国泰黄金来回型通达式证券投资基金连络基金（国泰        黄金ETF连络A）基金家具尊府节录更新                                    编制日历：2024年11月15日                 送出日历：2024年11月21日 本节录提供本基金的伏击信息，是招募证明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完满的招募证明书等销售文献。 一、家具大略 基金简称      国泰黄金 ETF 连络       基金代码       000218 下属基金简称    国泰黄金 ETF 连络 A     下属基金代码     000218                                        中国工商银行股份有限 基金不停东谈主     国泰基金不停有限公司        基金托管东谈主                                        公司 基金公约奏效日   2016-04-13 基金类型      基金中基金             来回币种       东谈主民币 运作神气      芜俚通达式             通达频率       每个通达日                             运转担任本基金 基金司理      艾小军               基金司理的日历                             证券从业日历     2001-05-01           基金公约奏效后，承接二十个责任日出现基金份额握有东谈主数目不悦 其他        如期陈诉中给予败露；承接六十个责任日出现前述情形的，基金不停           东谈主应当向中国证监会陈诉并提议不停有计算打算，如调度运作神气、与其他           基金同一或者隔断基金公约等，并召开基金份额握有东谈主大会进行表决。 二、基金投资与净值推崇 (一) 投资目的与投资策略 详见本基金招募证明书（更新）              “第九部分 基金的投资”                         。 投资目的      良好追踪黄金钞票的推崇，追求追踪瑕疵的最小化。           本基金投资于国泰黄金ETF、在上海黄金来回所挂盘来回的黄金现货合           约、债券、回购、货币商场器具及法律司法或中国证监会允许基金投           资的其他金融器具（但须适应中国证监会的商量章程）。           法律司法或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金不停东谈主在履 投资范围           行顺应门径后，不错将其纳入投资范围。           时时情况下，本基金投资于国泰黄金ETF的钞票比例不低于基金钞票净           值的90%，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净           值的5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。           本基金为国泰黄金ETF的连络基金。国泰黄金ETF主要弃取被迫式不停 主要投资策略           策略来追踪黄金钞票的价钱。本基金主要通过投资于国泰黄金ETF完了          对黄金钞票的良好追踪，追求日均追踪偏离度不逾越0.35%，年化跟          踪瑕疵不逾越4%。          在投资运作经由中，本基金将在概括探究合规、风险、后果、成本等          要素的基础上，决定采用一级商场申购赎回的神气或二级商场生意的          神气投资于国泰黄金来回型通达式证券投资基金。本基金还将终结参          与目的ETF 基金份额来回和申购、赎回的组合套利，以增强基金收益。          本基金投资于目的ETF的神气以申购和赎回为主，但在目的ETF二级市          场流动性较好的情况下，为了更好地完了本基金的投资目的，减小与          功绩比较基准的追踪瑕疵，也不错通过二级商场来回生意目的ETF。          上海黄金来回所挂盘来回的Au99.99合约收益率×95%+银行活期存 功绩比较基准          款税后收益率×5%          本基金主要投资对象为国泰黄金ETF，预期风险收益水平与黄金钞票相 风险收益特征          似，不同于股票基金、夹杂基金、债券基金和货币商场基金。 (二) 投资组结伙产设立图表/区域设立图表 投资组结伙产设立图表                数据截止日历：2024-09-30                                    备付金统共 (三) 自基金公约奏效以来基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较   图                              数据截止日历：2023-12-31         -5.00%        -10.00%   净值增长率          1.12%    2.94%    3.23%     18.88%     13.54%   -4.87%   9.94%   16.45%   功绩基准收益率        0.99%    3.31%    4.06%     18.74%     13.77%   -3.89%   9.34%   15.98% 注：1、本基金公约奏效以前不悦完满当然年度，按以前实验运作期限计较净值增长率，不 按统统这个词当然年度进行折算。 三、投成本基金波及的用度 （一） 基金销售商量用度 以下用度在认购/申购/赎回基金经由中收取：               份额（S）或金额（M）    用度类型                                                          收费神气/费率             备注                 /握有期限（N）                                   M  申购费（前收费）                                    M ≥ 500 万元                     1000 元 / 笔                                    N      赎回费                                     N ≥ 730 天                       0.00% （二） 基金运作商量用度 以下用度将从基金钞票中扣除：            收费神气/年费率 用度类别                                                              收取方             或金额（元） 不停费                       0.50%                          基金不停东谈主、销售机构 托管费                       0.10%                                  基金托管东谈主 审计用度          100,000.00           管帐师事务所 信息败露费         120,000.00           章程败露报刊             其他按照国度商量             章程和《基金公约》 其他用度                         商量工作机构             商定不错在基金财              产中列支的用度 注：1、本基金不停东谈主、托管东谈主分离本基金财产中的国泰黄金ETF钞票计提不停费和托管费。 