博时合惠货币阛阓基金      托管协议  基金经管东谈主：博时基金经管有限公司 基金托管东谈主：中国民生银行股份有限公司   鉴于博时基金经管有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限管事公司，按照干系法律法则的规矩具备担任基金经管东谈主的阅历和才调，拟募 集刊行博时合惠货币阛阓基金；   鉴于中国民生银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续 的银行，按照干系法律法则的规矩具备担任基金托管东谈主的阅历和才调；   鉴于博时基金经管有限公司拟担任博时合惠货币阛阓基金的基金经管东谈主，中 国民生银行股份有限公司拟担任博时合惠货币阛阓基金的基金托管东谈主；   为明确博时合惠货币阛阓基金的基金经管东谈主和基金托管东谈主之间的权柄义务 关系，特制订本托管协议；   除非另有约定，         《博时合惠货币阛阓基金基金合同》(以下简称“基金合同”) 中界说的术语在用于本托管协议时应具有沟通的含义；若有抗拒应以基金合同为 准，并依其条目解说。                一、基金托管协议当事东谈主   （一）基金经管东谈主   称号：博时基金经管有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东谈主：江晨曦   开辟日历：1998 年 7 月 13 日   批准开辟机关及批准开辟文号：中国证监会证监基字【1998】26 号   组织神情：有限管事公司   注册成本：2.5 亿元东谈主民币   存续期限：握续打算   （二）基金托管东谈主  称号：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）  住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号  法定代表东谈主：高迎欣  成立日历：1996 年 2 月 7 日  基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号  组织神情：其他股份有限公司（上市）  注册成本：43,782,418,502 元东谈主民币   存续期间：握续打算   打算范围：给与公众进款；披发短期、中期和永恒贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现、刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事结汇、售汇 业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供看护箱服 务；经国务院银行业监督经管机构批准的其他业务；保障兼业代理业务；证券投 资基金销售、证券投资基金托管。（阛阓主体照章自主选拔打算技俩，开展打算 步履；保障兼业代理业务、证券投资基金销售、证券投资基金托管以及照章须经 批准的技俩，经干系部门批准后依批准的内容开展打算步履；不得从事国度和本 市产业计谋回绝和限制类技俩的打算步履。）          二、基金托管协议的依据、方针和原则   （一）签订托管协议的依据   本协议依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《证券投资基金托管业务经管办法》、                 《公开召募证券投资基金运作经管办法》                                  （以 下简称“《运作办法》”）、             《证券投资基金销售经管办法》                          （以下简称“《销售办法》”）、 《货币阛阓基金监督经管办法》、               《对于实施＜货币阛阓基金监督经管办法＞关联 问题的规矩》、       《公开召募证券投资基金信息泄漏经管办法》                          （以下简称“《信息披 露办法》”）、       《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管规矩》、                               《证券投资基 金信息泄漏内容与时势准则第 7 号〈托管协议的内容与时势〉》等关联法律法则、 基金合同过头他关联规矩制订。   （二）签订托管协议的方针   签订本协议的方针是明确基金经管东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的看护、 投资运作、净值运筹帷幄、收益分拨、信息泄漏及相互监督等干系事宜中的权柄义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   （三）签订托管协议的原则   基金经管东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、敦厚信用、充分保护基金份额握有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本协议。          三、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券选拔范例的， 基金经管东谈主应按照基金托管东谈主要求的时势提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用 干系期间系统，对基金本色投资是否适宜基金合同对于证券选拔范例的约定进行 监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金投资于法律法则及监管机构允许投资的金融器具，包括现款，期限在 一年以内（含一年）的银行进款、债券回购、中央银行单子、同行存单，剩余期 限在 397 天以内（含 397 天）的债券、非金融企业债务融资器具、钞票援救证券， 以及中国证监会、中国东谈主民银行招供的其他具有精粹流动性的货币阛阓器具。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在试验适宜 要津后，不错将其纳入投资范围。   （二）基金托管东谈主根据关联法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和营救期限进行监督：   （1）股票、权证及股指期货；   （2）可更始债券、可交换债券；   （3）以依期进款利率为基准利率的浮动利率债券，已投入临了一个利率调 整期的除外；   （4）信用品级在 AA+以下的债券与非金融企业债务融资器具；   （5）中国证监会、中国东谈主民银行回绝投资的其他金融器具。   本基金拟投资于主体信用评级低于 AA+的贸易银行的银行进款与同行存单 的，应当经基金经管东谈主董事会审议批准，干系交易应当预先征得基金托管东谈主的同 意，并看成要害事项试验信息泄漏要津。   法律法则或监管部门取消上述限制的，试验适宜要津后，基金不受上述限制。   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得逾越 120 天，平 均剩孑遗续期不得逾越 240 天；   （2）现款、国债、中央银行单子、计谋性金融债券以及五个交易日内到期 的其他金融器具占基金钞票净值的比例整个不得低于 10%；   （3）根据本基金基金份额握有东谈主的集中度，对上述第（1）、（2）项投资组 合实施如下营救： 本基金投资组合的平均剩余期限不得逾越 60 天，平均剩孑遗续期不得逾越 120 天；投资组合中现款、国债、中央银行单子、计谋性金融债券以及 5 个交易日 内到期的其他金融器具占基金钞票净值的比例整个不得低于 30%； 本基金投资组合的平均剩余期限不得逾越 90 天，平均剩孑遗续期不得逾越 180 天；投资组合中现款、国债、中央银行单子、计谋性金融债券以及 5 个交易日 内到期的其他金融器具占基金钞票净值的比例整个不得低于 20%；   （4）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金钞票净值的 10％；   （5）投资于统一机构刊行的债券、非金融企业债务融资器具过头看成原始 权益东谈主的钞票援救证券占基金钞票净值的比例整个不得逾越 10%，国债、中央银 行单子、计谋性金融债券除外；   （6）本基金经管东谈把握理且本基金托管东谈主托管的一起基金握有一家公司刊行 的证券，不逾越该证券的 10%；   （7）基金钞票总值不得逾越基金钞票净值的 140% ；   （8）现款、国债、中央银行单子、计谋性金融债券占基金钞票净值的比例 整个不得低于 5%；   （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得逾越本基金钞票净 值的 10%；   因证券阛阓波动、基金领域变动等基金经管东谈主之外的要素甚至基金不得现时 款所规矩比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （10）到期日在 10 个交易日以上的逆回购、银行依期进款等流动性受限资 产投资占基金钞票净值的比例整个不得逾越 30%；   （11）除发生大都赎回、勾搭 3 个交易日累计赎回 20%以上或者勾搭 5 个 交易日累计赎回 30%以上的情形外，债券正回购的资金余额占基金钞票净值的比 例不得逾越 20%；   （12）在世界银行间债券阛阓债券回购的资金余额不得逾越基金钞票净值的   （13）本基金投资于有固依期限银行进款的比例，不得逾越基金钞票净值的   （14）本基金投资于具有基金托管东谈主阅历的统一贸易银行的银行进款、同行 存单占基金钞票净值的比例整个不得逾越 20%，投资于不具有基金托管东谈主阅历的 统一贸易银行的银行进款、同行存单占基金钞票净值的比例整个不得逾越 5%；   （15）本基金握有的一起钞票援救证券，其市值不得逾越基金钞票净值的 钞票援救证券领域的 10%；本基金经管东谈把握理且本基金托管东谈主托管的一起基金投 资于统一原始权益东谈主的各类钞票援救证券，不得逾越其各类钞票援救证券整个规 模的 10%；   （16）本基金应投资于信用级别评级为 AAA 以上(含 AAA)的钞票援救证券。 