鹏华丰顺债券型证券投资基金      托管公约 基金束缚东说念主：鹏华基金束缚有限公司 基金托管东说念主：恒丰银行股份有限公司      二零二四年十月      鉴于鹏华基金束缚有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有 限背负公司，按摄影干法律法例的章程具备担任基金束缚东说念主的经验和身手，拟募 集刊行鹏华丰顺债券型证券投资基金；      鉴于恒丰银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银 行，按摄影干法律法例的章程具备担任基金托管东说念主的经验和身手；      鉴于鹏华基金束缚有限公司拟担任鹏华丰顺债券型证券投资基金的基金管 理东说念主，恒丰银行股份有限公司拟担任鹏华丰顺债券型证券投资基金的基金托管 东说念主；      为明确鹏华丰顺债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的 基金束缚东说念主和基金托管东说念主之间的权益义务关系，特制订本托管公约；      除非另有约定，《鹏华丰顺债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基 金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管公约时应具有疏通的 含义；若有抗拒应以基金合同为准，并依其条件解释。 一、基金托管公约当事东说念主 （一）基金束缚东说念主   称呼：鹏华基金束缚有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   法定代表东说念主：张纳沙   成立时代：1998 年 12 月 22 日   批准设立机关：中国证监会   批准设立文号：中国证券监督束缚委员会［1998］31 号文   注册成本：1.5 亿元   组织式样：有限背负公司   存续时代：握续谋略 （二）基金托管东说念主   称呼：恒丰银行股份有限公司   注册地址： 济南市历下区泺源大街 8 号   法定代表东说念主：辛树东说念主   成立时代：1987 年 11 月 23 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2014204 号   组织式样：股份有限公司 注册成本：11,120,962.9836 万元东说念主民币   存续期限：握续谋略 二、基金托管公约的依据、主义和原则   本公约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                       （以下简称《基金法》）、                                  《公 开召募证券投资基金销售机构监督束缚办法》                    （以下简称《销售办法》）、                                《公开募 集证券投资基金运作束缚办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《公开召募证券投资基 金信息线路束缚办法》          （以下简称《信息线路办法》）、                        《公开召募灵通式证券投资 基金流动性风险束缚章程》            （以下简称《流动性风险束缚章程》）、                             《基金合同》及 其他磋议章程缔结。   本公约的主义是明确基金束缚东说念主和基金托管东说念主之间在基金财产的支握、投 资运作、净值猜测打算、收益分派、信息线路及相互监督等磋议事宜中的权益、义 务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   基金束缚东说念主和基金托管东说念主死守对等自发、敦朴信用、充分保护投资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本公约。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的相干安排见基金合同和招 募说明书的章程。 三、基金托管东说念主对基金束缚东说念主的业务监督和核查 （一）基金托管东说念主对基金束缚东说念主的投资行径利用监督权 对基金的投资边界、投资对象进行监督。   本基金的投资边界为具有淡雅流动性的金融用具，包括债券（含国债、金 融债、企业债、公司债、央行单子、政府支握机构债、场地政府债、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、次级债、分离交易可转债的纯债部分偏执他中国 证监会允许基金投资的债券）、债券回购、银行入款（包括公约入款、如期入款 等）、货币市集用具、同行存单、钞票支握证券、国债期货以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会相干章程）。   本基金不投资于股票，也不投资于可调节债券（分离交易可转债的纯债部 分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东说念主在履行适 当才能后，不错将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 现款以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例系数不低于基金钞票净值 的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   要是法律法例对该比例要求有变更的，本基金在履行适当才能后以变更后 的比例为准，本基金的投资边界会作念相应调节。 AAA 的信用钞票比例不低于信用钞票的 50%；投资于债项评级 AA+的信用钞票比 例不跳跃信用钞票的 50%。其中，短期融资券、超短期融资券等短期信用钞票 的信用评级参考主体评级，其它信用钞票采纳债项评级，如无债项评级则参考 主体评级。   基金握有信用钞票时代，要是其信用等级下落、不再相宜上述投资尺度， 应在评级叙述发布之日起 3 个月内给以整个卖出。 对基金投资比例进行监督。   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保 留的现款以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例系数不低于基金钞票 净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金钞票净值的 10%；   （4）本基金束缚东说念主束缚的整个基金握有一家公司刊行的证券，不跳跃该证 券的 10%，实足按照磋议指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件章程的比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的万般钞票支握证券的比例，不得跳跃 基金钞票净值的 10%；   （6）本基金握有的整个钞票支握证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的   （7）本基金握有的团结（指团结信用级别）钞票支握证券的比例，不得超 过该钞票支握证券限度的 10%；   （8）本基金束缚东说念主束缚的整个基金投资于团结原始权益东说念主的万般钞票支握 证券，不得跳跃其万般钞票支握证券系数限度的 10%；   （9）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金钞票净值的 40%，插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永远限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （10）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值系数不得跳跃基金钞票净 值的 15%；因证券市集波动、基金限度变动等基金束缚东说念主之外的身分以致基金 不相宜该比例限制的，基金束缚东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （11）本基金钞票总值不跳跃基金钞票净值的 140%；   （12）若本基金参与国债期货交易，应当死守下列要求：   a.本基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基 金钞票净值的 15%；   b.本基金在职何交易日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金 握有的债券总市值的 30%；   c.本基金所握有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖 放洋债期货合约价值，系数(轧差猜测打算)应当相宜基金合同对于债券投资比例的 磋议约定；   d.本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得跳跃上一交易日基金钞票净值的 30%；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投 资边界保握一致；   （14）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（10）、（13）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东说念主合并、基金限度变动等基金束缚东说念主之外的身分以致基金投资比例不相宜上 述章程投资比例的，基金束缚东说念主应当在 10 个交易日内进行调节，但中国证监会 章程的非凡情形除外。   基金束缚东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋议约定。在上述时代内，本基金的投资边界、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效 之日起运行。   法律法例或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金束缚东说念主 在履行适当才能后，则本基金投资不再受相干限制或按调节后的章程实施。   