基金财产入彀提，属于基金的营运用度；                 指投资东说念主通过相干销售机构提议肯求，约定每期申购日、扣                 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主 按时定额投资谋略：                 指定银行账户内自动完成扣款及基金申购肯求的一种投资                 方式；                 指本基金单个绽开日，基金净赎回肯求（赎回肯求份额总额                 加上基金调换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总 大都赎回：                 数及基金调换中转入肯求份额总额后的余额）跨越上一绽开                 日基金总份额的 10%； 元：              指东说念主民币元；                 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 基金收益：           行进款利息、已好意思满的其他正当收入及因运用基金财产带来                 的成本和用度的省俭； 基金资产总值：         指基金领有的各类有价证券、银行进款本息、基金应收款项            招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）                极端他资产的价值总和； 基金资产净值：        指基金资产总值减去基金欠债后的价值； 基金份额净值：        指预计日基金资产净值除以预计日基金份额总额；                指预计评估基金资产和欠债的价值，以笃定基金资产净值和 基金资产估值：                基金份额净值的过程；                指由于法律法例、监管、合同或操作勤奋等原因无法以合理                价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日                以-上的逆回购与银行按时进款（含合同约定有条件提前支 流动性受限资产：                取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开垦行                股票、资产赈济证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或交                易的债券等；                指中国证监会指定的用以进行信息表露的宇宙性报刊及指 指定媒介：          定互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中                国证监会基金电子表露网站）等媒介；                指基金合同当事东说念主不行预感、不行幸免且不行克服的客不雅事 不可抗力：                件。               招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）                        §3 基金管理东说念主    公司称呼：招商基金管理有限公司    注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号    设立日历：2002 年 12 月 27 日    注册老本：东说念主民币 13.1 亿元    法定代表东说念主：王小青    办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号    电话：（0755）83199596    传真：（0755）83076974    筹商东说念主：赖想斯    股权结构和公司沿革：    招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字2002100 号文批 准设立，是中国第一家中外联合基金管理公司。当今公司注册老本金为东说念主民币十三亿一千万 元（RMB1,310,000,000 元），鼓动及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称“招商 银行”）持有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）持有 公司全部股权的 45%。 财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成立时 注册老本金东说念主民币一亿元，鼓动及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的 40%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公司、中国华能 财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。 民币一亿元加多至东说念主民币一亿六千万元，鼓动及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持有 的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让招 商证券持有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的鼓动及股权结构为：招商银 行持有公司全部股权的 33.4%，招商证券持有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册老本金由东说念主民币一亿六千万 元加多至东说念主民币二亿一千万元。               招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号） B.V.（荷兰投资）将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。 上述股权转让完成后，公司的鼓动及股权结构为：招商银行持有全部股权的 55％，招商证 券持有全部股权的 45％。 证券按原有股权比例向公司同比例增资东说念主民币十一亿元。增资完成后，公司注册老本金由东说念主 民币二亿一千万元加多至东说念主民币十三亿一千万元，鼓动及股权结构不变。   公司主要鼓动招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行永恒坚持“因 您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的交易银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港蚁合交易所上市（股份代号：3968）。   招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为 领有证券商场业务全派司的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券交易所上 市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港蚁合交易所上市（股份代号：6099）。   公司以“为投资者创造更多价值”为责任，袭取诚信、感性、专科、合作、成长的中枢 价值不雅，费力成为中国资产管理行业具有各别化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。   王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行服务。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部服务。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办服务。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司服务。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东说念主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东说念主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委文告、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东说念主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月至 行股份有限公司副行长。现任公司党委文告、董事长。   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、谋略财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总经               招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号） 理兼操格调险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务管帐部副总司理、财务管帐部总经 理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总司理 （2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银行有 限公司董事、招银金融租借有限公司董事、招银国际金融控股有限公司董事、招银国际金融 有限公司董事、招联销耗金融股份有限公司董事、招商信诺东说念主寿保障有限公司董事。现任公 司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东说念主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南通衢车公庙 证券营业部负责东说念主、钞票管理及机构业务总部机构业务部负责东说念主。2022 年 12 月起任招商证 券钞票管理及机构业务总部钞票管理部负责东说念主（2024 年 6 月起兼任钞票管理与机构业务总 部机构业务部负责东说念主）。现任公司董事。   徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车输送股份有 限公司服务。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅服务。2009 年 3 月至 2014 年 副总司理、总司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理（主理服务）、党委副文告、总司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副文告、董事、总司理。   张想宁女士，中国东说念主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院国际金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中 国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委文告、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会鼎新部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。当今兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司独处董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品出进口公司职工大学西宾。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副陶冶、陶冶，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司独处董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰管束学院陶冶，当今兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东说念主民政府参事、                                       《系 统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司独处董事。现任公司独处董事。   梁上坤先生，南京大学管帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学服务，曾任 讲师、副陶冶、陶冶。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有限 公司独处董事、上海同达创业投资股份有限公司独处董事。现任公司独处董事。               招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）      刘杰先生，厦门大学管帐系管帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加服务，曾任招 商证券老本商场筹办部总司理助理、招商局国际有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有限 公司财务总监，招商局讲理东说念主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。2023 年 4 月于今担任招商证券副总裁（财务负责东说念主），2023 年 8 月于今担任招商证券董事会秘 书。现任公司监事会主席。      孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加服务，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行国际业务部总司理助理、深圳分行国际业务部副总司理、 深圳分行中小企业金融部负责东说念主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总部总经 理、深圳分行公司金融劳动部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融商场总部 总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融商场总部总裁、广州分行行长助理、总行 同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总司理、投资管 理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务管帐部总司理。 兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银汇注科技（深圳）有限公司董事、深圳市银通智 汇信息服务有限公司董事、招银云创信息本领有限公司董事、台州银行股份有限公司董事。 现任公司监事。      马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管理 有限公司，曾任研究员；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，历任固定收益投资部研 究员、基金司理、总监助理、副总监、专科总监，现任公司首席固定收益投资官、职工监事。      詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息本领部软件开垦岗、业务助理、业务司理、高等工程师、副总监。2013 年 12 月至 2016 年 9 月任职于汇添富基金管理股份有限公司，曾任互联网金融总部副总监。      何剑萍女士，华南理工大学管帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金管帐、基金管帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工监 事。      徐勇先生，总司理，简历同上。      欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险胁制岗从事风险管理服务；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部              招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号） 高等司理、副总监、总监、看守长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任招 商钞票资产管理有限公司董事及博时基金（国际）有限公司董事。   杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年起原后接事于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高等数目分析师、投资司理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责东说念主及总司理助理，现任公司副总司理。   潘西里先生，看守长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务服务；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司看守长。   董方先生，副总司理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通银 行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产管 理部副总司理、总行钞票管理部副总司理、总行钞票平台部副总司理。2023 年 8 月加入招 商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳分公司和成都 分公司总司理。   孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东说念主力资源和社会保障部服务，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东说念主、北京分公司总司理，兼任招商钞票资产管理有限公司董事。   蔡振先生，硕士。2014 年 7 月加入招商基金管理有限公司量化投资部，曾任 ETF 专员、 研究员，主要从事量化投资策略的研究，现任招商安盈债券型证券投资基金基金司理（管理 时期：2021 年 8 月 5 日于今）、招商安阳债券型证券投资基金基金司理（管理时期：2021 年 8 月 5 日于今）、招商中证 1000 指数增强型证券投资基金基金司理（管理时期：2021 年 今）、招商中证 1000 增强策略交易型绽开式指数证券投资基金基金司理（管理时期：2022 年 11 月 18 日于今）、招商安凯债券型证券投资基金基金司理（管理时期：2023 年 3 月 3 日于今）、招商兴福生动配置搀杂型证券投资基金基金司理（管理时期：2024 年 5 月 21 日 于今）、招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金基金司理（管理时期：2024 年 6 月 8 日至 今）。   本基金历任基金司理包括：吴昊先生，管理时期为 2017 年 3 月 1 日至 2018 年 9 月 4 日；王平先生，管理时期为 2017 年 4 月 29 日至 2021 年 7 月 8 日；滕越女士，管理时期为                招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）    公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、王景、朱红裕、于立勇、马龙。    徐勇先生，简历同上。    杨渺先生，简历同上。    王景女士，总司理助理兼投资管理一部部门负责东说念主。    朱红裕先生，公司首席研究官。    于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东说念主。    马龙先生，公司首席固定收益投资官。    根据《基金法》，基金管理东说念主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜；              招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号） 办法》、《信息表露办法》等法律法例及规章的行动，并承诺建立健全里面胁制轨制，遴选 有用步履，重视作恶行动的发生。   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事相 关的交易行动；   （7）粗心职守，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法例和国务院证券监督管理机构轨则不容的其他行动。   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱极端他不正直的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主极端控股鼓动、实践胁制东说念主或者 与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适当本基金的投资宗旨和投资策略，罢黜基金份额持有东说念主利益优先原则，防护利 益摧毁，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场刚正合理价钱履行。相干交易必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律法例给以表露。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制。 律、法例及行业范例，敦厚信用、勤勉尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违法经营；   （2）违背基金合同或托管合同；   （3）特地挫伤基金份额持有东说念主或其他基金相干机构的正当利益；              招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）断绝、纷扰、勤奋或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗心职守、滥用权利；   （7）泄露在职职期间瞻念察的相干证券、基金的交易玄妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资谋略等信息；   （8）协助、接受寄予或以其它任何花式为其它组织或个东说念主进行证券交易；   （9）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的行动。   （1）依摄影干法律、法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不泄露在职职期间瞻念察的相干证券、基金的交易玄妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资谋略等信息；   （4）不协助、接受寄予或以其它任何花式为其它组织或个东说念主进行证券交易。   健全性原则、有用性原则、独处性原则、彼此制约原则、成本效益原则。   公司的里面胁制组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以好意思满对公司从决策 层到管理层和操作层的全面监督和胁制。具体而言，包括如下组成部分：   （1）监事会：监事会依照公司法和公司规则对公司经营管理行动、董事和公司管理层 的行动诈骗监督权。   （2）董事会风险胁制委员会：风险胁制委员会行为董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项紧迫的里面胁制轨制并检验其正当性、合感性和有用性，负责决定公司风险 管理战术和政策并检验其履行情况，审查公司关联交易和检验公司的里面审计和业务检察情 况等。   （3）看守长：看守长负责监督检验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况，并负责组织指导公司监察稽核服务。看守长发现基金和公司存在紧要风险或隐患， 或发生看守长照章合计需要申报的其他情形以及中国证监会轨则的其他情形时，应当实时向 公司董事会和中国证监会申报。                招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）      （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委 员会，主要负责对公司经营管理中的紧要问题和紧要事项进行风险评估并作出决策，并针对 公司经营管理行动中发生的紧要突发性事件和紧要危境情况，实施危境处理机制。      （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面胁制轨制和风险管理政策的履行情 况进行合规性监督检验，向公司风险管理委员会和总司理申报。      （6）各业务部门：风险胁制是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在 权限畛域内，对其负责的业务进行检验监督和风险胁制。职工根据国度法律法例、公司规章 轨制、说念德范例和行动准则、我方的岗亭职责进行自律。      （1）内控轨制概述      公司内控轨制由里面胁制大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。      其中，公司内控大纲包括《里面胁制大纲》和《法例罢黜政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的提要和总览，是对公司规则轨则的内控原则的细化和伸开。      公司基本轨制包括投资管理轨制、基金管帐核算轨制、信息表露轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、贵寓档案管理轨制、功绩评估视察轨制、东说念主力资源管理轨制和危境处理轨制 等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭成就、岗亭责任进行 了范例。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了范例。      （2）风险胁制轨制      里面风险胁制轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面胁制大纲、法例罢黜政策、 岗亭分离轨制、业务隔断轨制、圭臬化功课经过轨制、靠拢交易轨制、权限管理轨制、信息 表露轨制、监察稽核轨制等。      （3）监察稽核轨制      公司设立相对独处的里面胁制组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国 家的相干法律法例、公司里面胁制轨制在所赋予的权限内按照所轨则的圭表和适当的方法对 监察检察对象进行公正客不雅的检验和评价，包括访问评价公司内控轨制的健全性、合感性和 有用性、检验公司履行国度法律法例和公司规章轨制的情况、进行日常风险胁制的监控服务、 履行公司里面按时不按时的里面审计、访问公司里面的作恶案件等。      里面胁制的基本要素包括胁制环境、风险评估、胁制行动、信息疏通、里面监控。      （1）胁制环境      公司致力于于设立内控优先和风险胁制的理念，培养全体职工的风险防护强硬，营造一个 浓厚的风险胁制的文化氛围和环境，使全体职工实时了解相干的法律法例、管理层的经营想 想、公司的规章轨制并自发罢黜，使风险强硬贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个业务环 节。             招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）   （2）风险评估   公司对组织结构、业务经过、经营运作行动进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险分散点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，遴选定性定量的手 段分析考量风险的上下和危害进度。落实责任东说念主，并约束完善相干的风险防护步履。   （3）胁制行动   公司胁制行动主要包括组织结构胁制、操作胁制和管帐胁制等。   A．组织结构胁制   各部门的成就体现部门之间职责有单干，但部门之间又彼此合作与制衡的原则。基金投 资管理、基金运作、商场营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作彼此独处、相 互牵制何况有独处的申报系统，形成了权责分明、严实有用的三说念监控防地：   a.以各岗亭宗旨责任制为基础的第一皆监控防地：各部门里面服务岗亭合理单干、职责 明确，并有相应的岗亭证明书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离成就，使不同的岗 位之间形成一种彼此检验、彼此制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。   b.各相干部门、相干岗亭之间彼此监督和牵制的第二说念监控防地：公司在相干部门、相 关岗亭之间建立圭臬化的业务操作经过、紧迫业务处理凭据传递和信息疏通轨制，后续部门 及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和检验的责任。   c.以看守长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的 第三说念监控防地。   B．操作胁制   公司设定了一系列的操作胁制的轨制妙技，如圭臬化业务经过、业务、岗亭和空间隔断 轨制、授权分责轨制、靠拢交易轨制、守密轨制、信息表露轨制、档案贵寓保全轨制、客户 投诉处理轨制等，胁制日常运作和经营中的风险。   C.管帐胁制   公司确保基金资产与公司自有财产十足分开，分帐管理，独处核算；公司管帐核算与基 金管帐核算在业务范例、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格永诀。公司对所管理的不同基金以 及本基金下分别设立账户，分帐管理，以确保每只基金和基金资产的齐全和独处。   （4）信息疏通   即指实时地好意思满信息的流动，如从下到上的申报和从上至下的反馈。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，通过建立有用的信断交流渠说念， 保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责相干的信息，保证信息实时投递适当的 东说念主员进行处理。   公司制定管理和业务申报轨制，包括按时申报轨制和不按时申报轨制。按时申报轨制按 照逐日、每月、每年度等不同的时期频次进行申报。             招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）   A.履行体系申报道路：各业务东说念主员向部门负责东说念主申报；部门负责东说念主向分摊带领、总司理 申报；   B.监督体系申报道路：公司职工、各部门负责东说念主向监察稽核部门申报，监察稽核部门向 总司理、看守长分别申报；   C.看守长按时出具监察申报，报送董事会极端下设的风险胁制委员会和中国证监会；如 发现紧要违法行动，应立即向董事会和中国证监会申报。   （5）里面监控   看守长和监察稽核部门东说念主员负责日常监监服务，促使公司职工积极参与和罢黜里面胁制 轨制，保证轨制有用地实施。公司监事会、董事会风险胁制委员会、看守长、风险管理委员 会、监察稽核部门对里面胁制轨制连续地进行考研，考研其是否适当轨则要求并加以充实和 改善，实时反馈政策法例、商场环境、本领等身分的变化趋势，保证内控轨制的有用性。              招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）                      §4 基金托管东说念主   称呼：中国银行股份有限公司   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息表露筹商东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器用有丰富的银行、 证券、基金、相信从业素养，且具有国外服务、学习或培训经历，60％以上的员器用有硕士 以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   行为国内首批开展证券投资基金托管业务的交易银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产管理谋略、相信谋略、企业年金、银行答理产物、股权基金、私募基金、资金托管等门 类皆全、产物丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值 服务，为各类客户提供个性化的托管升值服务，是国内当先的大型中资托管银行。   结果 2023 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1061 只证券投资基金，其中境内基金 1008 只，QDII 基金 53 只，掩饰了股票型、债券型、搀杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等 多种类型的基金，吹法螺了不同客户多元化的投资答理需求，基金托管限度位居同行前哨。             招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）   中国银行托管业务部风险管理与胁制服务是中国银行全面风险胁制服务的组成部分，秉 承中国银行风险胁制理念，坚持“范例运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 胁制服务贯串业务各方法，通过风险识别与评估、风险胁制步履设定及轨制建造、表里部检 查及审计等步履强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后取得基于“SAS70”、“AAF01/06”、“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审 阅准则的无保属意见的审阅申报。2020 年，中国银行连续取得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面胁制审计申报。中国银行托管业务内控轨制完善，内控步履严实，或者有用保 证托管资产的安全。   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》的 相干轨则，基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违背法律、行政法例和其他相干轨则，或 者违背基金合同约定的，应当断绝履行，实时文牍基金管理东说念主，并实时向国务院证券监督管 理机构申报。基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据交易圭表照旧见效的投资指示违背法律、行 政法例和其他相干轨则，或者违背基金合同约定的,应当实时文牍基金管理东说念主，并实时向国 务院证券监督管理机构申报。               招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）                        §5 相干服务机构   直销机构：招商基金管理有限公司   招商基金客户服务热线：400-887-9555（免远程话费）   招商基金官网交易平台   交易网站：www.cmfchina.com   客服电话：400-887-9555（免远程话费）   电话：（0755）83076995   传真：（0755）83199059   筹商东说念主：李璟   招商基金机构业务部   地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801   电话：（010）56937404   筹商东说念主：贾晓航   地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼   电话：（021）38577388   筹商东说念主：胡祖望   地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 23 楼   电话：（0755）83190401   筹商东说念主：张鹏   招商基金直销交易服务筹商方式   地址：广东省深圳市福田区深南通衢 7028 号期间科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   筹商东说念主：冯敏                招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）   本基金代销机构请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息表。基金管理东说念主可根据相干 法律法例轨则疗养销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   称呼：招商基金管理有限公司   地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号   法定代表东说念主：王小青   电话：（0755）83196445   传真：（0755）83196436   筹商东说念主：宋宇彬   称呼：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   筹商东说念主：刘佳   称呼：德勤华永管帐师事务所（特殊平庸合伙）   注册地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   履行事务合伙东说念主：付建超   电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0003   承办注册管帐师：曾浩、江丽雅   筹商东说念主：曾浩、江丽雅               招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）               §6 基金的召募与基金合同的见效   本基金由基金管理东说念主依照 《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息表露办 法》、《业务规则》等相干法律、法例、规章及《基金合同》，并经中国证券监督管理委员 会证监许可【2016】1470 号文注册公开召募。召募期从 2016 年 12 月 26 日起到 2017 年 2 月 24 日止，共召募 337,581,241.08 份基金份额，有用认购总户数为 3,389 户。   本基金的基金合同已于 2017 年 3 月 1 日庄重见效。   基金合同见效后，一语气 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元的，基金管理东说念主应当在按时申报中给以表露；一语气 60 个服务日出现前述 情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会申报并提议处分决策，如调换运作方式、与其他基金 合并或者阻隔基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法例或监管部门另有轨则时，从其轨则。             招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）             §7 基金份额的申购、赎回及调换   本基金的申购、赎回及调换将通过各销售机构的基金销售网点进行。   其中，直销机构为招商基金管理有限公司，代销机构为招商银行股份有限公司等。具体 的直销及代销机构名单请参见本招募证明书“相干服务机构”及相干公告。   基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   销售机构不错根据情况加多或减少其销售网点、变更营业时局。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业时局或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购、赎回及调换。   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易所、深圳证 券交易所及相干金融期货交易所的平旧交易日的交易时期，但基金管理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券、期货交易商场、证券、期货交易所交易时期变更、 新的业务发展或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时期进行相应的调 整，但应在实施日前依照《信息表露办法》的相干轨则在指定媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同见效之日起不跨越 3 个月运行办理申购，具体业务办理时期在申 购运行公告中轨则。   基金管理东说念主自基金合同见效之日起不跨越 3 个月运行办理赎回，具体业务办理时期在赎 回运行公告中轨则。   在笃定申购运行与赎回运行时期后，基金管理东说念主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的相干轨则在指定媒介上公告申购与赎回的运行时期。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或调换。 投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或调换肯求且登记机构阐发接收的， 其基金份额申购、赎回或调换价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回或调换的价钱。           招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号） 进行预计；   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金管理东说念主必须在新规 则运行实施前依照《信息表露办法》的相干轨则在指定媒介上公告。   原则上，投资者通过代销网点每笔申购本基金的最低金额为 1 元（含申购费）；通过本 基金管理东说念主官网交易平台申购，每笔最低金额为 1 元（含申购费）；通过本基金管理东说念主直销 机构申购，初度最低申购金额为 50 万元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 10 元（含 申购费）。实践操作中，各销售机构在适当上述轨则的前提下，可根据情况调高初度申购和 追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资东说念主需罢黜销售机构的相干轨则。   投资东说念主将当期分派的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。   每次赎回基金份额不得低于 1 份，基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构网点保留 的基金份额余额不足 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。实践操作中，以各代销机构的具体 轨则为准。   通过本基金管理东说念主官网交易平台赎回，每次赎回份额不得低于 1 份。   如遇大都赎回等情况发生而导致缓期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合 同相干大都赎回或一语气大都赎回的要求处理。   基金调换分为调换转入和调换转出。通过各销售机构网点调换的，转出的基金份额不得 低于 1 份。   通过本基金管理东说念主官网交易平台调换的，每次转出份额不得低于 1 份。留存份额不足 1 份的，只可一次性赎回，不行进行调换。 元。实践操作中，以各销售机构的具体轨则为准。           招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号） 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等步履，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体请参见相干公告。 限制。基金管理东说念主必须在疗养前依照《信息表露办法》的相干轨则在指定媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构轨则的圭表，在绽开日的具体业务办理时期内提议申购或赎回 的肯求。   投资者在申购基金份额时须按销售机构轨则的方式备足申购资金，投资者在提交赎回申 请时，必须有富裕的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的肯求无效而不予成交。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理规则等在遵 守基金合同和招募证明书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则为准。   投资东说念主申购基金份额时，必须在轨则时期内全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项， 申购成立。基金份额登记机构阐发基金份额时，申购见效。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。投资东说念主赎 回肯求顺利后，基金管理东说念主将通过基金登记机构极详察干基金销售机构在 T＋7 日（包括该 日）内将赎回款项划往基金份额持有东说念主账户。在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎 回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相干要求处理。   遇交易所或交易商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基 金管理东说念主及基金托管东说念主所能胁制的身分影响业务处理经过，则赎回款顺延至下一个服务日划 往基金份额持有东说念主的银行账户。   基金管理东说念主不错在法律法例允许的畛域内，对上述业务办理时期进行疗养，并提前公告。 确本日行为申购或赎回肯求日（T 日），在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交 易的有用性进行阐发。T 日提交的有用肯求，投资东说念主可在 T+ 2 日后（包括该日）到销售网 点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询肯求的阐发情况。若申购不堪利或无效，则申购款 项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售机构如实接 收到申购、赎回肯求。申购与赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于肯求的阐发情况， 投资东说念主应实时查询并妥善诈骗正当权利。              招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）   基金管理东说念主可在法律法例允许的畛域内，在分歧基金份额持有东说念主利益形成挫伤的前提下， 对上述业务办理时期、方式等规则进行疗养。基金管理东说念主应在新规则运行实施前按照《信息 表露办法》的相干轨则在指定媒介公告。   本基金申购 A 类、C 类份额均需缴纳申购费，本基金给与金额申购方式。投资者在一天 之内如果有多笔申购，费率按单笔分别预计。   投资者申购本基金基金份额申购费率见下表：          申购阐发金额（M）             申购费率            M＜100 万元             1.50%            M≥500 万元            1000 元/笔   本基金的申购用度由申购东说念主承担，不列入基金资产，用于基金的商场扩充、销售、登记 等各项用度。   申购用度的预计方法：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率），或净申购金额=申购金额-固定申购费金额   申购用度=申购金额－净申购金额，或申购用度=固定申购费金额   申购用度以东说念主民币元为单元，预计结果保留到少许点后第 2 位，少许点后第 3 位运行舍 去，舍去部分归基金财产。   本基金 A 类基金份额的赎回费率按基金份额持有期限递减，费率如下表：          一语气持未必期（N）             赎回费率             N＜7 天                1.5%            N≥730 天               0%   赎回用度的预计方法：赎回用度＝赎回份额×T 日 A 类基金份额净值×赎回费率   赎回用度以东说念主民币元为单元，预计结果保留到少许点后第 2 位，少许点后第 3 位运行舍 去，舍去部分归基金财产。   赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回 A 类基 金份额时收取。坚连续持有期少于 7 天的投资东说念主收取 1.5%的赎回费，坚连续持有期少于 30              招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号） 天且不少于 7 天的投资东说念主收取 0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；坚连续 持有期少于 90 天且不少于 30 天的投资东说念主收取 0.5%的赎回费，并将赎回费总额的 75%计入 基金财产；坚连续持有期长于 90 天但少于 180 天的投资东说念主收取 0.5%的赎回费，并将赎回费 总额的 50%计入基金财产；坚连续持有期长于 180 天的投资东说念主，应当将赎回费总额的 25% 计入基金财产。如法律法例对赎回费的强制性轨则发生变动，本基金将依新法例进行修改， 不需召开持有东说念主大会。   C 类基金份额赎回费率如下表：          一语气持未必期（N）             赎回费率             N＜7 天                1.5%   赎回用度的预计方法：赎回用度＝赎回份额×T 日 C 类基金份额净值×赎回费率   赎回用度以东说念主民币元为单元，预计结果保留到少许点后第 2 位，少许点后第 3 位运行舍 去，舍去部分归基金财产。   赎回用度由赎回 C 类基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回 C 类基 金份额时收取。对 C 类基金份额持有东说念主投资东说念主收取的赎回费全额计入基金财产。   （1）各基金间调换的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。   （2）每笔调换肯求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，并根据上述轨则按比例归 入基金财产。   （3）每笔调换肯求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金调换时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）层次进行补差预计。从申购费率（用度）高向低的基金调换时，不收取申购补差用度。   （4）基金调换遴选单笔预计法，投资者当日屡次调换的，单笔预计调换用度。   www.cmfchina.com 网上交易，详备费率圭臬或费率圭臬的疗养请查阅官网交易平台及基 金管理东说念主公告。 率或收费方式实施日前依照《信息表露办法》的相干轨则在指定媒介上公告。 权益产生本体性不利影响的情况下根据商场情况制定基金促销谋略，按时或不按时地开展基 金促销行动。在基金促销行动期间，按相干监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错 适当调低本基金的申购费率和赎回费率。                 招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号） 管理东说念主发布的相干公告。 除以肯求当日基金份额净值，有用份额单元为份，申购份额的预计结果保留到少许点后 2 位，少许点后第 3 位运行舍去，舍去部分归基金财产。   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率），或净申购金额=申购金额-固定申购费金额   申购用度=申购金额-净申购金额，或申购用度=固定申购费金额   申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值   例：某投资者（非待业金账户）投资 101,500 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购申 请被全额阐发，对应的申购费率为 1.5%，假设申购当日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元， 则可得到的申购份额为：   申购金额=101,500 元   净申购金额=101,500/（1+1.5%）=100,000.00 元   申购用度=101,500-100,000.00=1,500.00 元   申购份额=100,000.00/1.2000=83,333.33 份   即投资者选拔投资 101,500 元本金申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日基金 A 类 基金份额净值为 1.2000 元，可得到 83,333.33 份 A 类基金份额。 额净值的金额，赎回金额为赎回总额扣除赎回用度的金额，预计结果保留到少许点后 2 位， 少许点后第 3 位运行舍去，舍去部分归基金财产。   基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度，其中：   赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值   赎回用度=赎回总额×赎回费率   净赎回金额=赎回总额-赎回用度   例 1：某投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额且持未必期大于 30 天但不悦 365 天，赎回 费率为 0.5%，假设赎回肯求当日的 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则可得到的赎回金额为：   赎回总额=10,000×1.0680=10,680.00 元   赎回用度=10,680.00×0.5%=53.40 元   赎回金额=10,680.00-53.40=10,626.60 元                招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）   即：投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额且持未必期大于 30 天但不悦 365 天，假设赎回 当日 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10,626.60 元。   