基金握有钞票援救证券期间，如若其信用品级下落、不再适宜投资范例，应在评 级讲演发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   （17）本基金经管东谈把握理的一起货币阛阓基金投资统一贸易银行的银行进款 过头刊行的同行存单与债券，不得逾越该贸易银行最近一个季度末净钞票的   （18）本基金投资于主体信用评级低于 AAA 的机构刊行的金融器具占基金 钞票净值的比例整个不得逾越 10%，其中单一机构刊行的金融器具占基金钞票净 值的比例整个不得逾越 2%；   前述金融器具包括债券、非金融企业债务融资器具、银行进款、同行存单、 干系机构看成原始权益东谈主的钞票援救证券及中国证监会认定的其他品种；   （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可给与质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （20）法律法则或中国证监会规矩的其他比例限制。   除上述第（1）、（8）、（9）、（16）、（19）公约定外，因证券阛阓波动、证券 刊行东谈主合并、基金领域变动、基金份额握有东谈主赎回等基金经管东谈主之外的要素甚至 基金投资比例不适宜上述规矩投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交易日内进 行营救，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法则另有规矩的，从其规矩。   基金经管东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 运转。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 上述限制。   （三）基金托管东谈主根据关联法律法则的规矩及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第（十二）款基金投资回绝步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督 方式对基金经管东谈主基金投资回绝步履进行监督。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过头控股推动、本色 适度东谈主或者与其有要害是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要害关联交易的，应当适宜基金的投资计划和投资策略，死守基金份 额握有东谈主利益优先的原则，防守利益打破，设置健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓公谈合理价钱实施。干系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法 律法则赐与泄漏。要害关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的寂寞董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制规矩，如适用于本基金，基 金经管东谈主在试验适宜要津后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的规矩执 行。   （四）基金托管东谈主根据关联法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金经管 东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管 东谈主提供适宜法律法则及行业范例的、经注意选拔的、本基金适用的银行间债券市 场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金经管东谈主应严格 按照交易敌手名单的范围在银行间债券阛阓选拔交易敌手。基金托管东谈主监督基金 经管东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。基金经管东谈主可 以每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单详情前已 与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基 金经管东谈主根据阛阓情况需要临时营救银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式 的，应实时向基金托管东谈主讲解根由，协商处分。   基金经管东谈主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券阛阓的交易法律解说进行 交易，并负责处分因交易敌手不试验合同而酿成的纠纷及亏蚀，基金托管东谈主不承 担由此酿成的任何法律管事及亏蚀。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对 合同试验情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金经管东谈主莫得按照预先约定的 交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金经管东谈主，基金托管 东谈主不承担由此酿成的任何损成仇管事。   （五）基金如投资银行进款，基金托管东谈主根据关联法律法则的规矩及基金合 同的约定，对基金投资银行进款的交易敌手范围是否适宜关联规矩进行监督；基 金经管东谈主在签署银行进款协议前，应将起草的银行进款协议送基金托管东谈主审核。 初次投资银行进款之前，基金经管东谈主应与基金托管东谈主就银行进款的投资签署风险 适度补充协议。   （六）基金托管东谈主根据关联法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金钞票 净值运筹帷幄、各类基金份额的每万份基金净收益和七日年化收益率运筹帷幄、应收资金 到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、干系信息泄漏、基金宣传推介 材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。基金经管东谈主需依期（原则上为 每个管事日）向基金托管东谈主提供钞票净值、钞票清单。   （七）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或本色投资运作违 反法律法则、基金合同和本托管协议的规矩，应实时以电话提醒或书面提醒等方 式文书基金经管东谈主限期改造，并实时向中国证监会讲演。基金经管东谈主应积极合营 和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到书面文书后应鄙人一管事日及 时查对并以书面神情给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解说或举 证，讲解非法原因及改造期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限 内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管 东谈主对基金托管东谈主文书的非法事项未能在限期内改造的，基金托管东谈主应讲演中国证 监会。   （八）基金经管东谈主有义务合营和协助基金托管东谈主依照法律法则、基金合同和 本托管协议对基金业求实施核查。对基金托管东谈主发出的书面提醒，基金经管东谈主应 在规矩时辰内回话并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解说或举证；对基金托管 东谈主按照法律法则、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金经管东谈主应积极合营提供干系数据尊府和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交易要津照旧成效的指示违抗法 律、行政法则和其他关联规矩，或者违抗基金合同约定的，应当立即文书基金管 理东谈主，由此酿成的亏蚀由基金经管东谈主承担，并实时向中国证监会讲演。   （十）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要害非法步履，应实时讲演中国证监会， 同期文书基金经管东谈主限期改造，并将改造效果讲演中国证监会。基金经管东谈主无正 当根由，拒却、阻遏对方根据本托管协议规矩愚弄监督权，或采用拖延、诈骗等 妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主冷漠警告仍不改正的，基 金托管东谈主应讲演中国证监会。         四、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主试验托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金经管东谈主运筹帷幄的基金钞票净值、各类基金份额的每万份基金净收益 和七日年化收益率、根据基金经管东谈主指示办理清理交收、干系信息泄漏和监督基 金投资运作等步履。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账经管、未实施或无故延伸实施基金经管东谈主资金划拨指示、表现基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、本协议过头他关联规矩时，应实时以书面神情文书 基金托管东谈主限期改造。基金托管东谈主收到文书后应鄙人一管事日实时查对并以书面 神情给基金经管东谈主发出回函，讲解非法原因及改造期限，并保证在规依期限内及 时改正。在上述规依期限内，基金经管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基 金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极合营基金经管东谈主的核查步履，包括但不限于： 提交干系尊府以供基金经管东谈主核查托管财产的圆善性和着实性，在规矩时辰内答 复基金经管东谈主并改正。   （三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有要害非法步履，应实时讲演中国证监会， 同期文书基金托管东谈主限期改造，并将改造效果讲演中国证监会。基金托管东谈主无正 当根由，拒却、阻遏对方根据本协议规矩愚弄监督权，或采用拖延、诈骗等妙技 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金经管东谈主冷漠警告仍不改正的，基金管 理东谈主应讲演中国证监会。               五、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 不得与基金经管东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债 务，不得相互抵销。基金经管东谈主、基金托管东谈主以其自有钞票承担法律管事，其债 权东谈主不得对基金财产愚弄请求冻结、扣押和其他权柄。 原因进行清理的，基金财产不属于其清理睬产。 法合规指示，基金托管东谈主不得自走运用、刑事管事、分拨基金的任何财产。非因基金 财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实施。 户。 与寂寞。 金财产，如有特殊情况两边可另行协商处分。 定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东谈主应实时文书基金经管东谈主采用次序进行催收。由此给基金财产酿成亏蚀的，基金 经管东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的亏蚀，基金托管东谈主对此不承担任何责 任。 金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 基金经管东谈主开立和经管。 基金份额握有东谈主东谈主数适宜《基金法》、                 《运作办法》等关联规矩后，基金经管东谈主应 将属于基金财产的一起资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在规矩时 间内，聘用具有从事证券干系业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资讲演。 出具的验资讲演由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名并加盖管帐师 事务所公章方为有用。 办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和经管 基金经管东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主 看护和使用。 管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的步履。 户办理基金钞票的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 为本基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金经管东谈主不得出借或未经对方书面同意私自转让基金的任何证券账 户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。 经管东谈主负责。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限管事公司的一级 法东谈主清理管事，基金经管东谈主应赐与积极协助。结算备付金、证券结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限管事公司的规矩实施。 他投资品种的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，若无干系规矩，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规矩实施。   （五）债券托管账户的开设和经管   基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的关联规矩，在中央国债登记结算有限管事公司、银行间阛阓清理所股份 有限公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金经管 东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订世界银行间债券阛阓债券回购主协议。   （六）其他账户的开立和经管 定开立，在基金经管东谈主和基金托管东谈主研究后由基金托管东谈主负责开立。新账户按有 关规矩使用并经管。 理。   （七）基金财产投资的关联有价证据等的看护   基金财产投资的关联什物证券等有价证据由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的看护库，也可存入中央国债登记结算有限管事公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间清理所股份有限公司或单子营业中心的 代看护库，看护证据由基金托管东谈主握有。什物证券等有价证据的购买和转让，由 基金经管东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构本色有 效适度的证券不承担看护管事，但基金托管东谈主应妥善看护看护证据。   （八）与基金财产关联的要害合同的看护   与基金财产关联的要害合同的签署，由基金经管东谈主负责。由基金经管东谈主代表 基金签署的、与基金财产关联的要害合同的原件分袂由基金经管东谈主、基金托管东谈主 看护。除本协议另有规矩外，基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产关联的要害 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息泄漏协议及基金投资业务中产生 的要害合同，基金经管东谈主应保证基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原本的 原件。要害合同的看护期限为基金合同圮绝后 15 年。   对于无法取得二份以上的原本的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权 业务章的合同传真件或复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件 不得波折，由基金经管东谈主看护。              六、指示的发送、阐述及实施   基金经管东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过头他款项付款 指示，基金托管东谈主实施基金经管东谈主的指示、办理基金名下的资金交游等关联事项。   （一）基金经管东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 权文献,该文献应加盖公章并由法定代表东谈主或其授权代表签署，若由授权代表签 署，还应附上法定代表东谈主的授权寄予书。文献内容包括被授权东谈主名单、预留印鉴 及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 果授权文献中载明具体成效时辰的，该成效时辰不得早于基金托管东谈主收到授权文 件并经电话阐述的时点。如早于前述时辰，则以基金托管东谈主收到授权文献并经电 话阐述的时点为授权文献的成效时辰。 基金经管东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有守密义务，其内容不得向被授权东谈主及相 关操作主谈主员除外的任何东谈主泄漏。但法律法则规矩或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 什物债券相差库指示以过头他资金划拨指示等。 间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。 托管东谈主发出的指示。   （三）指示的发送、阐述及实施的时辰和要津   基金经管东谈主发送指示应领受加密传真方式或其他基金经管东谈主和基金托管东谈主 两边书面共同阐述的方式。   基金经管东谈主应按照法律法则和基金合同的规矩，在其正当的打算权限和交易 权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约 定要津发出的指示，基金经管东谈主不得否定其效率。但如若基金经管东谈主照旧取销或 更正对交易指示发送东谈主员的授权，且上述授权的取销或更正基金经管东谈主已在指示 实施前按照本协议约定文书基金托管东谈主并经基金托管东谈主根据本协议的约定方式 或两边招供的方式阐述后，则对于尔后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或 超权限发送的指示，基金经管东谈主不承担管事，授权已更正但未经基金托管东谈主阐述 的情况除外。   指示发出后，基金经管东谈主应实时以电话或其他两边招供的方式向基金托管东谈主 阐述。基金托管东谈主在复核后应在规依期限内实施，不得延误。基金托管东谈主仅对基 金经管东谈主提交的指示按照本协议的约定进行口头一致性审查，基金托管东谈主不负责 审查基金经管东谈主发送指示同期提交的其他文献尊府的正当性、着实性、圆善性和 有用性，基金经管东谈主应保证上述文献尊府正当、着实、圆善和有用。如因基金管 理东谈主提供的上述文献分歧法、不着实、不圆善或失去效率而影响基金托管东谈主的审 核或给任何第三东谈主带来亏蚀，基金托管东谈主不承担任何神情的管事。   基金经管东谈主应在交易达成后将银行间同行阛阓债券交易成交单加盖预留印 鉴后实时传真给基金托管东谈主，并电话阐述。如若银行间簿记系统照旧生成的交易 需要取消或圮绝，基金经管东谈主应书面文书基金托管东谈主。   基金经管东谈主应于划款前一日向基金托管东谈主发送投资划款指示并阐述，如需在 划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东谈主留出实施指示所必 需的时辰，一般为两个管事小时，基金经管东谈主应于划款当日 15:00 前向基金托管 东谈主发送划款指示，15:00 之后发送的，基金托管东谈主竭力实施，但不成保证划账成 功，如有特殊情况，两边协商处分。因指示传输不足时、未能留出裕如的划款时 间，甚至资金未能实时到账所酿成的亏蚀由基金经管东谈主承担。   本协议项下的资金账户发生的银行结算用度、银行账户保养费等银行用度， 由基金托管东谈主获胜从资金账户中扣划，无谓基金经管东谈主出具划款指示。   基金托管东谈主在收到有用指示后，将对于统一批次的划款指示偶然实施，如有 特殊支付规定，基金经管东谈主应以书面或其他两边招供的神情提前见知。   基金托管东谈主应指定专东谈主给与基金经管东谈主的指示，预先文书基金经管东谈主其名 单，并与基金经管东谈主约定指示发送和给与方式。指示到达基金托管东谈主后，基金托 管东谈主应指定专东谈主立即对关联内容及印鉴和签名进行口头一致性审查，如有疑问必 须实时文书基金经管东谈主。   基金托管东谈主对指示考据后，应实时办理。指示实施完结后，基金托管东谈主应及 时文书基金经管东谈主。   基金经管东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金资金账户有裕如的资金 余额，对基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的投资指示、赎 回资金等的划拨指示，基金托管东谈主可不予实施，但应立即文书基金经管东谈主，由基 金经管东谈主审核、查明原因，出具书面文献阐述此交易指示无效。在实时文书后， 基金托管东谈主不承担因未实施该指示酿成亏蚀的管事。   对于发送时资金不足的指示，基金托管东谈主有权不予实施，但应当立即文书 基金经管东谈主，基金经管东谈主阐述该指示不予取消的，资金备足并文书基金托管东谈主的 时辰视为指示收到时辰。   （四）基金经管东谈主发送造作指示的情形和处理要津   基金经管东谈主发送造作指示的情形包括指示违抗法律法则和基金合同，指示发 送东谈主员无权或突出权限发送指示。   基金托管东谈主在试验监督职能时，发现基金经管东谈主的指示造作时，有权视情况 暂缓或拒却实施，并实时文书基金经管东谈主改正。如需取销指示，基金经管东谈主应出 具书面讲解，并加盖业务用章。但基金托管东谈主因实施基金经管东谈主的正当指示而对 基金财产酿成亏蚀的，基金托管东谈主不承担抵偿管事。基金托管东谈主对实施基金经管 东谈主的依据交易要津照旧成效的指示对本基金钞票酿成的亏蚀不承担抵偿管事。   （五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、拒却实施指示的情形和处理要津   若基金托管东谈主发现基金经管东谈主的指示违抗法律、行政法则和其他关联规矩， 或者违抗基金合同约定的，应当视情况暂缓或拒却实施，立即文书基金经管东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金经管东谈主指示实施的处理方法   对于基金经管东谈主发送的正当、有用指示，基金托管东谈主由于自身原因，未按照 基金经管东谈主发送的指示实施，应在发现后实时采用次序赐与弥补；若对基金经管 东谈主、基金财产或投资东谈主酿成获胜亏蚀的，由基金托管东谈主抵偿由此酿成的获胜亏蚀   （七）更换被授权东谈主的要津   基金经管东谈主更换被授权东谈主、更正或圮绝对被授权东谈主的授权，应至少提前一个 管事日，以书面方式（以下简称“授权变更文书书”）文书基金托管东谈主，同期基 金经管东谈主向基金托管东谈主提供新的被授权东谈主的姓名、权限、预留印鉴和署名样本。 基金经管东谈主向基金托管东谈主发出的授权变更文书书原件应加盖公章并由法定代表 东谈主或其授权代表签署，若由授权代表签署，还应附上法定代表东谈主的授权书。基金 托管东谈主在收到授权文献传真并经电话阐述后，授权文献即成效，原授权文献同期 废止。若授权变更文书书中载明具体成效时辰的，则该成效时辰不得早于基金托 管东谈主收到授权变更文书书传真件并经电话阐述的时点。如早于前述时辰，则以基 金托管东谈主收到授权变更文书书传真件并经电话阐述的时点为成效时辰。被授权东谈主 变更文书成效前，基金托管东谈主仍应按原约定实施指示，基金经管东谈主不得否定其效 力。基金经管东谈主应确保原件与传真件一致，若不一致则以成效的传真件为准。基 金经管东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有守密义务，其内容不得向被授权东谈主及干系 操作主谈主员除外的任何东谈主泄漏。但法律法则规矩或有权机关要求的除外。   基金托管东谈主更换给与基金经管东谈主指示的东谈主员，应提前通过灌音电话文书基金 经管东谈主。   （八）其他事项   基金托管东谈主在给与指示时，草率指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东谈主是否 与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时讲演基金经管东谈主，基 金托管东谈主对实施基金经管东谈主的正当指示对基金财产酿成的亏蚀不承担抵偿管事。   基金参与认购未上市债券时，基金经管东谈主应代表本基金与敌手方签署干系合 同或协议，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金经管东谈主需对所认购债券的过 户事宜承担相应管事。   指示原本由基金经管东谈主看护，基金托管东谈主看护指示传真件。当两者不一致时， 以基金托管东谈主收到的业务指示传真件为准。              七、交易及清理交收安排   （一）选拔证券买卖的证券打算机构   基金经管东谈主应瞎想选拔证券买卖的证券打算机构的范例和要津。基金经管东谈主 负责选拔代理本基金证券买卖的证券打算机构，租用其交易单位看成基金的专用 交易单位。基金经管东谈主和被选中的证券打算机构签订寄予协议，基金经管东谈主应提 前文书基金托管东谈主。