当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基 金份额握有东说念主利益的原则，基金束缚东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问管帐 师事务所想法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时代，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹 比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体国法（包括但不限于实施条件、实施才能、对基金赎回的 影响、信息线路、用度列支等运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支 付等对投资者权益有枢纽影响的事项）依摄影干法律法例的章程和基金合同以 及招募说明书的约定实施。   基金托管东说念主依摄影干法律法例的章程以及基金合同和招募说明书的约定， 对侧袋机制启用、特定钞票处置和信息线路等方面进行监督。 对基金投资不容行径进行监督。      为真贵基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：      （1）承销证券；      （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽背负的投资；      （4）商业其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；      （5）向其基金束缚东说念主、基金托管东说念主出资；      （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏执他不朴直的证券交易步履；      （7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他步履。      基金束缚东说念主运用基金财产商业基金束缚东说念主、基金托管东说念主偏执控股推进、实 际遏抑东说念主或者与其有枢纽蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他枢纽关联交易的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，遵 循基金份额握有东说念主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照市集公正合理价钱实施。相干交易必须事前得到基金托管东说念主的同 意，并按法律法例给以线路。枢纽关联交易应提交基金束缚东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的颓唐董事通过。基金束缚东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。      法律法例或监管部门取消或调节上述不容性章程，如适用于本基金，基金 束缚东说念主在履行适当才能后，则本基金投资不再受相干限制或按调节后的章程执 行。 对基金束缚东说念主参与银行间债券市集进行监督。      （1）基金托管东说念主依据磋议法律法例的章程和《基金合同》的约定对于基金 束缚东说念主参与银行间债券市集交易时靠近的交易敌手资信风险进行监督。      基金束缚东说念主向基金托管东说念主提供相宜法律法例及行业尺度的银行间债券市集 交易敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个职责日内电话或邮件阐发收到 该名单。基金束缚东说念主可如期和不如期对银行间债券市集现券及回购交易敌手的 名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个职责日内电话或邮件阐发，新名 单自基金托管东说念主阐发当日收效。新名单收效前已与本次剔除的交易敌手所进行 但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。如基金束缚东说念主在基金投资运作之 前未向基金托管东说念主提供银行间债券市集交易敌手名单的，视为基金束缚东说念主认同 全市集交易敌手。      （2）基金束缚东说念主参与银行间债券市集交易时，有背负遏抑交易敌手的资信 风险，由于交易敌手资信风险引起的耗损，基金束缚东说念主应当负责向相干背负东说念主 追偿。 对基金束缚东说念主遴荐入款银行进行监督。      基金投资银行入款的，基金束缚东说念主应根据法律法例的章程及《基金合同》 的约定，确定相宜条件的系数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基 金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否相宜磋议章程进行监督。 如基金束缚东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供入款银行名单的，视为 基金束缚东说念主认同全市集入款银行。      本基金投资银行入款应相宜如下章程：      （1）基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立如期对账机制，确保基 金银行入款业务账目及核算的真实、准确。      （2）基金束缚东说念主与基金托管东说念主应根据相干章程，明确两边在相干公约签署、 账户开设与束缚、投资指示传达与实施、资金划拨、账目查对、到期兑付、文 件支握以及入款证实书的开立、传递、支握等历程中的权益、义务和职责，以 确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。      （3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核相干公约、账户贵寓、投资指示、入款证实书等磋议文献，切实履行托管职 责。      （4）基金束缚东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格死守《基金 法》、《运作办法》等磋议法律法例，以及国度磋议账户束缚、利率束缚、支 付结算等的各项章程。 金投资其他方面进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据磋议法律法例的章程及《基金合同》的约定，对 基金钞票净值猜测打算、万般基金份额净值猜测打算、基金用度开支及收入阐发、基金 收益分派、相干信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行 监督和核查。要是基金束缚东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将演叨的事迹推崇数 据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何背负，并有权在发现 后叙述中国证监会。   （三）基金束缚东说念主应积极合营和协助基金托管东说念主的监督和核查，在章程时 间内回话并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督叙述的，基金束缚东说念主应积极合营提供相干 数据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金束缚东说念主的投资指示或履行投资运作违犯《基金法》及 其他磋议法例、《基金合同》和本公约章程的行径，应实时以电话或书面式样 陈述基金束缚东说念主限期改良，基金束缚东说念主收到陈述后应实时查对，并以电话或书 面式样向基金托管东说念主反馈，说明违章原因及改良期限，并保证在规如期限内及 时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金束缚 东说念主改正。基金束缚东说念主对基金托管东说念主陈述的违章事项未能在限期内改良的，基金 托管东说念主有权叙述中国证监会。   基金托管东说念主发现基金束缚东说念主有枢纽违章行径，应立即叙述中国证监会，同 时陈述基金束缚东说念主在限期内改良。   基金托管东说念主发现基金束缚东说念主的指示违犯法律、行政法例和其他磋议章程， 或者违犯《基金合同》约定的，应当断绝实施，立即陈述基金束缚东说念主，并有权 向中国证监会叙述。   基金托管东说念主发现基金束缚东说念主依据交易才能已经收效的指示违犯法律、行政 法例和其他磋议章程，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即陈述基金束缚 东说念主，并有权向中国证监会叙述。 四、基金束缚东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》偏执他磋议法例、《基金合同》和本公约章程，基金束缚 东说念主对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东说念主是否安全支握基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户、债券托管 账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金束缚东说念主猜测打算的基金钞票净值和 万般基金份额净值，是否根据基金束缚东说念主指示办理计帐交收，是否按照法例规 定和《基金合同》章程进行相干信息线路和监督基金投资运作等行径。   基金束缚东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主支握的基金钞票进行核查。基金 托管东说念主应积极合营基金束缚东说念主的核查行径，包括但不限于：提交相干贵寓以供 基金束缚东说念主核查托管财产的完满性和真实性，在章程时代内回话并改正。   基金束缚东说念主发现基金托管东说念主未对基金钞票实行分账束缚、私行挪用基金资 产、未实施或无故延长实施基金束缚东说念主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本公约偏执他磋议章程的，应实时以书面式样 陈述基金托管东说念主在限期内改良，基金托管东说念主收到陈述后应实时查对并以书面形 式对基金束缚东说念主发出回函。在限期内，基金束缚东说念主有权随时对陈述县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金束缚东说念主陈述的违章事项未能在限 期内改良的，基金束缚东说念主应叙述中国证监会。对基金束缚东说念主按照法例要求需向 中国证监会报送基金监督叙述的，基金托管东说念主应积极合营提供相干数据贵寓和 轨制等。   基金束缚东说念主发现基金托管东说念主有枢纽违章行径，应立即叙述中国证监会，同 时陈述基金托管东说念主在限期内改良。 五、基金财产的支握 （一）基金财产支握的原则 用、刑事背负、分派基金的任何钞票。 户等投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账束缚，确保基金财产的完满和独 立。 