鹏华丰顺债券型证券投资基金   更新的招募说明书   （2024 年第 1 号） 基金管理东谈主：鹏华基金管理有限公司 基金托管东谈主： 恒丰银行股份有限公司                           紧要提醒      本基金经 2022 年 9 月 29 日中国证券监督管理委员会下发的《对于准予鹏华丰顺债券型证券投资 基金注册的批复》注册，进行召募。根据联系法律法例，本基金基金合同已于 2023 年 6 月 16 日正经 顺利，基金管理东谈主于该日起正经开动对基金财产进走运作管理。      基金管理东谈主保证本招募说明书的内容简直、准确、竣工。本招募说明书经中国证监会注册，但中 国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出现实性判断或保证，也不标明 投资于本基金莫得风险。      本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资东谈主在投成本基金 前，应全面了解本基金的居品本性，充分酌量自身的风险承受智商，感性判断市集，并承担基金投资 中出现的各类风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金特 定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险过甚他风险 等。      本基金投资资产辅助证券，或将濒临利率风险、流动性风险、评级风险。      本基金投资于国债期货，可能给本基金带来特等风险，包括杠杆风险、期货价钱与基金投资品种 价钱的联系度贬抑带来的风险等，由此可能加多本基金净值的波动性。      本基金属于债券型基金，其预期收益及预期风险水平高于货币市集基金，低于混杂型基金和股票 型基金。      当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东谈主履行相应圭表后，不错启用侧 袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的接洽章节。侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对基金简称 进行特殊标志，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。请基金份额持有东谈主仔细阅读联系内 容并温雅本基金启用侧袋机制时的特定风险。      基金的过往事迹并不预示其将来表现，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并不组成对本基金表现 的保证。      各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议，如经友好协商未 能惩办的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时灵验的仲裁功令进 行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有规 定，仲裁用度由败诉方承担。      基金管理东谈主依照恪称包袱、老实信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者称心”原则，在投资东谈主作出投资 决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行承担。投资有风险，投资东谈主在 投成本基金前应进展阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金居品云尔概要。   本次招募说明书更新波及《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》第十二条中与招募说明书 内容接洽的一项或多项要紧变更，具体事项请参考基金管理东谈主最近三个来回日内败露的对于上述要紧 变更的联系公告。                        目       录 第一部分 绪 言 第二部分 释 义 第三部分 基金管理东谈主 第四部分 基金托管东谈主 第五部分 联系服务机构 第六部分 基金的召募与基金合同的顺利 第七部分 基金份额的申购与赎回 第八部分 基金的投资 第九部分 基金的事迹 第十部分 基金的财产 第十一部分 基金资产的估值 第十二部分 基金的收益分拨 第十三部分 基金的用度与税收 第十四部分 基金的司帐与审计 第十五部分 基金的信息败露 第十六部分 侧袋机制 第十七部分 风险揭示 第十八部分 基金的隔断与算帐 第十九部分 基金合同的内容概要 第二十部分 基金托管契约的内容概要 第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务 第二十二部分 其他应败露事项 第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 第二十四部分 备查文献                   第一部分 绪 言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募证 券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理 办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》（以下简称《信息 败露办法》）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理规则》（以下简称《流动性风险管理 规则》）等接洽法律法例的规则，以及《鹏华丰顺债券型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合 同）的约定编写。   本招募说明书阐发了鹏华丰顺债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的投资目 标、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策接洽的必要事项，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本 招募说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其简直性、 准确性、竣工性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的云尔肯求召募的。本基金管理东谈主 莫得委托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者 说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事东谈主之 间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合 同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基 金合同过甚他接洽规则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详 细查阅基金合同。                   第二部分 释 义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 灵验转换和补充 议》及对该托管契约的任何灵验转换和补充 以过甚他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、陈说等 经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议转换，自 2013 年 6 月 1 日 起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表 大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券 投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的转换 投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其往往作念出的转换 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货限定的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息披 露管理办法》及颁布机关对其往往作念出的转换 资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的转换 开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关对其往往作念出的转换 基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 接洽政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织 投资管理办法》（包括其往往转换）及联系法律法例规则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 购、赎回、转换、转托管及如期定额投资等业务 取得基金销售业务资历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务契约，办理基金销售业务的机构 立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结算、代理披发红利、建立并辅助基金份额 持有东谈主名册和办理非来回过户等 金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 过甚变动情况的账户 赎回、转换、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面证据的日历 果报中国证监会备案并给予公告的日历 理的绽开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管理东谈主和投资东谈主共同遵照 为 份额兑换为现款的步履 的用度 类别。在投资东谈主申购基金时收取申购用度，并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额， 称为 A 类基金份额；从本类别基金资产入彀提销售服务费，并不收取申购用度的基金份额，称为 C 类 基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，并永诀公布基金份额净值 将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理东谈主管理的其他基金基金份额的步履 的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的 一种投资方式 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转换中转入肯求份额总额后的余额）突出上一绽开日基 金总份额的 10% 入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 价值总和 过程 法》规则的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等 序论 的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行如期入款（含契约约定有条件提前支 取的银行入款）、资产辅助证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或来回的债券等 金治疗投资组合的市集冲击成安分拨给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利 益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到公谈对待 目的在于灵验陡立并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施 期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产； （3）其他资产价值存在要紧不确定性的资产                             第三部分 基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况                出资东谈主称呼                      出资额（万元）    出资比例            国信证券股份有限公司                       7,500     50%       意大利欧利盛成本资产管理股份公司        （Eurizon Capital SGR S.p.A.）        深圳市北融信投资发展有限公司                        150      1%                  总 计                        15,000   100%   二、主要东谈主员情况    张纳沙女士，董事长，硕士。国籍：中国。历任深圳市东谈主民政府国有资产监督管理委员会党委委 员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副秘书、常务副区长等职务。现任国信证券股份有限 公司党委秘书、董事长。自 2024 年 4 月开动担任鹏华基金管理有限公司董事长。    邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲师， 中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总裁，现任鹏华基金管理 有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月开动担任鹏华基金管理有限公司董事。    杜海江先生，董事，大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路证券营业 部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、浙江管理总部总经 理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现任国信证券股份有限公司副总 裁、资产管理与机构奇迹部总裁。自 2019 年 8 月开动担任鹏华基金管理有限公司董事。    周中国先生，董事，司帐学硕士，高档司帐师，注册司帐师，国籍：中国。历任深圳华为时候有 限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳金地证券服务部财务 司理、资金财务总部高档司理、资金财务总部总司理助理、资金财务总部副总司理、东谈主力资源总部副 总司理、东谈主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份有限公司财务负责东谈主、资金财务总部总经 理。自 2012 年 12 月开动担任鹏华基金管理有限公司董事。    Massimo Mazzini 先生，董事，经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信（ Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理工作，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席实施官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另 类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）国际实施委员会委员、意大利欧利 盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资决策部投资总监、Epsilon 资产管理 股份公司（Epsilon SGR）首席实施官、欧利盛成本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首 席实施官兼总司理、Pramerica SGR S.p.A.首席实施官。现大肆大利欧利盛成本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）市集及业务发展总监。自 2010 年 11 月开动担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Sandro Vesprini 先生，董事，工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出纳部、税 务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管理 SGR 企业料理部、 圣保罗资产管理企业管控部。历任欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财 务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现任欧利盛成本资产管理股份公司（ Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东谈主。自 2022 年 3 月开动担任鹏华基金管理有限公司董事。    张元先生，独处董事，大学本科，国籍：中国。历任新疆军区职业、秘书、裁剪，甘肃省委研究 室职业、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会研究室主任，中国银监会政策法例部（研究 局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登记结算有限责任公司董事长兼 党委秘书；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记结算有限责任公司监事长兼党委副秘书。 自 2012 年 12 月开动担任鹏华基金管理有限公司董事。    高臻女士，独处董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国收支口银行副处长，负责贷款管理 和运营，技俩波及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资照管人有限公司，现任曼达 林投资照管人有限公司实施合伙东谈主。自 2012 年 12 月开动担任鹏华基金管理有限公司董事。    蒋毅刚先生，独处董事，硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师事务所主 任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天城讼师事务所高档合 伙东谈主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自 2021 年 4 月开动担任鹏华基金管 理有限公司董事。    黄俞先生，监事会主席，管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事，深圳市北 融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼实施董事，深圳市华融泰资产管理 有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限公司副董事长、总裁。现任深圳 市奥融信投资发展有限公司实施董事，深圳市华融泰置业有限公司董事长，国都证券股份有限公司董 事，同方康泰产业集团有限公司实施董事、行政总裁。自 2013 年 11 月开动担任鹏华基金管理有限公 司监事会主席。    陈冰女士，监事，管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部司帐、上海 营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金财务部主任司帐师兼 科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券部总司理、证券金融奇迹部总裁 等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自 2015 年 6 月开动担任鹏华基金管理有限公司 监事。    Lorenzo Petracca 先 生 ， 监 事 ， 经 济 学 学 士 ， 国 籍 ： 意 大 利 。 曾 任 职 于 意 大 利 惠 普 公 司 （Hewlett Packard Italy）司帐部，历大肆大利生意银行（Banca Commerciale Italiana）财务分析 师，意大利联合生意银行（ Banca Intesa）私东谈主银行部业务总监，联合圣保罗私东谈主银行 (Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，联合圣保罗银行集团相信公司（SIREF Fiduciaria）总经 理 、 常 务 董 事 ， Assofiduciaria 执 行 委 员 会 成 员 。 现 任 意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自 2022 年 3 月开动担任鹏华基金管理有限公司监事。    宁江先生，职工监事，工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办事处顾 问；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总司理助理、副总经 理，东谈主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东谈主力资源部总司理。自 2022 年 9 月开动担任鹏华 基金管理有限公司监事。   郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金奇迹部副 司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公司，现任首席运 营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月开动担任鹏华基金管理有限公司监事。   左彬先生，职工监事，法学硕士，国籍：中国。曾任中国祯祥保障（集团）股份有限公司法律事 务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高档合规司理、高档合规官、 总司理助理、首席合规大众、副总司理，现任监察稽核部总司理。自 2019 年 9 月开动担任鹏华基金管 理有限公司监事。   邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲师， 中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总裁，现任鹏华基金管理 有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月开动担任鹏华基金管理有限公司董事。   高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部监察稽核 司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监事、防守长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   高永杰先生，防守长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国证监会办 公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东谈主事说明注解部副处长、处长，自 2015 年 2 月 担任鹏华基金管理有限公司防守长。   韩亚庆先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任国度征战银行资金局主任科员，寰宇社会 保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、固定收益部总监，鹏 华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定 收益投资总监。   梁浩先生，副总裁，经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事产业政策 研究工作；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、董事总司理（MD）、 资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，兼任基金司理， 自 2024 年 4 月起兼任国际业务部总司理。   李伟先生，副总裁，理学硕士。国籍：中国。历任中国征战银行河南省分行国际业务部科员、融 通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书，自 2021 年 7 月起担任 鹏华基金管理有限公司副总裁。   刘嵚先生，副总裁，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理照管人公司商榷照管人，南 方基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司市集发展部总司理、北京分公司总 司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席市集 官、机构答允部总司理。    杜培俊先生，国籍中国，经济学硕士，10 年证券从业警告。曾任民生银行石材产业金融奇迹部、 市集业务部客户司理，兴业基金管理有限公司投资管理部研究员。2018 年 03 月加盟鹏华基金管理有 限公司，历任固定收益部信用研究员，固定收益研究部高档信用研究员、基金司理助理，现担任债券 投资一部基金司理。2021 年 03 月担任鹏华丰诚债券基金司理，2021 年 03 月担任鹏华丰达债券基金经 理，2021 年 03 月担任鹏华丰茂债券基金司理，2021 年 03 月担任鹏华尊信 3 个月定征战起式债券基金 司理，2021 年 03 月至 2024 年 04 月担任鹏华丰惠债券基金司理，2021 年 03 月至 2024 年 06 月担任鹏 华永盛如期绽开债券基金司理，2021 年 04 月至 2022 年 04 月担任鹏华丰腾债券基金司理，2021 年 05 月担任鹏华尊达一年定征战起式债券基金司理，2023 年 06 月担任鹏华永宁 3 个月定开债券基金经 理，2023 年 06 月担任鹏华丰顺债券基金司理，2023 年 07 月担任鹏华丰康债券基金司理，2024 年 08 月担任鹏华丰惠债券基金司理，杜培俊具备基金从业资历。    本基金基金司理管理的其他基金情况：    本基金历任的基金司理：    无。    邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁。    高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。      韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。      梁浩先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任国际业务部总司理。      闫想倩女士，鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。      郑科先生，鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总司理、基金 司理。      三、基金管理东谈主的职责      四、基金管理东谈主的承诺 败露办法》等法律法例的步履，并承诺建立健全里面收敛轨制，遴选灵验方法，防止犯警步履的发 生。      （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不公谈地对待公司管理的不同基金财产；      （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；      （4）向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担损失；      （5）法律法例以及中国证监会退却的其他步履。 范例，老实信用、发愤尽责，不从事以下举止：      （1）越权或违章规划；      （2）违背法律法例、基金合同或托管契约；      （3）荒谬毁伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；      （4）在向中国证监会报送的云尔中平心而论；      （5）拒却、搅扰、羁系或严重影响中国证监会照章监管；      （6）大意包袱、虚耗权益；      （7）表露在职职期间明察的接洽证券、基金的生意机密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资规划等信息；      （8）除按本基金管理东谈主轨制进行基金运作投资外，平直或波折进行其他股票投资；      （9）协助、接受委托或以其他任何时局为其他组织或个东谈主进行证券来回；      （10）违背证券来回所业务功令，利用对敲、倒仓等罪人技巧旁边市集价钱，阻挠市集纪律；      （11）贬损同行，以提高我方；      （12）在公开信息败露和告白中荒谬含有伪善、误导、欺骗成份；      （13）以不正派技巧谋求业务发展；      （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；      （15）其他法律、行政法例退却的步履。      （1）依照接洽法律法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最大利益；      （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；      （3）不表露在职职期间明察的接洽证券、基金的生意机密，尚未照章公开的基金投资内容、基金 投资规划等信息；      （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券来回过甚他举止。      五、基金管理东谈主的里面收敛轨制      基金管理东谈主的里面收敛遵照以下原则：      （1）健全性原则：里面收敛应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵盖到决 策、实施、监督、反馈等各个门径；      （2）灵验性原则：通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控圭表，保养内控轨制的灵验执 行；      （3）独处性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对独处，公司基金资产、自有资产、 其他资产的运作应当分离；      （4）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的成就应当权责分明、互相制衡；      （5）成本效益原则：公司运用科学化的规划管理方法贬抑运作成本，提高经济效益，以合理的控 制成本达到最好的里面收敛效率。   （1）正当合规性原则：基金管理东谈主内控轨制应当适当国度法律、法例、限定和各项规则；   （2）全面性原则：里面收敛轨制应当涵盖基金管理东谈主规划管理的各个门径，不得留有轨制上的空 白或间隙；   （3）审慎性原则：制定里面收敛轨制应当以审慎规划、防止和化解风险为起点；   （4）应时性原则：里面收敛轨制的制定应当跟着接洽法律法例的治疗和基金管理东谈主规划政策、经 营方针、规划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   （1）董事会下设合规与风险收敛委员会，主要负责制定基金管理东谈主风险收敛政策和收敛政策、协 调突发要紧风险等事项；   （2）公司防守长负责对基金管理东谈主各业务门径正当合规运作进行监督搜检，组织、指引基金管理 东谈主里面监察稽核工作，并可向董事会和中国证监会平直答复；   （3）公司规划管理层、防守长、监察稽核部、公司各部门总司理如期召开会议对各类风险给予充 分的评估和防止，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、筹备，并实时遴选防止和收敛方法；   （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面搜检轨制，通过如期或不如期检 查里面收敛轨制的实施情况，促使公司各项规划管理举止的范例运行；   （5）风控管理部对基金全人命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管理东谈主合座层 面进行多维度风险分析；   （6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时答复的义务；   （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险收敛”的理念，公司每个职工均负有一线风险控 制职责，负责把公司的风险收敛理念和方法落实到每一个业务门径当中，并负有把业务过程中发现的 风险隐患或风险问题实时进行答复、反馈的义务。   （1）公司通过不断健全法东谈主治理结构，充分施展独处董事和监事会的监督职能，力求从源泉上杜 毫不正派关联来回、利益运送和里面东谈主收敛征象的发生，保护投资东谈主利益和公司正当权益；   （2）管理层闲隙成就了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险防止意志，营造浓 厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司限定轨制，使风险意志深远到公 司各个部门、各个岗亭和各个门径；   （3）公司依据自身规划本性建立了包括岗亭自控、联系部门和岗亭之间互相监督制衡、防守长和 监察稽核部监督的、权责统一、严实灵验的三谈内控防地；   （4）建立并不断完善里面收敛体系及里面收敛轨制：自成立来，公司不断完善内控组织架构、控 制圭表、收敛方法以及收敛职责，建立健全里面收敛体系。通过不断地对里面收敛轨制进行转换和更 新，公司的里面收敛轨制不断走向完善；   （5）建立健全各项管理轨制和业务限定：公司建立了包括投资管理轨制、基金司帐轨制、信息披 露轨制、监察稽核轨制、信息时候管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以及包括岗亭成就、岗亭 职责、操作过程手册在内的业务过程、限定等，从基本管理轨制和业务过程上进行风险收敛；   （6）建立了岗亭分离、互相制衡的内控机制：公司在岗亭成就上遴选了严格的分离轨制，兑现了 基金投资与来回、来回与算帐、公司司帐与基金司帐等业务岗亭的分离轨制，形成了不同岗亭之间的 互相制衡机制，从岗亭成就上减少和防止操作及操守风险；   （7）建立健全了岗亭责任制：公司通过健全岗亭责任制使每位职工都能明确我方的岗亭职责和风 险管理责任；   （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、答复、收敛以及监督圭表，并经过适当 的收敛过程，如期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预警与公司管理及基金运 作接洽的风险，通过了了的答复渠谈，对风险问题进行层层监督、管理、收敛，使部门和管理层即时 把捏风险景况并实时、快速作出风险收敛决策；   （9）建立自动化监督收敛系统：公司启用了恒生来回系统以及自行征战的投资目的监控系统等计 算机辅助收敛系统，对投资比例限制、“退却买入股票名单”、交叉来回等方面进行电子化收敛，灵验 地防止了运立场险和操守风险；   （10）不断强化投资规律，严格实施股票库轨制：公司不断强化投资规律，加强集体决策机制， 各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决定。同期，公司建立了 严格的股票库轨制、退却和限制投资股票轨制，并由研究小组负责保养，系数股票投资必须完全从股 票库中遴聘。公司还建立了契约风险评估轨制，如期对各基金遵照基金合同的情况进行评估，防止契 约风险。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和辅助里面收敛轨制是本公司董事会及管理层的责任；   （2）本基金管理东谈主承诺以上对于里面收敛的败露简直、准确；   （3）本基金管理东谈主承诺根据市集变化和公司发展不断完善里面收敛体系和里面收敛轨制。                   第四部分 基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称呼：恒丰银行股份有限公司   住所：济南市历下区泺源大街8号   法定代表东谈主：辛树东谈主   成随即间：1987年11月23日   基金托管业务批准文号：证监许可〔2014〕204号   组织时局：股份有限公司   注册成本：1112.09629836亿元东谈主民币   存续期间：连接规划   规划范围：接收东谈主民币入款；披发短期、中期和历久贷款；办理结算、单据贴现；刊行金融债 券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证服务及担保；代理 收付款项；提供保障箱服务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同行外汇拆 借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有 价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信拜谒、咨 询、见证业务。   恒丰银行股份有限公司（简称“恒丰银行”）是12家寰宇性股份制生意银行之一，前身为1987年 成立的烟台住房储蓄银行。2003年，经中国东谈主民银行批准，改制为恒丰银行股份有限公司。2019年完 成市集化转换股改建账，中央汇金公司成为第一大鼓舞。   恒丰银行总部设在山东济南，限制2022年末在寰宇设有322家分支机构，其中在青岛、济南、南 京、杭州、成都、重庆、烟台、福州、昆明、西安、宁波、北京、上海、郑州、长沙、武汉、广州、 深圳、合肥设有19家一级分行，在苏州设有1家总行直属分行，在上海设有资金运营中心、私东谈主银行部 专营机构，在青岛设有全资子公司恒丰答允有限责任公司，发起设立5家村镇银行。   限制2023年6月末，全行总资产13813亿元，较岁首增长3.73%，各项业务发展势头简易，规划效 益稳步进步。在英国《银大师》杂志发布的“2023年全球银行1000强”榜单中，按一级成本名次，恒 丰银行位居119位，较上一年度高涨3位；先后获评“数字化转型立异企业”“中小银行数智化立异先 锋”“银行业数字化转型优秀案例”“山东社会责任企业”等荣誉称号。在“2022年金砖国度可连接 发展主义惩办决策大赛”中，荣获“环境保护及清洁动力使用类”佳作奖。   恒丰银即将永久以习近平新时间中国特色社会主义想想为指引，坚持党建引颈，袭取“进取 向善 向好意思”工作，锚定“征战一流数字化敏捷银行”愿景，坚持“持恒心 办恒业 共恒丰——自驱、去冗、 立异、超越、共赢”价值不雅，围绕“作念实基础、作念优主业、作念大零卖、作念强原土、作念细成本”政策导 向，不断完善公司治理，连接强化金融立异，全面进步服务智商，努力为经济社会高质料发展孝敬更 纵容量。      恒丰银行股份有限公司总行设资金运营中心资产托管部，部门现存职工30东谈主，100%职工领有大学 本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历。职工的学历档次较高，专科散播合理，职业技能优 良，职业谈德修养过硬，是一支老实发愤、积极逾越、开拓立异、激越进取的资产托管从业东谈主员队 伍。 联合批准，取得证券投资基金托管资历。恒丰银行袭取"恒久发展、宽心奉求"的宗旨，致力于于打造资 产托管业务品牌，强化受托责任，王人集时候和东谈主才上风，安全辅助受托资产。恒丰银行配备了高效的 资金算帐汇集、先进的托管业务空洞处理系统、完善的内控风险收敛轨制以及专科的托管运作团队， 为客户提供全地方的空洞托管服务。面前已开展证券投资基金托管、银行答允托管、基金公司专户产 品托管、基金子公司专户/专项居品托管、证券公司定向/连结伴产管理规划托管、相信规划托管、私募 基金托管等多项业务。      二、基金托管东谈主的里面收敛轨制      保证业务运作严格遵照国度接洽托管业务的法律法例和行业监管规则，遵法规划、范例运作、严 格监察，保证托管财产的安全竣工，保护基金份额持有东谈主的正当权益，确保资产托管业务安全、有 效、稳健运行。      资产托管部内设负责风险管理的业务室，该业务室当作里面收敛的监督、评价部门，组织督促各 联系业务室建立健全内控机制，并对各项业务过甚操作建议里面收敛建议。该业务室配备专职内控稽 核东谈主员，依照接洽法律、法例和限定轨制，对里面收敛独处欺骗稽核监察权益。      （1）全面性原则。里面收敛应当渗入到资产托管业务的决策、实施、监督的全过程和各个操作环 节，覆盖系数业务室、岗亭、东谈主员，任何决策或操作应当有案可查。      （2）紧要性原则。资产托管业务的里面收敛轨制应当在全面收敛的基础上，温雅资产托管业务运 作的紧要业务事项和高风险领域。      （3）制衡性原则。里面业务室和岗亭的成就应权责分明、相对独处、互相制衡，通过切实可行的 方法来摈斥里面收敛的盲点。负责风险管理的业务室当作里面收敛的监督和评价部门，独处于里面控 制的征战和实施部门；负责里面收敛监督与评价的内控稽核岗的工作具有独处性，不得兼任其他岗亭 的工作。      （4）顺应性原则。里面收敛体系应同资产托管业务范围、业务范围、竞争景况和风险水平及业务 其他环境相顺应，里面收敛轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律法例及规划管理 的需要，应时进行相应修改和完善；里面收敛应当具有高度的泰斗性，任何东谈主不得领有超出里面收敛 敛迹的权力，里面收敛存在的问题应当得到实时反馈和纠正。      （5）审慎性原则。里面风险管理必须以防止风险、审慎规划、保证托管资产的安全与竣工。      （6）成本效益原则。里面收敛应当量度实施成本与预期效益，以合理的成本兑现既定的内控目 标。      （1）建立健全限定轨制：将风险防止和收敛理念融入岗亭职责、工作过程、轨制征战中，建立了 明确的岗亭职责、科学的业务过程、详备的操作手册、严格的东谈主员步履范例等一系列限定轨制；根据 法律法例要求兑现托管业务陡立，确保资产独处、环境独处、东谈主员独处、业务轨制和管理独处、汇集 独处。      （2）建立健全组织管理结构：不同行务室、岗亭之间互相独处、互相制衡；明确岗亭职责，落实 岗亭责任制；加强职工管理，如期进行业务与职业谈德培训，进步职工业务修养，使职工成就风险防 范与收敛理念。      （3）风险识别与评估：负责风险管理的业务室指引各业务室进行风险识别、评估，制定并实施风 险收敛方法，排查风险隐患；配备专职内控稽核东谈主员，依照接洽法律、法例和限定轨制，对里面收敛 独处欺骗稽核监察权益。      （4）数据安全收敛：业务操作区域相对独处、数据和传真加密、数据传输线路备份、监控成就的 运用和保障等方法保障数据安全。      （5）救急准备：如期组织各业务室、东谈主员进行救急演练，进步救急事件的处置水平，使托管业务 的发展适当业务一语气性要求。      三、基金托管东谈主对基金管理东谈主进行监督的方法和圭表      基金托管东谈主负有对基金管理东谈主的投资运作欺骗监督权的职责。根据《基金法》、《运作办法》、 基金合同过甚他接洽规则，托管东谈主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限制、用度的计提 和支付方式、基金司帐核算、基金资产估值和基金净值的计较、收益分拨、申购赎回以过甚他接洽基 金投资和运作的事项，对基金管理东谈主进行业务监督、核查。      基金托管东谈主发现基金管理东谈主有违背《基金法》、《运作办法》、基金合同和接洽法律法例规则的 步履，应实时以书面时局陈说基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到陈说后应实时查对并回复基金托 管东谈主。在限期内，基金托管东谈主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基 金托管东谈主陈说的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。 如基金托管东谈主发现基 金管理东谈主有要紧违章步履，应实时向中国证监会答复。                        第五部分 联系服务机构 一、基金份额销售机构 （1）鹏华基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 接洽电话：0755-82021233 传真：0755-82021155 接洽东谈主：龙毅 办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房 接洽电话：010-88082426 传真：010-88082018 接洽东谈主：张圆圆 办公地址：上海市浦东新区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室 接洽电话：021-68876878 传真：021-68876821 接洽东谈主：李化怡 办公地址：武汉市江汉区征战通衢 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室 接洽电话：027-85557881 传真：027-85557973 接洽东谈主：祁明兵 办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元 接洽电话：020-38927993 传真：020-38927990 接洽东谈主：周樱 （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠谈 网址：www.phfund.com.cn   （1）银行销售机构   注册地址：深圳市深南东路 5047 号   办公地址：深圳市深南东路 5047 号   法定代表东谈主：谢永林   接洽东谈主：张莉   客户服务电话：95511-3   网址：bank.pingan.com   （2）证券公司销售机构   无。   （3）期货公司销售机构   无。   （4）第三方销售机构   注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108   办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108   法定代表东谈主：王伟刚   接洽东谈主：王晓晓   客户服务电话：400-055-5728   网址：www.hcfunds.com   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时间广场 B 座 6F   法定代表东谈主：故国明   接洽东谈主：韩爱彬   客户服务电话：95188-8   网址：www.fund123.cn   基金管理东谈主可根据接洽法律法例要求，根据实情，遴聘其他适当要求的机构销售本基金或变更上 述销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   二、登记机构    称呼：鹏华基金管理有限公司    住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层    法定代表东谈主：张纳沙    办公室地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层    接洽电话：（0755）82021877    传真：（0755）82021165    负责东谈主：范伟强    三、出具法律成见书的讼师事务所    称呼：上海源泰讼师事务所    住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼    法定代表东谈主：廖海    办公室地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼    接洽电话：（021）51150298    传真：（021）51150398    接洽东谈主：刘佳    承办讼师：刘佳、吴卫英    四、司帐师事务所    称呼：德勤华永司帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼    法定代表东谈主：付建超    办公室地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼    接洽电话：021-6141 8888    传真：021-6335 0003    接洽东谈主：江丽雅    承办司帐师：江丽雅 林婷婷                       第六部分 基金的召募与基金合同的顺利    一、基金的召募与基金合同的顺利    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》和其他接洽法律法例，以及基金合同的规则，经中国证监会    本基金基金合同已于 2023 年 6 月 16 日正经顺利。   二、基金运作方式和类型   契约型绽开式，债券型基金   三、基金的存续期间   不如期   四、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范围   《基金合同》顺利后，一语气 20 个工作日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低 于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期答复中给予败露；一语气 60 个工作日出现前述情形的，基 金管理东谈主应当在 10 个工作日内向中国证监会答复并建议惩办决策，如连接运作、转换运作方式、与其 他基金合并或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。   五、基金份额类别   本基金根据销售服务费及申购用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资东谈主申购 基金时收取申购用度，并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额； 从本类别基金资产入彀提销售服务费，并不收取申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额永诀成就代码。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将永诀计较基金份额 净值，计较公式为计较日各类别基金资产净值除以计较日销售在外的该类别基金份额总额。   投资东谈主在申购基金份额时可自行遴聘基金份额类别。   在对基金份额持有东谈主利益无现实性不利影响的情况下，根据基金现实运作情况，在履行适当圭表 后，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，不错加多本基金新的基金份额类别、治疗现存基金份额类 别的费率水平或者罢手现存基金份额类别的销售等，此项治疗无需召开基金份额持有东谈主大会。                 第七部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回气象   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募说明书或其他 联系公示中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资 者应当在销售机构办理基金销售业务的营业气象或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。   若基金管理东谈主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等来回方式，投资东谈主不错通过上述方式 进行申购与赎回，具体办法由基金管理东谈主或其指定的销售机构另行公告。   二、申购和赎回的绽开日实时辰      投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来回所、深圳证券来回所 的渊博来回日的来回时辰，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的规则公告 暂停申购、赎回时除外。      基金合同顺利后，若出现新的证券/期货来回市集、证券/期货来回所来回时辰变更或其他特殊情 况，基金管理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应的治疗，但应在实施日前依照《信息败露 办法》的接洽规则在规则序论上公告。      本基金自 2023 年 06 月 26 日起（含当日）绽开日常申购、赎回、转换和如期定额投资业务。      在确定申购开动与赎回开动时辰后，基金管理东谈主应依照《信息败露办法》的接洽规则在规则序论 上公告申购与赎回的开动时辰。      基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资 东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或转换肯求且登记机构证据接受的，其基金份额 申购、赎回价钱为下一绽开日该类基金份额申购、赎回的价钱。      三、申购与赎回的原则 算； 毁伤并得到公谈对待。      基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行治疗。基金管理东谈主必须在新功令开动实 施前依照《信息败露办法》的接洽规则在规则序论上公告。      四、申购与赎回的圭表      投资东谈主必须根据销售机构规则的圭表，在绽开日的具体业务办理时辰内建议申购或赎回的肯求。      投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立；基金份额登 记机构证据基金份额时，申购顺利。若资金在规则时辰内未全额到账则申购不成立，申购款项将璧还 投资东谈主账户，基金管理东谈主不承担由此产生的利息损失。      