基金经管东谈主应根据关联规矩，在基金的中期讲演和年度讲演 中将所选证券打算机构的关联情况、基金通过该证券打算机构买卖证券的成交 量、回购成交量和支付的佣金等赐与泄漏，并将上述情况及基金交易单位号、佣 金费率等基本信息以及变更情况实时以书面神情文书基金托管东谈主。因干系法律法 规或交易法律解说的修改带来的变化以届时有用的法律法则和干系交易法律解说为准。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   根据《中国证券登记结算有限管事公司结算备付金经管办法》、                              《证券结算保 证金经管办法》，在每月第二个管事日内，中国证券登记结算有限管事公司对结 算参与东谈主的最低结算备付金名额或结算保证金进行再行核算、营救，经管东谈主应提 前一个交易日匡算最低备付金和证券结算保证金营救金额，留出裕如资金头寸， 以保证日常交收。基金托管东谈主在中国证券登记结算有限管事公司营救最低结算备 付金和证券结算保证金当日，在资金调度表中响应营救后的最低备付金和证券结 算保证金。基金经管东谈主应预留最低备付金和证券结算保证金，并根据中国证券登 记结算有限管事公司详情的本色下月最低备付金和证券结算保证金数据为依据 安排资金运作，营救所需的现款头寸。   基金托管东谈主负责基金买卖证券的清理交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据 中国证券登记结算有限管事公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据 基金经管东谈主的交易划款指示具体办理。   如若因为基金托管东谈主自身原因在清理上酿成基金财产的亏蚀，应由基金托管 东谈主负责抵偿；如若因为基金经管东谈主未预先文书基金托管东谈主增多交易单位等事宜， 甚至基金托管东谈主给与数据不圆善，酿成清理差错的管事由基金经管东谈主承担；如若 因为基金经管东谈主未预先文书需要单独结算的交易，酿成基金钞票亏蚀的由基金管 理东谈主承担；如若由于基金经管东谈主违抗阛阓操作法律解说的规矩进行超买、超卖等原因 酿成基金投资清理难题和风险的，基金托管东谈主发现后应立即文书基金经管东谈主，由 基金经管东谈主负责处分，由此给基金托管东谈主、本基金和基金托管东谈主托管的其他钞票 酿成的获胜亏蚀由基金经管东谈主承担。   基金经管东谈主应采用合理、必要次序，确保 T 日日终有裕如的资金头寸完成 T+1 日的投资交易资金结算；如因基金经管东谈主原因导致资金头寸不足，基金经管 东谈主应在 T+1 日上昼 10：00 前补足透提款项，确保资金清理。如若未死守上述规 定备足资金头寸，影响基金钞票的清理交收及基金托管东谈主与中国证券登记结算有 限管事公司之间的一级清理，由此给基金托管东谈主、基金钞票及基金托管东谈主托管的 其他钞票酿成的获胜亏蚀由基金经管东谈主负责。   本基金参与 T+0 交易所非担保交收债券交易的，基金经管东谈主应确保有足额头 寸用于上述交易，并必须于 T+0 日 14:00 之前出具有用划款指示（含不践约申诉 请求），并确保指示要素（包括但不限于交收金额、成交编号）与本色交收信息 一致。如由非基金托管东谈主的原因导致 T+0 非担保交收失败，给基金托管东谈主酿成损 失的，基金经管东谈主承诺担抵偿管事。   基金经管东谈主应保证基金托管东谈主在实施基金经管东谈主发送的划款指示时，基金银 行账户或资金交收账户(除登记公司收保或冻结资金外)上有充足的资金。基金的 资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却实施基金经管东谈主发送的划款指示并同期通 知基金经管东谈主，并视账户余额充足时为指示投递时辰。基金经管东谈主在发送划款指 令时应充分探究基金托管东谈主的划款处理时辰，一般为 2 个管事小时。在基金资金 头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金经管东谈主适宜法律法则、基金合同、本协议 的指示不得拖延或拒却实施。   基金经管东谈主和基金托管东谈主按日进行交易记载的查对。对外泄漏净值之前，必 须保证本日整个本色交易记载与基金管帐账簿上的交易记载完全一致。如若本色 交易记载与管帐账簿记载不一致，酿成基金管帐核算不圆善或不着实，由此导致 的亏蚀由基金经管东谈主承担。   资金账目由基金经管东谈主与基金托管东谈主按日核实，账实相符。   基金经管东谈主和基金托管东谈主每交易日达成后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本规矩 责。 给基金托管东谈主。基金经管东谈主草率传递的申购、赎回、更始怒放式基金的数据着实 性负责。基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金经管东谈主指 令实时划付赎回及转出款项。 日 15:00 前向基金托管东谈主发送前一怒放日上述关联数据，并保证干系数据的准 确、圆善。 数据和盖印成效的纸制清理汇总表)，如因多样原因，该系统无法日常发送，双 方可协商处分处理方式。基金经管东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按关联 规矩保存。 宜按时进行。不然，由基金经管东谈主承担相应的管事。   为自满申购、赎回资金汇划的需要，由基金经管东谈主开立资金清理的专用账户， 该账户由登记机构经管。 详情到账日历并文书基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金 托管东谈主应实时文书基金经管东谈主采用次序进行催收，由此酿成基金亏蚀的，基金管 理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的亏蚀。   拨付赎回款时，如基金资金账户有裕如的资金，基金托管东谈主应按时拨付；因 基金资金账户莫得裕如的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付，如系非基金托管 东谈主的原因酿成，管事由基金经管东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与 投资关联的付款、赎回资金划拨时，基金经管东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的时势、内容、发送、给与和阐述方式等与投资指示沟通。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“注册登记清理账户”间的资金清理死守“净额清理、净额 交收”的原则，即按照托管账户当日应收资金（申购请求对应申购净额与基金转 换转入请求对应净额之和）与托管账户应付额（赎回请求对应赎回金额扣除归基 金钞票的用度与基金更始转出请求对应金额扣除归基金钞票的用度之和）的差额 来详情托管账户净应收额或净应付额，以此详情资金交收额。当存在托管账户净 应收额时，基金经管东谈主负责将托管账户净应收额在当日 15:00 前从“注册登记清 算账户”划到基金托管账户，基金托管东谈主在资金到账后应立即文书基金经管东谈主进 行账务处理；当存在托管账户净应付额时，基金经管东谈主应在当日 9：30 前将划款 指示发送给基金托管东谈主，基金托管行按经管东谈主的划款指示将托管账户净应付额在 当日 12:00 前划往“注册登记清理账户”，基金托管东谈主在资金划出后立即文书基 金经管东谈主进行账务处理。   如若当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于因基 金经管东谈主的原因未准时到账的资金，应实时文书基金经管东谈主划付，由此产生的责 任应由基金经管东谈主承担。   如若当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金经管东谈主的指示实时进行划 付。对于因基金托管东谈主的原因未准时划付的资金，基金经管东谈主应实时文书基金托 管东谈主划付，由此产生的管事应由基金托管东谈主承担。   （五）基金更始 应函告基金托管东谈主并就干系事宜进行协商。 资金清理和数据传递的时辰、要津及托管协议当事东谈主承担的权责按基金经管东谈主届 时的公告实施。 公告。             八、基金钞票净值运筹帷幄和管帐核算   （一）基金钞票净值的运筹帷幄、复核与完成的时辰及要津   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   各类基金份额的每万份基金净收益是按照干系法则运筹帷幄的每万份基金份额 的日净收益，精准到一丝点后第 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入。七日年化收益 率所以最近七日(含节沐日)收益所折算的年收益率，精准到 0.001%，百分号内 一丝点后第 4 位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。   基金经管东谈主每个管事日运筹帷幄基金钞票净值、各类基金份额的每万份基金净收 益及七日年化收益率，经基金托管东谈主复核，按规矩公告。 