应由基金束缚东说念主负责与磋议当事东说念主确定到账日历并陈述基金托管东说念主，到账日基 金钞票莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东说念主应实时陈述基金束缚东说念主采纳 措施进行催收。由此给基金变成耗损的，基金束缚东说念主应负责向磋议当事东说念主追偿 基金的耗损。基金托管东说念主对此不承担任何背负，但应给以必要的合营与协助。 （二）基金召募钞票的考证      基金召募期满或基金提前收尾召募之日，召募的基金份额总数、基金召募 金额、基金份额握有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等磋议章程后，由 基金束缚东说念主于 10 日内遴聘相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所 进行验资，出具验资叙述。出具的验资叙述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名） 中国注册管帐师署名灵验。验资完成，基金束缚东说念主应将召募到的整个资金存入 基金托管东说念主为基金开立的基金银行入款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出 具相干评释文献。      若基金召募期届满后，未能达到基金备案条件，由基金束缚东说念主按章程办理 退款，基金托管东说念主应提供必要协助。 （三）基金的银行入款账户的开立和束缚 根据中国东说念主民银行章程计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主制作、支握 和使用。托管账户预留印鉴为基金托管东说念主的托管业务专用章 1 枚以及东说念主名章 1 枚。托管账户的开立需死守恒丰银行股份有限公司的相干章程。本基金的一切 货币进出步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过 本基金的银行入款账户进行。 基金托管东说念主和基金束缚东说念主不得假借本基金的方法开立其他任何银行入款账户； 亦不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务之外的步履。 银行结算账户束缚办法》、《现款束缚暂行条例实施确定》、《东说念主民币利率管 理章程》、《支付结算办法》以及银行业监督束缚机构的其他章程。 （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和束缚      基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的式样在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券交收账户。      基金证券交收账户的开立和使用，限于缓和开展本基金业务的需要。基金 托管东说念主和基金束缚东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券交收账 户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。      基金束缚东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。      基金托管东说念主以基金托管东说念主的方法在中国证券登记结算有限背负公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券交易资金的结算。基金托管东说念主以本基 金的方法在托管东说念主处开立基金的证券交易资金结算的二级结算备付金账户。 （五）债券托管账户的开立和束缚 通事后在中央国债登记结算有限背负公司和银行间市集计帐所股份有限公司以 本基金的方法开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的清 算。基金束缚东说念主负责央求基金插足寰宇银行间同行拆借市集进行交易，由基金 束缚东说念主在中国际汇交易中心开设同行拆借市集交易账户。 本由基金束缚东说念主保存。 （六）其他账户的开立和束缚   若中国证监会或其他监管机构在本托管公约缔结日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及相干账户的开立、使用的，由基金束缚东说念主协助基金 托管东说念主根据磋议法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立磋议账户。该账 户按磋议国法使用并束缚。 （七）基金财产投资的磋议什物证券、银行入款如期存单等有价凭证的支握   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支握库，也可存入中央国债登 记结算有限背负公司或中国证券登记结算有限背负公司上海分公司/深圳分公 司或银行间市集计帐所股份有限公司或单子营业中心的代支握库。什物证券的 购买和转让，由基金托管东说念主根据基金束缚东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金 托管东说念主之外机构履行灵验遏抑的本基金钞票不承担支握背负。   银行入款如期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责支握。 （八）与基金财产磋议的枢纽合同的支握   由基金束缚东说念主代表基金签署的与基金磋议的枢纽合同的原件分手由基金托 管东说念主、基金束缚东说念主支握，相干业务才能另有限制除外。除本公约另有章程外， 基金束缚东说念主在代表基金签署与基金磋议的枢纽合同期应尽可能保证握有二份以 上的底本，以便基金束缚东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份底本的原件，基金管 理东说念主应实时将底本投递基金托管东说念主处。合同的支握期限按照国度磋议章程实施。   对于无法取得二份以上的底本的，基金束缚东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定边界内，合同原件不得 升沉。 六、指示的发送、阐发和实施   基金束缚东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏执他款项收付 指示，基金托管东说念主实施基金束缚东说念主的投资指示、办理基金名下的资金交游等有 关事项。   基金束缚东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金束缚东说念主发送的电子指示（采纳深证通金融数据交换平台 发送的电子指示、通过托管网银发送的电子指示）、自动产生的电子指示（托 管业务系统通过预先设定的业务国法自动产生的电子指示）。电子指示也曾发 出即被视为正当灵验指示。   若基金束缚东说念主已与基金托管东说念主建立深证通指示直连或其他以电子式样发送 的指示，基金束缚东说念主应优先以电子指示式样向基金托管东说念主发送指示，并应事前 书面向基金托管东说念主指定各业务类型投资指示的发送主渠说念，以传真或电子邮件 四肢救急式样备用。   任何基金束缚东说念主通过恒丰银行托管系统直连处事发送的电子指示即四肢基 金束缚东说念主真实发起交易办理时的电子凭证，由基金束缚东说念主承担相应法律背负。 对于收集传输过程中的外界身分导致电子指示被改动的，基金托管东说念主不承担任 何背负。基金束缚东说念主发出的电子指示到达基金托管东说念主且经基金托管东说念主处理罢了 后，基金束缚东说念主不得要求变更或取销。基金束缚东说念主若发现账户变动与其履行交 易操作不符，应在知说念或应当知说念伪善发生之日起 5 个职责日内以书面式样通 知基金托管东说念主，在陈述中应说明伪善可能发生的原因、磋议的账号、金额等具 体情况。基金托管东说念主应在自接到陈述之日起 7 个职责日内陈述基金束缚东说念主看望 成果。如该伪善确已发生并系仅由基金托管东说念主原因变成，基金托管东说念主应在陈述 基金束缚东说念主看望成果后 3 个职责日对伪善加以改良。如该伪善由基金束缚东说念主原 因变成，则由基金束缚东说念主自行负责。   基金束缚东说念主在使用基金托管东说念主恒丰银行托管系统直连处事时，应按照基金 托管东说念主发布接口的方法发送电子指示，基金束缚东说念主在企业里面建设的托管系统 直连处事束缚东说念主员和操作主说念主员的一切行径（包括但不限于操作失当、欺骗、疏 忽等）均由基金束缚东说念主负责。 （一）基金束缚东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金束缚东说念主应事前书面陈述（以下简称“授权陈述”）基金托管东说念主有权发 送指示的东说念主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并规 定基金束缚东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主阐发有权发送东说念主员（以下简 称“被授权东说念主”）身份的方法。授权文献由基金束缚东说念主以传真式样陈述基金托 管东说念主，并经电话阐发后收效。授权文献在传真发出后七个职责日内投递文献正 本。要是授权文献中载明具体收效时代的，该收效时代不得早于基金托管东说念主收 到授权文献并经电话阐发的时点。如早于前述时代，则以基金托管东说念主收到授权 文献并经电话阐发的时点为授权文献的收效时代。如基金托管东说念主收到的底本文 件与传真件不符，以基金托管东说念主收到的传真件为准。   基金束缚东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守密义务，其内容不得向被授权 东说念主及相干操作主说念主员之外的任何东说念主走漏，但法律法例章程或有权机关另有要求的 除外。 （二）指示的内容   指示是基金束缚东说念主在运用基金钞票时，向基金托管东说念主发出的资金划拨偏执 他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时代、到账时代、金额、账户、 大额支付号（如有）等实施支付所需内容，加盖预留印鉴。 （三）指示的发送、阐发和实施的时代和才能   基金束缚东说念主应按照《基金法》偏执他磋议法例、《基金合同》和本公约的 章程，在其正当的谋略权限和交易权限内发送指示，被授权东说念主应按照其授权权 限发送指示。指示由“授权陈述”确定的被授权东说念主代表基金束缚东说念主用传真或双 方认同的其他式样向基金托管东说念主发送。基金束缚东说念主发送指示的传真号码及邮箱 由基金束缚东说念主以书面的式样另行提供，基金束缚东说念主未按照约定的传真号码或邮 箱地址发送的指示，基金托管东说念主有权断绝实施。