基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。投资者赎 回肯求顺利后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生多半赎回、本基金合同 载明的暂停赎回或其他降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同接洽条件处理。   基金管理东谈主应以来回时辰扫尾前受理灵验申购和赎回肯求确本日当作申购或赎回肯求日（ T 日），在渊博情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的灵验性进行证据。T 日提交的灵验申 请，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询肯求的证据 情况。若申购不得胜，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定得胜，而仅代表销售机构确乎接收到申 请。申购、赎回肯求的证据以登记机构的证据结果为准。对于肯求的证据情况，投资东谈主应实时查询并 妥善欺骗正当权利。   基金管理东谈主在不违背法律法例的前提下，可对上述圭表功令进行治疗。基金管理东谈主应依照《信息 败露办法》的接洽规则在规则序论上公告。   五、申购和赎回的数目限制 到或突出基金份额总额的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或突出 50%的 除外）。 额及来回级差有其他规则的，以各销售机构的业务规则为准。通过基金管理东谈主直销中心申购本基金， 初度最低申购金额为 100 万元，追加申购单笔最低金额为 1 万元，但根据法律法例或基金管理东谈主的要 求无法通过网上直销渠谈申购的不受前述限制。本基金直销中心单笔申购最低金额与申购级差限制可 由基金管理东谈主酌情治疗。 基金份额，若某笔赎回将导致投资东谈主在销售机构托管的单只基金份额余额不及 5 份时，该笔赎回业务 应包括账户内一谈基金份额，不然，剩余部分的基金份额将被强制赎回。 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等方法，切实 保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险收敛的需要，可遴选上述方法 对基金范围给予收敛。具体见基金管理东谈主联系公告。 的数目限制。基金管理东谈主必须依照《信息败露办法》的接洽规则在规则序论上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。 遇特殊情况，经履行适当圭表，不错适当蔓延计较或公告。   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   对于 A 类基金份额，本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资东谈主实施永逝 的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老规划筹集的资金过甚投资运营收益形成的补充养老 基金等，包括但不限于寰宇社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一规划以 及连合规划、生意养老保障组合。如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管 理东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户 外的其他投资东谈主。   通过基金管理东谈主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户适用下表特定申购费率，其他 投资东谈主申购本基金 A 类基金份额的适用下表一般申购费率：       申购金额 M（元）          一般申购费率     特定申购费率            M         M≥ 500 万        每笔 500 元   每笔 500 元   本基金 A 类基金份额的申购用度应在投资东谈主申购 A 类基金份额时收取。投资东谈主在一天之内淌若有 多笔 A 类基金份额的申购，适用费率按单笔永诀计较。   A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金 的市集推行、销售、登记等各项用度。   （1）若投资者遴聘申购本基金 A 类基金份额，则申购金额包括申购用度和净申购金额。其中：   当申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，申购份额的计较方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购的灵验份额单元为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。    举例：某投资东谈主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 0.80%，假 设申购当日基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额＝50,000/（1＋0.80%）＝49,603.17 元    申购用度＝50,000－49,603.17＝396.83 元    申购份额＝49,603.17/1.0500＝47,241.11 份    即：该投资东谈主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份 额净值为 1.0500 元，则其可得到 47,241.11 份 A 类基金份额。    （2）若投资者遴聘申购本基金 C 类基金份额，则申购份额的计较公式为：    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    申购的灵验份额单元为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。    举例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为    申购份额＝100,000/1.0154＝98,483.36 份    即：投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0154 元，则其可得到 98,483.36 份 C 类基金份额。    本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的赎回费率如下表所示：             持有期限（Y）                         赎回费率                Y＜7 日                        1.50%                Y≥7 日                         0    赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。本基 金对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。    本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。其中，    赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额-赎回用度    赎回金额单元为元，计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   举例：某投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持或然辰为 10 天，对应的赎回费率为 0，假定 赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0680=10,680.00 元   赎回用度=10,680.00×0=0 元   净赎回金额=10,680.00-0=10,680.00 元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 10 天，假定赎回当日本基金 A 类份额净 值是 1.0680 元，则其可得到的净赎回金额为 10,680.00 元。 关规则在规则序论上公告。 质性不利影响的前提下，根据市集情况制定基金促销规划，针对以特定来回方式（如网上来回、电话 来回等）等进行基金来回的投资东谈主如期或不如期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，基金管 理东谈主不错适当调低基金申购费率、基金赎回费率。 公谈性。具体处理原则与操作范例遵照联系法律法例以及监管部门、自律功令的规则。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购 肯求。 过 50%，或者变相诡秘 50%王人集度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购肯求 时，基金管理东谈主应当根据接洽规则在规则序论上刊登暂停申购公告。淌若投资东谈主的申购肯求被一谈或 部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时还原 申购业务的办理。   八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款项： 缓支付赎回款项。 份额持有东谈主的赎回肯求。 导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当降速支付赎回款项 或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金管理东谈主应在当日报中 国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分 按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项 所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受 理部分给予破除。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。   九、多半赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金转换中转出肯求份额 总额后扣除申购肯求份额总额及基金转换中转入肯求份额总额后的余额）突出前一绽开日的基金总份 额的 10%，即以为是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回或部分脱期 赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有智商支付投资东谈主的一谈赎回肯求时，按渊博赎回圭表实施。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有不毛或以为因支付投资东谈主的赎回 肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低 于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当 按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资 东谈主在提交赎回肯求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。遴聘脱期赎回的，将自动转入下一个绽开日连续 赎回，直到一谈赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被破除。脱期的赎回申 请与下一绽开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金 额，依此类推，直到一谈赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分 作自动脱期赎回处理。   （3）若基金发生多半赎回，在当日存在单个基金份额持有东谈主突出上一绽开日基金总份额 10%以 上的赎回肯求（“大额赎回肯求东谈主”）的情形下，基金管理东谈主不错脱期办理大额赎回肯求东谈主的赎回申 请。对其他赎回肯求东谈主（“小额赎回肯求东谈主”）和大额赎回肯求东谈主 10%以内的赎回肯求在当日根据前 述“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式办理，在仍可接受赎回肯求的范围内对大 额赎回肯求东谈主突出 10%的赎回肯求按比例证据。对当日未予证据的赎回肯求进行脱期办理。对于未能 赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回肯求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。遴聘取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被破除；遴聘脱期赎回的，当日未获受理的赎回肯求将与下一绽开日赎回 肯求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推。如基 金份额持有东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上（含本数）发生多半赎回，如基金管理东谈主以为有必要，可暂 停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得突出 20 个工作日，并应 当在规则序论上进行公告。   当发生上述多半赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规则的其他 方式在 3 个来回日内陈说基金份额持有东谈主，说明接洽处理方法，并在 2 日内在规则序论上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告 份额净值。 绽开日在规则序论上刊登基金重新绽开申购或赎回公告；也不错根据现实情况在暂停公告中明确重新 绽开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布重新绽开的公告。   十一、基金转换   基金管理东谈主不错根据联系法律法例以及本基金合同的规则决定开办本基金与基金管理东谈主管理的其 他基金之间的转换业务，基金转换不错收取一定的转换费，联系功令由基金管理东谈主届时根据联系法律 法例及本基金合同的规则制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与联系机构。   十二、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非来回过户 以及登记机构认同、适当法律法例的其它非来回过户。岂论在上述何种情况下，接受划转的主体必须 是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主升天，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金份额持有 东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是指司法机构依据生 效司法通知将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来回 过户必须提供基金登记机构要求提供的联系云尔，对于适当条件的非来回过户肯求按基金登记机构的 规则办理，并按基金登记机构规则的圭臬收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规 定的圭臬收取转托管费。   十四、如期定额投资规划   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资规划，具体功令由基金管理东谈主另行规则。投资东谈主在办 理如期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东谈主在联系公告或 更新的招募说明书中所规则的如期定额投资规划最低申购金额。   十五、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认同、适当 法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十六、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监会认同的 来回气象或者来回方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受 理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务功令办理基金份 额转让业务。   十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”章节的规则或相 关公告。   十八、其他业务   在不违背法律法例及中国证监会规则的前提下，基金管理东谈主可在对基金份额持有东谈主利益无现实性 不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主可制定相应的业务功令，并 依照《信息败露办法》的接洽规则进行公告。                      第八部分 基金的投资      一、投资主义      在严格收敛风险的基础上，通过利差分析和对利率弧线变动趋势的判断，提高资金流动性和收益 率水平，力求取得超越基金事迹比拟基准的收益。      二、投资范围      本基金的投资范围为具有简易流动性的金融用具，包括债券（含国债、金融债、企业债、公司 债、央行单据、政府辅助机构债、地方政府债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、分 离来回可转债的纯债部分过甚他中国证监会允许基金投资的债券）、债券回购、银行入款（包括契约 入款、如期入款等）、货币市集用具、同行存单、资产辅助证券、国债期货以及法律法例或中国证监 会允许基金投资的其他金融用具（但须适当中国证监会联系规则）。      本基金不投资于股票，也不投资于可转换债券（分离来回可转债的纯债部分除外）、可交换债 券。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当圭表后，不错将其纳 入投资范围。      基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；每个来回日日终 在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，基金保留的现款以及投资于到期日在一年以内的政府债 券的比例统统不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。      淌若法律法例对该比例要求有变更的，本基金在履行适当圭表后以变更后的比例为准，本基金的 投资范围会作念相应治疗。      三、投资策略      本基金将通过追踪考量时常的宏不雅经济变量（包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的全都水温煦增 长率、利率水平与走势等）以及各项国度政策（包括财政、货币、税收、汇率政策等）来判断经济周 期面前的位置以及将来将发展的地方，在此基础上对各大类资产的风险和预期收益率进行分析评估， 制定债券、现款等大类资产之间的配置比例、治疗原则和治疗范围。      本基金债券投资将遴选久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券遴聘策略、信用 资产（含资产辅助证券）投资策略等积极投资策略。      （1）久期策略      久期管理是债券投资的紧要考量因素，本基金将领受以“主义久期”为中心、从上至下的组合久 期管理策略。淌若预期利率下降，本基金将加多组合的久期，直至接近主义久期上限，以较多地取得 债券价钱高涨带来的收益；反之，淌若预期利率高涨，本基金将镌汰组合的久期，直至主义久期下 限，以减小债券价钱下降带来的风险。      （2）收益率弧线策略      收益率弧线的时局变化是判断市荟萃座走向的一个紧要依据，本基金将据此治疗组合长、中、短 期债券的搭配，即通过对收益率弧线时局变化的预测，应时领受枪弹式、杠铃或梯形策略构造组合， 并进行动态治疗。      （3）骑乘策略      本基金将领受基于收益率弧线分析对债券组合进行应时治疗的骑乘策略，以达到增强组合的持有 期收益的目的。该策略是指通过对收益率弧线的分析，在可选的主义久期区间买入期限位于收益率曲 线较陡峻处右侧的债券。在收益率弧线不变动的情况下，跟着其剩余期限的衰减，债券收益率将沿着 陡峻的收益率弧线有较大幅的下滑，从而取得较高的成本收益；即使收益率弧线高涨或进一步变陡， 这一策略也八成提供更多的安全边缘。      （4）息差策略      本基金将领受息差策略，以达到更好地利用杠杆放大债券投资的收益的目的。该策略是指在回购 利率低于债券收益率的情形下，通过正回购将所取得的资金投资于债券，利用杠杆放大债券投资的收 益。      （5）个券遴聘策略      本基金将根据单个债券到期收益率相对于市集收益率弧线的偏离进程，结合信用品级、流动性、 遴聘权条件、税赋本性等因素，确定其投资价值，遴聘订价合理或价值被低估的债券进行投资。      （6）信用资产（含资产辅助证券，下同）投资策略      本基金将投资于信用资产，以提高组合收益智商。本基金主要温雅信用资产收益率受信用利差曲 线变动趋势和信用变化两方面影响，相应地领受以下两种投资策略： 量、结构、流动性等变化趋势，临了空洞分析信用利差弧线合座及分行业走势，确定本基金信用资产 分行业投资比例。 弧线对债券进行重新订价。      本基金将根据内、外部信用评级结果，结合对访佛债券信用利差的分析以及对将来信用利差走势 的判断，遴聘信用利差被高估、将来信用利差可能下降的信用资产进行投资。本基金投资信用资产的 信用评级在 AA+及以上。其中，投资于债项评级 AAA 的信用资产比例不低于信用资产的 50%；投资 于债项评级 AA+的信用资产比例不突出信用资产的 50%。其中，短期融资券、超短期融资券等短期信 用资产的信用评级参考主体评级，其它信用资产领受债项评级，如无债项评级则参考主体评级。      基金持有信用资产期间，淌若其信用品级下降、不再适当上述投资圭臬，应在评级答复发布之日 起 3 个月内给予一谈卖出。      在信用风险收敛方面，本基金将如期对所投信用资产的信用禀赋和刊行东谈主的偿付智商进行评估， 连接监控和分析信用风险。当出现外部评级下调或者评级瞻望为负面、发借主体财务景况恶化、出现 借款本金利息的脱期支付情况、刊行东谈主现款流恶化且连续恶化等情形的可能性增大时，本基金将实时 预警、处置高风险信用资产。      本基金根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，投资国债期货。本基金 将充分酌量国债期货的流动性和风险收益特征，结合对宏不雅经济款式和政策趋势的判断、对债券市集 进行定性和定量分析，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水对等目的进行追踪监 控。      将来，跟着证券市集投资用具的发展和丰富，本基金可在履行适当圭表后相应治疗和更新联系投 资策略，并在招募说明书中更新并公告。      四、投资决策依据及圭表      （1）接洽法律、法例和基金合同的接洽规则。      （2）经济运行态势和证券市集走势。      （3）投资对象的风险收益配比。      （1）投资决策委员会：确定本基金总体资产分拨和投资策略。投资决策委员会如期召开会议，如 需作念出实时要紧决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。      （2）基金司理（或管理小组）：蓄意和治疗投资组合。蓄意和治疗投资组合需要酌量的基本因素 包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；研究员的投资建议；基金 司理的独处判断；大数据与金融工程部的分析答复等。      （3）王人集来回室：基金司理向王人集来回室下达投资指示，王人集来回室司理收到投资指示后分发予 来回员，来回员收到基金投资指示后准确乎施。      （4）大数据与金融工程部：如期和不如期对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金司理（或管 理小组）提供联系分析答复。      （5）风控管理部：监控各类基金投资运作。      （6）本基金管理东谈主在确保基金份额持有东谈主利益的前提下有权根据市集环境变化和现实需要治疗上 述投资决策圭表，并给予公告。   五、事迹比拟基准   中债空洞全价（总值）指数收益率×95%+银行活期入款利率（税后）×5%   中债空洞全价（总值）指数隶属于中债总指数族，该指数因素券包含除资产辅助证券、好意思元债 券、可转债除外剩余的系数公征战行且上市流通的债券，是一个反应境内东谈主民币债券市集价钱走势情 况的宽基指数，是中债指数应用最芜俚指数之一。本基金是债券型基金，主要投资于固定收益类金融 用具，因此，本基金及第中债空洞全价（总值）指数收益率当作本基金的事迹比拟基准。   淌若本基金事迹比拟基准罢手发布或更更称呼，或者今后法律法例发生变化，或者有更适当的、 更能为市集普遍接受的事迹比拟基准推出，或者是市集上出现愈加适当用于本基金的事迹比拟基准 时，本基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后不错在报中国证监会备案以后变更事迹比拟基准并实时公 告，但不需要召开基金份额持有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金属于债券型基金，其预期收益及预期风险高于货币市集基金，但低于股票型基金、混杂型 基金。   七、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，基金保留的现款以及投资于到 期日在一年以内的政府债券的比例统统不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不突出基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的一谈基金持有一家公司刊行的证券，不突出该证券的 10%，完全按照 接洽指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规则的比例限制；   （5）本基金投资于消除原始权益东谈主的各类资产辅助证券的比例，不得突出基金资产净值的   （6）本基金持有的一谈资产辅助证券，其市值不得突出基金资产净值的 20%，中国证监会规则 的特殊品种除外；   （7）本基金持有的消除（指消除信用级别）资产辅助证券的比例，不得突出该资产辅助证券范围 的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的一谈基金投资于消除原始权益东谈主的各类资产辅助证券，不得突出其各类 资产辅助证券统统范围的 10%；   （9）本基金参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净值的 40%， 参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得突出基金资产净值的 15%；因证券市集 波动、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不适当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新 增流动性受限资产的投资；   （11）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；   （12）若本基金参与国债期货来回，应当遵照下列要求：   a.