例 2：某投资东说念主赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，持未必期为 20 天，对应的赎回费 率为 0.5%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总额=10,000×1.0680=10,680 元   赎回用度=10,680×0.5%=53.40 元   赎回金额=10,680-53.40=10,626.60 元   即：投资东说念主赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，持有期限为 20 天，假设赎回当日本基 金 C 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的净赎回金额为 10,626.60 元。   T 日基金份额净值=T 日闭市后的该基金资产净值/T 日该基金份额的余额数目   T 日的基金份额净值在当日收市后预计，并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊情况， 经中国证监会同意，不错适当蔓延预计或公告。基金份额净值的预计，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此障碍产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财 产总共。   投资者申购基金顺利后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续， 投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金顺利后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。   基金管理东说念主不错在法律法例允许的畛域内，对上述登记办理时期进行疗养，但不得本体 影响投资者的正当权益，基金管理东说念主最迟于运行实施前依照《信息表露办法》的相干轨则在 指定媒介上公告。   （1）因不可抗力导致基金无法平素运作。   （2）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况。   （3）证券、期货交易所交易时期非平素停市，导致基金管理东说念主无法预计当日基金资产 净值。   （4）接受某笔或某些申购肯求可能会影响或挫伤现有基金份额持有东说念主利益时。   （5）基金资产限渡过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 功绩产生负面影响，从而挫伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。              招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）      （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构或登记机构的特地情况导致基金销售系统、 基金登记系统或基金管帐系统无法平素运行。      （7）基金管理东说念主接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者跨越 50%，或者变相遁藏 50%靠拢度的情形。      （8）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且给与 估值本领仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应 当暂停接受基金申购肯求。      （9）法律法例轨则或中国证监会认定的其他情形。      发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（8）、（9）项暂停申购情形之一 且基金管理东说念主决定暂停或断绝接受基金投资者的申购肯求时，基金管理东说念主应当根据相干轨则 在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项本金将 退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。 项：      （1）因不可抗力导致基金管理东说念主不行支付赎回款项。      （2）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况时。      （3）证券、期货交易所交易时期非平素停市，导致基金管理东说念主无法预计当日基金资产 净值。      （4）接受某笔或某些赎回肯求可能会影响或挫伤现有基金份额持有东说念主利益时。      （5）一语气两个或两个以上绽开日发生大都赎回。      （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且给与 估值本领仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应 当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。      （7）法律法例轨则或中国证监会认定的其他情形。      发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回款项 时，基金管理东说念主应按轨则报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求 东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第（5）项所述情形，按基金合同的相干要求处理。 基金份额持有东说念主在肯求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分给以销毁。在暂停赎回的 情况摒除时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。      （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东说念主应在规按时限内在指定媒介上刊登 暂停公告。              招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）   （2）基金管理东说念主不错根据暂停申购或赎回的时期，依照《信息表露办法》的相干轨则， 最迟于从头绽开日在指定媒介上刊登从头绽开申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂 停公告中明确从头绽开申购或赎回的时期，届时不再另行发布从头绽开的公告。   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金调换中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调换中转入肯求份额总额后的余额）跨越前一 绽开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有身手支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按平素赎回 圭表履行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有贫寒或合计因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。 若进行上述缓期办理，对于单个基金份额持有东说念主当日赎回肯求跨越上一绽开日基金总份额 单个账户非自动缓期办理的赎回肯求量占非自动缓期办理的赎回肯求总量的比例，笃定当日 受理的赎回份额。投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回肯求时选拔将当日未获办理部 分给以销毁外，蔓延至下一个绽开日办理，赎回价钱为下一个绽开日的价钱。依照上述轨则 转入下一个绽开日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部赎回为止。部分顺延赎 回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管理东说念主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得超 过 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当在 3 个交易日内文牍基金份额持有 东说念主，证明相干处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。           招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）   基金管理东说念主不错根据相干法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金之间的调换业务，基金调换不错收取一定的调换费，相干规则由基金管理东说念主 届时根据相干法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并提前示知基金托管东说念主与相干机构。   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理按时定额投资谋略，具体规则由基金管理东说念主另行轨则。投 资东说念主在办理按时定额投资谋略时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在相干公告或更新的招募证明书中所轨则的按时定额投资谋略最低申购金额。              招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）                    §8 基金的投资   本基金通过将基金资产在不同投资资产类别之间生动配置，在胁制下行风险的前提下， 力图为投资东说念主获取稳健申报。   本基金的投资畛域为具有细致流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票和存托 凭证（包括中小板、创业板极端他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、债券（含 中小企业私募债、处所政府债券等）、资产赈济证券、货币商场器用、权证、股指期货、国 债期货、同行存单以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须适当中国 证监会的相干轨则。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当圭表后，可 以将其纳入投资畛域。   本基金投资于股票、存托凭证的比例为基金资产的 0%-95%，投资于权证的比例为基金 资产净值的 0%-3%，本基金每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易 保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，股指期货、国债期货的投资比 例罢黜国度相干法律法例。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应圭表后，以变 更后的轨则为准。   本基金依据按时公布的宏不雅和金融数据以及投资部门对于宏不雅经济、股市政策、商场趋 势的玄虚分析，要点怜惜包括、GDP 增速、固定资产投资增速、净出口增速、通胀率、货 币供应、利率等宏不雅打算的变化趋势，同期强调金融商场投资者行动分析，怜惜老本商场资 金供求关系变化等身分，在深切分析和充分论证的基础上评估宏不雅经济运行及政策对老本市 场的影响标的和力度，形成资产配置的全体经营，生动疗养股票资产的仓位：   本基金主要遴选从下到上的选股策略。              招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）   （1）使用定量分析的方法，通过财务和运营数据进行企业价值评估，初步筛选出具备 上风的股票行为备选投资标的。本基金主要从盈利身手、成长身手以及估值水对等方面对股 票进行考量。   盈利身手方面，本基金主要通过净资产收益率（ROE），毛利率，净利率，EBITDA/主 营业务收入等打算分析评估上市公司创造利润的身手；   成长身手方面，本基金主要通过 EPS 增长率和主营业务收入增长率等打算分析评估上 市公司改日的盈利增长速率；   估值水平方面，本基金主要通过市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市盈增长比率（PEG）、 解放现款流贴现（FCFF，FCFE）和企业价值/EBITDA 等打算分析评估股票的估值是否有吸 引力。   （2）公司质地评估   在定量分析的基础上，基金管理东说念主将深切调研上市公司，并基于公司治理、公司发展战 略、基本面变化、竞争上风、管理水平、估值比拟和行业景气度趋势等关健身分，评估上市 公司的中历久发展出路、成长性和中枢竞争力，进一步优化备选投资标的。   本基金给与债券投资策略包括：久期策略、期限结构策略、个券选拔策略和相对价值判 断策略等，对于可调换公司债等特殊品种，将根据其特色遴选相应的投资策略。   （1）久期策略   根据国表里的宏不雅经济形势、经济周期、国度的货币政策、汇率政策等经济身分，对未 来利率走势作念出揣度，并笃定本基金投资组合久期的短长。   （2）期限结构策略   根据国际国内经济形势、国度的货币政策、汇率政策、货币商场的供需关系、投资者对 改日利率的预期等身分，对收益率弧线的变动趋势及变动幅度作念出揣度，收益率弧线的变动 趋势包括：进取平行挪动、向下平行挪动、弧线趋缓蜕变、弧线陡峻蜕变、弧线正蝶式挪动、 弧线反蝶式挪动，并根据变动趋势及变动幅度揣度来决定信用投资产物组合的期限结构，然 后选拔遴选相应的期限结构策略。   （3）个券选拔策略   通过分析债券收益率弧线变动、各期限段品种收益率及收益率基差波动等身分，揣度收 益率弧线的变动趋势，并诱导流动性偏好、信用分析等多种商场身分进行分析，玄虚评判个 券的投资价值。在个券选拔的基础上，构建模拟组合，并比拟不同模拟组合之间的收益和风 险匹配情况，笃定风险、收益匹配最好的组合。   （4）相对价值判断策略   根据对同类债券的相对价值判断，选拔合适的交易时机，增持相对低估、价钱将上升的 债券，减持相对高估、价钱将下降的债券。              招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）   （5）可调换公司债投资策略   由于可转债兼具债性和股性，其投资风险和收益介于股票和债券之间，可转债相对价值 分析策略通过分析不同商场环境下其股性和债性的相对价值，附近可转债的价值走向，选拔 相应券种，从而获取较高投资收益。   本基金对权证资产的投资主如果通过分析影响权证内在价值最紧迫的两种身分——标 的资产价钱以及商场隐含波动率的变化，生动构建避险策略，波动率差策略以及套利策略。   为更好地好意思满投资宗旨，本基金在重视风险管理的前提下，以套期保值为目的，戒指运 用股指期货等金融生息品。本基金利用股指期货合约流动性好、交易成本低和杠杆操作等特 点，提高投资组合运作效果，有用管理商场风险。   本基金参与国债期货投资是为了有用胁制债券商场的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要目的，戒指运用国债期货提高投资组合运作效果。在国债期货投 资过程中，基金管理东说念主通过对宏不雅经济和利率商场走势的分析与判断，并充分斟酌国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以疗养债券组合的久期，降 低投资组合的全体风险。   在胁制风险的前提下，本基金对资产赈济证券从五个方面玄虚订价，选拔低估的品种进 行投资。五个方面包括信用身分、流动性身分、利率身分、税收身分和提前还款身分。而当 前的信用身分是需要要点斟酌的身分。   中小企业私募债具有票面利率较高、信用风险较大、二级商场流动性较差等特色。因此 本基金审慎投资中小企业私募债券。   针对商场系统性信用风险，本基金主要通过疗养中小企业私募债类属资产的配置比例， 谋求避险增收。   针对非系统性信用风险，本基金通过分析发借主体的信用水平及个债增信步履，量化比 较判断估值，精选个债，谋求避险增收。   本基金主要遴选买入持有到期策略；当预期发债企业的基本面情况出现恶化时，遴选“尽 早出售”策略，胁制投资风险。   另外，部分中小企业私募债内嵌转股选拔权，本基金将通过深切的基本面分析及定性定 量研究，从下到上地精选个债，在胁制风险的前提下，谋求内嵌转股权潜在的增强收益。              招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）    在胁制风险的前提下，本基金将根据本基金的投资宗旨和股票投资策略，基于对基础证 券投资价值的深切研究判断，进行存托凭证的投资。    本基金给与投资决策委员会带领下的团队式投资管理模式。投资决策委员会按时就投资 管理业务的紧要问题进行考虑。基金司理、分析员、交易员在投资管理过程中责任明确、密 切合作，在各自职责内按照业务圭表独处服务并合理地彼此制衡。具体的投资管理圭表如下：    （1）投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它紧要事项；    （2）投资部门通过投资例会等方式考虑拟投资的个券，研究员提供研究分析与赈济；    （3）基金司理根据所管基金的特色，笃定基金投资组合；    （4）基金司剪发送投资指示；    （5）交易部审核与履行投资指示；    （6）数目分析东说念主员对投资组合的分析与评估；    （7）基金司理对组合的搜检与疗养。    在投资决策过程中，风险管理部门负责对各决策方法的事前及过后风险、操格调险等投 资风险进行监控，并在通盘投资经过完成后，对投资风险及绩效作念出评估，提供给投资决策 委员会、投资总监、基金司理等相干东说念主员，以供决策参考。    基金的投资组合应罢黜以下限制：    （1）本基金股票、存托凭证投资占基金资产的比例为 0%–95%；    （2）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不跨越基金资产净值的    （3）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），不跨越 该证券的 10％；    （4）本基金持有的全部权证，其市值不得跨越基金资产净值的 3％；    （5）本基金管理东说念主管理的全部基金持有的合并权证，不得跨越该权证的 10％；    （6）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得跨越上一交易日基金资产净值的    （7）本基金投资于合并原始权益东说念主的各类资产赈济证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10％；    （8）本基金持有的全部资产赈济证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；               招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）   （9）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产赈济证券的比例，不得跨越该资产支 持证券限度的 10％；   （10）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各类资产赈济证券，不得 跨越其各类资产赈济证券共计限度的 10％；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产赈济证券。基金持 有资产赈济证券期间，如果其信用等级下降、不再适当投资圭臬，应在评级申报讦布之日起   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （13）本基金参加宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%，债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （14）如本基金投资股指期货，则在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值， 不得跨越基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得跨越基金 持有的股票总市值的 20％；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合 计（轧差预计）应当适当基金合同对于股票投资比例的相干约定；在职何交易日内交易（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一交易日基金资产净值的 20％；如不投 资股指期货，则不受股指期货相干要求限制；   （15）如本基金投资国债期货，则在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值， 不得跨越基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跨越 基金持有的债券总市值的 30%；基金管理东说念主应当按照中国金融期货交易所要求的内容、花式 与时限向交易所申报所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等。 基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价 值，共计（轧差预计）应当适当基金合同对于债券投资比例的相干约定；在职何交易日内交 易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一交易日基金资产净值的 30%；   （16）在职何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和,不得跨越基金资产净值的 95％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、权证、资产赈济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （17）本基金每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款类资 产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （18）本基金投资流畅受限证券，基金管理东说念主应预先根据中国证监会相干轨则，与基金 托管东说念主在本基金托管合同中明确基金投资流畅受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管 理东说念主应制订严格的投资决策经过和风险胁制轨制，防护流动性风险、法律风险和操格调险等 多样风险；               招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）   （19）本基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；   （20）本基金管理东说念主管理的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开期的按时开 放基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的 15%；本 基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司 可流畅股票的 30%；   （21）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越本基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不符 合前述所轨则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （22）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资畛域保持一致；   （23）法律法例及中国证监会轨则的其他投资限制和《基金合同》约定的其他投资比例 限制。   因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的身分致使 基金投资比例不适当上述轨则投资比例的，除上述第（11）、（17）、（21）、（22）项外， 基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行疗养。法律法例或监管部门另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的相干约定。期间，本基金的投资畛域、投资策略应当适当基金合同的约定。基金托管东说念主对 基金的投资的监督与检验自基金合同见效之日起运行。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制，但需提 前公告。   为珍爱基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱极端他不正直的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主极端控股鼓动、实践胁制东说念主或者 与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适当本基金的投资宗旨和投资策略，罢黜持有东说念主利益优先原则，防护利益摧毁， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场刚正合理价钱履行。相干交易必须预先得到基              招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号） 金托管东说念主同意，并按法律法例给以表露。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制。   本基金的功绩比拟基准为：50%×沪深 300 指数收益率+50%×中债玄虚指数收益率。   沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制，玄虚反馈了沪深证券商场内大中市值公司的 全体情状。中债玄虚指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的具有代表性的债券商场 指数。根据本基金的投资畛域和投资比例，选用上述功绩比拟基准或者客不雅、合理地反馈本 基金的风险收益特征。   如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场宽绰接受的功绩比拟基准推 出，或者是商场上出现愈加妥当用于本基金的功绩基准的股票指数时，本基金不错在与本基 金托管东说念主协商同意后变更功绩比拟基准并实时公告。本基金由于上述原因变更标的指数和业 绩比拟基准，基金管理东说念主应于变更前在中国证监会指定的媒介上公告。   本基金是搀杂型基金，在证券投资基金中属于预期风险收益水平中等的投资品种，预期 收益和预期风险高于货币商场基金和债券型基金，低于股票型基金。 利益； 的利益。   招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金管理东说念主－招商基金管理有限公司的董事会及董 事保证本申报所载贵寓不存在作假纪录、误导性叙述或紧要遗漏，并对其内容的着实性、准 确性和齐全性承担个别及连带责任。              