发送后基金束缚东说念主实时通过电 话与基金托管东说念主阐发指示内容。基金束缚东说念主必须在 15:00 之前向基金托管东说念主发 送付款指示并确保基金银行账户有饱和的资金余额，15:00 之后发送付款指示或 截止 15:00 时账户资金不足的，基金托管东说念主不可保证在当日完成划付。对基金 束缚东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予 实施，独立即陈述基金束缚东说念主，基金托管东说念主不承担因为演叨施该指示而变成损 失的背负。如基金束缚东说念主要求本日某一时点到账，必须至少提前 2 个职责小时 向基金托管东说念主发送付款指示并在基金托管东说念主职责时代内与基金托管东说念主电话确 认。基金束缚东说念主指示传输不足时或账户资金不足，未能留出饱和的实施时代， 以致指示未能实时实施的，基金托管东说念主不承担由此导致的耗损。基金束缚东说念主可 以将银行间市集成交单加盖预留印鉴后传真给基金托管东说念主。对于被授权东说念主发出 的指示，基金束缚东说念主不得否定其服从。基金托管东说念主依照“授权陈述”章程的方 法阐发指示的灵验后，方可实施指示。基金托管东说念主仅根据基金束缚东说念主的授权文 件对指示进行方法相符性的式样审查，对其真实性不承担背负。   基金束缚东说念主发送划款指示时应同期向基金托管东说念主发送必要的投资合同、费 用发票（如有）等划款评释文献的复印件。但基金托管东说念主仅对基金束缚东说念主提交 的划款指示按照本公约约定进行方法一致性审查，基金托管东说念主不负责审查基金 束缚东说念主发送指示同期提交的其他文献贵寓的正当性、真实性、完满性和灵验性， 基金束缚东说念主应保证上述文献贵寓正当、真实、完满和灵验。如因基金束缚东说念主提 供的上述文献分歧法、不真实、不完满或失去服从而影响基金托管东说念主的审核或 给任何第三东说念主带来耗损，基金托管东说念主不承担任何式样的背负。   本公约项下的资金账户发生的银行结算用度、银行账户真贵费等银行用度， 由基金托管东说念主径直从资金账户中扣划，无谓基金束缚东说念主出具划款指示。   基金托管东说念主在收到灵验指示后，将对于团结批次的划款指示未必实施，如 有非凡支付规矩，基金束缚东说念主应以书面或其他两边认同的式样提前陈述。   指示底本由基金束缚东说念主支握，基金托管东说念主支握指示传真件。当两者不一致 时，以基金托管东说念主收到的业务指示传真件为准。 （四）基金束缚东说念主发送伪善指示的情形和处理才能   基金束缚东说念主发送伪善指示的情形包括指示发送东说念主员无权或高出权限发送指 令及交割信息伪善，指示中蹙迫信息隐隐不清或不全等。基金托管东说念主在履行监 督职能时，发现基金束缚东说念主的指示伪善时，有权断绝实施，并实时陈述基金管 理东说念主改正。如需取销指示，基金束缚东说念主应出具书面说明，并加盖业务用章。但 基金托管东说念主因实施基金束缚东说念主的正当指示而对基金财产变成耗损的，基金托管 东说念主不承担补偿背负。基金托管东说念主对实施基金束缚东说念主的依据交易才能已经收效的 指示对本基金钞票变成的耗损不承担补偿背负。 （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝实施指示的情形和处理才能      基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现基金束缚东说念主的投资 指示违犯磋议基金的法律法例、《基金合同》、本公约的章程，如交易未收效， 则不予实施独立即陈述基金束缚东说念主；如交易已收效，则以书面式样陈述基金管 理东说念主限期改良。基金束缚东说念主收到陈述后应实时查对，并以约定式样向基金托管 东说念主反馈，由此变成的耗损由基金束缚东说念主承担。      基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现投资指示有可能违 反法律法例、《基金合同》、本公约的章程，有权暂缓或断绝实施指示，陈述 基金束缚东说念主改正。要是基金束缚东说念主拒不改正，基金托管东说念主有权向中国证监会报 告。 （六）基金托管东说念主未按照基金束缚东说念主指示实施的处理方法      基金托管东说念主由于本身原因变成未按照基金束缚东说念主发送的宽敞指示实施，应 在发现后实时采纳措施给以弥补，并实时陈述基金束缚东说念主，给基金份额握有东说念主、 基金财产、基金束缚东说念主变成耗损的，对由此变成的径直经济耗损负补偿背负。 （七）被授权东说念主的更换      基金束缚东说念主撤换被授权东说念主或改变被授权东说念主的权限，必须提前至少三个职责 日，向基金托管东说念主发出加盖公章的被授权东说念主变更陈述原件，注明启用日历，同 时电话陈述基金托管东说念主。被授权东说念主变更陈述自其上头注明的启用日历起运行生 效。若基金托管东说念主收到授权变更陈述的日历晚于其中注明的收效日历，授权变 更陈述自基金托管东说念主收到的日历起运行收效。基金束缚东说念主对授权陈述的内容的 修改自启用日历起收效。      要是基金束缚东说念主已经取销或改革对指示发送东说念主员的授权，况且书面陈述基 金托管东说念主，则对于在变更陈述的启用日历后该指示发送东说念主员无权发送的指示， 或超权限发送的指示，基金束缚东说念主不承担背负。 七、交易及计帐交收安排 （一）遴荐代理证券、期货商业的证券、期货谋略机构的尺度和才能   基金束缚东说念主负责遴荐代理本基金证券商业的证券谋略机构。   基金束缚东说念主应代表基金与被遴荐的证券谋略机构签订交易单元租用公约。 基金束缚东说念主应实时将基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时 以书面式样陈述基金托管东说念主，并根据法律法例要求线路相干内容。   基金束缚东说念主负责遴荐代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期 货经纪合同。其他事宜根据法律法例、基金合同的相干章程实施。 （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金托管东说念主、基金束缚东说念主应共同死守两边签订的《托管银行证券资金结算 公约》和《证券交易资金前端风险遏抑公约》。   对于基金束缚东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规如期限 内实施，不得延误。基金束缚东说念主应保证基金托管东说念主在实施基金束缚东说念主发送的资 金划拨指示时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头 寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金束缚东说念主发送的划款指示。基金束缚东说念主在发 送划款指示时应充分计议基金托管东说念主的划款处理时代和在途时代。在基金资金 头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金束缚东说念主相宜法律法例、《基金合同》、 本公约的指示不得拖延或断绝实施。对超头寸的划款指示，基金托管东说念主有权止 付但应实时电话陈述基金束缚东说念主，由此变成的耗损由基金束缚东说念主承担。   支付结算以转账式样进行。如中国东说念主民银行有更快捷、安全、可行的结算 式样，基金托管东说念主可根据需要进行调节。   本基金投资于证券而发生的场内、场应酬易的计帐交割，由基金托管东说念主负 责办理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东说念主通过登记结算机构办理。如因 基金托管东说念主的本身原因在计帐上变成基金钞票的耗损，应由基金托管东说念主负责赔 偿基金的耗损；要是因为基金束缚东说念主违犯法律法例的章程进行证券投资而变成 基金投资计帐难熬和风险的，基金托管东说念主发现后应立即陈述基金束缚东说念主，由基 金束缚东说念主负责处罚，基金托管东说念主应给予必要的合营，由此给基金变成的耗损由 基金束缚东说念主承担。   要是因为基金束缚东说念主未事前陈述基金托管东说念主增多交易单元等事宜，以致基 金托管东说念主罗致数据不完满，变成计帐差错的背负由基金束缚东说念主承担；要是因为 基金束缚东说念主未事前陈述需要单独结算的交易，变成基金钞票耗损的由基金束缚 东说念主承担。   由于基金束缚东说念主的原因变成基金无法按时支付证券计帐款，按照登记结算 机构的磋议章程办理。   基金束缚东说念主应采纳合理、必要措施，确保 T 日日终有饱和的资金头寸完成 T+1 日的投资交易资金结算；如因基金束缚东说念主原因导致资金头寸不足，基金管 理东说念主应在 T+1 日上昼 10：00 前补足透提款项，确保资金计帐。基金托管东说念主不承 担垫款义务。如在登记公司要求的最终交收时点前基金束缚东说念主无法弥补资金缺 口、影响基金钞票的计帐交收及基金托管东说念主与中国证券登记结算有限背负公司 之间的一级计帐，由此给基金托管东说念主、基金钞票变成的径直耗损由基金束缚东说念主 负责。   本基金参与 T+0 交易所非担保交收债券交易的，基金束缚东说念主应确保有足额 头寸用于上述交易，并必须于 T+0 日 14:00 之前出具灵验划款指示（含不践约 陈诉央求），并确保指示要素（包括但不限于交收金额、成交编号）与履行交收 信息一致。如由基金束缚东说念主的原因导致 T+0 非担保交收失败，给基金托管东说念主造 成耗损的，基金束缚东说念主得意担补偿背负。   若基金束缚东说念主未实时陈述基金托管东说念主磋议交易信息，基金托管东说念主有权（但 并非确保）仅根据中国结算公司的计帐交收数据，主动将基金托管账户中的资 金划入中国结算公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金束缚 东说念主承诺在日终前向基金托管东说念主补出具资金划款指示。对于基金采纳 T+0 非担保 交收下实时结算（RTGS）式样完成实时交收的收款业务，基金束缚东说念主可根据需 要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管东说念主发送交易应收资金收款 指示，同期将相干交易评释文献传真至基金托管东说念主，并与基金托管东说念主进行电话 阐发，以便基金托管东说念主将交收金额提回至基金托管账户。   基金束缚东说念主须领路并同意下列事项：   （1）基金托管东说念主有权向登记公司陈诉冻结其证券账户内与失言资金等额的 证券，陈诉冻结证券的证券品种、数目可由基金托管东说念主确定。登记公司根据基 金托管东说念主陈诉的证券品种、数目办理相应冻结。基金束缚东说念主在章程时代内补足 失言交收资金的，基金托管东说念主向登记公司陈诉撤消证券冻结。   （2）如因基金束缚东说念主原因变成债券质押式回购交收失言、但基金托管东说念主未 对登记公司交收失言的情况下，基金托管东说念主有权向登记公司陈诉将基金束缚东说念主 的回购质押券划转至基金托管东说念主的证券处置账户，陈诉划转的质押券品种、数 量可由基金托管东说念主确定。