本基金在职何来回日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产净值的 15%；   b.本基金在职何来回日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得突出基金持有的债券总市值的   c.本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出洋债期货合约价值， 统统(轧差计较)应当适当基金合同对于债券投资比例的接洽约定；   d.本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得突出上一来回日基 金资产净值的 30%；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回购来回 的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （14）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（10）、（13）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不适当上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来回日内进行治疗，但中国证监会规则的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同的接洽约 定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投 资的监督与搜检自本基金合同顺利之日起开动。   法律法例或监管部门取消或治疗上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当圭表后，则 本基金投资不再受联系限制或按治疗后的规则实施。   为保养基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、旁边证券来回价钱过甚他不正派的证券来回举止；      （7）法律、行政法例和中国证监会规则退却的其他举止。      基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、现实收敛东谈主或者与其有重 大历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联来回的，应当适当基 金的投资主义和投资策略，遵照基金份额持有东谈主利益优先原则，防止利益阻扰，建立健全里面审批机 制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实施。联系来回必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法 规给予败露。要紧关联来回应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基 金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。      法律法例或监管部门取消或治疗上述退却性规则，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当圭表 后，则本基金投资不再受联系限制或按治疗后的规则实施。      八、基金管理东谈主代表基金欺骗债权东谈主权利的处理原则及方法      九、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主利益的原 则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷司帐师事务所成见后，不错依照法律法例及基金合 同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收 益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者 权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”章节的规则。      十、基金的投资组合答复      基金管理东谈主的董事会、董事保证本答复所载云尔不存在伪善记录、误导性述说或要紧遗漏，并对 其内容的简直性、准确性和竣工性承担个别及连带的法律责任。      基金托管东谈主恒丰银行股份有限公司根据本基金合同规则，于 2024 年 01 月 18 日复核了本答复中的 财务目的、净值表现和投资组合答复等内容，保证复核内容不存在伪善记录、误导性述说或者要紧遗 漏。      本答复中财务云尔未经审计。      本答复期自 2023 年 10 月 01 日起至 2023 年 12 月 31 日止。 序号                 技俩                     金额（元）        占基金总资产的比例（%）           其中：股票                                     -           -           其中：债券                         26,109,339.32       83.92           资产辅助证券                                    -           -           其中：买断式回购的买入返售金融资产                         -           - （1） 答复期末按行业分类的境内股票投资组合 注：无。 （2） 答复期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：无。 （1） 答复期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 注：无。  序号             债券品种    公允价值（元）                 占基金资产净值比例（%）            其中：政策性金融债          16,313,316.72                    52.53  序号    债券代码     债券称呼       数目（张）      公允价值（元）          占基金资产净值比例（%） 注：无。 注：无。 注：无。 （1） 本期国债期货投资政策   本基金根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，投资国债期货。                        本基 金将充分酌量国债期货的流动性和风险收益特征，结合对宏不雅经济款式和政策趋势的判                        断、对债券 市集进行定性和定量分析，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水                        对等目的进行跟 踪监控。 （2） 答复期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：无。 （3） 本期国债期货投资评价   无。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案拜谒，或在答复编制日前一 年内受到公开数落、处罚的情形   本基金投资的前十名证券中本期莫得刊行主体被监管部门立案拜谒的、或在答复编制日前一年内 受到公开数落、处罚的证券。 （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规则的备选股票库   本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同规则的证券备选库。 （3） 其他资产组成  序号            称呼                                 金额（元） （4） 答复期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：无。 （5） 答复期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：无。 （6） 投资组合答复附注的其他翰墨描绘部分   由于四舍五入的原因，投资组合答复中数字分项之和与统统项之间可能存在尾差。                             第九部分 基金的事迹   基金管理东谈主承诺以老实信用、发愤尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利。基 金的过往事迹并不代表其将来表现。投资有风险，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募 说明书。   本基金基金合同顺利以来的投资事迹与同期基准的比拟如下表所示（本答复中所列财务数据未经 审计）：                                   事迹比拟基准                     净值增长率标 事迹比拟基准         净值增长率 1                   收益率圭臬差 1-3                2-4                     准差 2   收益率 3 同顺利日)至 1.81%        0.06%    0.71%        0.04%     1.10%   0.02%                   第十部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息和基金应收申购款过甚他资产的价值 总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其 他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的 财产账户以过甚他基金财产账户相独处。   四、基金财产的辅助和责罚   本基金财产独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主辅助。基金 管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权 东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规则责罚外， 基金财产不得被责罚。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章破除或者被照章宣告收歇等原因进行算帐的，基金 财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务 互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产 自身承担的债务，不得对基金财产强制实施。                  第十一部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券来回气象的来回日以及国度法律法例规则需要对外败露基金 净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的债券、国债期货合约、资产辅助证券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产 及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业司帐准则》、监管部门 接洽规则。   （一）对存在活跃市集且八成获取换取资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，除司帐 准则规则的例外情况外，应将该报价不加治疗地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价 且最近来回日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最近来回日的报价确定公允价值。有 充足根据标明估值日或最近来回日的报价不成简直反应公允价值的，搪塞报价进行治疗，确定公允价 值。      与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取资产或欠债的公允价值为基础，并在估值技 术中酌量不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，淌若该限制是针对资产持有者 的，那么在估值时候中不应将该限制当作特征酌量。此外，基金管理东谈主不应试虑因其巨额持有联系资 产或欠债所产生的溢价或折价。      （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况兼有充足可利用数据和其他信 息辅助的估值时候确定公允价值。领受估值时候确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在 无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。      （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估值治疗对 前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行治疗并确定公允价值。      四、估值方法      （1）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价进行估值；      （2）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构提供的相应品 种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；      （3）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时候确定公允价值。来回所市集挂牌转让 的资产辅助证券，领受估值时候确定公允价值；      （4）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活跃市集 上未经治疗的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，应 对市集报价进行治疗以证据估值日的公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，应采 用估值时候确定其公允价值。 的情况下，按成本估值。 净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估 值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后 未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提 供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在明显相反，未上市期间市集利率莫得发生大的 变动的情况下，按成本估值。 大变化的，以最近来回日的结算价估值。 况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 性。 定估值。      如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表及联系法律法例的 规则或者未能充分保养基金份额持有东谈主利益时，应立即陈说对方，共同查明原因，两边协商惩办。      根据接洽法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基金的基金 司帐责任方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金接洽的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分 筹备后，仍无法达成一致的成见，按照基金管理东谈主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。      五、估值圭表 数目计较，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净 值精度救急治疗机制。国度另有规则的，从其规则。      每个工作日计较基金资产净值及各类基金份额净值，并按规则公告。 停估值时除外。基金管理东谈主每个工作日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管 东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。      六、估值漏洞的处理      基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适当、合理的方法确保基金资产估值的准确性、实时性。 当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值漏洞时，视为该类基金份额净值错 误。      本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，淌若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自 身的舛错形成估值漏洞，导致其他当事东谈主遭遇损失的，舛错的责任东谈主应当对由于该估值漏洞遭遇损失 当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值漏洞处理原则”给予抵偿，承担抵偿责任。   上述估值漏洞的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系统故 障差错、下达指示差错等。   （1）估值漏洞已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值漏洞责任方应实时勾通各方，实时进行 更正，因更正估值漏洞发生的用度由估值漏洞责任方承担；由于估值漏洞责任方未实时更正已产生的 估值漏洞，给当事东谈主形成损失的，由估值漏洞责任方对平直损失承担抵偿责任；若估值漏洞责任方已 经积极勾通，况兼有协助义务确当事东谈主有充足的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值漏洞责任方搪塞更正的情况向接洽当事东谈主进行证据，确保估值漏洞已得到更正。   （2）估值漏洞的责任方对接洽当事东谈主的平直损失负责，分歧波折损失负责，况兼仅对估值漏洞的 接洽平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值漏洞而取得失当得利确当事东谈主负有实时返还失当得利的义务。但估值漏洞责任方仍应 对估值漏洞负责。淌若由于取得失当得利确当事东谈主不返还或不一谈返还失当得利形成其他当事东谈主的利 益损失（“受损方”），则估值漏洞责任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对 取得失当得利确当事东谈主享有要求托付失当得利的权利；淌若取得失当得利确当事东谈主依然将此部分失当 得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的抵偿额加上依然取得的失当得利返还的总和突出其 现实损失的差额部分支付给估值漏洞责任方。   （4）估值漏洞治疗领受尽量还原至假定未发生估值漏洞的正确情形的方式。   （5）估值漏洞责任方拒却进行抵偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。   （6）淌若出现估值漏洞确当事东谈主未按规则对受损方进行抵偿，况兼依据法律、行政法例、《基金 合同》或其他规则，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿责任，则基金管 理东谈主有权向出现舛错确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和遭遇的损失。   （7）按法律法例规则的其他原则处理估值漏洞。   估值漏洞被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值漏洞发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值漏洞发生的原因确定估值漏洞的 责任方；   （2）根据估值漏洞处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值漏洞形成的损失进行评估；   （3）根据估值漏洞处理原则或当事东谈主协商的方法由估值漏洞的责任方进行更正和抵偿损失；   （4）根据估值漏洞处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构进行更正， 并就估值漏洞的更正向接洽当事东谈主进行证据。   （1）任一类基金份额净值计较出现漏洞时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主，并 遴选合理的方法防止损失进一步扩大。   （2）漏洞偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监 会备案；漏洞偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   七、暂停估值的情形 东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金资产净值、各类基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理 东谈主应于每个绽开日来回扫尾后计较当日的基金资产净值、各类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基 金托管东谈主对净值计较结果复核证据后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值信息给予公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户的基金净 值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   十、特殊情形的处理 漏洞处理。 的数据漏洞，或由于国度司帐政策变更、市集功令变更等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然依然采 取必要、适当、合理的方法进行搜检，关联词未能发现该漏洞而形成的基金资产净值计较漏洞，基金管 理东谈主和基金托管东谈主奉命抵偿责任。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的方法放松或摈斥由 此形成的影响。                 第十二部分 基金的收益分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的余额，基 金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已兑现收益的孰低数。      三、基金收益分拨原则 配决策以公告为准，若《基金合同》顺利起火 3 个月可不进行收益分拨； 自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分拨方式是现款分 红； 值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 务费将导致在可供分拨利润上有所不同；      在不违背法律法例且对基金份额持有东谈主利益无现实不利影响的前提下，基金管理东谈主可治疗基金收 益分拨原则和支付方式，不需召开基金份额持有东谈主大会。      四、收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨时 间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      五、收益分拨决策的确定、公告与实施      本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规则序论公告。      六、基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于 一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自 动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务功令》实施。      七、实施侧袋机制期间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                     第十三部分 基金的用度与税收      一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一 致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或 不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一 致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使 无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。本基金销 售服务费将专门用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额持有东谈主服务，基金管理东谈主将在基金年度报 告中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计较公式如下：   H=E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一 致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使 无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据接洽法例及相应契约规则，按用度现实支 出金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度：   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变 现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见联系公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。