招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）     本投资组合申报所载数据结果 2023 年 12 月 31 日，来源于《招商盛合生动配置搀杂型 证券投资基金 2023 年第 4 季度申报》。                                               占基金总资产的比例      序号            状貌        金额（元）                                                  （%）              其中：股票            26,730,252.09          63.66              其中：债券             3,568,001.64           8.50                    资产赈济证券                 -              -              其中：买断式回购的                    -              -              买入返售金融资产              金共计                                               金额单元：东说念主民币元                                               占基金资产净值比例      代码           行业类别      公允价值（元）                                                  （％） A            农、林、牧、渔业                     -              - B            采矿业                          -              - C            制造业              20,127,165.44          48.36 D            电力、热力、燃气及                    -              -              水坐褥和供应业 E            建筑业                          -              - F            批发和零卖业                       -              - G            交通输送、仓储和邮         3,030,836.00           7.28              政业 H            住宿和餐饮业                       -              - I            信息传输、软件和信         1,679,877.65           4.04                    招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）                        息本领服务业 J                      金融业               1,892,373.00               4.55 K                      房地产业                         -                   - L                      租借和商务服务业                     -                   - M                      科学研究和本领服务                    -                   -                        业 N                      水利、环境和人人设                    -                   -                        施管理业 O                      住户服务、修理和其                    -                   -                        他服务业 P                      栽培                           -                   - Q                      卫生和社会服务                      -                   - R                      文化、体育和文娱业                    -                   - S                      玄虚                           -                   -                        共计               26,730,252.09              64.23     本基金本申报期末未持有港股通投资股票。                                                         金额单元：东说念主民币元                                                                 占基金资产                                                  公允价值     序号         股票代码           股票称呼   数目（股）                       净值比例                                                   （元）                                                                  （％）                                                         金额单元：东说念主民币元          序号                 债券品种     公允价值（元）            占基金资产净值比例                 招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）                                                               （％）                     其中：政策性金融债                     -                    -                                                       金额单元：东说念主民币元                                                               占基金资产                                                公允价值  序号         债券代码           债券称呼     数目（张）                      净值比例                                                 （元）                                                                （％） 资明细  本基金本申报期末未持有资产赈济证券。  本基金本申报期末未持有贵金属。  本基金本申报期末未持有权证。  本基金本申报期末未持有股指期货合约。              招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）     为更好地好意思满投资宗旨，本基金在重视风险管理的前提下，以套期保值为目的，戒指运 用股指期货等金融生息品。本基金利用股指期货合约流动性好、交易成本低和杠杆操作等特 点，提高投资组合运作效果，有用管理商场风险。     本基金参与国债期货投资是为了有用胁制债券商场的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要目的，戒指运用国债期货提高投资组合运作效果。在国债期货投 资过程中，基金管理东说念主通过对宏不雅经济和利率商场走势的分析与判断，并充分斟酌国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以疗养债券组合的久期，降 低投资组合的全体风险。     本基金本申报期末未持有国债期货合约。     本基金本申报期未持有国债期货合约。     申报期内基金投资的前十名证券除国联股份（证券代码 603613）、鸿路钢构（证券代 码 002541）、中国国航（证券代码 601111）外其他证券的刊行主体未有被监管部门立案调 查，不存在申报编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。     根据 2023 年 8 月 8 日发布的相干公告，该证券刊行东说念主因财务管帐申报违法,功绩揣度结 果不准确或不足时被上海证券交易所公开降低。     根据 2023 年 12 月 26 日发布的相干公告，该证券刊行东说念主因财务管帐申报违法被北京证 监局给予警示。               招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）     根据 2023 年 12 月 27 日发布的相干公告，该证券刊行东说念主因涉嫌违背法律法例被中国证 监会立案访问。     根据 2023 年 1 月 17 日发布的相干公告，该证券刊行东说念主因未照章履行职责被国度税务总 局上海市崇明区税务局第二税务所责令改正。     根据 2023 年 2 月 16 日发布的相干公告，该证券刊行东说念主因未照章履行职责被国度税务总 局上海市崇明区税务局第二税务所责令改正。     根据 2023 年 10 月 25 日发布的相干公告，该证券刊行东说念主因未按期申报税款被国度税务 总局上海市浦东新区税务局第十一税务所责令改正。     根据 2023 年 3 月 17 日发布的相干公告，该证券刊行东说念主因未照章履行职责被中国民用航 空华北地区管理局处以罚金。     根据 2023 年 10 月 12 日发布的相干公告，该证券刊行东说念主因未照章履行职责被中国民用 航空华北地区管理局处以罚金。     对上述证券的投资决策圭表的证明：本基金投资上述证券的投资决策圭表适当相干法律 法例和公司轨制的要求。     本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同轨则的备选股票库，本基金管理东说念主从轨制和 经过上要求股票必须先入库再买入。                                       金额单元：东说念主民币元         序号                称呼           金额（元）          招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）  本基金本申报期末未持有处于转股期的可调换债券。  本基金本申报期末投资前十名股票中不存在流畅受限情况。                         招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）                                   §9 基金的功绩               基金管理东说念主依照恪遵法守、敦厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但投资者          购买本基金并未便是将资金行为进款存放在银行或进款类金融机构，本基金管理东说念主不保证基          金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日阐述。投资有风险，投资          者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。               本基金合同见效以来的投资功绩及与同期基准的比拟如下表所示：               招商盛合生动搀杂 A：                                   净值增长     功绩比拟      功绩比拟基                         净值增长            阶段                     率圭臬差     基准收益      准收益率标     ①-③      ②-④                          率①                                     ②       率③        准差④ 自基金成立起至 2023.12.31 68.14%          0.88%    18.62%     0.58%   49.52%    0.30%       招商盛合生动搀杂 C：                                   净值增长     功绩比拟      功绩比拟基                         净值增长            阶段                     率圭臬差     基准收益      准收益率标     ①-③      ②-④                          率①                                     ②       率③        准差④ 自基金成立起至 2023.12.31 65.04% 0.88% 18.62%                 0.58%   46.42%    0.30%       注：本基金合同见效日为 2017 年 3 月 1 日。               招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）                     §10 基金的财产   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息、基金应收款项以极端他资 产的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东说念主根据相干法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以极端他基金财产账户相独处。   本基金财产独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的轨则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章销毁或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。             招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）                 §11 基金资产的估值   本基金的估值日为本基金相干的证券交易时局的交易日以及国度法律法例轨则需要对 外表露基金净值的非交易日。   基金所领有的股票、存托凭证、债券、生息器用和银行进款本息、应收款项、其它投资 等资产及欠债。   对于存在活跃商场的情况下，以活跃商场上未经疗养的报价行为计量日的公允价值；对 于活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，对商场报价进行疗养以笃定计量日的公 允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，则给与估值本领笃定其公允价值。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及紧要变化身分，疗养最近交易市价，笃定公允价钱。   （2）交易所上市实行净价交易的债券，对于存在活跃商场的情况下，按估值日收盘价 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交 易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种 当日的估值净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，给与估值本领笃定 公允价值。   （3）交易所上市未实行净价交易的债券，对于存在活跃商场的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变 化，按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估             招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号） 值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变 化的，给与估值本领笃定公允价值。   （4）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，给与估值本领笃定公允价值。交易所上 市的资产赈济证券、中小企业私募债，给与估值本领笃定公允价值，在估值本领难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开垦行未上市的股票、债券和权证，给与估值本领笃定公允价值，在估值 本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公开垦行有明确锁按时的股票，合并股票在交易所上市后，按交易所上市的 合并股票的估值方法估值；非公开垦行有明确锁按时的股票，按监管机构或行业协会相干规 定笃定公允价值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近交易日结算价 估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 轨则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表及相干法 律法例的轨则或者未能充分珍爱基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商处分。   基金管理东说念主负责基金资产净值预计和基金管帐核算，并担任基金管帐责任方。就与本基 金相干的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的预计结果对外给以公布。                 招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号） 的余额数目预计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有轨则的，从其规 定。      每个服务日预计基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。 的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。      基金管理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适当、合理的步履确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛讹时，视为基金 份额净值舛讹。      基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪状形成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭逢损失的，罪状的责任东说念主应当对由于该 估值舛讹遭逢损欠妥事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值舛讹处理原则”给予抵偿， 承担抵偿责任。      上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据预计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因本领原因引起的差错，若系同行业现有本领水平无 法预感、无法幸免、无法抵御，则属不可抗力，按照下述轨则履行。      由于不可抗力原因形成投资者的交易贵寓灭失或被舛讹处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他基金合同当事东说念主承担抵偿责任，但因该差错取得不妥得利 确当事东说念主仍应负有返还不妥得利的义务。      （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛讹责任方应实时和解各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹责任方承担；由于估值舛讹责任方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主形成损失的，由估值舛讹责任方对顺利损失承担抵偿 责任；若估值舛讹责任方照旧积极和解，何况有协助义务确当事东说念主有富裕的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿责任。估值舛讹责任方支吾更正的情况向相干当事东说念主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正。      （2）估值舛讹的责任方对相干当事东说念主的顺利损失负责，分歧盘曲损失负责，何况仅对 估值舛讹的相干顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。              招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）      （3）因估值舛讹而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值舛讹 责任方仍支吾估值舛讹负责。如果由于取得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹责任方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的畛域内对取得不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如果获 得不妥得利确当事东说念主照旧将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的赔 偿额加上照旧取得的不妥得利返还的总和跨越其实践损失的差额部分支付给估值舛讹责任 方。      （4）估值舛讹疗养给与尽量收复至假设未发生估值舛讹的正确情形的方式。      估值舛讹被发现后，相干确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：      （1）查明估值舛讹发生的原因，列明总共确当事东说念主，并根据估值舛讹发生的原因笃定 估值舛讹的责任方；      （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹形成的损失进行评估；      （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的责任方进行更正和抵偿 损失；      （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛讹的更正向相干当事东说念主进行阐发。      （1）基金份额净值预计出现舛讹时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的步履重视损失进一步扩大。      （2）舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告。      （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。 值本领仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商一致的，基金管理东说念主应当 暂停基金估值；           招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）   用于基金信息表露的基金净值信息由基金管理东说念主负责预计，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个绽开日交易收尾后预计当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值预计结果复核阐发后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基 金净值信息给以公布。 不行为基金资产估值舛讹处理。 他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然照旧遴选必要、适当、合理的步履进行检验， 然而未能发现该舛讹而形成的基金份额净值预计舛讹，基金管理东说念主、基金托管东说念主应免除抵偿 责任。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极遴选必要的步履削弱或摒除由此形成的影响。               招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）                  §12 基金的收益与分派      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已好意思满收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已好意思满收益 的孰低数。 益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收 益分派； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分派方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值； 售服务费将导致在可供分派利润上有所不同；本基金合并类别的每份基金份额享有同瓜分派 权； 后第 3 位运行舍去，舍去部分归基金资产；      基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派原则、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。            招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息表露办法》 的相干轨则在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润预计截止日）的时期不得跨越   收益分派给与红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的预计方法等相工作项罢黜《业务规则》的 相干轨则。             