登记公司根据基金托管东说念主的陈诉办理相干质押券的划 转。基金束缚东说念主在章程时代内补足失言交收资金的，基金托管东说念主向登记公司申 报将基金托管东说念主证券处置账户内的相干证券划回至基金束缚东说念主的证券账户。   （3）基金束缚东说念主资金不可足额完成非担保交收业务品种资金交收的，按照 登记公司相干章程实施。   银行间交易的计帐交收安排：   （1）基金束缚东说念主负责对交易敌手的资信遏抑，按银行间债券市集的交易规 则进行交易，并负责处罚因交易敌手不履行合同或不足时履行合同而变成的纠 纷，基金托管东说念主不承担由此变成的任何法律背负及耗损。   （2）基金束缚东说念主应在交易收尾后将银行间同行市集债券交易成交单加盖预 留印鉴后实时传真给基金托管东说念主，并电话阐发。要是银行间中债抽象业务平台 或上海计帐所客户末端系统已经生成的交易需要取消或隔断，基金束缚东说念主要书 面陈述基金托管东说念主。   （3）基金束缚东说念主发送灵验指示（包括原指示被取销、变更后再次发送的新 指示）的截止时代为本日的 15:00。如基金束缚东说念主要求本日某一时点到账，则 交易结算指示需提前 2 个职责小时发送，并进行电话阐发。若因基金束缚东说念主原 因导致指示、成交单传输不足时、未能留出饱和的操作时代，以致资金未能及 时到账、债券未能实时交割所变成的耗损由基金束缚东说念主承担。   （4）基金束缚东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金财产托管专户有足 够的资金余额，对基金束缚东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指 令，基金托管东说念主可不予实施，独立即陈述基金束缚东说念主，基金托管东说念主不承担因为 演叨施该指示而变成耗损的背负。基金束缚东说念主阐发该指示不予取消的，资金备 足并陈述基金托管东说念主的时代视为指示收到时代。   （5）银行间交易结算式样采纳券款拼凑的，托管专户与基金在登记结算机 构开立的 DVP 资金账户之间的资金调拨，除了登记结算机构系统自动将 DVP 资 金账户资金退回至托管专户的之外，应当由基金束缚东说念主出具资金划款指示，基 金托管东说念主审核无误后实施。由于基金束缚东说念主未实时出具指示导致基金在托管专 户的头寸不足或者 DVP 资金账户头寸不足导致的耗损，基金托管东说念主不承担背负。   （6）若基金束缚东说念主未实时陈述基金托管东说念主磋议交易信息，基金托管东说念主有权 在与基金束缚东说念主电话阐发后（但并非确保）仅根据银行间同行市集债券交易成 交数据，主动将基金托管账户中的资金划入银行间同行市集用以完成当日银行 间同行市集债券交易的交收，基金束缚东说念主承诺在日终前向基金托管东说念主补出具资 金划款指示。 （三）基金束缚东说念主与基金托管东说念主进行资金、证券账目和交易纪录的查对   对基金的交易纪录，由基金束缚东说念主按日进行查对。对外线路基金份额净值 之前，必须保证本日系数履行交易纪录与基金管帐账簿上的交易纪录实足一致。 要是交易纪录与管帐账簿纪录不一致，变成基金管帐核算不完满或不真实，由 此导致的耗损由基金的管帐背负方承担。基金束缚东说念主每一交易日以两边认同的 式样在当日整个交易收尾后，将编制的基金资金、证券/期货账目传送给基金托 管东说念主，基金托管东说念主按日进行账目查对。   对什物券账目，相干各方如期进行账实查对。   基金托管东说念主应按如期查对质券账户中的证券数目和种类。   两边可协商采纳电子对账式样进行账目查对。 （四）申购、赎回、调节灵通式基金的资金计帐和数据传递的时代、才能及托 管公约当事东说念主的背负界定   基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算死守“全额计帐、净额交 收”的原则，逐日（T 日：资金交收日，下同）按照托管账户应收资金（T-1 日直销申购央求、T-2 日代销申购央求对应申购金额与 T-2 日基金调节入央求 对应金额之和）与应付资金（T-2 日赎回央求对应赎回金额及赎回费、T-2 日基 金调节出央求对应金额及转出费之和）的差额来确定托管账户净应收额或净应 付额，以此确定资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金束缚东说念主应在 T 日 15:00 之前从基金计帐账户划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额时， 基金束缚东说念主应在 T 日 10:00 之前将划款指示发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按 基金束缚东说念主的划款指示将托管账户净应付额在 T 日 12:00 之前划往基金计帐账 户。      当存在托管账户净应付额时，如基金银行账户有饱和的资金，基金托管东说念主 应按时拨付；因基金银行账户莫得饱和的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付， 基金托管东说念主应实时陈述基金束缚东说念主，如系基金束缚东说念主的原因变成，背负由基金 束缚东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。 （五）基金调节 应函告基金托管东说念主并就相工作宜进行协商。 资金计帐和数据传递的时代、才能及托管公约当事东说念主承担的权责按基金束缚东说念主 届时的公告实施。 公告。 （六）基金收益分派的计帐交收安排 《信息线路办法》的磋议章程在章程弁言公告。 束缚东说念主应实时向基金托管东说念主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东说念主依据划 款指示在指定划付日实时将资金划至基金束缚东说念主指定账户。 时代。 八、基金钞票净值猜测打算和管帐核算 （一）基金钞票净值的猜测打算、复核与完成的时代及才能 是按照每个职责日闭市后，该类基金钞票净值除以当日该类基金份额的余额数 量猜测打算，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金束缚东说念主不错设立 大额赎回情形下的净值精度救急调节机制。法律法例另有章程的，从其章程。   基金束缚东说念主于每个职责日猜测打算基金钞票净值及万般基金份额净值，并按规 定公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金束缚东说念主每个职责日对基金钞票估值后， 将万般基金份额净值成果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金 束缚东说念主按约定对外公布。 （二）基金钞票估值方法和非凡情形的处理   本基金的估值日为本基金相干的证券交易局势的交易日以及国度法律法例 章程需要对外线路基金净值的非交易日。   基金所领有的债券、国债期货合约、钞票支握证券和银行入款本息、应收 款项、其它投资等钞票及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； 交易所市集挂牌转让的钞票支握证券，采纳估值时期确定公允价值； 况下，应以活跃市集上未经调节的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，打发市集报价进行调节以阐发估值日的公 允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应采纳估值时期确定其 公允价值。  （2）初次公开采行未上市的债券，采纳估值时期确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （3）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着各异，未上市 时代市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。  （4）团结债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分手 估值。  （5）国债期货合约，以估值日结算价估值；估值日无结算价的，且最近交 易日后经济环境未发生枢纽变化的，以最近交易日的结算价估值。  （6）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金束缚东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。  （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金束缚东说念主不错采纳舞动订价机制， 以确保基金估值的公正性。  （8）相干法律法例以及监管部门、自律国法另有章程的，从其章程。如有 新增事项，按国度最新章程估值。  如基金束缚东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的章程或者未能充分真贵基金份额握有东说念主利益时，应立即陈述 对方，共同查明原因，两边协商处罚。  根据磋议法律法例，基金钞票净值猜测打算和基金管帐核算的义务由基金束缚东说念主 承担。本基金的基金管帐背负方由基金束缚东说念主担任，因此，就与本基金磋议的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的想法，按照 基金束缚东说念主对基金净值信息的猜测打算成果对外给以公布。  （1）基金束缚东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（6）项进行估值时，所变成 的舛误不四肢基金钞票估值伪善处理。  （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、登记结算公司以及入款 银行等级三方机构发送的数据伪善，或由于国度管帐战略变更、市集国法变更等 原因，基金束缚东说念主和基金托管东说念主天然已经采纳必要、适当、合理的措施进行查验， 然而未能发现该伪善而变成的基金钞票净值猜测打算伪善，基金束缚东说念主和基金托管东说念主 免除补偿背负。但基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施减弱或排斥 由此变成的影响。 （三）基金份额净值伪善的处理式样 视为该类基金份额净值伪善；任一类基金份额净值猜测打算出现伪善时，基金束缚东说念主 应当立即给以改良，通报基金托管东说念主，并采纳合理的措施留意耗损进一步扩大； 伪善偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金束缚东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；伪善偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金束缚东说念主应当 公告，陈述基金托管东说念主，并报中国证监会备案。