金份额的每万份基金净收益及七日年化收益率发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复 核无误后，由基金经管东谈主按规矩对外公布。根据关联法律法则，各类基金份额的 每万份基金净收益及七日年化收益率运筹帷幄和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金管帐管事方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致敬见的，按照 基金经管东谈主对各类基金份额的每万份基金净收益及七日年化收益率的运筹帷幄效果 对外赐与公布。   （二）基金钞票估值方法和特殊情形的处理 利率或协议利率并探究其买入时的溢价与折价，在剩孑遗续期内按本色利率法进 行摊销，逐日计提损益。本基金不领受阛阓利率和上市交易的债券和单子的市价 运筹帷幄基金钞票净值。 价运筹帷幄的基金钞票净值发生要害偏离，从而对基金份额握有东谈主的利益产生稀释和 不公谈的效果，基金经管东谈主于每一估值日，领受估值期间，对基金握有的估值对 象进行再行评估，即“影子订价”。当“影子订价”详情的基金钞票净值与“摊 余成本法”运筹帷幄的基金钞票净值的负偏离度齐备值达到 0.25%时，基金经管东谈主应 当在 5 个交易日内将负偏离度齐备值营救到 0.25%以内。当正偏离度齐备值达到 整到 0.5%以内。当负偏离度齐备值达到 0.5%时，基金经管东谈主应当使用风险准备 金或者固有资金弥补潜在钞票亏蚀，将负偏离度齐备值适度在 0.5%以内。当负 偏离度齐备值勾搭两个交易日逾越 0.5%时，基金经管东谈主应当领受公允价值估值 方法对握有投资组合的账面价值进行营救，或者采用暂停给与整个赎回请求并终 止基金合同进行财产清理等次序。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 按国度最新规矩估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法则的规矩或者未能充分保养基金份额握有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据关联法律法则，各类基金份额的每万份基金净收益及七日年化收益率计 算和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基金的基金管帐管事方由基金管 理东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分 计划后，仍无法达成一致的观念，按照基金经管东谈主对各类基金份额的每万份基金 净收益及七日年化收益率的运筹帷幄效果对外赐与公布。   （三）基金钞票估值造作的处理方式 管东谈主，并采用合理的次序夺目亏蚀进一步扩大。 东谈主并报中国证监会备案；造作偏差达到基金钞票净值的 0.5%时，基金经管东谈主应 当公告。 偿时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据本色情况界定两边承担的管事，经阐述后 按以下条目进行抵偿：   （1）本基金的基金管帐管事方由基金经管东谈主担任，与本基金关联的管帐问 题，如经两边在对等基础上充分计划后，尚不成达成一致时，按基金经管东谈主的建 议实施，由此给基金份额握有东谈主和基金财产酿成的亏蚀，由基金经管东谈主负责赔付。   （2）若基金经管东谈主运筹帷幄的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告， 由此给基金份额握有东谈主酿成亏蚀的，应根据法律法则的规矩对投资者或基金支付 抵偿金，就本色向投资者或基金支付的抵偿金额，基金经管东谈主与基金托管东谈主按照 瑕玷进度各自承担相应的管事。   （3）如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的运筹帷幄效果，天然屡次重 新运筹帷幄和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形， 以基金经管东谈主的运筹帷幄效果对外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金酿成的亏蚀， 由基金经管东谈主负责赔付。   （4）由于基金经管东谈主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值运筹帷幄造作而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损 失，由基金经管东谈主负责赔付。 有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商   （四）暂停估值的情形    时；    格且领受估值期间仍导致公允价值存在要害省略情味时，经与基金托管    东谈主协商一致的，应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度关联部门规矩的管帐轨制实施。   （六）基金账册的设置   基金经管东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲演。基金经管东谈主独当场 竖立、记载和看护本基金的全套账册。基金托管东谈主按规矩制作干系账册并与基金 经管东谈主查对。若基金经管东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基 金净值的运筹帷幄和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与讲演的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表后，进行寂寞的复核。核 对不符时，应实时文书基金经管东谈主共同查出原因，进行营救，直至两边数据完全 一致。   基金经管东谈主应当在每月达成后 5 个管事日内完成月度报表的编制；在每个季 度达成之日起 15 个管事日内完成基金季度讲演的编制；在每个上半年达成之日 起两个月内完成基金中期讲演的编制；在每年达成之日起三个月内完成基金年度 讲演的编制。基金年度讲演中的财务管帐讲演应当经过具有证券、期货干系业务 阅历的管帐师事务所审计。基金合同成效不足两个月的，基金经管东谈主不错不编制 当期季度讲演、中期讲演或者年度讲演。  基金经管东谈主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核流程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行营救，营救以国度关联规矩为准。  基金经管东谈主应留足充分的时辰，便于基金托管东谈主复核干系报表及讲演。  （八）基金经管东谈主应在编制季度讲演、中期讲演或者年度讲演之前实时向基 金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制效果。                九、基金收益分拨   基金收益分拨是指按规矩将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。   （一）基金收益分拨的原则   本基金收益分拨应死守下列原则： 金根据逐日基金收益情况，以各类基金份额的每万份基金净收益为基准，为投资 东谈主逐日运筹帷幄当日收益并分拨，且依期进行结转。本基金的收益结转方式援救按日 结转或按月结转，具体领受哪种方式以销售机构公布的为准。无论何种结转方式， 当日收益均参与下一日的收益分拨； 时，为投资东谈主记正收益；若当日净收益小于零时，为投资东谈主记负收益；若当日净 收益就是零时，当日投资东谈主不记收益； 有东谈主增多相应的基金份额；如投资者的累计未结转收益为负，则为基金份额握有 东谈主缩减相应的基金份额；如投资者的累计未结转收益就是零时，基金份额握有东谈主 的基金份额保握不变；当基金份额握有东谈主一起赎回其握有的基金份额时，其未结 转收益将被一并赎回；当投资者的未结转收益为负时，若投资者部分赎回基金份 额，将按比例从赎回款中扣除； 日赎回的基金份额自下一个管事日起，不享有基金的收益分拨权益； 性不利影响的情况下，基金经管东谈主可营救基金收益的分拨原则和支付方式，不需 召开基金份额握有东谈主大会；   （二）基金收益分拨的时辰和要津   本基金逐日或每月例行的收益结转不再另行公告。                十、基金信息泄漏   （一）守密义务   基金托管东谈主和基金经管东谈主应按法律法则、基金合同的关联规矩进行信息披 露，拟公开泄漏的信息在公开泄漏之前应予守密。除按《基金法》、基金合同、 《信息泄漏办法》过头他关联规矩进行信息泄漏外，基金经管东谈主和基金托管东谈主对 基金运作中产生的信息以及从对方获取的业务信息应予守密。然而，如下情况不 应视为基金经管东谈主或基金托管东谈主违抗守密义务： 国证监会等监管机构的号令、决定所作念出的信息泄漏或公开。   （二）信息泄漏的内容   基金的信息泄漏内容主要包括基金招募讲解书、基金合同、托管协议、基金 份额发售公告、基金居品尊府选录、基金合同成效公告、各类基金份额的每万份 基金净收益、七日年化收益率、基金依期讲演（包括基金年度讲演、基金中期报 告和基金季度讲演）、临时讲演、澄澈公告、基金份额握有东谈主大会决议、清理报 告、钞票援救证券、中国证监会规矩的其他信息。