基金财产投资的 联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度接洽税收征收的规则代 扣代缴。                  第十四部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 淌若《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 定编制基金司帐报表；   二、基金的年度审计 司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 日内在规则序论公告。                  第十五部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应适当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流动性风险管 理规则》、《基金合同》过甚他接洽规则。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金份额持有 东谈主过甚日常机构（如有）等法律法例和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国证监会的 规则败露基金信息，并保证所败露信息的简直性、准确性、竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规则时辰内，将应予败露的基金信息通过适当中国证监 会规则条件的寰宇性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息败露办法》规则的互联网网站（以下简 称“规则网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等序论披 露，并保证基金投资者八成按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开败露的信息云尔。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开败露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息败露义务东谈主应保 证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品云尔概要 开的功令及具体圭表，说明基金居品的本性等波及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。 赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息败露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合 同》顺利后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个工作日内，更新基金招 募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一 次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 利、义务关系的法律文献。 《基金合同》顺利后，基金居品云尔概要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个工作日内， 更新基金居品云尔概要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品云尔概要其他 信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品资 料概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金份额发售 公告、基金招募说明书提醒性公告、《基金合同》提醒性公告登载在规则报刊上，将基金份额发售公 告、基金招募说明书、基金居品云尔概要、《基金合同》和托管契约登载在规则网站上，并将基金产 品云尔概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管协 议登载在规则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明书确当日 登载于规则序论上。   （三）《基金合同》顺利公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规则序论上登载《基金合同》顺利公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周在规则网 站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过规则网 站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽开日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站败露半年度和年度临了一日 的各类基金份额净值和基金份额累计净值。      （五）基金份额申购、赎回价钱      基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎回价钱的 计较方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者八成在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前 述信息云尔。      （六）基金如期答复，包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复      基金管理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年度答复登载在规则网 站上，并将年度答复提醒性公告登载在规则报刊上。基金年度答复中的财务司帐答复应当经适当《中 华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计。      基金管理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将中期答复登载在规则 网站上，并将中期答复提醒性公告登载在规则报刊上。      基金管理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度答复，将季度答复登载在规 定网站上，并将季度答复提醒性公告登载在规则报刊上。      《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度答复、中期答复或者年度报 告。      如答复期内出现单一投资者持有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者 的权益，基金管理东谈主至少应当在如期答复“影响投资者决策的其他紧要信息”项下败露该投资者的类 别、答复期末持有份额及占比、答复期内持有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的 特殊情形除外。      基金管理东谈主应当在基金年度答复和中期答复中败露基金组结伴产情况过甚流动性风险分析等。      （七）临时答复      本基金发生要紧事件，接洽信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时答覆信，并登载在规则报刊和 规则网站上。      前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的下列事 件： 基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动突出百分之三十； 处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系步履受到要紧行政处罚、刑事处 罚； 有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联来回事项，但中 国证监会另有规则的除外； 更； 他事项或中国证监会规则的其他事项。      （八）线路公告      在《基金合同》期限内，任何全球序论中出现的或者在市集崇高传的音信可能对基金份额价钱产 生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，联系信息败露义务东谈主明察后 应当立即对该音信进行公开线路。      （九）基金份额持有东谈主大会决议      基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。      （十）算帐答复      基金合同隔断的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出算帐报 告。基金财产算帐小组应当将算帐答复登载在规则网站上，并将算帐答复提醒性公告登载在规则报刊 上。      （十一）实施侧袋机制期间的信息败露      本基金实施侧袋机制的，联系信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明书的规则 进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”章节的规则。      （十二）中国证监会规则的其他信息      若本基金投资国债期货，基金管理东谈主应在季度答复、中期答复、年度答复等如期答复和更新的招 募说明书等文献中败露国债期货来回情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充 分揭示国债期货来回对基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资政策和投资主义。      若本基金投资资产辅助证券，基金管理东谈主应在基金年度答复及中期答复中败露其持有的资产辅助 证券总额、资产辅助证券市值占基金净资产的比例和答复期内系数的资产辅助证券明细。基金管理东谈主 应在基金季度答复中败露其持有的资产辅助证券总额、资产辅助证券市值占基金净资产的比例和答复 期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产辅助证券明细。      六、信息败露事务管理      基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及高档管理东谈主员负责管 理信息败露事务。      基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当适当中国证监会联系基金信息败露内容与款式准则 等法例的规则。      基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金管理东谈主编 制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期答复、更新的招募说明 书、基金居品云尔概要、基金算帐答复等公开败露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主 进行书面或电子证据。      基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中遴聘一家报刊败露本基金信息。基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证联系报送信息的简直、准 确、竣工、实时。      基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规则序论上败露信息外，还不错根据需要在其他全球序论败露 信息，关联词其他全球序论不得早于规则序论败露信息，况兼在不同序论上败露消除信息的内容应当一 致。      基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息 的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金渊博投资操作的前提下，自主进步信息 败露服务的质料。具体要求应当适当中国证监会及自律功令的联系规则。前述自主败露如产生信息披 露用度，该用度不得从基金财产中列支。      为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计答复、法律成见书的专科机构，应当制作工 作底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年，法律法例或监管功令另有规则的从其规 定。      七、信息败露文献的存放与查阅      照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例规则将信息置备于 公司住所，以供社会公众查阅、复制。                       第十六部分 侧袋机制      一、侧袋机制的实施条件和圭表      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主利益的原 则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷司帐师事务所成见后，不错依照法律法例及基金合 同的约定启用侧袋机制。      基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时礼聘适当《中华东谈主民共和国证券 法》规则的司帐师事务所进行审计并败露专项审计成见。      二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 持有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日 收到的赎回肯求，仅办理主袋账户份额的赎回肯求并支付赎回款项。 按照基金合同和招募说明书约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申 购。本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账户份额。 放日内主袋账户份额净赎回肯求突出前一绽开日主袋账户总份额的 10%认定。      三、实施侧袋机制期间的基金投资      侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限 制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东谈主计较各项投资运作目的和基 金事迹目的时应当以主袋账户资产为基准。      基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个来回日内完成对主袋账户投资组合的治疗，因资产 流动性受限等中国证监会规则的情形除外。      基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。      四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付      特定资产以可出售、可转让、还原本回等方式还原流动性后，基金管理东谈主应当按照基金份额持有 东谈主利益最大化原则，遴选将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款 项。      隔断侧袋机制后，基金管理东谈主实时礼聘适当《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行 审计并败露专项审计成见。      五、侧袋机制的信息败露      在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生要紧影响的 事项后，基金管理东谈主应实时发布临时公告。      基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分规则的基金净值信息败露方式和频率败露 主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停败露侧袋账户份额 净值。      侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金如期答复中败露答复期内特定资产处置进展情况，披 露答复期末特定资产可变现净值或净值参考区间的，该净值或净值参考区间不代表基金管理东谈主对特定 资产最终变现价钱的承诺。      六、本部分对于侧袋机制的联系规则，但凡平直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法 规或监管功令修改导致联系内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管功令针对侧袋机制的内容有 进一步规则的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适当圭表后，可平直对本部安分容进行修 改和治疗，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                    第十七部分 风险揭示      本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风 险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险过甚他风险等。      一、系统性风险      本基金投资于证券市集，系统性风险是指因合座政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影 响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险、购买力风险和再投资风险等。      政策风险是指政府接洽证券市集的政策发生要紧变化或是有紧要的举措、法例出台，引起债券价 格的波动，从而给投资带来的风险。   经济运行具有周期性的本性，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面产生影响， 从而影响证券的价钱而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率的变化平直影响着债券的价钱和 收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进程上影响上市公司的盈利水平。基金投资于债券，其收 益水平会受到利率变化的影响。   基金收益的一部分将通过现款时局来分拨，而现款的购买力可能因为通货蔓延的影响而下降，从 而使基金的现实投资收益下降。   市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率高涨带来的价钱风险互 为消长。在利率走低时，再投资收益率就会贬抑，再投资的风险加大。当利率高涨时，债券价钱会下 降，关联词利息的再投资收益会高涨。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别证券专有的风险，包括公司规划风险、信用风险等。   上市公司的规划好坏受多种因素影响，如管贤达商、财务景况、市集远景、行业竞争、东谈主员修养 等，这些都会导致企业的盈利发生变化。淌若基金所投资的上市公司规划不善，其刊行的证券价钱可 能下落，或者八成用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。基金可通过投资各类化来分散这种非 系统风险，但不成完全诡秘。   债券刊行东谈主无法按时还本付息，而使投资遭遇损失的风险为信用风险。这种风险主要表当今公司 债券中，公司淌若因为某种原因不成完全践约支付本金和利息，则债券投资就会承受较大的失掉。广 义的信用风险不仅指企业的负约风险，还包括市集信用利差扩大及企业信用评级下降的风险。   三、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东谈主的学问、警告、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有 和对经济款式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的收益水平与基金管理东谈主 的管理水平、管理技巧和管理时候等联系性较大。因此基金可能因为基金管理东谈主的因素而影响基金收 益水平。   四、流动性风险   基金可能濒临基金资产不成赶快、低成土产货更正成现款，或者不成应付可能出现的投资东谈主大额赎 回的风险。前者是指金融资产不成实时变现或无法按照渊博的市集价钱来回而引起损失的可能性。为 应付投资东谈主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性方面可能会有些损失，影响基金投 资主义的兑现。后者是指在绽开式基金来回过程中，可能会发生多半赎回的情形，多半赎回可能会产 生基金仓位治疗的不毛，导致流动性风险，以致影响基金份额净值。   在申购、赎回安排方面，本基金将加强对基金申购门径的管理，合理收敛基金份额持有东谈主王人集 度，审慎证据大额申购肯求，在当接受申购肯求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利影响 时，基金管理东谈主将遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂 停基金申购等方法对基金范围给予收敛，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。此外，当本基金 发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错领受舞动订价机制以确保基金估值的公谈性；当前一估 值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受估值时候仍导致公允价值存在 要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购 肯求、赎回肯求或降速支付赎回款项。投资东谈主应注意本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合 理安排投资规划。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第七部分 基金份额的申购与赎回”章节。2、拟投   资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资市集主要为证券来回所、期货来回所、寰宇银行间债券市集等流动性较好的范例型 来回气象，主要投资对象为具有简易流动性的金融用具（包括债券和货币市集用具等），同期本基金 基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高王人集度的特征，空洞评估在渊博市集环境下本基金拟投 资市集、行业及资产的流动性简易，流动性风险相对可控。   绽开式基金要随时搪塞投资东谈主的赎回，淌若基金资产不成赶快更正成现款，或者变现为现款时对 基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生多半赎回时，淌若基金资产 变现智商差，可能会产生基金仓位治疗的不毛，导致流动性风险。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，将根据法律法例及基金合同的约定，空洞运用各类流动性风险 管理用具，对赎回肯求等进行限定治疗，当作特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的辅助方法，包 括但不限于脱期办理多半赎回肯求、暂停接受赎回肯求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停 基金估值、舞动订价机制、实施侧袋机制及中国证监会认定的其他方法。基金管理东谈主实施前述备用流 动性风险管理用具时，投资者可能濒临无法实时赎回、无法一谈赎回、或赎回成本相对较高的风险。 具体如下：   （1）脱期办理多半赎回肯求      具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”之“九、多半赎回的情形及处理方 式”， 详备了解本基金脱期办理多半赎回肯求的情形及圭表。在此情形下，投资东谈主濒临无法一谈赎回 或无法实时取得赎回资金的风险。在本基金暂停或脱期办理多半赎回肯求的情况下，投资者未能赎回 的基金份额还将濒临净值波动的风险。      （2）暂停接受赎回肯求      具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或降速支付赎回款 项的情形”和“九、多半赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金暂停接受赎回肯求的情形及程 序。在此情形下，若本基金暂停接受赎回肯求，投资东谈主在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份 额。      （3）降速支付赎回款项      具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或降速支付赎回款 项的情形”和“九、多半赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金降速支付赎回款项的情形及程 序。 在此情形下，若本基金降速支付赎回款项，赎回款支付时辰将后延，可能影响投资东谈主的资金安 排。      （4）收取短期赎回费      本基金对峙续持有期少于 7 日的投资者，应当收取不低于 1.5%的赎回费，该赎回费全额计入基金 财产。因此，短期赎回费的收取将使得连接持有期少于 7 日的投资者将承担较高的赎回费。      （5）暂停基金估值      具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，详备了解本基 金暂停估值的情形及圭表。当发生暂停基金估值的情形时，一方面投资者所查询到的净值可能不成及 时、准确地反应基金投资的市集价值，另一方面在发生暂停估值的情况后，基金管理东谈主会根据合同约 定，或视情况暂停接受赎回请求或降速支付赎回款项。      （6）舞动订价      当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主可领受舞动订价机制，以确保基金估值的公谈 性，舞动订价机制的处理原则与操作范例遵照联系法律法例以及监管部门自律功令的规则。当基金发 生大额申购或赎回情形且基金管理东谈主决定领受舞动订价机制，大额申购或赎回的申购净值或赎回净值 可能发生变动，将平直影响到大额申购或赎回投资者的投资收益。      （7）侧袋机制      投资东谈主具体请参见招募说明书“第十六部分 侧袋机制”，详备了解本基金侧袋机制的情形及程 序。      （8）中国证监会认定的其他方法。      当出现其他中国证监会认同的流动性风险管理方法时，基金管理东谈主可能在与基金托管东谈主协商后， 按照中国证监会认同的联系要求，遴选对本基金的流动性风险管理方法，具体情况的联系说明由基金 管理东谈主届时公告确定。   当基金出现多半赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回或部分脱期 赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有智商支付投资东谈主的一谈赎回肯求时，按渊博赎回圭表实施。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有不毛或以为因支付投资东谈主的赎回 肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低 于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当 按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资 东谈主在提交赎回肯求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。遴聘脱期赎回的，将自动转入下一个绽开日连续 赎回，直到一谈赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被破除。脱期的赎回申 请与下一绽开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础计较赎回金额， 依此类推，直到一谈赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自 动脱期赎回处理。   （3）若基金发生多半赎回，在当日存在单个基金份额持有东谈主突出上一绽开日基金总份额 10%以 上的赎回肯求（“大额赎回肯求东谈主”）的情形下，基金管理东谈主不错脱期办理大额赎回肯求东谈主的赎回申 请。对其他赎回肯求东谈主（“小额赎回肯求东谈主”）和大额赎回肯求东谈主 10%以内的赎回肯求在当日根据前 述“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式办理，在仍可接受赎回肯求的范围内对大 额赎回肯求东谈主突出 10%的赎回肯求按比例证据。对当日未予证据的赎回肯求进行脱期办理。对于未能 赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回肯求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。遴聘取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被破除；遴聘脱期赎回的，当日未获受理的赎回肯求将与下一绽开日赎回 肯求一并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推。如基金份 额持有东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上（含本数）发生多半赎回，如基金管理东谈主以为有必要，可暂 停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得突出 20 个工作日，并应 当在规则序论上进行公告。   侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置算帐，并以 处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于灵验陡立并化解风险。但基金启用侧袋机制 后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额渊博开 放赎回，因此启用侧袋机制时的基金份额持有东谈主将在启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账 户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前辰具有不确定性，最终变现价钱也具有不 确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东谈主计较各项投资运作目的和基金事迹目的时以主袋账户资产为基 准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不败露侧袋账户份额净值，即便基金管 理东谈主在基金如期答复中败露答复期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特定资产最终变现 价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的责任。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在 暂停申购的可能。   五、本基金特定风险 金将无法完全幸免债券市集系统性风险。 风险等。由于资产辅助证券的投资收益来自于基础资产产生的现款流或剩余权益，因此资产辅助证券 投资还濒临基础资产特定原始权益东谈主的收歇风险及现款流预测风险等与基础资产联系的风险。 特等风险，包括杠杆风险、期货价钱与基金投资品种价钱的联系度贬抑带来的风险等，由此可能加多 本基金净值的波动性。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节接洽风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集普遍规 律等作念出的概述性描绘，代表了一般市集情况下本基金的历久风险收益特征。销售机构（包括基金管 理东谈主直销机构和其他销售机构）根据联系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评 价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与居品风险之间的匹配教师。   七、其他风险                  第十八部分 基金的隔断与算帐   一、《基金合同》的变更 的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主 大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 规则序论公告。      二、《基金合同》的隔断事由      有下列情形之一的，经履行联系圭表后，《基金合同》应当隔断：      三、基金财产的算帐 管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的工作主谈主员。 基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。      （1）《基金合同》隔断情形出现且基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统一给与基 金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作算帐答复；      （5）礼聘司帐师事务所对算帐答复进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐答复出具法律成见书；      （6）将算帐答复报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分拨。 算期限相应顺延。      四、算帐用度      算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度由基金财 产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。      五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一谈剩余资产扣除基金财产算帐用度、缴纳 所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产算帐答复经适当《中华东谈主民共和国证券法》规 定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公 告于基金财产算帐答复报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产清 算小组应当将算帐答复登载在规则网站上，并将算帐答复提醒性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法定最低期限。法律法例或监 管功令另有规则的从其规则。                  第十九部分 基金合同的内容概要   一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主的权利、义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据 《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再持 有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主当作《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或 署名为必要条件。   消除类别每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息云尔；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）进展阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；      （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，自行承担投资风险；      （3）温雅基金信息败露，实时欺骗权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》隔断的有限责任；      （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；      （7）实施顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；      （8）返还在基金来回过程中因任何原因取得的失当得利；      （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金管理东谈主的权利、义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并管理基金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照规则召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及接洽法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基金合同》 及国度接洽法律规则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并遴选必要方法保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处理；      （9）担任或委托其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基金合同》规 定的用度；      （10）依据《基金合同》及接洽法律规则决定基金收益的分拨决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或转换肯求；      （12）依照法律法例为基金的利益欺骗因基金财产投资所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证券出借业 务；      （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法律步履；      （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机 构；      （16）在适当接洽法律、法例的前提下，制订和治疗接洽基金认购、申购、赎回、转换和非来回 过户等业务功令；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、申购、赎 回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以老实信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式管理和运作 基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理的基金财产 和基金管理东谈主的财产互相独处，对所管理的不同基金永诀管理，永诀记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽规则外，不得利用基金财产为我方及任何第三 东谈主谋取利益，不得委托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选适当合理的方法使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适当《基金合同》 等法律文献的规则，按接洽规则计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复；   （10）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他接洽规则，履行信息败露及答复义务；   （12）保守基金生意机密，不表露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及 其他接洽规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东谈主表露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分拨基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽规则召集基金份额持有东谈主大会或配合基金托管 东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他联系云尔，保存期限不 低于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或云尔在规则时辰发出，况兼保证投资者八成按照 《基金合同》规则的时辰和方式，随时查阅到与基金接洽的公开云尔，并在支付合理成本的条件下得 到接洽云尔的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的辅助、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临驱散、照章被破除或者被照章宣告收歇时，实时答复中国证监会并陈说基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应当承担赔 偿责任，其抵偿责任不因其退任而奉命；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违背《基金 合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的步履承担责 任；      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律步履；      （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成顺利，基金管理东谈主承 担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认 购东谈主；      （25）实施顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东谈主的权利、义务      （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全辅助基金财产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及国度法律法 规步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应陈诉中国证监会，并遴选必要方法 保护基金投资者的利益；      （4）根据联系市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理证券来回 资金算帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以老实信用、发愤尽责的原则持有并安全辅助基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有适当要求的营业气象，配备充足的、及格的熟习基金托管业 务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；      （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相独处；对所托管的不同的基金 永诀成就账户，独处核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面相 互独处；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽规则外，不得利用基金财产为我方及任何第三 东谈主谋取利益，不得委托第三东谈主托管基金财产；      （5）辅助由基金管理东谈主代表基金签订的与基金接洽的要紧合同及接洽凭证；      （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根 据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；      （7）保守基金生意机密，除《基金法》、《基金合同》过甚他接洽规则另有规则外，在基金信息 公开败露前给予守密，不得向他东谈主表露；      （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价 格；      （9）办理与基金托管业务举止接洽的信息败露事项；      （10）对基金财务司帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具成见，说明基金管理东谈主在各重 要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；淌若基金管理东谈主有未实施《基金合同》规则的 步履，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了适当的方法；      （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他联系云尔，保存期限不低于法定最低期 限；      （12）从基金管理东谈主或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；      （13）按规则制作联系账册并与基金管理东谈主查对；      （14）依据基金管理东谈主的指示或接洽规则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽规则，召集基金份额持有东谈主大会或配合基金管 理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金管理东谈主的投资运作；      （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的辅助、清理、估价、变现和分拨；      （18）濒临驱散、照章被破除或者被照章宣告收歇时，实时答复中国证监会和银行业监督管理机 构，并陈说基金管理东谈主；      （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而免 除；      （20）按规则监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管理东谈主因违 反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；      （21）实施顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；      （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和功令      基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表基金份额 持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金暂不成就日 常机构，日常机构的成就和联系功令按照法律法例的接洽规则进行。   （一）召开事由 有规则或基金合同另有约定的除外：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转换基金运作方式；   （5）治疗基金管理东谈主、基金托管东谈主的答谢圭臬，提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会圭表；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或统统持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以基金管 理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就消除事项书面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东谈主大会的事项。 提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调低销售服务费率；   （3）治疗本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （4）加多、减少、治疗基金份额类别成就；   （5）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构治疗接洽认购、申购、赎回、转换、非来回过户、转 托管等业务功令；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （8）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无现实性不利影响或修改不波及《基金合同》 当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （9）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集 的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开 的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理 东谈主应当配合。 东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面见告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决 定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额 持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得羁系、搅扰。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的陈说时辰、陈说内容、陈说方式 大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议时局；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权委托诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限等）、投递 时辰和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈说的其他事项。 有东谈主大会所遴选的具体通信方式、委托的公证机关过甚接洽方式和接洽东谈主、书面表决成见寄交的截止 时辰和收取方式。 督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈说基金管理东谈主到指定地点对表决成见的计票进行监督； 如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面陈说基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决成见的计 票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决成见的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票效率。      （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式      基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的其他方式 召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代 表列席的，不影响表决效率。现场开会同期适当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：      （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托东谈主理有基金份额的凭证及 委托东谈主的代理投票授权委托诠释适当法律法例、《基金合同》和会议陈说的规则，况兼持有基金份额 的凭证与基金管理东谈主理有的登记云尔相符；      （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证线路，灵验的基金份额不少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基 金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会 召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基 金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份 额的三分之一（含三分之一）。 