当发生净值猜测打算伪善时，由基金 束缚东说念主负责处理，由此给基金份额握有东说念主和基金变成耗损的，基金束缚东说念主有权向 其他当事东说念主追偿。 偿时，基金束缚东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的背负，经阐发后 按以下条件进行补偿：  （1）本基金的基金管帐背负方由基金束缚东说念主担任，与本基金磋议的管帐问 题，如经两边在对等基础上充分磋磨后，尚不可达成一致时，按基金束缚东说念主的建 议实施，由此给基金份额握有东说念主和基金财产变成的耗损，由基金束缚东说念主负责赔付。  （2）若基金束缚东说念主猜测打算的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告， 而且基金托管东说念主未对猜测打算过程建议疑义或要求基金束缚东说念主书面说明，基金份额净 值出错且变成基金份额握有东说念主耗损的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支 付补偿金，就履行向投资者或基金支付的补偿金额，基金束缚东说念主与基金托管东说念主按 照缺陷进度各自承担相应的背负。  （3）如基金束缚东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的猜测打算成果，天然屡次重 新猜测打算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形， 以基金束缚东说念主的猜测打算成果对外公布，要是由此给基金份额握有东说念主和基金变成了损 失，由基金束缚东说念主负责赔付。  （4）由于一方提供的信息伪善，进而导致基金份额净值猜测打算伪善而引起的 基金份额握有东说念主和基金财产的耗损，由提供伪善信息确当事东说念主一方负责赔付。 以基金束缚东说念主猜测打算成果为准。 有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协 商。 （四）暂停估值的情形 营业时； 商阐发后，基金束缚东说念主应当暂停估值； （五）基金管帐轨制  按国度磋议部门制定的管帐轨制实施。 （六）基金账册的建立      基金束缚东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的团结 记账方法和管帐处理原则，分手独随即建设、登录和支握本基金的全套账册， 对两边各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对管帐处理方法存在分歧，应以基金束缚东说念主的处理方法为准。 （七）管帐数据和财务野心的查对      两边应每个交易日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金束缚东说念主 和基金托管东说念主必须实时查明原因并改良，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的猜测打算和公告的，以基金束缚 东说念主的账册为准。 （八）基金如期叙述的编制和复核   基金财务报表由基金束缚东说念主和基金托管东说念主每月分手颓唐编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个职责日内完成。如期叙述文献应按中国证监会的要 求公告。季度叙述的编制，应于季度终了后 15 个职责日内公告。中期叙述在基 金管帐年度上半年收尾之日起两个月内公告；年度叙述在管帐年度收尾之日起 三个月内公告。《基金合同》收效不足两个月的，不错不编制当期季度叙述、 中期叙述或者年度叙述。   基金束缚东说念主在月度报表完成当日，以传真或两边认同的其他式样将磋议报 表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主在 3 个职责日内进行复核，并将复核成果实时 书面陈述基金束缚东说念主。基金束缚东说念主在季度叙述完成当日，以约定式样将磋议报 表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主在 7 个职责日内进行复核，并将复核成果反馈 给基金束缚东说念主。基金束缚东说念主在更新招募说明书完成当日，将磋议叙述提供基金 托管东说念主，基金托管东说念主应实时进行复核，并将复核成果反馈给基金束缚东说念主。基金 束缚东说念主在中期叙述完成当日，将磋议叙述提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到 后 30 日内进行复核，并将复核成果反馈给基金束缚东说念主。基金束缚东说念主在年度叙述 完成当日，将磋议叙述提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并 将复核成果反馈给基金束缚东说念主。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存 在不符时，基金束缚东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调节，调节以两边 认同的账务处理式样为准。要是基金束缚东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告 之日前就相干报抒发成一致，基金束缚东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告， 基金托管东说念主有权就相干情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度叙述、中期叙述或年度叙述复核罢了后， 不错出具复核阐发函（盖印）或以其他两边约定的式样阐发，以备有权机构对 相干文献审核查验。 九、基金收益分派 （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相干用度后的余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。 （二）基金可供分派利润      基金可供分派利润指限度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润 中已罢了收益的孰低数。 （三）基金收益分派原则 行收益分派，具体分派决议以公告为准，若《基金合同》收效动怒 3 个月可不 进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派式样是现款分成； 日的万般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面 值； 类基金份额收取销售处事费将导致在可供分派利润上有所不同；  在不违犯法律法例且对基金份额握有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，基 金束缚东说念主可调节基金收益分派原则和支付式样，不需召开基金份额握有东说念主大会。 （四）收益分派决议      基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时代、分派数额及比例、分派式样等内容。 （五）收益分派决议真实定、公告与实施      本基金收益分派决议由基金束缚东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在章程弁言公告。 （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的猜测打算方法，依照《业务国法》实施。 十、基金信息线路 （一）守密义务   除按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、《信息线路办法》、 《流动性风险束缚章程》及中国证监会对于基金信息线路的磋议章程进行线路 之外，基金束缚东说念主和基金托管东说念主对公开线路前的基金信息、从对方得回的业务 信息偏执他不宜公开线路的基金信息应予守密，不得向任何第三方走漏。法律 法例另有章程的以及审计需要的除外。   如下情况不应视为基金束缚东说念主或基金托管东说念主违犯守密义务： 国证监会等监管机构的大叫决定所作念出的信息线路或公开。 （二）基金束缚东说念主和基金托管东说念主在基金信息线路中的职责和信息线路才能   基金束缚东说念主和基金托管东说念主应根据相干法律法例、《基金合同》的章程各自 承担相应的信息线路职责。基金束缚东说念主和基金托管东说念主负有积极合营、相互督促、 相互监督，保证其履行按照法定式样和时限线路的义务。   本基金信息线路的文献，包括基金招募说明书、《基金合同》、基金托管 公约、基金居品贵寓撮要、基金份额发售公告、《基金合同》收效公告、基金 净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金如期叙述（包括基金年度叙述、基 金中期叙述和基金季度叙述）、临时叙述、澄澈公告、计帐叙述、基金份额握 有东说念主大会决议、实施侧袋机制时代的信息线路、投资钞票支握证券、国债期货 的相干公告及中国证监会章程的其他必要的公告文献，由本基金信息线路义务 东说念主按照法律法例、《基金合同》和中国证监会的章程线路，并保证所线路信息 的真实性、准确性、完满性、实时性、简明性和易得性。   基金托管东说念主应按本公约第八条第（八）款的章程对相干叙述进行复核。基 金年度叙述经相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计后方可 线路。   本基金的信息线路公告，必须在中国证监会章程弁言发布。 （三）暂停或延长信息线路的情形 营业时； （四）基金托管东说念主叙述   基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的磋议章程出具基金托管情况报 告。基金托管东说念主叙述说明该半年度/年度基金托管东说念主和基金束缚东说念主履行《基金合 同》的情况，是基金中期叙述和年度叙述的组成部分。 十一、基金用度 （一）基金束缚东说念主的束缚费   本基金的束缚费按前一日基金钞票净值的 0.30%年费率计提。束缚费的计 算方法如下：   H＝E×0.30%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金束缚费   E 为前一日的基金钞票净值   基金束缚费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主按 照与基金束缚东说念主协商一致的式样于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性支 付给基金束缚东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的， 顺延至最近可支付日支付。 （二）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的 猜测打算方法如下：   H＝E×0.10%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主按 照与基金束缚东说念主协商一致的式样于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可 支付日支付。   （三）销售处事费   本基金 A 类基金份额不收取销售处事费，C 类基金份额的销售处事费年费率 为 0.10%。本基金销售处事费将有益用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份 额握有东说念主处事，基金束缚东说念主将在基金年度叙述中对该项用度的列支情况作专项 说明。销售处事费计提的猜测打算公式如下：   H=E×0.10%÷夙昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售处事费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值  销售处事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主按 照与基金束缚东说念主协商一致的式样于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性支 付。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可 支付日支付。  （四）从基金钞票中列支基金束缚东说念主的束缚费、基金托管东说念主的托管费及销 售处事费之外的其他基金用度，应当依据磋议法律法例、《基金合同》的章程， 按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。基金管 理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未实足履行义务导致的用度支拨或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度；《基金合 同》收效之前的讼师费、管帐师费和信息线路用度等不得从基金财产中列支。 基金托管东说念主对不相宜《基金法》、《运作办法》等磋议章程以及《基金合同》 的其他用度有权断绝实施。要是基金托管东说念主发现基金束缚东说念主违犯磋议法律法例 的磋议章程和《基金合同》、本公约的约定，从基金财产中列支用度，有权要 求基金束缚东说念主作念出版面解释，要是基金托管东说念主合计基金束缚东说念主无朴直或合理的 原理，不错断绝支付。 十二、基金份额握有东说念主名册的支握      基金束缚东说念主可录用基金登记机构登记和支握基金份额握有东说念主名册。基金份 额握有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。      基金份额握有东说念主名册，包括基金召募期收尾时的基金份额握有东说念主名册、基 金权益登记日的基金份额握有东说念主名册、基金份额握有东说念主大会登记日的基金份额 握有东说念主名册、每年终末一个交易日的基金份额握有东说念主名册，由基金登记机构负 责编制和支握，并对基金份额握有东说念主名册的真实性、完满性和准确性负责。      基金束缚东说念主应根据基金托管东说念主的要求如期和不如期向基金托管东说念主提供基金 份额握有东说念主名册。 （一）基金束缚东说念主于《基金合同》收效日及《基金合同》隔断日后 10 个职责日 内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额握有东说念主名册； （二）基金束缚东说念主于基金份额握有东说念主大会权益登记日后 5 个职责日内向基金托 管东说念主提供由登记机构编制的基金份额握有东说念主名册； （三）基金束缚东说念主于每年终末一个交易日后 10 个职责日内向基金托管东说念主提供由 登记机构编制的基金份额握有东说念主名册； （四）除上述约定时代外，要是确因业务需要，基金托管东说念主与基金束缚东说念主商议 一致后，由基金束缚东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额握有东说念主名 册。      基金托管东说念主以电子版式样妥善支握基金份额握有东说念主名册，保存期限不少于 法律法例的章程。基金托管东说念主不得将所支握的基金份额握有东说念主名册用于基金托 管业务之外的其他用途，并应死守守密义务。若基金束缚东说念主或基金托管东说念主由于 本身原因无法妥善支握基金份额握有东说念主名册，应按磋议法例章程各自承担相应 的背负。 十三、基金磋议文献档案的保存      基金束缚东说念主应保存基金财产束缚业务步履的纪录、账册、报表和其他相干 贵寓，基金托管东说念主应保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他相干资 料。      基金束缚东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完满保存原始凭证、记账凭证、基 金账册、管帐叙述、交易纪录和蹙迫合同等，保存期限不少于法律法例的章程。      基金束缚东说念主签署枢纽合同文本后，应实时将合同文本底本投递基金托管东说念主 处。基金束缚东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等磋议的合同、公约传 真给基金托管东说念主。      基金束缚东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主罗致基 金的磋议文献。 十四、基金束缚东说念主和基金托管东说念主的更换 （一）基金束缚东说念主和基金托管东说念主职责隔断的情形      有下列情形之一的，基金束缚东说念主职责隔断：      （1）被照章取消基金束缚经验；      （2）被基金份额握有东说念主大会衔命；      （3）照章终结、被照章取销或被照章宣告停业；      （4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。      有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断：      （1）被照章取消基金托管经验；      （2）被基金份额握有东说念主大会衔命；      （3）照章终结、被照章取销或被照章宣告停业；      （4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。 （二）基金束缚东说念主和基金托管东说念主的更换才能      （1）提名：新任基金束缚东说念主由基金托管东说念主或由单独或系数握有 10%以上（含      （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金束缚东说念主职责隔断后 6 个月内对被提 名的基金束缚东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；      （3）临时基金束缚东说念主：新任基金束缚东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金束缚东说念主；      （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金束缚东说念主的决议须报中国证监会备 案；      （5）公告：基金束缚东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金束缚东说念主的基金份 额握有东说念主大会决议收效后 2 日内在章程弁言公告；      （6）嘱托：基金束缚东说念主职责隔断的，基金束缚东说念主应妥善支握基金束缚业务 贵寓，实时向临时基金束缚东说念主或新任基金束缚东说念主理理基金束缚业务的移交手续， 临时基金束缚东说念主或新任基金束缚东说念主应实时罗致。临时基金束缚东说念主或新任基金管 理东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值；      （7）审计：基金束缚东说念主职责隔断的，应当按照法律法例章程遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计成果给以公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支；      （8）基金称呼变更：基金束缚东说念主更换后，要是原任或新任基金束缚东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金束缚东说念主磋议的称呼字样。      （1）提名：新任基金托管东说念主由基金束缚东说念主或由单独或系数握有 10%以上（含      （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责隔断后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；      （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；      （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；      （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金束缚东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额握有东说念主大会决议收效后 2 日内在章程弁言公告；      （6）嘱托：基金托管东说念主职责隔断的，应当妥善支握基金财产和基金托管业 务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，临时基金托管东说念主或者 新任基金托管东说念主应当实时罗致。临时基金托管东说念主或者新任基金托管东说念主与基金管 理东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值；      （7）审计：基金托管东说念主职责隔断的，应当按照法律法例章程遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计成果给以公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支。      （1）提名：要是基金束缚东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或系数握有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金束缚东说念主和基金托 管东说念主；   （2）基金束缚东说念主和基金托管东说念主的更换分手按上述才能进行；   （3）公告：新任基金束缚东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金束缚东说念主和基金 托管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议收效后 2 日内在章程弁言上集中公告。   （三）临时基金束缚东说念主或新任基金束缚东说念主罗致基金束缚业务或临时基金托 管东说念主或新任基金托管东说念主罗致基金财产和基金托管业务前，原基金束缚东说念主或基金 托管东说念主应依据法律法例和《基金合同》的章程继续履行相干职责，并保证不对 基金份额握有东说念主的利益变成毁伤。原基金束缚东说念主或基金托管东说念主在继续履行相干 职责时代，仍有权按照《基金合同》的章程收取基金束缚费或基金托管费。   （四）本部分对于基金束缚东说念主、基金托管东说念主更换条件和才能的约定，但凡 径直援用法律法例或监管国法的部分，如法律法例或监管国法修改导致相干内 容被取消或变更的，基金束缚东说念主与基金托管东说念主协商一致并公告后，可径直对相 应内容进行修改和调节，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。 十五、不容行径   本公约项下的基金束缚东说念主和基金托管东说念主不容行径如下：   （一）《基金法》第二十条、第三十八条不容的行径。   （二）除犯法律法例及中国证监会另有章程，托管公约当事东说念主用基金财产 从事《基金法》第七十三条不容的投资或步履。   （三）除《基金法》偏执他磋议法例、《基金合同》及中国证监会另有规 定，基金束缚东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为本身和任何第三东说念主谋 取利益。   （四）基金束缚东说念主与基金托管东说念主对基金运作过程中任何尚未按磋议法例规 定的式样公开线路的信息，对他东说念主走漏。   （五）基金束缚东说念主在资金头寸不足的情况下，向基金托管东说念主发送划款指示。   （六）在资金头寸充足且为基金托管东说念主实施指示留出饱和时代的情况下， 基金托管东说念主对基金束缚东说念主相宜法律法例、《基金合同》、本公约的指示拖延或 断绝实施。   （七）除根据基金束缚东说念主指示或《基金合同》另有章程的，基金托管东说念主动 用或刑事背负基金财产。   （八）基金束缚东说念主与基金托管东说念主为团结机构，相互出资或者握有股份。基 金托管东说念主、基金束缚东说念主在行政上、财务上不相互颓唐，其高档基金束缚东说念主员或 其他从业东说念主员相互兼职。   （九）《基金合同》投资限制中不容投资的行径。   （十）法律法例、《基金合同》和本公约不容的其他行径。   法律法例或监管部门取消或变更上述不容性章程的，基金束缚东说念主在履行适 当才能后则本基金不受上述相干限制或以变更后的章程为准。 十六、基金托管公约的变更、隔断与基金财产的计帐 （一）基金托管公约的变更   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。修改后的新公约，应报中国证 监会备案。 （二）基金托管公约的隔断 基金托管东说念主衔接的； （三）基金财产的计帐 内成立基金财产计帐小组，基金束缚东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。 管东说念主、注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组 不错聘用必要的职责主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔断情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产 计帐小组统也曾受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐叙述；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 叙述出具法律想法书；   （6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的整个剩余钞票扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的 基金份额比例进行分派。   计帐过程中的磋议枢纽事项须实时公告；基金财产计帐叙述经相宜《中华 东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐叙述报中国证 监会备案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐叙述登载在章程网站上，并将计帐叙述教导性公告登载在章程报刊上。   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法定最 低期限。法律法例或监管国法另有章程的从其章程。 十七、失言背负   （一）基金束缚东说念主或基金托管东说念主不履行本公约或履行本公约不相宜约定的， 应当承担失言背负。   （二）基金束缚东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》 等法律法例的章程或者本托管公约约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主变成 毁伤的，应当分手对各自的行径照章承担补偿背负；因共同行径给基金财产或 者基金份额握有东说念主变成毁伤的，应当承担连带补偿背负，对耗损的补偿，仅限 于径直耗损。然而发生下列情况，当事东说念主免责： 章程四肢或不四肢而变成的耗损等； 的耗损等； 所、中国证券登记结算有限背负公司、保证金监控中心等）发送或提供的数据 伪善及合理信托上述信息而操作给本基金钞票变成的耗损等。   要是由于本公约一方当事东说念主（“失言方”）的失言行径给基金钞票或基金 投资者变成耗损，而另一方当事东说念主（“守约方”）补偿了基金钞票或基金投资 者的耗损，则守约方有权向失言方追索由此遭逢的系数径直耗损。   当事东说念主一方失言，另一方在职责边界内有义务实时采纳必要的措施，奋勉 留意耗损的扩大。莫得采纳适当措施以致耗损进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求补偿。非失言方因留意耗损扩大而支拨的合理用度由失言方承担。   由于不可抗力原因，基金束缚东说念主和基金托管东说念主天然已经采纳必要、适当、 合理的措施进行查验，然而未能发现该伪善的，由此变成基金钞票或基金投资 者耗损，基金束缚东说念主和基金托管东说念主免除补偿背负。但基金束缚东说念主和基金托管东说念主 应当积极采纳必要的措施排斥或裁减由此变成的影响。   （三）托管公约当事东说念主违犯托管公约，给另一方当事东说念主变成耗损的，得意 担补偿背负。   （四）失言行径虽已发生，但本托管公约简略继续履行的，在最大限制地 保护基金份额握有东说念主利益的前提下，基金束缚东说念主和基金托管东说念主应当继续履行本 公约。   （五）本公约所指耗损均为径直经济耗损。 十八、争议处罚式样      两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约磋议的一切争议，应通过 友好协商或者和谐处罚。托管公约当事东说念主不肯通过协商、和谐处罚或者协商、 和谐不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交深圳国际仲裁院，根据该会届 时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁的地点在深圳市，仲裁裁决是终局性的，并 对相干两边当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承 担。      争议处理时代，两边当事东说念主应信守基金束缚东说念主和基金托管东说念主职责，继续忠 实、长途、守法地履行《基金合同》和本公约章程的义务，真贵基金份额握有 东说念主的正当权益。      本公约受中华东说念主民共和国法律（为本公约之主义，不包括香港十分行政区、 澳门十分行政区和台湾地区法律）统治，并从其解释。 十九、基金托管公约的服从      （一）基金束缚东说念主在向中国证监会央求基金召募时提交的基金托管公约草 案，应经托管公约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印， 公约当事东说念主两边根据中国证监会的想法修改托管公约草案。托管公约以报中国 证监会注册的文本为崇拜文本。      （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生 效之日起收效。基金托管公约的灵验期自其收效之日起至基金财产计帐成果报 中国证监会备案并公告之日止。      （三）基金托管公约自收效之日起对托管公约当事东说念主具有同等的法律敛迹 力。      （四）基金托管公约一式 3 份，除上报中国证监会 1 份外，基金束缚东说念主和 基金托管东说念主分手握有 1 份，每份具有同等的法律服从。 二十、其他事项      本公约未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、磋议法律法例等章程协商办 理。      本公约项下的系数文献、文本，如开展业务时仅发送传真件的，基金束缚 东说念主应如期将相干原件寄送给基金托管东说念主，并应确保原件与传真件保握一致。在 原件未寄达基金托管东说念主之前，传真件服从等同于原件， 如其与原件不一致，以 传真件为准。      基金束缚东说念主传真号码：0755-82021165      基金托管东说念主传真号码：021-63890708 （本页无正文，为《鹏华丰顺债券型证券投资基金托管公约》签署页） 基金束缚东说念主：鹏华基金束缚有限公司（公章） 法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）： 基金托管东说念主：恒丰银行股份有限公司（公章或灵验授权章） 法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）： 签订地点： 签订日历：   年   月   日