招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）                   §13 基金的用度与税收   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的预计方法如下：   H=E×0.6%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日预计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理 东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的预计方法如下：   H=E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日预计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。             招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.50%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服务，基金管理东说念主将在基金年 度申报中对该项用度的列支情况作专项证明。销售服务费计提的预计公式如下：   H=E×0.50%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日预计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇 法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“13.1 基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相干法例及相应合同轨则，按费 用实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度： 损失；   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。              招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）    §14 基金份额的登记、非交易过户、转托管、冻结与解冻   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东说念主 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、 建立并扶助基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等。   本基金的登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主寄予的其他适当条件的机构办理。基金管 理东说念主寄予其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主缔结寄予代理合同，以明确基金管理 东说念主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、计帐及基金交易阐发、披发红利、建 立并扶助基金份额持有东说念主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   登记机构享有如下权利： 始实施前在指定媒介上公告；   登记机构承担如下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的抵偿责任，但司法强制检验情形及法律法例及中国证监会轨则 的和《基金合同》约定的其他情形除外； 服务；               招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、适当法律法例的其它非交易过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主逝世，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵寓，对于适当条件 的非交易过户肯求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭臬收费。   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的圭臬收取转托管费。   如果出现基金管理东说念主、登记机构、办理转托管的销售机构因本领系统性能限制或其它合 理原因，不错暂停该业务或者断绝基金份额持有东说念主的转托管肯求。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法律法例或监管部门另有轨则的除外。               招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）                  §15 基金的管帐和审计 如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按摄影干轨则编制基金管帐报表； 式阐发。 格的管帐师事务所极端注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息表露办法》的相干轨则在指定媒介公告。           招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）                  §16 基金的信息表露 《基金合同》极端他相干轨则。相干法律法例对于信息表露的轨则发生变化时， 本基金从其最新轨则。   本基金信息表露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主极端日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息表露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的轨则表露基金信息，并保证所表露信息的着实性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表露义务东说念主应当在中国证监会轨则时期内，将应予表露的基金信息通过中国 证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介表露，并保证基金投资者或者按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复 制公开表露的信息贵寓。   本基金公开表露的信息应给与中语文本。同期给与外文文本的，基金信息表露义务东说念主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开表露的信息给与阿拉伯数字；除零散证明外，货币单元为东说念主民币元。                 招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）      公开表露的基金信息包括：      （1）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东说念主大 会召开的规则及具体圭表，证明基金产物的性情等波及基金投资者紧要利益的事项的法律文 件。      （2）基金招募证明书应当最大限制地表露影响基金投资者决策的全部事项，证明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物性情、风险揭示、信息表露及基金份额持有东说念主 服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募证明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应 当在三个服务日内，更新基金招募证明书并登载在指定网站上；基金招募证明书其他信息发 生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募 证明书。      （3）基金托管合同是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产扶助及基金运作监督等 行动中的权利、义务关系的法律文献。      （4）基金产物贵寓概如果基金招募证明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》见效后，基金产物贵寓概要信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当 在三个服务日内，更新基金产物贵寓概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作 的，基金管理东说念主不再更新基金产物贵寓概要。      基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表露招募证明 书确当日登载于指定媒介上。      基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载基金合同见效公 告。      基金合同见效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周公告 一次基金资产净值和基金份额净值。      在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或营业网点表露绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值。      基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。             招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）   基金管理东说念主应当在基金合同、招募证明书等信息表露文献上载明基金份额申购、赎回价 格的预计方式及相干申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金销售机构网站或营业网点查 阅或者复制前述信息贵寓。   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登载 在指定网站上，并将年度申报辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度申报中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货相干业务经验的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登 载在指定网站上，并将中期申报辅导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起十五个服务日内，编制完成基金季度申报，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度申报辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》见效不足两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或者 年度申报。   如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按时申报“影响投资者决策的其他紧迫信息”项下 表露该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度申报和中期申报中表露基金组联合产情况极端流动性风险 分析等。   本基金发生紧要事件，相干信息表露义务东说念主应在 2 日内编制临时申报书，并登载在指定 报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同阻隔、基金计帐；   （3）调换基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓动、变更公司的实践胁制东说念主；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；             招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）   （9）基金管理东说念主高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十；   （11）波及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务相干行动受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主极端控股鼓动、实践胁制 东说念主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联交易事项，中国证监会另有轨则的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提 方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价舛讹达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金运行办理申购、赎回；   （18）本基金发生大都赎回并缓期办理；   （19）本基金一语气发生大都赎回并暂停接受赎回肯求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或从头接受申购、赎回肯求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项疗养或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （22）基金信息表露义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在商场崇高传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，相干 信息表露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开意见，并将相干情况立即申报中国证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金合同阻隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并制 作计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在指定网站上，并将计帐申报辅导性公 告登载在指定报刊上。           招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）   基金管理东说念主应当在季度申报、中期申报、年度申报等按时申报和招募证明书（更新）等 文献中表露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险打算等，并充分 揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资政策和投资宗旨等。   基金管理东说念主应在基金季度申报、中期申报、年度申报等按时申报和招募证明书（更新） 等文献中表露的国债期货交易情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险打算等， 并充分揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资政策和投资目 标等。   基金管理东说念主应在基金季度申报中表露其持有的资产赈济证券总额、资产赈济证券市值占 基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产赈济证券明 细。基金管理东说念主应在基金年报及中期申报中表露其持有的资产赈济证券总额、资产赈济证券 市值占基金净资产的比例和申报期内总共的资产赈济证券明细。   基金管理东说念主应在基金投资非公开垦行股票后两个交易日内，在中国证监会指定媒介表露 所投资非公开垦行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁按时等信息。   基金管理东说念主应在基金招募证明书的权贵位置表露投资中小企业私募债券的流动性风险 和信用风险，证明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。本基金投资中小企业私募 债券后两个交易日内，基金管理东说念主应在中国证监会指定媒介表露所投资中小企业私募债券的 称呼、数目、期限、收益率等信息，并在季度申报、中期申报、年度申报等按时申报和招募 证明书（更新）等文献中表露中小企业私募债券的投资情况。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表露管理轨制，指定专门部门及高等管理东说念主 员负责管理信息表露事务。   基金信息表露义务东说念主公开表露基金信息，应当适当中国证监会相干基金信息表露内容与 花式准则等法律法例的轨则。   基金托管东说念主应当按摄影干法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、各类基金份额申购赎回价钱、基金按时报             招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号） 告、更新的招募证明书、基金产物贵寓概要、基金计帐申报等公开表露的相干基金信息进行 复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐发。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔一家报刊表露本基金信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金信息， 并保证相干报送信息的着实、准确、齐全、实时。   为强化投资者保护，升迁信息表露服务质地，基金管理东说念主应当自中国证监会轨则之日起， 按照中国证监会轨则向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上表露信息外，还不错根据需要在其他人人 媒介表露信息，然而其他人人媒介不得早于指定媒介表露信息，何况在不同媒介上表露合并 信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平素投资操作的前提 下，自主升迁信息表露服务的质地。具体要求应当适当中国证监会及自律规则的相干轨则。 前述自主表露如产生信息表露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息表露义务东说念主公开表露的基金信息出具审计申报、法律意见书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》阻隔后十年。   照章必须表露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法例轨则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延表露基金相干信息：               招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）                     §17 风险揭示      证券投资基金（以下简称“基金”）是一种历久投资器用，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等或者提供固定收益预期的 金融器用，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能靠近多样风险，既包括商场风险，也包 括基金自身的管理风险、本领风险和合规风险等。      大都赎回风险是绽开式基金所独有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回肯求跨越 上一绽开日本基金总份额的百分之十时，投资东说念主将可能无法实时赎回持有的全部基金份额。      基金分为股票基金、搀杂基金、债券基金、货币商场基金等不同类型，投资东说念主投资不同 类型的基金将取得不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来说，基金的收益预期 越高，投资东说念主承担的风险也越大。投资东说念主应当厚爱阅读基金合同、招募证明书等基金法律文 件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资素养、资产情状等 判断基金是否和投资东说念主的风险承受身手相适当。      基金管理东说念主建议基金投资者在选拔本基金之前，通过正规的门路，如：招商基金客户服 务热线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他代销机构， 对本基金进行充分、详备的了解。在对我方的资金情状、投资期限、收益预期和风险承受能 力作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投老本基金后，即使出 现短期的蚀本也不会给我方的平素生存带来很大的影响。      投资东说念主应当充分了解基金按时定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。按时定额投资是 诱导投资东说念主进行历久投资、平均投资成本的一种粗陋易行的投资方式。然而按时定额投资并 不行遁藏基金投资所固有的风险，不行保证投资东说念主取得收益，也不是替代储蓄的等效答理方 式。      基金管理东说念主承诺以敦厚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主管理的其他基金的功绩不组成对本基金功绩阐述的 保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者平稳”原则，在作念出投资决策后，基金运营 情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行背负。      证券商场受多样身分的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起商场风 险的主要身分有：              招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）   货币政策、财政政策、产业政策、国有股减持与流畅政策等国度经济政策的变化会对质 券商场产生影响，导致证券商场价钱波动而产生的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品种 可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的变化顺利影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券商场资金供求关系，并 在一定进度上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进度上影响本基金的收益。   上市公司的经营情状受多种身分影响，如管理身手、财务情状、商场出路、行业竞争、 东说念主员修养等都会导致公司盈利发生变化。如果本基金所投资的上市公司盈利下降，其股票价 格可能会下落，或或者用于分派的利润减少，导致本基金投资收益减少。   本基金的利润将主要遴选现款花式来分派，而通货扩张将使现款购买力下降，从而影响 基金所产生的实践收益率。   本基金的申购、赎回安排详见本招募证明书“§7 基金份额的申购、赎回及调换”章节。   本基金的投资商场主要为证券交易所、宇宙银行间债券商场等流动性较好的范例型交易 时局，主要投资对象为具有细致流动性的金融器用（包括国内照章刊行的股票、存托凭证、 债券、货币商场器用等），同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高靠拢度 的特征，玄虚评估在平素商场环境下本基金的流动性风险适中。   基金出现大都赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情状或大都赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个绽开 日肯求赎回基金份额跨越基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主有权对其遴选缓期办理赎 回肯求的步履。   在商场大幅波动、流动性贫乏等顶点情况下发生无法支吾投资者赎回需求的情形时，基 金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的轨则，严慎登第 缓期办理大都赎回肯求、暂停接受赎回肯求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基             招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号） 金估值等流动性风险管理器用行为辅助步履。对于各类流动性风险管理器用的使用，基金管 理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过内 部审批圭表并与基金托管东说念主协商一致。在实践运用各类流动性风险管理器用时，投资者的赎 回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东说念主将严格依照法律法例及基金合同的 约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   基金在交易过程发生交收误期，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现误期、断绝支付到期 本息，都可能导致基金资产损成仇收益变化，从而产生风险。   在基金管理运作过程中，管理东说念主的常识、技能、素养、判断等主不雅身分会影响其对相干 信息和经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 产的 0%-95%，具有对股票商场的系统性风险，不行十足遁藏商场下落的风险，在商场大幅 高涨时也不行保证基金净值或者十足随从或卓绝商场高涨幅度。   金融生息品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源 自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于生息品需承受商场风险、信用风险、流动 性风险、操格调险和法律风险等。由于生息品时常具有杠杆效应，价钱波动比标的器用更为 剧烈，未必候比投资标的资产要承担更高的风险。何况由于生息品订价相当复杂，不适当的 估值有可能使基金资产靠近损失风险。   股指期货、国债期货给与保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行 情时，股价指数微弱的变动就可能会使投资者权益遭逢较大损失。股指期货给与逐日无欠债 结算轨制，如果莫得在轨则的时期内补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资带来重 大损失。   基金所投资的中小企业私募债券之债务东说念主出现误期，或在交易过程中发生交收误期，或 由于中小企业私募债券信用质地裁减导致价钱下降，可能形成基金财产损失。此外，受商场              招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号） 限度及交易活跃进度的影响，中小企业私募债券可能无法在合并价钱水平上进行较大数目的 买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益形成影响。   资产赈济证券是一种债券性质的金融器用。资产赈济证券具有一定的价钱波动风险、流 动性风险、信用风险等风险。