其他方式在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他 方式进行表决。      在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：      （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个工作日内一语气公布联系提醒性公 告。      （2）召集东谈主按基金合同约定陈说基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）到指 定地点对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为 基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈说规则的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决成见；基 金托管东谈主或基金管理东谈主经陈说不参加收取书面表决成见的，不影响表决效率。   （3）本东谈主平直出具书面成见或授权他东谈主代表出具书面成见的，基金份额持有东谈主所持有的基金份额 不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具书面成见或授权他东谈主代 表出具书面成见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主 不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集 基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金 份额的持有东谈主平直出具书面成见或授权他东谈主代表出具书面成见。   （4）上述第（3）项中平直出具书面成见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面成见的代理 东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面成见的代理东谈主出具的委托东谈主理有基金份额的凭证 及委托东谈主的代理投票授权委托诠释适当法律法例、《基金合同》和会议陈说的规则，并与基金登记机 构记录相符。 其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在会议召开方式上，本基金亦可领受其他非现场方式或者以现场 方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议圭表比照现场开会和通信方式开会的 圭表进行。基金份额持有东谈主亦不错领受书面、汇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会 议召集东谈主确定并在会议陈说中列明。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定隔断《基金 合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金合同》规则的其他 事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会筹备的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的陈说后，对原有提案的修改应当在基金份额持有东谈主 大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主理东谈主按照下列第七条规则圭表确定和公布监票东谈主，然后由大 会主理东谈主宣读提案，经筹备后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的 代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如 果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代 理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的 主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会 作出的决议的效率。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元称呼）、身 份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托东谈主姓名（或单元称呼）和接洽方式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决截止日历后 2 个工作日 内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈灵验表决，在公证机关监督下形成决议。      （六）表决      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议： （含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以相等决议通过事项除外的其他事项均以一 般决议的方式通过。 （含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有规则或本基金合同另有约定的，转换基金运作方式、 更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以相等决议通过方为有 效。      基金份额持有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。      遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据诠释，不然提交适当会议陈说中规则 的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适当会议陈说规则的书面表决成见视为有 效表决，表决成见暗昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面成见的基金份额持有东谈主 所代表的基金份额总额。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或消除项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议开动后宣 布在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监 督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召 集，关联词基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议开动后宣 布在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管 东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主马上公布计票结果。      （3）淌若会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在晓示表决结 果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货 后，大会主理东谈主应当马上公布重新盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影响计票的 效率。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表（若 由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予 公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结 果。      （八）顺利与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。      基金份额持有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在规则序论上公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施顺利的基金份额持有东谈主大会的决议。顺利的 基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。      （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额持有东谈主分 别持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若联系基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不涉 及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权适当该等比例： （含 10%）； 分之一（含二分之一）； 额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原 定审议事项重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的 持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 又名基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 一）通过； 二）通过。      消除主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。      （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决条件等规则，但凡 平直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致联系内容被取消或变更 的，基金管理东谈主按照《信息败露办法》的规则公告后，可平直对本部安分容进行修改和治疗，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。      三、基金合同变更和隔断的事由、圭表      （一）《基金合同》的变更 的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主 大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 规则序论公告。      （二）《基金合同》的隔断事由      有下列情形之一的，经履行联系圭表后，《基金合同》应当隔断：      （三）基金财产的算帐 管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的工作主谈主员。 基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。      （1）《基金合同》隔断情形出现且基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统一给与基 金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；      （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐答复；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐答复进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐答复出具法律成见书；   （6）将算帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 算期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度由基金财 产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一谈剩余资产扣除基金财产算帐用度、缴纳 所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产算帐答复经适当《中华东谈主民共和国证券法》规 定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公 告于基金财产算帐答复报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产清 算小组应当将算帐答复登载在规则网站上，并将算帐答复提醒性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法定最低期限。法律法例或监 管功令另有规则的从其规则。   四、争议惩办方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议，如经友好协商未 能惩办的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时灵验的仲裁功令进 行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有规 定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连续诚恳、发愤、尽责地履行基金合同规则 的义务，保养基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港相等行政区、澳门相等行政区和台 湾地区法律）统带。   五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公气象和营业场 所查阅。                    第二十部分 基金托管契约的内容概要   一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：鹏华基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   法定代表东谈主：张纳沙   成随即间：1998 年 12 月 22 日   批准设立机关：中国证监会   批准设立文号：中国证券监督管理委员会［1998］31 号文   注册成本：1.5 亿元   组织时局：有限责任公司   存续期间：连接规划   （二）基金托管东谈主   称呼：恒丰银行股份有限公司   注册地址： 济南市历下区泺源大街 8 号   法定代表东谈主：辛树东谈主   成随即间：1987 年 11 月 23 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2014204 号   组织时局：股份有限公司   注册成本：11,120,962.9836 万元东谈主民币   存续期限：连接规划   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资步履欺骗监督权 资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有简易流动性的金融用具，包括债券（含国债、金融债、企业债、公司 债、央行单据、政府辅助机构债、地方政府债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、分 离来回可转债的纯债部分过甚他中国证监会允许基金投资的债券）、债券回购、银行入款（包括契约 入款、如期入款等）、货币市集用具、同行存单、资产辅助证券、国债期货以及法律法例或中国证监 会允许基金投资的其他金融用具（但须适当中国证监会联系规则）。      本基金不投资于股票，也不投资于可转换债券（分离来回可转债的纯债部分除外）、可交换债 券。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当圭表后，不错将其纳 入投资范围。      基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；每个来回日日终 在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，基金保留的现款以及投资于到期日在一年以内的政府债 券的比例统统不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。      淌若法律法例对该比例要求有变更的，本基金在履行适当圭表后以变更后的比例为准，本基金的 投资范围会作念相应治疗。 不低于信用资产的 50%；投资于债项评级 AA+的信用资产比例不突出信用资产的 50%。其中，短期融 资券、超短期融资券等短期信用资产的信用评级参考主体评级，其它信用资产领受债项评级，如无债 项评级则参考主体评级。      基金持有信用资产期间，淌若其信用品级下降、不再适当上述投资圭臬，应在评级答复发布之日 起 3 个月内给予一谈卖出。 督。      基金的投资组合应遵照以下限制：      （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；      （2）每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，基金保留的现款以及投资于到 期日在一年以内的政府债券的比例统统不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等；      （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不突出基金资产净值的 10%；      （4）本基金管理东谈主管理的一谈基金持有一家公司刊行的证券，不突出该证券的 10%，完全按照 接洽指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规则的比例限制；      （5）本基金投资于消除原始权益东谈主的各类资产辅助证券的比例，不得突出基金资产净值的      （6）本基金持有的一谈资产辅助证券，其市值不得突出基金资产净值的 20%，中国证监会规则 的特殊品种除外；      （7）本基金持有的消除（指消除信用级别）资产辅助证券的比例，不得突出该资产辅助证券范围 的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的一谈基金投资于消除原始权益东谈主的各类资产辅助证券，不得突出其各类 资产辅助证券统统范围的 10%；   （9）本基金参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净值的 40%， 参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得突出基金资产净值的 15%；因证券市集 波动、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不适当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新 增流动性受限资产的投资；   （11）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；   （12）若本基金参与国债期货来回，应当遵照下列要求：   a.本基金在职何来回日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产净值的 15%；   b.本基金在职何来回日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得突出基金持有的债券总市值的   c.本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出洋债期货合约价值， 统统(轧差计较)应当适当基金合同对于债券投资比例的接洽约定；   d.本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得突出上一来回日基 金资产净值的 30%；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回购来回 的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （14）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（10）、（13）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不适当上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来回日内进行治疗，但中国证监会规则的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同的接洽约 定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投 资的监督与搜检自本基金合同顺利之日起开动。   法律法例或监管部门取消或治疗上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当圭表后，则 本基金投资不再受联系限制或按治疗后的规则实施。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主利益的原 则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷司帐师事务所成见后，不错依照法律法例及基金合 同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特 征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体功令（包括但不限于实施条件、实施圭表、对基金赎回的影响、信息败露、用度 列支等运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项）依摄影 关法律法例的规则和基金合同以及招募说明书的约定实施。   基金托管东谈主依照联系法律法例的规则以及基金合同和招募说明书的约定，对侧袋机制启用、特定 资产处置和信息败露等方面进行监督。 行监督。   为保养基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、旁边证券来回价钱过甚他不正派的证券来回举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则退却的其他举止。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、现实收敛东谈主或者与其有重 大历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联来回的，应当适当基 金的投资主义和投资策略，遵照基金份额持有东谈主利益优先原则，防止利益阻扰，建立健全里面审批机 制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实施。联系来回必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法 规给予败露。要紧关联来回应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基 金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或治疗上述退却性规则，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当圭表 后，则本基金投资不再受联系限制或按治疗后的规则实施。 间债券市集进行监督。   （1）基金托管东谈主依据接洽法律法例的规则和《基金合同》的约定对于基金管理东谈主参与银行间债券 市集来回时濒临的来回敌手资信风险进行监督。   基金管理东谈主向基金托管东谈主提供适当法律法例及行业圭臬的银行间债券市集来回敌手的名单。基金 托管东谈主在收到名单后 2 个工作日内电话或邮件证据收到该名单。基金管理东谈主可如期和不如期对银行间 债券市集现券及回购来回敌手的名单进行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个工作日内电话或邮件确 认，新名单自基金托管东谈主证据当日顺利。新名单顺利前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的 来回，仍应按照契约进行结算。如基金管理东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券市 场来回敌手名单的，视为基金管理东谈主认同全市集来回敌手。      （2）基金管理东谈主参与银行间债券市集来回时，有责任收敛来回敌手的资信风险，由于来回敌手资 信风险引起的损失，基金管理东谈主应当负责向联系责任东谈主追偿。 银行进行监督。      基金投资银行入款的，基金管理东谈主应根据法律法例的规则及《基金合同》的约定，确定适当条件 的系数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的来回对 手是否适当接洽规则进行监督。如基金管理东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供入款银行名单 的，视为基金管理东谈主认同全市集入款银行。      本基金投资银行入款应适当如下规则：      （1）基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立如期对账机制，确保基金银行入款业务账目及 核算的简直、准确。      （2）基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据联系规则，明确两边在联系契约签署、账户开设与管理、投 资指示传达与实施、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献辅助以及入款证实书的开立、传递、辅助 等过程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。      （3）基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核联系契约、账户资 料、投资指示、入款证实书等接洽文献，切实履行托管职责。      （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格遵照《基金法》、《运作办法》等 接洽法律法例，以及国度接洽账户管理、利率管理、支付结算等的各项规则。 督。      （二）基金托管东谈主应根据接洽法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计较、各 类基金份额净值计较、基金用度开支及收入证据、基金收益分拨、联系信息败露、基金宣传推介材料 中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。