基金年度讲演中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货干系业务阅历的管帐师事务所审计，方可泄漏。   （三）基金托管东谈主和基金经管东谈主在信息泄漏中的职责和信息泄漏要津   基金托管东谈主和基金经管东谈主在信息泄漏流程中应以保护基金份额握有东谈主利益 为宗旨，敦厚信用，严守奥妙。基金经管东谈主负责办理与基金关联的信息泄漏事宜， 基金托管东谈主应当按照干系法律法则和基金合同的约定，对于本章第（二）条文矩 的应由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主 赐与公布。   基金经管东谈主和基金托管东谈主应积极合营、相互监督，保证按照法定的方式和时 限试验信息泄漏义务。   基金经管东谈主应当在中国证监会规矩的时辰内，将应予泄漏的基金信息通过指 定绪论泄漏。根据法律法则应由基金托管东谈主公开泄漏的信息，基金托管东谈主将通过 指定绪论公开泄漏。   当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸泄漏基金干系信 息：   按关联规矩须经基金托管东谈主复核的信息泄漏文献，由基金经管东谈主起草、并经 基金托管东谈主复核后由基金经管东谈主公告。发生基金合同中规矩需要泄漏的事项时， 按基金合同规矩公布。   赐与泄漏的信息文本，存放在基金经管东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费 查阅。在支付工本费后可在合理时辰获取上述文献的复制件或复印件。基金经管 东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                   十一、基金用度   （一）基金经管费的计提比例和计提方法   基金经管费按前一日基金钞票净值 0.15% 年费率计提。运筹帷幄方法如下：   H＝E×年经管费率÷往日天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.05% 年费率计提。运筹帷幄方法如下：   H＝E×年托管费率÷往日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）基金销售服务费   本基金 A 类基金份额的年销售服务费率为 0.25%，B 类基金份额的年销售服 务费率为 0.01%。两类基金份额的销售服务费计提的运筹帷幄公式沟通，销售服务费 的运筹帷幄方法如下：   H＝E×该类基金份额年销售服务费率÷往日天数   H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金钞票净值   （四）账户开户用度、证券交易用度、基金财产划拨支付的银行用度、账户 保养费、基金合同成效后与基金干系的信息泄漏用度（法律法则、中国证监会另 有规矩的除外）、基金份额握有东谈主大会用度、基金合同成效后与基金关联的管帐 师费、讼师费、仲裁费和诉讼费等根据关联法律法则、基金合同及相应协议的规 定，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的技俩 基金财产的亏蚀； 目。   （六）本基金运作前产生的不错从基金财产中列支的干系用度由基金经管东谈主 垫付，运作后由基金经管东谈主于次日起三个管事日内向基金托管东谈主发送划付指示， 经基金托管东谈主复核后于三个管事日内从基金钞票中一次性支付给基金经管东谈主。   （七）基金经管费、基金托管费和销售服务费的复核要津、支付方式和时辰   基金托管东谈主对基金经管东谈主计提的基金经管费、基金托管费和销售服务费等， 根据本托管协议和基金合同的关联规矩进行复核。   基金经管费、基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基 金经管东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方 式于次月前 3 个管事日内从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主或一次性支取。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延至最近一个管事日。   基金销售服务费逐日运筹帷幄，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主 与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式在月初 构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （八）非法处理方式   基金托管东谈主发现基金经管东谈主违抗《基金法》、                      《运作办法》过头他关联规矩从 基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金经管东谈主赐与讲解解说，如基金管 理东谈主无高洁根由，基金托管东谈主可拒却支付。           十二、基金份额握有东谈主名册的看护   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。 基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和看护，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应分袂看护基金份额握有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不 能妥善看护，则按干系法则承担管事，法律法则另有规矩或有权机关另有要求的 除外。   在基金托管东谈主要求或编制中期讲演和年报前，基金经管东谈主应将关联尊府送交 基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的着实性、准确性和圆善性。 基金托管东谈主不得将所看护的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应校服守密义务。             十三、基金关联文献档案的保存   （一）档案保存   基金经管东谈主应保存基金财产经管业务步履的记载、账册、报表和其他干系资 料。基金托管东谈主应保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他干系尊府。 基金经管东谈主和基金托管东谈主都应当按规矩的期限看护。保存期限不少于 15 年，法 律法则另有规矩或有权机关另有要求的除外。   （二）合同档案的设置 东谈主处，基金经管东谈主应保证基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原本的原件。 传真基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金经管东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东谈主给与相应文献。   （四）基金经管东谈主和基金托管东谈主应按各自职责圆善保存原始证据、记账证据、 基金账册、交易记载和要紧合同等，承担守密义务并保存至少十五年以上，法律 法则另有规矩或有权机关另有要求的除外。            十四、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金经管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金经管东谈主职责圮绝：   更换基金经管东谈主必须依照如下要津进行： 的基金经管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过； 金经管东谈主； 握有东谈主大会决议成效后按规矩在指定绪论公告； 料，实时向临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主理理基金经管业务的打发手续，临 时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主应实时给与。临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主 应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金经管东谈主关联的称号字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责圮绝： 的新任基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权 的三分之二以上(含三分之二)表决通过； 金托管东谈主；     握有东谈主大会决议成效后按规矩在指定绪论公告； 尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的打发手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时给与。