本公司将本着严慎和胁制风险的原则进行资产赈济证券投资， 请基金份额持有东说念主怜惜包括投资资产赈济证券可能导致的基金净值波动、流动性风险和信用 风险在内的各项风险。   本公司将本着严慎和胁制风险的原则进行流畅受限证券投资，请基金份额持有东说念主怜惜包 括投资流畅受限证券可能导致基金资产无法实时变现，从而导致基金净值波动、流动性风险 在内的各项风险。   本基金的投资畛域包括存托凭证，可能靠近存托凭证价钱大幅波动致使出现较大蚀本的 风险，以及与存托凭证刊行机制相干的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的 鼓动在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激励的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、 诈骗表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托合同自动拘谨存托凭证持有东说念主的风险； 因多地上市形成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在连续信息表露监管方面与境内可能 存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   债券回购为升迁基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回购交易中， 交易敌手在回购到期时不行偿还全部或部分证券或价款，形成基金资产损失的风险；回购利 率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组合风 险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性（圭臬 差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险浮现进度也就越高，对基金净值形成 损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收误期，质押券可能靠近被处置的风险，因处置 价钱、数目、时期等的不笃定，可能会给基金资产形成损失。 风险   本基金法律文献投资章节相干风险收益特征的表述是基于投资畛域、投资比例、证券市 场宽绰轨则等作念出的概述性描画，代表了一般商场情况下本基金的历久风险收益特征。销售 机构(包括直销机构和其他销售机构)根据相干法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售             招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号） 机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征 的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受身手与产 品风险之间的匹配考研。   相干当事东说念主在业务各方法操作过程中，因里面胁制存在颓势或者东说念主为身分形成操作无理 或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违法交易、管帐部门诈骗、交易舛讹、IT 系统 故障等风险。   在绽开式基金的多样交易行动或者后台运作中，可能因为本领系统的故障或者差错而影 响交易的平素进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本领风险可能来自基金管理公司、 登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。   由于法律法例方面的原因，某些商场行动受到限制或合同不行平素履行，导致基金资产 的损失。   战斗、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金 资产的损失。金融商场危境、行业竞争、代理商误期、托管行误期等超出基金管理东说念主自身直 接胁制身手之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。           招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）         §18 基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过 的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 通过之日起见效，自决议见效后两日内在指定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行适当圭表后，基金合同应当阻隔： 联络的； 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货相干业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组斡旋收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘用管帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申报出具法 律意见书；             招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延）。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经具有证券、期货相干业务 经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组 进行公告。   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。             招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）                   §19 基金合同的内容摘录      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及相干法律轨则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度相干法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要步履保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处理；      （9）担任或寄予其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》轨则的用度；      （10）依据《基金合同》及相干法律轨则决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的畛域内，断绝或暂停受理申购、赎回与调换肯求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗鼓动权利，为基金的利益诈骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；      （14）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （15）在适当相干法律、法例的前提下，制订和疗养相干基金认购、申购、赎回、调换 和非交易过户的业务规则；      （16）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；           招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）   （3）自《基金合同》见效之日起，以敦厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产；   （4）配备富裕的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此独处，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》极端他相干轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选适当合理的步履使预计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适当《基 金合同》等法律文献的轨则，按相干轨则预计并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》极端他相干轨则，履行信息表露及申报义务；   （12）保守基金交易玄妙，不泄露基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》极端他相干轨则另有轨则外，在基金信息公开表露前应予守密，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》极端他相干轨则召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相干贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时期发出，何况保证投资者 或者按照《基金合同》轨则的时期和方式，随时查阅到与基金相干的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到相干贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的扶助、清理、估价、变现和分派；   （19）靠近斥逐、照章被销毁或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会并文牍基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而免除；             招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）      （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理相干基金事务的行 为承担责任；      （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行见效，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后      （25）履行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全扶助基金财 产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并遴选必要步履保护基金投资者的利益；      （4）根据相干商场规则，为基金开设证券账户及投资所需其他账户、为基金办理证券 交易资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；      （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；      （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以敦厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全扶助基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有适当要求的营业时局，配备富裕的、及格的熟习 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；      （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此独处；对 所托管的不同的基金分别成就账户，独处核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面彼此独处；           招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》极端他相干轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）扶助由基金管理东说念主代表基金缔结的与基金相干的紧要合同及相干凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户，按照《基金 合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易玄妙，除《基金法》、《基金合同》极端他相干轨则另有轨则外， 在基金信息公开表露前给以守密，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管理东说念主预计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动相干的信息表露事项；   （10）对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具意见，证明基金管理 东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金管理东说念主有未履行《基 金合同》轨则的行动，还应当证明基金托管东说念主是否遴选了适当的步履；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相干贵寓 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按轨则制作相干账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或相干轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》极端他相干轨则，召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的扶助、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近斥逐、照章被销毁或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会和银行监管 机构，并文牍基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，得意担抵偿责任，其抵偿责任不因其 退任而免除；   （20）按轨则监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）履行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；          招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）厚爱阅读并治服《基金合同》、招募证明书等信息表露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）怜惜基金信息表露，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额畛域内，承担基金蚀本或者《基金合同》阻隔的有限责任；   （6）不从事任何有损基金极端他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）履行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。 代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的合并类别每一基金份额领有平 等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会未设立日常机构。 事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调换基金运作方式；   （5）疗养基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答圭臬或提高销售服务费；              招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资宗旨、畛域或策略；      （9）变更基金份额持有东说念主大会圭表；      （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；      （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额预计，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；      （12）对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；      （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 的情况下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大 会：      （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；      （2）在法律法例和《基金合同》轨则的畛域内、在对基金份额持有东说念主利益无本体性不 利影响的条件下，疗养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式或疗养基金份额类 别成就；      （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；      （5）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法例轨则或中国证监会许可的畛域 内、在对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响的条件下，疗养相干认购、申购、赎回、转 换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；      （6）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。      （1）除法律法例轨则或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金管理东说念主 召集；      （2）基金管理东说念主未按轨则召集或不行召开时，由基金托管东说念主召集；      （3）基金托管东说念主合计有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主提议书面 提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召 集或在轨则时期内未能作出版面回话，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主 自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。            招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就合并事项书面要求召开基 金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金 管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集或在 轨则时期内未能作出版面回话，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍合计 有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就合并事项要求召开基金份 额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的或在轨则时期内未能作出版面回话， 单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻隔、纷扰。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责选拔笃定开会时期、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 天，在指定媒介公告。基金 份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容： 投递时期和地点；   （2）遴选通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文牍中证明本 次基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通信方式、寄予的公证机关极端筹商方式和筹商东说念主、表 决意见寄交的截止时期和收取方式。在法律法例和监管机构允许的情况下，也不错给与汇注、 电话或其他方式进行表决或者授权他东说念主表决。   （3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面文牍基金托管东说念主到指定地点对表决意见的 计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主和基金托管 东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见 的计票进行监督的，不影响表决意见的计票着力。              招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）      基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例及监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。      （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄予书请托代表出席， 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主 或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期适当以下条件时，不错进行基金 份额持有东说念主大会议程： 的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予书适当法律法例、《基金合同》和会议文牍的轨则，并 且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记贵寓相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。      （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书面花式或会 议文牍等相干公告中指定的其他花式在表决结果日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会 应以书面方式或会议文牍等相干公告中指定的其他花式进行表决。      在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为有用： 示性公告； 管理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管 东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍轨则的方式收取基金份额 持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文牍不参加收取表决意见的，不影响表决效 力； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）； 的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的寄予东说念主理有 基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予书适当法律法例、《基金合同》和会议文牍的 轨则，并与基金登记注册机构记录相符，何况寄予东说念主出具的代理投票授权寄予书适当法律法 规、基金合同和会议文牍的轨则；      （3）在法律法例或监管机构允许的前提下，基金份额持有东说念主大会可通过汇注、电话或 其他方式召开，基金份额持有东说念主不错给与书面、汇注、电话或其他方式进行表决，具体方式 由会议召集东说念主笃定并在会议文牍中列明。             招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）   （4）从头召集基金份额持有东说念主大会的条件   基金份额持有东说念主大会应当有代表二分之一以上（含二分之一）基金份额的持有东说念主参加， 方可召开。   参加基金份额持有东说念主大会的持有东说念主的基金份额低于上述轨则比例的，召集东说念主不错在原公 告的基金份额持有东说念主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召集基 金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一） 基金份额的持有东说念主参加，方可召开。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会考虑的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事圭表   在现场开会的方式下，最先由大会主理东说念主按照下列第 9 条文定圭表笃定和公布监票东说念主， 然后由大会主理东说念主宣读提案，经考虑后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主理；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基 金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主不出席或主 持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称呼）和 筹商方式等事项。   在通信开会的情况下，最先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和零散决议：                招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）      （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 50% 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第（2）项所轨则的须以零散决议通过事项除外的其 他事项均以一般决议的方式通过。      （2）零散决议，零散决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、与其他基金合并以零散决议通过方为 有用。      基金份额持有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。      遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据解释，提交适当会议文牍中 轨则的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，适当会议文牍轨则的表决意见视 为有用表决，表决意见费解不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基 金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （1）现场开会 运行后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会 召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会固然由 基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有 东说念主大会的主理东说念主应当在会议运行后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额 持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货以一 次为限。从头盘货后，大会主理东说念主应当就地公布从头盘货结果。 计票的着力。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。                 招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。      基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起依照《信息表露办法》的相干轨则在指定媒介上 公告。如果给与通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行见效的基金份额持有东说念主大会的决议。 见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。 但凡顺利援用法律法例或监管轨则的部分，如法律法例或监管轨则修改导致相干内容被取消 或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后可顺利对该部天职容进行修改或 疗养，无需召开份额持有东说念主大会。      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已好意思满收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已好意思满收益 的孰低数。      （1）在适当相干基金分成条件的前提下，本基金每年收益分派次数最多为 12 次，每次 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行 收益分派；      （2）本基金收益分派方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可选拔现款红利或 将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分派方式是 现款分成；      （3）基金收益分派后基金份额净值不行低于面值；即基金收益分派基准日的基金份额 净值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值；      （4）A 类基金份额和 C 类基金份额之间由于 A 类基金份额不收取而 C 类基金份额收取 销售服务费将导致在可供分派利润上有所不同；本基金合并类别的每份基金份额享有同瓜分 配权；              招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）   （5）基金可供分派利润为正的情况下，方可进行收益分派；   （6）投资者的现款红利和红利再投资形成的基金份额均保留到少许点后第 2 位，少许 点后第 3 位运行舍去，舍去部分归基金资产；   （7）法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则。   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派原则、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息表露办法》 的相干轨则在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润预计截止日）的时期不得跨越   收益分派给与红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的预计方法等相工作项罢黜《业务规则》的 相干轨则。   （1）基金管理东说念主的管理费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）基金销售服务费；   （4）《基金合同》见效后与基金相干的信息表露用度；   （5）《基金合同》见效后与基金相干的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费；   （6）基金份额持有东说念主大会用度；   （7）基金的证券、期货交易用度；   （8）基金的银行汇划用度；   （9）证券、期货账户开户用度、银行账户珍爱用度；   （10）按照国度相干轨则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管理东说念主的管理费             招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的预计方法如下：   H=E×0.6%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日预计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理 东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的预计方法如下：   H=E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日预计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （3）C 类基金份额的销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.50%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服务，基金管理东说念主将在基金年 度申报中对该项用度的列支情况作专项证明。销售服务费计提的预计公式如下：   H=E×0.50%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日预计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇 法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（10）项用度，根据相干法例及相应合同轨则， 按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未十足履行义务导致的用度支拨或基金财产 的损失；   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》见效前的相干用度；   （4）其他根据相干法律法例及中国证监会的相干轨则不得列入基金用度的状貌。              招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。   通过将基金资产在不同投资资产类别之间生动配置，在胁制下行风险的前提下，力图为 投资东说念主获取稳健申报。   本基金的投资畛域为具有细致流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票和存托 凭证（包括中小板、创业板极端他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、债券（含 中小企业私募债、处所政府债券等）、资产赈济证券、货币商场器用、权证、股指期货、国 债期货、同行存单以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须适当中国 证监会的相干轨则。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当圭表后，可 以将其纳入投资畛域。   本基金投资于股票、存托凭证的比例为基金资产的 0%-95%，投资于权证的比例为基金 资产净值的 0%-3%，本基金每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易 保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，股指期货、国债期货的投资比 例罢黜国度相干法律法例。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应圭表后，以变 更后的轨则为准。   （1）组合限制 证券的 10％； 的 10％；              招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号） 证券限度的 10％； 过其各类资产赈济证券共计限度的 10％； 资产赈济证券期间，如果其信用等级下降、不再适当投资圭臬，应在评级申报讦布之日起 3 个月内给以全部卖出； 所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 得跨越基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得跨越基金持 有的股票总市值的 20％；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计 （轧差预计）应当适当基金合同对于股票投资比例的相干约定；在职何交易日内交易（不包 括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一交易日基金资产净值的 20％；如不投资 股指期货，则不受股指期货相干要求限制； 得跨越基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基 金持有的债券总市值的 30%；基金管理东说念主应当按照中国金融期货交易所要求的内容、花式与 时限向交易所申报所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等。 基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价 值，共计（轧差预计）应当适当基金合同对于债券投资比例的相干约定；在职何交易日内交 易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一交易日基金资产净值的 30%； 不得跨越基金资产净值的 95％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、权证、资产赈济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款类资产 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 管东说念主在本基金托管合同中明确基金投资流畅受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管理                招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号） 东说念主应制订严格的投资决策经过和风险胁制轨制，防护流动性风险、法律风险和操格调险等各 种风险； 基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的 15%；本基 金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可 流畅股票的 30%； 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不适当 前述所轨则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资畛域保持一致； 制。      因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的身分致使 基金投资比例不适当上述轨则投资比例的，除上述第 11）、17）、21）、22）项外，基金 管理东说念主应当在 10 个交易日内进行疗养。法律法例或监管部门另有轨则的，从其轨则。      基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的相干约定。期间，本基金的投资畛域、投资策略应当适当本基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与检验自本基金合同见效之日起运行。      如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制，但需 提前公告。      （2）不容行动      为珍爱基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：      基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主极端控股鼓动、实践胁制东说念主或者 与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交              招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号） 易的，应当适当本基金的投资宗旨和投资策略，罢黜持有东说念主利益优先原则，防护利益摧毁， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场刚正合理价钱履行。相干交易必须预先得到基 金托管东说念主同意，并按法律法例给以表露。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易 日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似 投资品种的现行市价及紧要变化身分，疗养最近交易市价，笃定公允价钱。 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易 日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当 日的估值净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，给与估值本领笃定公 允价值。 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化， 按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值 全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化 的，给与估值本领笃定公允价值。 的资产赈济证券、中小企业私募债，给与估值本领笃定公允价值，在估值本领难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应永诀如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；              招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号） 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 一股票的估值方法估值；非公开垦行有明确锁按时的股票，按监管机构或行业协会相干轨则 笃定公允价值。   （3）宇宙银行间债券商场交易的债券、资产赈济证券等固定收益品种，给与第三方估 值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （4）合并债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场分别估值。   （5）本基金投资股指期货、国债期货等生息品种合约，一般以估值当日结算价进行估 值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近交易日结 算价估值。   （6）持有的银行按时进款或文牍进款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票履行。   （8）如有可信根据标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （9）相干法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最 新轨则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表及相干法 律法例的轨则或者未能充分珍爱基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商处分。   基金管理东说念主负责基金资产净值预计和基金管帐核算，并担任基金管帐责任方。就与本基 金相干的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的预计结果对外给以公布。   《基金合同》见效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 公告一次基金资产净值和基金份额净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或营业网点表露绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。            招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）   （1）变更基金合同波及法律法例轨则或本合同约定应经基金份额持有东说念主大会决议通过 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过 的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议须报中国证监会备案，并自表 决通过之日起见效，自决议见效后两日内在指定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行适当圭表后，《基金合同》应当阻隔：   （1）基金份额持有东说念主大会决定阻隔的；   （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责阻隔，在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、新基金托管 东说念主联络的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）相干法律法例和中国证监会轨则的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》阻隔事由之日起 30 个服务日内成立计帐 小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具 有从事证券、期货相干业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的扶助、清理、估价、 变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （4）基金财产计帐圭表： 意见书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月（若因本基金所持证券的流动性受到限制而不行及 时变现的，计帐期限相应顺延）。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。            招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经具有证券、期货相干业务 经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组 进行公告。   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相干的一切争议，如经友 好协商未能处分的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁规则进行 仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，仲裁费和讼师费 由败诉方承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东说念主应信守各自的职责，连续诚挚、勤勉、尽责地履行 基金合同轨则的义务，珍爱基金份额持有东说念主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律统领。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公时局 和营业时局查阅。              招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）                §20 基金托管合同的内容摘录   称呼：招商基金管理有限公司   住所：深圳市福田区深南通衢 7088 号   法定代表东说念主：王小青   设立日历：2002 年 12 月 27 日   批准设立文号：中国证监会证监基金字2002100 号文   组织花式：有限责任公司   注册老本：13.1 亿元东说念主民币   经营畛域：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务   存续期间：连续经营   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   筹商东说念主：赖想斯   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息表露筹商东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   存续期间：连续经营   经营畛域：领受东说念主民币进款；披发短期、中期和历久贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行             招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号） 及付款；资信访问、盘问、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机 构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地公法可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。 对基金管理东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：    （1）对基金的投资畛域、投资对象进行监督。    本基金的投资畛域为具有细致流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票和存托 凭证（包括中小板、创业板极端他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、债券（含 中小企业私募债、处所政府债券等）、资产赈济证券、货币商场器用、权证、股指期货、国 债期货、同行存单以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须适当中国 证监会的相干轨则。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当圭表后，可 以将其纳入投资畛域。    本基金投资于股票、存托凭证的比例为基金资产的 0%-95%，投资于权证的比例为基金 资产净值的 0%-3%，本基金每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易 保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货的投资比 例罢黜国度相干法律法例。如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待 履行相应圭表后，以变更后的轨则为准。    基金管理东说念主应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体畛域提供给基金托管东说念主。 基金管理东说念主不错根据实践情况的变化，对各投资品种的具体畛域给以更新和疗养，并文牍基 金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资畛域对基金的投资进行监督。    （2）对基金投融资比例进行监督： 的 10%；              招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号） 证券限度的 10%； 产赈济证券期间，如果其信用等级下降、不再适当投资圭臬，应在评级申报讦布之日起 3 个月内给以全部卖出； 所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 得跨越基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得跨越基金持 有的股票总市值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差预计）应当适当基金合同对于股票投资比例的相干约定；在职何交易日内交易（不包括平 仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一交易日基金资产净值的 20%；如不投资股指期 货，则不受股指期货相干要求限制； 得跨越基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基 金持有的债券总市值的 30%；基金管理东说念主应当按照中国金融期货交易所要求的内容、花式与 时限向交易所申报所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等。 基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价 值，共计（轧差预计）应当适当基金合同对于债券投资比例的相干约定；在职何交易日内交 易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一交易日基金资产净值的 30%； 不得跨越基金资产净值的 95％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、权证、资产赈济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款类资产 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 基金持有的合并流畅受限证券，其公允价值不得跨越本基金资产净值的 10%； 于绽开期的按时绽开基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流              招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号） 通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的且由本托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的 30%； 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不适当 前述所轨则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资畛域保持一致；本基金管理东说念主 承诺本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交 易的，可接受质押品的天禀要求与基金合同约定的投资畛域保持一致，并承担由于不一致所 导致的风险或损失； 制。      