淌若基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将伪善的业 绩表现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何责任，并有权在发现后答复中国证 监会。      （三）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在规则时辰内回话并改正，就基 金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督答复的， 基金管理东谈主应积极配合提供联系数据云尔和轨制等。      基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示或现实投资运作违背《基金法》过甚他接洽法例、《基金 合同》和本契约规则的步履，应实时以电话或书面时局陈说基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到通 知后应实时查对，并以电话或书面时局向基金托管东谈主反馈，说明违章原因及纠正期限，并保证在规则 期限内实时改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金 管理东谈主对基金托管东谈主陈说的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有权答复中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违章步履，应立即答复中国证监会，同期陈说基金管理东谈主在限 期内纠正。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违背法律、行政法例和其他接洽规则，或者违背《基金合同》 约定的，应当拒却实施，立即陈说基金管理东谈主，并有权向中国证监会答复。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据来回圭表依然顺利的指示违背法律、行政法例和其他接洽规则， 或者违背《基金合同》约定的，应当立即陈说基金管理东谈主，并有权向中国证监会答复。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查  根据《基金法》过甚他接洽法例、《基金合同》和本契约规则，基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托 管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主是否安全辅助基金财产、开立基金财产的 资金账户、证券账户、债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金管理东谈主计较的基金资 产净值和各类基金份额净值，是否根据基金管理东谈主指示办理算帐交收，是否按照法例规则和《基金合 同》规则进行联系信息败露和监督基金投资运作等步履。  基金管理东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主辅助的基金资产进行核查。基金托管东谈主应积极配合基金 管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交联系云尔以供基金管理东谈主核查托管财产的竣工性和简直性， 在规则时辰内回话并改正。  基金管理东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账管理、私行挪用基金资产、未实施或无故蔓延 实施基金管理东谈主资金划拨指示、表露基金投资信息等违背《基金法》、《基金合同》、本契约过甚他 接洽规则的，应实时以书面时局陈说基金托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收到陈说后应实时查对并 以书面时局对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金 托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主陈说的违章事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应答复中国 证监会。对基金管理东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督答复的，基金托管东谈主应积极配合提 供联系数据云尔和轨制等。  基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章步履，应立即答复中国证监会，同期陈说基金托管东谈主在限 期内纠正。  四、基金财产的辅助   （一）基金财产辅助的原则 任何资产。 管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的竣工和独处。 接洽当事东谈主确定到账日历并陈说基金托管东谈主，到账日基金资产莫得到达基金银行入款账户的，基金托 管东谈主应实时陈说基金管理东谈主遴选方法进行催收。由此给基金形成损失的，基金管理东谈主应负责向接洽当 事东谈主追偿基金的损失。基金托管东谈主对此不承担任何责任，但应给予必要的配合与协助。      （二）基金召募资产的考据      基金召募期满或基金提前扫尾召募之日，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东谈主 东谈主数适当《基金法》、《运作办法》等接洽规则后，由基金管理东谈主于 10 日内礼聘适当《中华东谈主民共和 国证券法》规则的司帐师事务所进行验资，出具验资答复。出具的验资答复应由参加验资的 2 名以上 （含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基金管理东谈主应将召募到的一谈资金存入基金托管东谈主 为基金开立的基金银行入款账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具联系诠释文献。      若基金召募期届满后，未能达到基金备案条件，由基金管理东谈主按规则办理退款，基金托管东谈主应提 供必要协助。      （三）基金的银行入款账户的开立和管理 计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主制作、辅助和使用。托管账户预留印鉴为基金托管东谈主的托 管业务专用章 1 枚以及东谈主名章 1 枚。托管账户的开立需遵照恒丰银行股份有限公司的联系规则。本基 金的一切货币收支举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行 入款账户进行。 东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦不得使用基金的任何银行入款账户进行本基 金业务除外的举止。 法》、《现款管理暂行条例实施确定》、《东谈主民币利率管理规则》、《支付结算办法》以及银行业监 督管理机构的其他规则。      （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理      基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立证券交收账 户。      基金证券交收账户的开立和使用，限于自傲开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理东谈主不 得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券交收账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业 务除外的举止。   基金管理东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户即资金交 收账户，用于证券来回资金的结算。基金托管东谈主以本基金的口头在托管东谈主处开立基金的证券来回资金 结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和管理 结算有限责任公司和银行间市集算帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托 管东谈主负责基金的债券及资金的算帐。基金管理东谈主负责肯求基金参预寰宇银行间同行拆借市集进行交 易，由基金管理东谈主在中海外汇来回中心开设同行拆借市集来回账户。   （六）其他账户的开立和管理   若中国证监会或其他监管机构在本托管契约坚定日之后允许基金从事其他投资品种的投资业务， 波及联系账户的开立、使用的，由基金管理东谈主协助基金托管东谈主根据接洽法律法例的规则和《基金合 同》的约定，开立接洽账户。该账户按接洽功令使用并管理。   （七）基金财产投资的接洽什物证券、银行入款如期存单等有价凭证的辅助   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的辅助库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司或 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或银行间市集算帐所股份有限公司或单据营业 中心的代辅助库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对 由基金托管东谈主除外机构现实灵验收敛的本基金资产不承担辅助责任。   银行入款如期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责辅助。   （八）与基金财产接洽的要紧合同的辅助   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金接洽的要紧合同的原件永诀由基金托管东谈主、基金管理东谈主保 管，联系业务圭表另有限制除外。除本契约另有规则外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金接洽的重 大合同期应尽可能保证持有二份以上的正本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份正本的原 件，基金管理东谈主应实时将正本投递基金托管东谈主处。合同的辅助期限按照国度接洽规则实施。   对于无法取得二份以上的正本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真 件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得悠扬。   五、基金资产净值的计较和司帐核算 后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位 四舍五入。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急治疗机制。法律法例另有规则的，从 其规则。   基金管理东谈主于每个工作日计较基金资产净值及各类基金份额净值，并按规则公告。 估值时除外。基金管理东谈主每个工作日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管东谈主， 经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约定对外公布。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与辅助   基金管理东谈主可委托基金登记机构登记和辅助基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容包 括但不限于基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册，包括基金召募期扫尾时的基金份额持有东谈主名册、基金权益登记日的基金份 额持有东谈主名册、基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有东谈主名册、每年临了一个来回日的基金份额 持有东谈主名册，由基金登记机构负责编制和辅助，并对基金份额持有东谈主名册的简直性、竣工性和准确性 负责。   基金管理东谈主应根据基金托管东谈主的要求如期和不如期向基金托管东谈主提供基金份额持有东谈主名册。   （一）基金管理东谈主于《基金合同》顺利日及《基金合同》隔断日后 10 个工作日内向基金托管东谈主提 供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；   （二）基金管理东谈主于基金份额持有东谈主大会权益登记日后 5 个工作日内向基金托管东谈主提供由登记机 构编制的基金份额持有东谈主名册；   （三）基金管理东谈主于每年临了一个来回日后 10 个工作日内向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基 金份额持有东谈主名册；   （四）除上述约定时辰外，淌若确因业务需要，基金托管东谈主与基金管理东谈主商议一致后，由基金管 理东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册。   基金托管东谈主以电子版时局妥善辅助基金份额持有东谈主名册，保存期限不少于法律法例的规则。基金 托管东谈主不得将所辅助的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵照守密义务。 若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善辅助基金份额持有东谈主名册，应按接洽法例规则各自 承担相应的责任。   七、争议惩办方式   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约接洽的一切争议，应通过友好协商或者统一解 决。托管契约当事东谈主不肯通过协商、统一惩办或者协商、统一不成的，任何一方当事东谈主均有权将争议 提交深圳国际仲裁院，根据该会届时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点在深圳市，仲裁裁决是终 局性的，并春联系两边当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，连续诚恳、发愤、尽责地履行 《基金合同》和本契约规则的义务，保养基金份额持有东谈主的正当权益。   本契约受中华东谈主民共和国法律（为本契约之目的，不包括香港相等行政区、澳门相等行政区和台 湾地区法律）统带，并从其解释。   八、托管契约的变更与隔断   （一）基金托管契约的变更   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与《基金合 同》的规则有任何阻扰。修改后的新契约，应报中国证监会备案。   （二）基金托管契约的隔断                第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东谈主在渊博情况 下向投资者提供，基金管理东谈主可根据现实业务情况以及基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，不断完 善并加多和修改服务技俩。   一、营销立异及网上来回服务   为丰富投资者的来回方式和渠谈，基金管理东谈主为投资者提供多种时局的来回服务。   在营销渠谈立异方面，本基金管理东谈主纵容发展基金电子商务，已通畅基金网上来回系统，投资者 可登陆本基金管理东谈主的网站（www.phfund.com.cn），愈加简陋、快捷地办理基金来回及信息查询等已 通畅的各项基金网上来回业务。同期，投资者可温雅鹏华基金官方微信账号（微信 号:penghuajijin ) ，快速兑现净值查询功能，绑定个东谈主账户之后，还可兑现账户查询功能和来回功 能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信号面前也辅助鹏华基金客户进行非直销 基金资产的查询服务。基金管理东谈主将不断努力完善现存时候系统和销售渠谈，为投资者提供愈加各类 化的来回方式和技巧。   二、信息定制服务   投资者不错通过基金管理东谈主网站（ www.phfund.com.cn）、短信平台、呼唤中心（ 400-6788- 机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信息包括：月度短信账单、鹏华 早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会周刊、电子对账单等信息。基金管理东谈主将 根据业务发展需要和现实情况，应时治疗发送的定制信息内容。   三、在线商榷服务   投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin）等汇集通 讯用具进行业务商榷，基金管理东谈主 7*24 小时提供智能机器东谈主商榷服务，在工作时辰内有专东谈主在线提供 商榷服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   呼唤中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账户余额、交 易情况、基金居品信息与服务等信息查询。   呼唤中心东谈主工坐席提供工作日 8：30－21：00 的坐席服务（要紧法定节沐日除外），投资者不错 通过该热线取得业务商榷、信息查询、服务投诉、信息定制、云尔修改等专项服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东谈主成就的投诉专线、呼唤中心东谈主工热线、书 信、电子邮件等渠谈，对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、汇集在线是主要投诉受理渠谈，基金管理东谈主设专东谈主负责管理投诉电话 （0755-82353668）、信箱、汇集服务。现场投诉和成见簿投诉是补充投诉渠谈，由各销售机构受理后 反馈给本基金管理东谈主跟进处理。                    第二十二部分 其他应败露事项   本基金的其他应败露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息败露办 法》等联系法律法例规则的内容与款式进行败露，并在规则序论上公告。        公告事项                   法定败露方式             法定败露日历 鹏华丰顺债券型证券投资基金招募说明书        《证券时报》、基金管理东谈主网        2023 年 03 月 25 日                           站及/或中国证监会基金电子披                                 露网站 鹏华丰顺债券型证券投资基金基金居品资        《证券时报》、基金管理东谈主网        2023 年 03 月 25 日 料概要                       站及/或中国证监会基金电子披                                 露网站 鹏华丰顺债券型证券投资基金份额发售公        《证券时报》、基金管理东谈主网        2023 年 03 月 25 日 告                         站及/或中国证监会基金电子披                                 露网站 鹏华丰顺债券型证券投资基金托管契约         《证券时报》、基金管理东谈主网        2023 年 03 月 25 日                           站及/或中国证监会基金电子披                                 露网站 鹏华丰顺债券型证券投资基金基金合同         《证券时报》、基金管理东谈主网        2023 年 03 月 25 日                           站及/或中国证监会基金电子披                                 露网站 鹏华基金管理有限公司对于新增东谈主民币直        《证券时报》、基金管理东谈主网        2023 年 04 月 07 日 销资金专户的公告                  站及/或中国证监会基金电子披                                 露网站 鹏华基金管理有限公司对于注意防止以协               《证券时报》、基金管理东谈主网    2023 年 06 月 03 日 助办理贷款为借口进行糊弄举止的风险提               站及/或中国证监会基金电子披 示                                      露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金               《证券时报》、基金管理东谈主网    2023 年 06 月 05 日 参与国海证券股份有限公司申购（含如期               站及/或中国证监会基金电子披 定额投资）费率优惠举止的公告                         露网站 对于鹏华丰顺债券型证券投资基金提前结               《证券时报》、基金管理东谈主网    2023 年 06 月 16 日 束召募的公告                           站及/或中国证监会基金电子披                                        露网站 鹏华丰顺债券型证券投资基金基金合同生               《证券时报》、基金管理东谈主网    2023 年 06 月 17 日 效公告                              站及/或中国证监会基金电子披                                        露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金               《证券时报》、基金管理东谈主网    2023 年 06 月 20 日 参与北京中植基金销售有限公司申购（含               站及/或中国证监会基金电子披 如期定额投资）费率优惠举止的公告                       露网站 鹏华丰顺债券型证券投资基金绽开日常申               《证券时报》、基金管理东谈主网    2023 年 06 月 21 日 购、赎回、转换和如期定额投资业务的公               站及/或中国证监会基金电子披 告                                      露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金               《证券时报》、基金管理东谈主网    2023 年 08 月 07 日 参 与 部 分 销 售机 构 申 购 （含 定 期 定 额投   站及/或中国证监会基金电子披 资）费率优惠举止的公告                            露网站 鹏华基金管理有限公司对于运用固有资金               《证券时报》、基金管理东谈主网    2023 年 08 月 21 日 投资旗下基金的公告                        站及/或中国证监会基金电子披                                        露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金               《证券时报》、基金管理东谈主网    2023 年 09 月 27 日 参与国金证券股份有限公司申购（含如期               站及/或中国证监会基金电子披 定额投资）费率优惠举止的公告                         露网站 鹏华基金管理有限公司线路公告                   《证券时报》、基金管理东谈主网    2023 年 10 月 13 日                                  站及/或中国证监会基金电子披                                        露网站 鹏华丰顺债券型证券投资基金 2023 年第 3          《证券时报》、基金管理东谈主网    2023 年 10 月 24 日 季度答复                             站及/或中国证监会基金电子披                                        露网站 鹏华基金管理有限公司对于运用固有资金               《证券时报》、基金管理东谈主网    2023 年 11 月 07 日 投资旗下基金的公告                        站及/或中国证监会基金电子披                                        露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金               《证券时报》、基金管理东谈主网    2023 年 11 月 16 日 参与南京证券股份有限公司申购（含如期               站及/或中国证监会基金电子披 定额投资）费率优惠举止的公告                         露网站 鹏华基金管理有限公司线路公告                   《证券时报》、基金管理东谈主网    2024 年 01 月 18 日                                  站及/或中国证监会基金电子披                                        露网站 鹏华丰顺债券型证券投资基金 2023 年第 4          《证券时报》、基金管理东谈主网    2024 年 01 月 19 日 季度答复                             站及/或中国证监会基金电子披                                        露网站   上述败露事项的败露期间自 2023 年 03 月 25 日至 2024 年 02 月 01 日。                 第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书按联系法律法例，存放在基金管理东谈主、基金销售机构等的办公气象，投资东谈主可在办 公时辰免费查阅；也可在支付工本费后在合理时辰内获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募 说明书正本为准。投资东谈主也不错平直登录基金管理东谈主的网站进行查阅。   基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                         第二十四部分 备查文献   一、备查文献包括：   二、备查文献的存放地点和投资东谈主查阅方式： 放在基金管理东谈主处。                                                      鹏华基金管理有限公司