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金经管东谈主查对 基金钞票总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支。   （三）基金经管东谈主与基金托管东谈主同期更换 总份额 10%以上(含 10%)的基金份额握有东谈主提名新的基金经管东谈主和基金托管东谈主；      管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议成效后按规矩在指定绪论上网络公告。   （四）新基金经管东谈主或临时基金经管东谈主给与基金经管业务或新基金托管东谈主或 临时基金托管东谈主给与基金财产和基金托管业务前，原任基金经管东谈主或原任基金托 管东谈主应陆续试验干系职责，并保证不作念出对基金份额握有东谈主的利益酿成挫伤的行 为。                  十五、回绝步履  本协议当事东谈主回绝从事的步履，包括但不限于：  （一）基金经管东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。  （二）基金经管东谈主不公谈地对待其经管的不同基金财产，基金托管东谈主不公谈 地对待其托管的不同基金财产。  （三）基金经管东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金份额握有东谈主 除外的第三东谈主牟取利益。  （四）基金经管东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主非法承诺收益或者承担损 失。  （五）基金经管东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和经管流程中任何尚未 按法律法则规矩的方式公开泄漏的信息。  （六）基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回资金的划拨指示，或非法向基金托管东谈主发出指示。  （七）基金经管东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不寂寞, 其高等经管东谈主员 和其他从业东谈主员相互兼职。  （八）基金托管东谈主暗里动用或刑事管事基金财产，根据基金经管东谈主的正当指示、 基金合同或托管协议的规矩进行刑事管事的除外。  （九）侵占、挪用基金财产；  （十）表现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、线路 他东谈主从事干系的交易步履；  （十一）冒昧背负，不按照规矩试验职责；  （十二）基金财产用于下列投资或者步履：  法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，在适用于本基金的情况下，  则本基金投资不再受干系限制或按变更后的规矩实施。  （十三）法律法则和基金合同回绝的其他步履，以及依照法律、行政法则和 中国证监会规矩回绝基金经管东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。        十六、托管协议的变更、圮绝与基金财产的清理   （一）本托管协议的变更要津   本托管协议两边当事东谈主经协商一致，不错对本托管协议进行修改。修改后的 新托管协议，其内容不得与基金合同的规矩有任何打破。基金托管协议的变更报 中国证监会备案。   （二）基金托管协议圮绝出现的情形 权；   （三）基金财产的清理 经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。      货干系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。      基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 续诚恳、用功、尽职地试验基金合同和托管协议规矩的义务，保养基金份额握有 东谈主的正当权益。 金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。  基金合同圮绝，应当按法律法则和基金合同的关联规矩对基金财产进行清 算。基金财产清理要津主要包括： 观念书；  基金财产清理的期限为 6 个月。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理流程中发生的整个合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分拨有计划，将基金财产清理后的一起剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分拨。   清理流程中的关联要害事项须实时公告；基金财产清理讲演经具有证券、期 货干系业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲演报中国证监会备案后   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                 十七、爽约管事   （一）基金经管东谈主、基金托管东谈主不试验本协议或试验本协议不适宜约定的， 应当承担爽约管事。   （二）基金经管东谈主、基金托管东谈主在试验各自职责的流程中，违抗《基金法》 或者基金合同和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主酿成挫伤的， 应当分袂对各自的步履照章承担抵偿管事；因共同步履给基金财产或者基金份额 握有东谈主酿成挫伤的，应当承担连带抵偿管事。对亏蚀的抵偿，仅限于获胜亏蚀。 然而如发生下列情况，当事东谈主免责： 看成或不看成而酿成的亏蚀等； 酿成的亏蚀等。   （三）一方当事东谈主爽约，另一方当事东谈主在任责范围内有义务实时采用必要的 次序，竭力夺目亏蚀的扩大。   （四）爽约步履虽已发生，但本托管协议简略陆续试验的，在最大限制地保 护基金份额握有东谈主利益的前提下，基金经管东谈主和基金托管东谈主应当陆续试验本托管 协议。   （五）由于基金经管东谈主、基金托管东谈主不可适度的要素导致业务出现差错，基 金经管东谈主和基金托管东谈主天然照旧采用必要、适宜、合理的次序进行查验，然而未 能发现造作的，由此酿成基金财产或投资东谈主亏蚀，基金经管东谈主和基金托管东谈主衔命 抵偿管事。然而基金经管东谈主和基金托管东谈主应积极采用必要的次序摈斥或削弱由此 酿成的影响。               十八、争议处分方式   因本托管协议产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入处分， 协商、长入不成处分的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委 员会，仲裁场所为北京市，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁 法律解说进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对本托管协议两边当事东谈主均有拘谨力，仲 裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，本托管协议两边当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职 责，各自陆续诚恳、用功、尽职地试验基金合同和本托管协议规矩的义务，维 护基金份额握有东谈主的正当权益。   本协议受中国法律（为本协议之方针，在此不包括香港、澳门格外行政区 和台湾地区法律）统领。              十九、托管协议的效率   两边对托管协议的效率约定如下：   （一）基金经管东谈主在向中国证监会请求发售基金份额时提交的托管协议草 案，应经托管协议当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或签章， 协议当事东谈主两边根据中国证监会的观念修改托管协议草案。托管协议以经中国证 监会注册的文本为注意文本。   （二）托管协议自基金经管东谈主、基金托管东谈主法定代表东谈主或授权代表署名或盖 章并加盖两边公章/合同专用章之日起成立，自基金合同成效之日起成效。托管 协议的有用期自其成效之日起至基金财产清理效果报中国证监会备案并公告之 日止。   （三）托管协议自成效之日起对托管协议当事东谈主具有同等的法律拘谨力。   （四）本托管协议一式三份，协议两边各握一份，上报监管部门一份，每份 具有同等的法律效率。              二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东谈主的基金份额时，基金经管东谈主应 赐与合营，承担司法协助义务。  除本协议有明确界说外，本协议的用语界说适用基金合同的约定。本协议未 尽事宜，当事东谈主依据基金合同、关联法律法则等规矩协商办理。