因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的身分致使 基金投资比例不适当上述轨则投资比例的，除上述第 8）、14）、18）、19）项外，基金管 理东说念主应当在 10 个交易日内进行疗养。法律法例或监管部门另有轨则的，从其轨则。      基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的相干约定。期间，本基金的投资畛域、投资策略应当适当基金合同的约定。基金托管东说念主对 基金的投资的监督与检验自基金合同见效之日起运行。      基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主极端控股鼓动、实践胁制东说念主或者 与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适当本基金的投资宗旨和投资策略，罢黜持有东说念主利益优先原则，防护利益摧毁， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场刚正合理价钱履行。相干交易必须预先得到基 金托管东说念主同意，并按法律法例给以表露。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。      如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制，但需提 前公告。 算、基金份额净值预计、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、相干信 息表露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐述数据等进行复核。 《基金合同》及本合同的约定，应实时辅导基金管理东说念主，基金管理东说念主收到辅导后应实时查对 阐发并以书面花式对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文牍县             招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号） 项进行复查。基金管理东说念主对基金托管东说念主辅导的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应 实时向中国证监会申报。 定，应当断绝履行，并实时辅导基金管理东说念主，并依照法律法例的轨则实时向中国证监会申报。 基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易圭表照旧见效的指示违背法律法例和其他相干轨则，或 者违背《基金合同》、本合同约定的，应当实时辅导基金管理东说念主，并依照法律法例的轨则及 时向中国证监会申报。 间内回话基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法例 要求需向中国证监会报送基金监督申报的，基金管理东说念主应积极配合提供相干数据贵寓和轨制 等。 律法例极端行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履行本合同的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全扶助基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主预计的基金资产净值和基金份额净值、根据基 金管理东说念主指示办理计帐交收、相干信息表露和监督基金投资运作等行动。 当事理未履行或蔓延履行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背法律法例、                                       《基 金合同》及本合同相干轨则时，应实时以书面花式文牍基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收 到文牍后应实时查对并以书面花式对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时 对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文牍的违法事项未能 在限期内纠正的，基金管理东说念主应依照法律法例的轨则申报中国证监会。 基金管理东说念主核查托管财产的齐全性和着实性，在轨则时期内回话基金管理东说念主并改正。      （1）基金财产应独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。      （2）基金托管东说念主应安全扶助基金财产，未经基金管理东说念主的正当合规指示或法律法例、 《基金合同》及本合同另有轨则，不得自走运用、责罚、分派基金的任何财产。      （3）基金托管东说念主按照轨则开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户。           招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别成就账户，与基金托管东说念主的其他业务和 其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的齐全与独处。   （5）除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》极端他相干法律法例轨则外， 基金托管东说念主不得寄予第三东说念主托管基金财产。   （1）基金召募期满或基金管理东说念主晓示住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东说念主东说念主数适当《基金法》、《运作办法》等相干轨则的，由基金管理东说念主在法 按时限内聘用具有从事相干业务经验的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资申报，出 具的验资申报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为有用。   （2）基金管理东说念主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东说念主处为本基金开立的 基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐发金额相一致。   （1）基金托管东说念主应负责本基金的银行账户的开设和管理。   （2）基金托管东说念主以本基金的口头开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基 金托管东说念主扶助和使用。本基金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。   （3）本基金银行账户的开立和使用，限于吹法螺开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进 行本基金业务除外的行动。   （4）基金银行账户的管理当适当法律法例的相干轨则。   基金管理东说念主以本基金口头在基金托管东说念主招供的进款银行的指定营业网点开立进款账户， 基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的扶助和使用。在上述账户开立和账户相干信息变更过 程中，基金管理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的相干贵寓。   （1）基金托管东说念主应现代表本基金，以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记 结算有限责任公司开设证券账户。   （2）本基金证券账户的开立和使用，限于吹法螺开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金管理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业 务除外的行动。   （3）基金托管东说念主以自身法东说念主口头在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账 户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所 波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的轨则履行。           招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）   （4）在本托管合同见效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，波及 相干账户的开设、使用的，若无相干轨则，则基金托管东说念主应当比照并治服上述对于账户开设、 使用的轨则。   （5）法律法例等相干轨则对相干账户的开立和管理另有轨则的，从其轨则办理。   基金合同见效后，基金管理东说念主负责以基金的口头肯求并取得参加宇宙银行间同行拆借市 场的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有 限责任公司和银行间商场计帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户，并代表基 金进行银行间债券商场债券和资金的计帐。   基金财产投资的什物证券、银行按时进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善扶助。 基金托管东说念主对其除外机构实践有用胁制的有价凭证不承担责任。   基金托管东说念主按照法律法例扶助由基金管理东说念主代表基金签署的与基金相干的紧要合同及 相干凭证。基金管理东说念主代表基金签署相干紧要合同后应在收到合同原本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本合同另有轨则外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金相干 的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持 有一份原本的原件。紧要合同由基金管理东说念主与基金托管东说念主按轨则各自扶助至少 15 年。对于 无法取得两份以上原本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同复印件，未经双 方协商或未在合同约定畛域内，合同原件不得蜕变。   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指预计日该 类基金资产净值除以预计日该类基金份额总额后的价值。基金份额净值的预计保留到少许点 后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的障碍计入基金财产。法律法例另有轨则的， 从其轨则。   （2）基金管理东说念主应每个服务日对基金财产估值。但基金管理东说念主根据法律法例或基金合 同的轨则暂停估值时除外。估值原则应适当《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指 引》极端他法律法例的轨则。用于基金信息表露的基金净值信息由基金管理东说念主负责预计，基 金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个服务日收尾后预计当日的该基金份额资产净值，并以双 方约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主支吾净值预计结果进行复核，并以两边约定的              招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号） 方式将复核结果传送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值给以公布。月末、年中庸年末 估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。   （3）当相干法律法例或《基金合同》轨则的估值方法不行客不雅反馈基金财产公允价值 时，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （4）基金管理东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、圭表 以及相干法律法例的轨则或者未能充分珍爱基金份额持有东说念主利益时，两边应实时进行协商和 纠正。   （5）当基金资产的估值导致任一类基金份额净值少许点后四位内（含第四位）发生差 错时，视为基金份额净值估值舛讹。当基金份额净值出现舛讹时，基金管理东说念主应当立即给以 纠正，并遴选合理的步履重视损失进一步扩大；当计价舛讹达到该类基金份额净值的 0.25% 时，基金管理东说念主应当报中国证监会备案；当计价舛讹达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内 容另有轨则的，按其轨则处理。   （6）由于基金管理东说念主对外公布的任何基金净值数据舛讹，导致该基金财产或基金份额 持有东说念主的实践损失，基金管理东说念主支吾此承担责任。若基金托管东说念主预计的净值数据正确，则基 金托管东说念主对该损失不承担责任；若基金托管东说念主预计的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也应 承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述舛讹形成了基金财产或基金份额持有东说念主的不 当得利，且基金管理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿责任，则基金管理东说念主应负责向不妥得 利之主体主张返还不妥得利。如果返还金额不足以弥补基金管理东说念主和基金托管东说念主已承担的赔 偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分派。   （7）由于证券交易所、期货公司及登记结算公司等级三方机构发送的数据舛讹，或由 于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然照旧遴选必要、适当、合理的步履进行 检验，然而未能发现该舛讹的，由此形成的基金资产估值舛讹，基金管理东说念主和基金托管东说念主应 免除抵偿责任。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的步履摒除或削弱由此形成的 影响。   （8）如果基金托管东说念主的复核结果与基金管理东说念主的预计结果存在各别，且两边经协商未 能达成一致，基金管理东说念主不错按照其对基金份额净值的预计结果对外给以公布，基金托管东说念主 不错将相干情况报中国证监会备案。   （1）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的合并记账方法和会 计处理原则，分别独飞速成就、登记和扶助基金的全套账册，对两边各自的账册按时进行核 对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主 的处理方法为准。           招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）   （2）管帐数据和财务打算的查对   基金管理东说念主和基金托管东说念主应按时就管帐数据和财务打算进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   （3）基金财务报表和按时申报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别独处编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个服务日内完成；《基金合同》见效后，招募证明书的信息发生紧要变更的，基 金管理东说念主应当在三个服务日内，更新招募证明书并登载在指定网站上。招募证明书其他信息 发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次；基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新招募说 明书。基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登 载在指定网站上，并将年度申报辅导性公告登载在指定报刊上。基金管理东说念主应当在上半年结 束之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登载在指定网站上，并将中期申报 辅导性公告登载在指定报刊上。基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完 成基金季度申报，将季度申报登载在指定网站上，并将季度申报辅导性公告登载在指定报刊 上。《基金合同》见效不足两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或者 年度申报。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应 3 个服务日内进行复核，并将复核结果书面文牍基金管理东说念主。基金管理东说念主在季度报 告完成当日，将相干申报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个服务日内完成 复核，并将复核结果书面文牍基金管理东说念主。基金管理东说念主在中期申报完成当日，将相干申报提 供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个服务日内完成复核，并将复核结果书面 文牍基金管理东说念主。基金管理东说念主在年度申报完成当日，将相干申报提供基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主应在收到后 15 个服务日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金管理东说念主。基金管理 东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交游均以加密传确实方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行疗养，疗养以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金 管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的申报上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子阐发，两边各自留存一份。 如果基金管理东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就相干报抒发成一致，基金管理 东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相干情况报证监会备案。   基金份额持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。           招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）   基金份额持有东说念主名册包括以下几类：   （1）基金召募期收尾时的基金份额持有东说念主名册；   （2）基金权益登记日的基金份额持有东说念主名册；   （3）基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额持有东说念主名册；   （4）每半年度终末一个交易日的基金份额持有东说念主名册。   对于每半年度终末一个交易日的基金份额持有东说念主名册，基金管理东说念主应在每半年度收尾后 权益登记日的基金份额持有东说念主名册以及基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额持有东说念主名册， 基金管理东说念主应在相干的名册生成后 5 个服务日内向基金托管东说念主提供。   基金托管东说念主应妥善扶助基金份额持有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存持有东说念主名册， 基金管理东说念主应实时向中国证监会申报，并代为履行扶助基金份额持有东说念主名册的职责。基金托 管东说念主支吾基金管理东说念主由此产生的扶助费给予补偿。 商处分。但若自一方书面提议协商处分争议之日起 60 日内争议未能以协商方式处分的，则 任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有用的仲裁规则进行仲裁。 仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力。仲裁费和讼师费由 败诉方承担。   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行变更。变更后的新合同，其内容不得与 《基金合同》的轨则有任何摧毁。变更后的新合同应当报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管合同应当阻隔：   （1）《基金合同》阻隔；   （2）本基金更换基金托管东说念主；   （3）本基金更换基金管理东说念主；           招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）   （4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法例轨则的阻隔事项。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及相干法律法例的轨则对本基金的财产进 行计帐。               招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）                §21 对基金份额持有东说念主的服务   本基金管理东说念主承诺向基金份额持有东说念主提供下列服务。同期，基金管理东说念主有权根据投资东说念主 的需要和商场的变化，对以下服务内容进行相应疗养。   客户持有指定银行的账户，通过招商基金网上交易平台，不错好意思满在线开户交易。   招商基金网址：www.cmfchina.com 单。客户可通过招商基金客户服务热线或者网站进行账单服务定制或篡改。服务用度由本基 金管理东说念主承担，客户无需额外承担用度。 的通信地址及筹商方式，并实时进行更新。本基金管理东说念主提供的贵寓邮寄服务原则上给与邮 政平信邮寄方式，并分歧邮寄贵寓的投递作念出承诺和保证；也分歧因邮寄贵寓出现遗漏、泄 露而导致的顺利或盘曲挫伤承担任何抵偿责任。 内容，也无法十足保证其安全性与实时性。因此招商基金管理公司分歧电子邮件或短信息电 子化账单的投递作念出承诺和保证，也分歧因互联网或通信等原因形成的信息不齐全、泄露等 而导致的顺利或盘曲挫伤承担任何抵偿责任。   基金份额持有东说念主不错通过招商基金管理公司网站、客户服务热线提交信息定制肯求，基 金管理东说念主通过手机短讯或 E-MAIL 方式发送基金份额持有东说念主定制的信息。可定制的信息包括： 基金净值、投研不雅点、公司最新公告辅导等，基金公司还将根据业务发展的实践需要，当令 疗养定制信息的内容。   除了发送基金份额持有东说念主定制的各类信息外，基金公司也会按时或不按时向预留手机号 码及 EMAIL 地址的基金份额持有东说念主发送基金分成、节日致意、产物扩充等信息。如基金份 额持有东说念主不但愿接收到该类信息，不错通过招商基金客户服务热线取消该项服务。               招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）   基金份额持有东说念主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站，可享有账 户查询、信息定制、贵寓修改、答理刊物查阅等多项在线服务。   招商基金网址：www.cmfchina.com   招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务。基金份额持有东说念主可进 行基金份额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东说念主工咨 询服务。基金份额持有东说念主可通过该热线享受业务盘问、信息查询、信息服务定制、贵寓修改、 投诉建议等专项服务。   招商基金宇宙斡旋客户服务热线：400-887-9555（免远程话费）   基金份额持有东说念主不错通过直销和代销机构网点柜台的意见簿、基金公司网站、客户服务 热线、书信及电子邮件等不同的渠说念对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。   对于服务日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不行实时回复的投诉，基金公司 将在承诺的时限内进行处理。对于非服务日提议的投诉，将在顺延的服务日当日进行处理。             招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）                  §22 其他应表露事项 序号                   公告事项                  公告日历      更新      第一号）      更新      金销售业务的公告      理旗下基金销售业务的公告      更新      第二号）      更新      下基金销售业务的公告           招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）           §23 招募证明书存放极端查阅方式   本招募证明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所，并刊登在基金管理东说念主的网站上。   投资东说念主可在办公时期免费查阅本招募证明书，也可按工本费购买本招募证明书的复印件， 但应以本基金招募证明书的原本为准。          招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第三号）                §24 备查文献   投资者如果需了解更详备的信息，可向基金管理东说念主、基金托管东说念主或销售代理东说念主肯求查阅 以下文献：   （一）中国证监会准予招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金注册的文献；   （二）《招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金基金合同》；   （三）《招商盛合生动配置搀杂型证券投资基金托管合同》；   （四）基金管理东说念主业务经验批件、营业执照；   （五）基金托管东说念主业务经验批件、营业执照；   （六）讼师事务所法律意见书；   （七）中国证监会要求的其他文献。                                 招商基金管理有限公司