终实验金额以基金如期陈诉败露为准。 （三） 基金运作概括用度测算 若投资者认购/申购本基金份额，在握随机期，投资者需支拨的运作费率如下表：                 基金运作概括费率（年化） 注：基金不停费率、托管费率为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金年报败露的相 关数据为基准测算。 四、风险揭示与伏击领导 （一）风险揭示   本基金不提供任何保证。投资者可能吃亏投成本金。   投资有风险，投资者购买基金时应肃穆阅读本基金的招募证明书（更新）等销售文献。   本基金面对的主要风险有计谋变更风险、不行抗力风险、法律文献风险收益特征表述与 销售机构基金风险评级可能不一致的风险、本基金独到风险等。   本基金独到风险：   本基金为 ETF 连络基金，基金钞票主要投资于目的 ETF，在多量情况下将保管较高的 目的 ETF 投资比例，基金净值可能会随目的 ETF 的净值波动而波动，目的 ETF 的商量风 险可能胜仗或迤逦成为本基金的风险。   本基金主要投资于目的 ETF 基金份额，力求得回与黄金钞票相同的陈诉。以下要素可 能会影响到基金的投资组合与黄金钞票推崇之间产生偏离：   （1）目的 ETF 与功绩比较基准的偏离。   （2）基金生意目的 ETF 时所产生的价钱相反、来回成本和来回冲击。   （3）基金诊治钞票设立结构时所产生的追踪瑕疵。   （4）基金申购、赎回要素所产生的追踪瑕疵。   （5）基金现款钞票株连所产生的追踪瑕疵。   （6）基金的不停费和托管费所产生的追踪瑕疵。   （7）其他要素所产生的偏差。   本基金为目的 ETF 的连络基金，但由于投资范围、投资气象、来回神气、基金范围、 用度税收等方面与目的 ETF 不同，本基金的功绩推崇与目的 ETF 的功绩推崇可能出现相反。   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金为连络基金，通达日为上海证券来回所通达来回的责任日。为切实保护存量基金 份额握有东谈主的正当职权，革职基金份额握有东谈主利益优先原则，本基金不停东谈主将合理规则基金 份额握有东谈主迫临度，审慎阐发申购赎回业务苦求。领导投资东谈主在意本基金的申购赎回安排和 相应的流动性风险，合理安排投资筹备。    （2）本基金拟投资商场、行业及钞票的流动性风险    本基金投资于国泰黄金 ETF、在上海黄金来回所挂盘来回的黄金现货合约、债券、回购、 货币商场器具及法律司法或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适应中国证监会 的商量章程）  。其中，本基金投资于国泰黄金 ETF 的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%。 因此，目的 ETF 的流动性风险是本基金主要面对的流动性风险。在基金建仓时，可能由于 目的 ETF 流动性不及等原因而无法按预期进行建仓，从而对基金运作产生不利影响。在目 标 ETF 暂停来回或者暂停申购、赎回或黄金现货合约流动性不及的情况下，基金不停东谈主可 能无法速即、低成腹地诊治基金投资组合，从而对基金收益变成不利影响。由于通达式基金 的稀奇条目，本基金必须保握一定的现款比例以应付赎回条目，在不停现款头寸时，有可能 存在现款不及的风险或现款过多所导致的收益下落风险。    基金不停东谈主将密切关心种种钞票及投资主义的来回活跃进度与价钱的承接脾气况，评估 种种钞票及投资主义占基金钞票的比例并进行径态诊治，以餍足基金运作经由中的流动性要 求，叮嘱流动性风险。    （3）备用的流动性风险不停器具的推论情形、门径及对投资者的潜在影响    基金不停东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律法 规及基金公约的商定，概括利用种种流动性风险不停器具，对赎回苦求进行终结诊治，看成 特定情形下基金不停东谈主流动性风险不停的补助措施。推论备用流动性风险不停器具的决策程 序依照基金不停东谈主流动性风险不停轨制的章程办理。基金不停东谈主当令分防护可能产生的流动 性风险，对流动性风险进行日常监控，切实保护握有东谈主的正当职权。弃取备用流动性风险管 理器具，可能对投资者变成无法赎回、赎回时承担冲击成本产生资金吃亏等影响。    商量当事东谈主在业务各法子操作经由中，因里面规则存在过失或者东谈主为要素变成操作无理 或违抗操作规程等原因可能引致风险，举例，越权违纪来回、管帐部门诈骗、来回很是、IT 系统故障等风险。    在基金的多样来回步履或者后台运作中，可能因为技能系统的故障或者差错而影响来回 的时时进行或者导致投资东谈主的利益受到影响。这种技能风险可能来自基金不停东谈主、基金托管 东谈主、注册登记机构、销售机构、证券来回所、上海黄金来回所、银行间商场、证券登记机构 等等。 （二）伏击领导   中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出内容性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金不停东谈主依照恪称背负、针织信用、严慎奋力的原则不停和利用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金投资者自依基金公约取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和基金公约确当事东谈主。   因《基金公约》而产生的或与《基金公约》商量的一切争议，应经友好协商不停，如经 友好协商未能不停的，则任何一方有权按《基金公约》的商定提交仲裁，仲裁机构见《基金 公约》。   基金家具尊府节录信息发生紧要变更的，基金不停东谈主将在三个责任日内更新，其他信息 发生变更的，基金不停东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的实验情况可能存在一 定的滞后，如需实时、准确获取基金的商量信息，敬请同期关心基金不停东谈主发布的商量临时 公告等。 五、其他尊府查询神气   以下尊府详见基金不停东谈主网站 www.gtfund.com 或商讨客服电话：400-888-8688